高校研究生招生計劃分配及其優(yōu)化研究

廖素嫻　張立遷　王頂明　王弘幸

研究生招生計劃既是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展宏觀調(diào)控的重要指標之一，又是高校提高辦學(xué)水平的關(guān)鍵性教育資源，配置研究生教育資源既是中央和省級教育行政部門的法定職責(zé)，也是高校培養(yǎng)研究生的重要基礎(chǔ)。在我國，研究生招生計劃仍屬于相對稀缺的資源，如同商界投資需要重點關(guān)注效益一樣，配置研究生招生計劃同樣需要關(guān)注教育投入與產(chǎn)出。鑒于此，通過解讀高校研究生招生計劃分配過程，在研究生招生計劃配置方面提出相應(yīng)的優(yōu)化政策及實施建議，促進高校落實招生自主權(quán)和質(zhì)量提升行動，實現(xiàn)在高校的研究生招生計劃分配過程中，能面對社會需求、學(xué)科發(fā)展、導(dǎo)師隊伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)過程從而進行不斷優(yōu)化調(diào)整。

一、國家研究生招生計劃工作的發(fā)展變革

1978年恢復(fù)研究生招生以來，我國一直以計劃編制方式對研究生招生規(guī)模、節(jié)奏與結(jié)構(gòu)進行政策引導(dǎo)和宏觀管理。每年年初，國家教育部（原國家教育委員會）會同國家發(fā)展改革委（原國家計劃委員會）、財政部等相關(guān)部委下達當年招生計劃、編制下一年度招生計劃，以通知文件形式指導(dǎo)全國研究生招生的相關(guān)工作。

根據(jù)文件規(guī)定，普通高校實行國家任務(wù)計劃和調(diào)節(jié)性計劃相結(jié)合的研究生招生計劃體制。1988年和1993年，分別在國家計劃（含專項定向計劃）的基礎(chǔ)之上增設(shè)了用人單位委托培養(yǎng)招生計劃和自籌經(jīng)費招生計劃。2014年，正式取消了國家計劃和自籌經(jīng)費的“雙軌制”，按照成本分擔(dān)原則對所有納入招生計劃的全日制研究生實行生均綜合定額撥款管理。

從過去40年有關(guān)招生計劃的文件規(guī)定來看（如表1所示），早期的研究生招生計劃編制及管理工作帶有一定的計劃經(jīng)濟時代烙印。其基本管理框架為：教育部負責(zé)制定招生政策、核定規(guī)模并進行宏觀指導(dǎo)控制和頂層設(shè)計；各省（區(qū)、市）教育行政主管部門分級管理、具體組織實施；研究生招生單位擬定并上報招生計劃，由省級教育主管部門進行初審后匯總上報教育部。其間，允許省（區(qū)、市）級高校招生委員會提出本屬地各招生單位招生人數(shù)的調(diào)整意見，并報教育部審批，這一過程體現(xiàn)出理性和自利并存、自上而下和自下而上相結(jié)合的工作特性。最終，經(jīng)由國家發(fā)展與改革委員會、教育部等部門聯(lián)合正式下達年度招生計劃。

在《教育部 國家發(fā)展改革委 財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研﹝2013﹞1號）文件中，針對深化研究生招生計劃管理改革明確提出：“加強宏觀管理，逐步建立研究生教育規(guī)模、結(jié)構(gòu)、布局與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)的動態(tài)調(diào)整機制。進一步完善計劃分配辦法，通過增量安排和存量調(diào)控，積極支持優(yōu)勢學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科、科技前沿學(xué)科和服務(wù)國家重大需求的學(xué)科發(fā)展?！痹诖吮尘跋?，許多高校通過增量安排和存量調(diào)整對研究生招生計劃分配的動態(tài)調(diào)整機制進行了探索[1]，充分發(fā)揮研究生招生計劃配置在高校促進人才培養(yǎng)質(zhì)量和服務(wù)國家需求中的作用。

