遼寧省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制司法服務(wù)保障研究

摘 要 遼寧省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立時(shí)間尚短，爭(zhēng)端解決機(jī)制的成熟與完善，需要一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程，需要借鑒各地自貿(mào)區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合遼寧地區(qū)實(shí)際情況、地域特點(diǎn)及國(guó)務(wù)院對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)的定位，不斷完善法治框架和提供高質(zhì)量的司法服務(wù)，從而構(gòu)建一個(gè)公平有序的貿(mào)易環(huán)境，不斷推進(jìn)我國(guó)的對(duì)外開放事業(yè)。

關(guān)鍵詞 遼寧自貿(mào)區(qū) 爭(zhēng)端解決機(jī)制 司法服務(wù) 保障

作者簡(jiǎn)介：院國(guó)強(qiáng)，遼寧省法學(xué)會(huì)專職副會(huì)長(zhǎng)，研究方向：法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.047

2017年4月10日，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)沈陽(yáng)、大連、營(yíng)口三大片區(qū)同日掛牌成立。在遼寧自貿(mào)區(qū)掛牌當(dāng)天，已經(jīng)有181家企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照，洽談投資或簽約進(jìn)駐產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目有350多個(gè)，掛牌至今，遼寧自貿(mào)區(qū)覆蓋范圍的利好效應(yīng)已經(jīng)逐漸開始顯現(xiàn)，但參考此前已經(jīng)設(shè)立的上海、天津、福建、廣東等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展情況，隨著遼寧自貿(mào)區(qū)發(fā)展與改革不斷進(jìn)行，因外商投資增多所衍生的法律調(diào)整、投資政策變化以及政府監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而引起的投資爭(zhēng)端將不斷增多。構(gòu)建良好的并且適用我國(guó)基本國(guó)情又符合國(guó)際規(guī)則的爭(zhēng)端解決機(jī)制必將成為遼寧自貿(mào)區(qū)發(fā)展、改革及創(chuàng)新的重要課題。

一、各地自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

（一）上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

上海自貿(mào)區(qū)是最早成立的自貿(mào)區(qū)，通過(guò)對(duì)訴訟、仲裁、調(diào)解等多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制的探索和創(chuàng)新，為上海自貿(mào)區(qū)的迅速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在上海自由貿(mào)易區(qū)成立之初，浦東法院設(shè)立了一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)法庭，負(fù)責(zé)浦東法院管轄的與自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)的民事和商事案件的集中、專項(xiàng)審理工作。上海自由貿(mào)易區(qū)擴(kuò)大后，浦東法院在專業(yè)審判和優(yōu)化審判資源配置的基礎(chǔ)上，設(shè)立了自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，實(shí)行案件專項(xiàng)管理，設(shè)立專項(xiàng)合議庭，審理涉自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事和行政案件。2014年7月，上海市第一中級(jí)人民法院還出臺(tái)了《上海市第一中級(jí)人民法院涉中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)案件審判指引》。

浦東法院建立了自貿(mào)區(qū)訴訟與非訴訟相銜接的商事糾紛解決機(jī)制，引入行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、專業(yè)調(diào)解中心等具有調(diào)解職能的組織加入特邀調(diào)解組織名冊(cè)。2015年10月成立浦東法院“訴調(diào)對(duì)接中心自貿(mào)區(qū)商事爭(zhēng)議解決分中心”，持續(xù)深化、拓展自貿(mào)區(qū)專業(yè)化、多元化糾紛解決平臺(tái)。

2014年5月，《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》實(shí)施，設(shè)立上海經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員，解決涉及自貿(mào)區(qū)合同和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛。該《規(guī)則》確立了仲裁員開放名冊(cè)制度，創(chuàng)新了“友好仲裁”、“部分裁決”和“小額爭(zhēng)議程序”等制度。2015年11月，香港國(guó)際仲裁中心在上海設(shè)立代表處，成為首家落戶的境外仲裁機(jī)構(gòu)。

（二）廣東自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

廣東自貿(mào)區(qū)于2015年4月經(jīng)國(guó)務(wù)院批復(fù)成立，于2015年12月設(shè)立廣東自貿(mào)區(qū)廣州南沙片區(qū)人民法院，成為全國(guó)首家自貿(mào)區(qū)法院。