表1　不同時期的研究生招生計劃變革一覽表

隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的不斷進步，研究生招生單位辦學(xué)條件日益改善，國家也在不斷探索改革研究生招生計劃管理辦法。譬如，為適應(yīng)招生形勢變化，1998年改革當時的研究生招生計劃管理方法，變單一提出質(zhì)量要求、控制規(guī)模為規(guī)?？刂坪唾|(zhì)量控制并舉的管理模式。對生源條件相對較差但國家需要的行業(yè)部門，研究生招生規(guī)模要予以保證；對生源好、需求旺、培養(yǎng)力量又強的部門，要適應(yīng)發(fā)展需要，發(fā)揮其培養(yǎng)優(yōu)勢。為應(yīng)對國際金融危機，適應(yīng)社會對高層次應(yīng)用型人才的需要，2009年在原定招生計劃的基礎(chǔ)上增加5萬名全日制碩士研究生招生計劃，主要用于招收當年參加研究生考試的應(yīng)屆畢業(yè)生。2012年以來，在清華大學(xué)等 C9院校中開展博士生招生計劃彈性管理改革試點工作。通過適當調(diào)增招生單位招生規(guī)模和國家計劃數(shù)，從國家研究生招生計劃管理制度和政策優(yōu)化中，為高校創(chuàng)設(shè)了一個相對寬松且能適應(yīng)研究生教育改革發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新機制。

二、高校改革研究生招生計劃分配辦法之緣起

系統(tǒng)梳理我國歷年研究生招生計劃的文件可知，早期研究生招生計劃管理帶有較強的計劃性，并且研究生招生計劃管理方式主要采用基于“問題導(dǎo)向”的組織決策模式。從組織有限理性視角看，政策部門的決策工作機制在很大程度上取決于“滿意原則”，只有在經(jīng)歷或覺察到“不滿意”狀態(tài)時，才會啟動組織預(yù)案并尋求解決問題的方案。即決策由“問題”所誘發(fā)，類似于“救火”式?jīng)Q策過程[2]。因此，國家研究生招生計劃相關(guān)文件規(guī)定所透露的松緊程度以及鼓勵與限制之間的轉(zhuǎn)向，在一定程度上反映了高校在招生計劃分配中存在的問題。

1.高校研究生招生計劃分配存在存量決定增量的問題

在《國家教育委員會 國家計劃委員會 人事部關(guān)于編制一九八九年研究生計劃的通知》中，對招生單位明確提出了要改變過去計劃工作辦法，糾正不問需求、只按照培養(yǎng)力量強弱分配招生名額的簡單化傾向。其背后隱喻之意可解讀為：在當時的研究生招生計劃分配過程中，高校采取了相對單一的規(guī)模估量方式，存在較為普遍的路徑依賴、慣性思維和經(jīng)驗做法。按照存量決定增量的計劃配置方式，多數(shù)高校進行校內(nèi)研究生招生計劃分配時，大部分招生名額是維系上一年度分配數(shù)量的結(jié)果而照搬下發(fā)，少量招生名額依據(jù)社會市場需求、前幾年報考形勢、辦學(xué)條件和綜合績效等因素按院系進行配置。在當時的條件下，此舉有其合理性。高校無力準確預(yù)測一項決策的結(jié)果如何之時，只能采取“經(jīng)驗法則”。然而過多根據(jù)定性經(jīng)驗分配院系、學(xué)科招生計劃，難免會受眾多主觀、片面和隨意性等因素影響，使計劃分配結(jié)果往往與應(yīng)然狀態(tài)發(fā)生一定偏差。

2.高校在執(zhí)行國家研究生招生計劃政策中存在濫用高校招生自主權(quán)問題

由于一些年份的研究生招生計劃文件要么過于剛性，要么在政策變通性方面又顯得過于靈活，高校變通執(zhí)行招生政策中容易在具體實施環(huán)節(jié)中走樣，出現(xiàn)標準和規(guī)則不相統(tǒng)一甚至自相矛盾等現(xiàn)象，還可能因過于考慮辦學(xué)創(chuàng)收、聲譽等人才選拔之外的目的，而曲解、濫用高校招生自主權(quán)。譬如，在《國家教育委員會 國家計劃委員會 人事部關(guān)于編制一九九四年研究生招生計劃的通知》（教學(xué)﹝1993﹞2號）中規(guī)定：“在堅持委托培養(yǎng)制度的同時，放開高等院校自籌經(jīng)費招生。但明確，擅自超計劃招生，國家將不承認所招學(xué)生的學(xué)籍，不允許發(fā)放畢業(yè)證書。”