2015年9月，由廣東省金融辦、前海管理局和華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳國(guó)際仲裁院）合作發(fā)起設(shè)立了“自貿(mào)區(qū)金融仲裁中心”，重點(diǎn)吸納既懂法律、又懂交易規(guī)則和行業(yè)管理的專業(yè)人士作為仲裁員，針對(duì)不同的金融產(chǎn)品和金融糾紛特點(diǎn)解決爭(zhēng)端。2015年11月，南沙開發(fā)區(qū)管委會(huì)、廣州港務(wù)局、中國(guó)廣州仲裁委員會(huì)及港澳界共同組建的廣州國(guó)際航運(yùn)仲裁院，主要解決航運(yùn)、物流、金融、結(jié)算、保險(xiǎn)、融資、倉(cāng)儲(chǔ)爭(zhēng)議以及其他契約性或非契約性爭(zhēng)議。

廣東自貿(mào)區(qū)立足廣東，向港澳擴(kuò)展，創(chuàng)新建立了有港澳特色的審理機(jī)制，不論是借助港澳商會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)，還是任用港澳籍人民陪審員參與審理案件，或是選用港籍調(diào)解員予以調(diào)解。

（三）福建自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

2015年4月20日經(jīng)國(guó)務(wù)院批復(fù)成立的福建自貿(mào)區(qū)，先后設(shè)立了廈門湖里區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭、福州馬尾區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭和廈門海事法院自貿(mào)區(qū)審判庭，除海事法院外，另外三個(gè)自貿(mào)區(qū)法庭對(duì)轄區(qū)內(nèi)的一審商事案件、房地產(chǎn)案件及普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件進(jìn)行管轄。

福州片區(qū)揭牌成立了福州國(guó)際商事仲裁院、廈門片區(qū)成立了廈門國(guó)際商事仲裁院。廈門商事國(guó)際仲裁院除具備仲裁功能外，還能與廈門國(guó)際商事仲裁調(diào)解中心聯(lián)動(dòng)，具備調(diào)解、專家評(píng)審、中立評(píng)估等多項(xiàng)功能。

2015年8月，福州市中級(jí)人民法院設(shè)立了大陸首個(gè)臺(tái)胞權(quán)益保障中心法官工作室，為臺(tái)資企業(yè)提供咨詢和幫助，切實(shí)保障臺(tái)胞的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)益，營(yíng)造良好的法治環(huán)境。

二、現(xiàn)階段遼寧自貿(mào)區(qū)外商投資爭(zhēng)端可能存在的類型

關(guān)于外商投資的爭(zhēng)端類型，在實(shí)踐中大概可以分為三類，兩國(guó)之間發(fā)生的投資糾紛、投資人彼此之間發(fā)生的糾紛和外國(guó)投資者與本國(guó)之間產(chǎn)生的糾紛。結(jié)合對(duì)我國(guó)此前設(shè)立的其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)常見外商投資爭(zhēng)端類型的分析，遼寧自貿(mào)區(qū)在發(fā)展中可能存在的投資爭(zhēng)端主要是以下兩類：

（一）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資人之間的糾紛

自貿(mào)區(qū)內(nèi)外商投資者之間產(chǎn)生的爭(zhēng)端主要表現(xiàn)為以下幾種形式，包括：外商投資者到自貿(mào)區(qū)進(jìn)行投資過(guò)程中發(fā)生的糾紛，如設(shè)立企業(yè)、簽訂合作協(xié)議等；可能涉及到合同的效力、權(quán)利義務(wù)的履行、違約責(zé)任等情況。這類爭(zhēng)端與我國(guó)常見的商事糾紛一樣，其本質(zhì)也是平等主體之間的民商事糾紛。

（二）外商投資者和本國(guó)之間的糾紛

外商投資者與本國(guó)政府間產(chǎn)生的糾紛，根據(jù)是否屬于自貿(mào)區(qū)特有糾紛可分兩類：一是發(fā)生在區(qū)內(nèi)的普通爭(zhēng)端，這類爭(zhēng)端并不屬于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的特有爭(zhēng)端，在其他一般區(qū)域內(nèi)也會(huì)發(fā)生，如外商投資者因自貿(mào)區(qū)主管機(jī)關(guān)在區(qū)內(nèi)采取的社會(huì)管理措施、經(jīng)濟(jì)管理措施、對(duì)不同投資市場(chǎng)提供不同待遇、以及主管機(jī)關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管行為透明度不高等問(wèn)題所引發(fā)的爭(zhēng)端。第二類爭(zhēng)端則是僅能發(fā)生在自貿(mào)區(qū)內(nèi)特有投資爭(zhēng)端，即由于在自貿(mào)區(qū)實(shí)施的一些特殊的外資政策而引發(fā)的投資爭(zhēng)端，如因在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施負(fù)面清單管理模式，但對(duì)“負(fù)面清單”的理解及內(nèi)涵上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤所引發(fā)的爭(zhēng)端。