3.高校的研究生招生計劃分配存在缺乏科學(xué)方法指導(dǎo)問題

在研究生招生計劃依然是一種相對稀缺的資源時，高校必然會出現(xiàn)自下而上的需求、聲音和訴求。此時，倘若高校依然選擇局部的、工具性的計劃調(diào)整方式，具體負責(zé)分配計劃的工作人員也僅是將預(yù)留的機動名額（主體為較上一年度增量數(shù)）行政性分發(fā)出去，就容易演變?yōu)檎猩ぷ魅藛T的個人意志產(chǎn)物，其主要流向則是“會哭鬧的孩子有奶喝”“哪里需要關(guān)照就多往那里傾斜”。同時，招生計劃分配不規(guī)范，還可能導(dǎo)致基層學(xué)術(shù)組織降低錄取標準以求規(guī)模擴張，以“自我保護”方式占用計劃；甚或院系負責(zé)人將“爭取”的“額外招生計劃”中飽私囊或為其所用，影響導(dǎo)師、學(xué)科的正常需求與判斷，戕害內(nèi)在的學(xué)術(shù)自律和正常的學(xué)術(shù)生態(tài)。長此以往，容易誤導(dǎo)形成這樣一種錯誤觀念：多招收一名研究生，就多了一份科研力量，多搶多占才是王道，使研究生招生過程出現(xiàn)了偏離人才選拔之根本目的，而追逐個人或單位利益的行為最終會導(dǎo)致公共資源過度使用的“公地悲劇”困境[3]。這種做法顯然違背了能力匹配原則與程序正義的教育行為，是教育中的一種惡，是一種教育不公平[4]。

因此，隨著高校在研究生招生計劃分配中主體意識的增強，計劃的科學(xué)編制與合理分配已成為當前研究生招生計劃管理的一項重點工作。高校研究生招生計劃的分配過程，正是將這些學(xué)術(shù)性關(guān)鍵資源實現(xiàn)能力匹配和程序正義的過程。若將計劃分配過程視為能量守恒與轉(zhuǎn)化，對既有歷史和存量部分的守恒調(diào)整屬于“物理反應(yīng)”，勢必還需要尋求一場更為普遍而深刻的“化學(xué)反應(yīng)”，而催化“化學(xué)反應(yīng)”必定是研究生招生計劃分配制度的變革。高等教育資源的配置方式，其終極指向是人才培養(yǎng)質(zhì)量。有鑒于此，高校應(yīng)逐漸成為科學(xué)制定和合理分配其院系招生計劃的主體，計劃編制也逐步由“統(tǒng)一規(guī)劃”局面向著“民主集中”轉(zhuǎn)變[5]，設(shè)計全新的研究生招生計劃分配辦法，有效發(fā)揮計劃的調(diào)節(jié)與引導(dǎo)作用。

三、高校研究生招生計劃分配的全新架構(gòu)理念

高校研究生招生計劃分配作為一種政策運行的手段，更意味著一種投入，可以扭轉(zhuǎn)原有存在的不規(guī)范行為滿足短期、局部利益所引發(fā)的教育問題。政策運行過程是政策行動者之間圍繞利益沖突而產(chǎn)生的智力較量過程，存在“政策過程的知識”（Knowledge of the policy process）和“政策過程中的知識”（Knowledge in the policy process）兩類知識，前者是實際的，它回答的是“什么樣的資源配置方案能夠促進公共教育資源的有效利用”；后者是程序性的，它回答的是“采取什么方式才能順利實施促進公共教育資源有效利用的資源配置方案”[6]。針對前述改革緣起及業(yè)已存在的問題，高校研究生招生計劃分配應(yīng)以政策運行手段為切入點，提高研究生招生計劃分配的制度水平，保證研究生招生計劃分配方案順利實施，最終協(xié)同推進研究生教育綜合改革。

1.加強頂層設(shè)計，實現(xiàn)研究生教育體系內(nèi)外協(xié)同

高校應(yīng)從頂層設(shè)計出發(fā)，建立計劃分配與培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)科發(fā)展和辦學(xué)特色相適應(yīng)的動態(tài)調(diào)節(jié)機制，真正回歸教育質(zhì)量績效和質(zhì)量文化的本來目的和根本宗旨上來，并以制度化文件形式詮釋和運行好?；舅悸窞椤叭齻€結(jié)合”：即相對的穩(wěn)定和適時的調(diào)整相結(jié)合，必要的考核與現(xiàn)場的“田野調(diào)查”相結(jié)合，過程的規(guī)范性控制與結(jié)果的實效性評估相結(jié)合。