三、遼寧自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)議解決制度可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和探索

上海、廣州、天津、福建自貿(mào)區(qū)在訴訟、仲裁等爭(zhēng)端解決機(jī)制上已經(jīng)進(jìn)行了諸多的創(chuàng)新和探索，其成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，另外，結(jié)合遼寧地區(qū)實(shí)際，也可適當(dāng)進(jìn)行探索。

（一）構(gòu)建多元化的爭(zhēng)議解決方式

除常規(guī)的訴訟和仲裁外，自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)議解決的一大要求就是高效、快捷、公正。在常規(guī)的訴訟和仲裁中，為充分保證當(dāng)事人的合法權(quán)益，程序多，耗時(shí)長(zhǎng)，效率低，對(duì)行業(yè)慣例和交易習(xí)慣的不清楚，往往將這個(gè)過(guò)程拖延的更長(zhǎng)，既浪費(fèi)了司法資源，又不利于保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。一方面，可以充分發(fā)揮非訴訟爭(zhēng)議解決機(jī)制的重要作用，廣泛建立起包括行政調(diào)解、行政和解、行政協(xié)商、行政仲裁等多種非訴訟解爭(zhēng)機(jī)制在內(nèi)的多元化行政爭(zhēng)議解決機(jī)制。另一方面，在某些行業(yè)領(lǐng)域，相關(guān)商會(huì)、行業(yè)協(xié)議已經(jīng)相對(duì)成熟，可以有條件地借助上述組織的專業(yè)知識(shí)和權(quán)威，在訴訟和仲裁之前進(jìn)行充分地調(diào)解，為了保證此種調(diào)解的有效性和權(quán)威性，亦可及時(shí)地啟動(dòng)司法確認(rèn)程序，以維護(hù)調(diào)解結(jié)果的效力。

（二）引入專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家學(xué)者完成部分工作

自貿(mào)區(qū)的涉外性極強(qiáng)，專業(yè)性極強(qiáng)，除要求精通國(guó)內(nèi)外法律外，亦要求對(duì)行業(yè)內(nèi)的專業(yè)問(wèn)題有一定深度的認(rèn)識(shí)，在商事領(lǐng)域尤其如此。在目前復(fù)合型人才稀缺的情況下，不論是訴訟還是仲裁，及時(shí)引入專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家學(xué)者，就糾紛中專業(yè)部分進(jìn)行解釋和說(shuō)明，外包部分專業(yè)工作，不但有利于保證糾紛解決的公正公平，亦有利于裁判調(diào)解的高效及時(shí)。

（三）擴(kuò)大裁判人員的范圍，廣泛吸收社會(huì)各界人士參與爭(zhēng)議解決，允許當(dāng)事人自由選擇

自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制已創(chuàng)設(shè)了仲裁員開放名冊(cè)制度，還有特邀調(diào)解制度，已經(jīng)賦予當(dāng)事人自由選擇的權(quán)利。遼寧自貿(mào)區(qū)可在此基礎(chǔ)上，將該項(xiàng)制度廣泛適用于調(diào)解員、陪審員。采用爭(zhēng)議雙方認(rèn)可的方式、程序有條件地允許爭(zhēng)議雙方進(jìn)行自由選擇，既能夠保證當(dāng)事人的自由選擇權(quán)，亦能夠相對(duì)保證權(quán)威性。

（四）促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)爭(zhēng)端解決方式專業(yè)化、國(guó)際化

給予自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特有的外商投資環(huán)境，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外商投資爭(zhēng)端普遍具有國(guó)際化特點(diǎn)，在處理這類糾紛時(shí)，對(duì)糾紛處理機(jī)構(gòu)、相關(guān)工作人員也都提出了更高的要求。為實(shí)現(xiàn)營(yíng)商環(huán)境國(guó)際化的基本要求，有效解決外商投資爭(zhēng)端，還應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)國(guó)際商事糾紛解決機(jī)制的先進(jìn)理念，促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)爭(zhēng)端解決方式專業(yè)化、國(guó)際化。一是推進(jìn)仲裁制度與國(guó)際接軌。根據(jù)我國(guó)此前已經(jīng)設(shè)立的自貿(mào)區(qū)在仲裁制度上所進(jìn)行的一系列探索，在遼寧自貿(mào)區(qū)可以進(jìn)行嘗試以下糾紛解決機(jī)制，與國(guó)際接軌，允許具有國(guó)際公信力的仲裁機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)成立代表機(jī)構(gòu)，增加可選擇的范圍。二是加強(qiáng)訴訟制度與國(guó)際糾紛處理的深度對(duì)接。擴(kuò)大法律適用的范圍，在不違反我國(guó)法律的基本原則、不損害國(guó)家及社會(huì)公共利益的前提下，允許當(dāng)事人選擇解決爭(zhēng)議所適用的法律及沖突規(guī)范等；在庭審語(yǔ)言的選擇等方面探索實(shí)現(xiàn)多樣化。

四、遼寧自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制司法服務(wù)保障建議

遼寧自貿(mào)區(qū)分為大連、沈陽(yáng)和營(yíng)口三個(gè)片區(qū)，功能區(qū)分明顯，以面積來(lái)看，大連片區(qū)最大。從地理位置和各項(xiàng)政策實(shí)施及區(qū)域情況來(lái)看，大連片區(qū)的情況更為復(fù)雜。以大連地區(qū)為例，對(duì)遼寧自貿(mào)區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制提出幾點(diǎn)建議：

其一，在片區(qū)核心區(qū)金普新區(qū)設(shè)立自貿(mào)區(qū)法庭，待條件成熟時(shí)設(shè)立獨(dú)立的自貿(mào)區(qū)法院。抽調(diào)和吸收復(fù)合型法官及輔助人員，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的案件實(shí)行集中管轄、歸口管理、專項(xiàng)審理。借鑒各自貿(mào)區(qū)法治工作的成功經(jīng)驗(yàn)，如約定送達(dá)、優(yōu)化裁判文書、訴訟服務(wù)便利化等。建立完善聯(lián)動(dòng)機(jī)制，完善網(wǎng)上辦案系統(tǒng)，在先行法院與各部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，針對(duì)自貿(mào)區(qū)的特殊性，建立良好的溝通體系，及時(shí)互通有無(wú)，例如對(duì)于審判過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)異常情況，及時(shí)向政府部門公開公示，以營(yíng)造企業(yè)自律環(huán)境，推動(dòng)建立信用評(píng)價(jià)機(jī)制。出臺(tái)《法院服務(wù)保障自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》、《涉自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)案件審判指引》、《適用自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則仲裁案件司法審查和執(zhí)行意見》等司法保障措施。在提升服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)專業(yè)化水平方面，建立相對(duì)集中管轄和歸口審理機(jī)制、審判權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、涉外民商事審判法律適用保障機(jī)制和便利訴訟機(jī)制等機(jī)制。

其二，設(shè)立國(guó)際貿(mào)易仲裁院。由大連市仲裁委員會(huì)牽頭，聯(lián)合各方專業(yè)機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)國(guó)際貿(mào)易和法律專家擔(dān)任仲裁員，成立大連國(guó)際貿(mào)易仲裁院，適用《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》，結(jié)合遼寧片區(qū)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充，擴(kuò)大解決糾紛的范圍，使之成為遼寧片區(qū)的大平臺(tái)。加強(qiáng)專業(yè)化建設(shè)，立足大連片區(qū)的功能地位，重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)港航物流、金融商貿(mào)等方面的爭(zhēng)議解決服務(wù)，實(shí)現(xiàn)高效便捷的定爭(zhēng)止紛，營(yíng)造良好法治環(huán)境。

其三，設(shè)立由行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)為主導(dǎo)的商事調(diào)解中心，建立調(diào)解確認(rèn)制度。律師是爭(zhēng)議解決中的重要參與者，精通法律又有高度的行業(yè)自律，完全符合調(diào)解員的條件，由于其職業(yè)特殊性，是商事調(diào)解中心的最佳選擇。建議設(shè)立由律師協(xié)會(huì)為主導(dǎo)，其他行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)作聯(lián)動(dòng)的商事調(diào)解中心，任用律師為主調(diào)解員為糾紛解決提供法律支持，各行業(yè)專家著重解決專業(yè)問(wèn)題，能夠在保障司法公正的同時(shí)，又能快速高效且尊重行業(yè)慣例和交易習(xí)慣地解決爭(zhēng)議。

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