通過研究生招生計劃分配的有效管理，可實現(xiàn)研究生教育體系的內(nèi)外協(xié)同。研究生招生計劃的流向及名額配置直接影響招生類型與結(jié)構(gòu)、分數(shù)線劃定、復(fù)試安排、調(diào)劑及錄取規(guī)則等一系列招生制度，也關(guān)系到研究生培養(yǎng)分流退出機制、導(dǎo)師崗位評聘、獎助學(xué)金體系、質(zhì)量評價等其他研究生教育制度。以T高校為例，該校設(shè)立了人才隊伍、生源質(zhì)量、培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)科建設(shè)和科研水平等5個一級指標18個二級指標（觀測點）。5個一級指標都賦予了相應(yīng)分值和比重，通過對照二級指標，降低非必要因素在分配體系中的權(quán)重，由學(xué)校研究生教育、科研、人事等職能部門匯總當年的觀測點信息提供給“招生計劃分配工作小組”（執(zhí)行機構(gòu)常設(shè)在校研究生招生辦公室），再結(jié)合各學(xué)院報送的年度總結(jié)材料相互復(fù)校，得出競爭性指標的最終流向。這5個參量會隨研究生教育的內(nèi)外部環(huán)境進行自適應(yīng)性調(diào)整，變?yōu)轫樞騾⒘?，打破了原有研究生培養(yǎng)過程自成體系的封閉局面，使計劃分配系統(tǒng)不斷向著高級有序、協(xié)同增效演進。一旦某年度的外部環(huán)境發(fā)生一些變化，內(nèi)部環(huán)境中涉及學(xué)校發(fā)展中所對應(yīng)的5個參量及其關(guān)聯(lián)流，均可能會成為主導(dǎo)順序參量，實現(xiàn)研究生教育體系的內(nèi)外協(xié)同。

2.探索研究生招生計劃分配競爭性的動態(tài)調(diào)整新模式

鑒于研究生資源配置活動的核心目的是提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，如何通過業(yè)績評估、績效優(yōu)勢進行競爭式分配或傾斜分配，引導(dǎo)好優(yōu)勢特色發(fā)展，增強招生計劃的使用效益顯得尤為關(guān)鍵。競爭性是新分配體系的靈魂和關(guān)鍵，但競爭性的動態(tài)調(diào)整模式要注意實現(xiàn)變與不變的內(nèi)在統(tǒng)一。研究生招生計劃分配既要尊重既往歷史所呈現(xiàn)的狀態(tài)，又要尊重發(fā)展和調(diào)整的需要并科學(xué)區(qū)分對待。完全通過量化模型測算研究生招生計劃分配名額容易引起院系研究生招生計劃的大起大落，不利于高校人才培養(yǎng)的穩(wěn)定性。而通過存量調(diào)控、增量安排的競爭機制和動態(tài)調(diào)整方式是招生計劃管理系統(tǒng)演化最活躍的動力和自組織的首要條件[7]。如T大學(xué)預(yù)留出10%的碩士招生總計劃、20%的博士招生總計劃以及總計劃增量部分一并作為競爭性計劃，鼓勵各院系以“競標”方式向?qū)W?！罢猩媱澐峙涔ぷ餍〗M”提出申請。通過競爭贏得研究生招生計劃的二次配置，有利于完善研究生創(chuàng)新人才的潛能發(fā)掘與匹配機制，發(fā)揮研究生招生計劃的獎勵激勵作用，使得研究生教育不斷向著高、精、尖方向發(fā)展，這也契合了制度化的精英主義理念，體現(xiàn)了自由取向、動態(tài)優(yōu)化的研究生教育生態(tài)。同時，還要重視研究生招生計劃在研究生教育發(fā)展中的引導(dǎo)作用，引入目標管理思想，發(fā)揮后期使用成效的評估診斷作用，將本年度招生計劃分配變化之處以具體事項形式通知院系，有針對性地點撥其存在的相對不足之處，以利于推動院系制訂下一年度更為清晰而準確的發(fā)展目標。

此外，研究生招生計劃分配競爭性的動態(tài)調(diào)整還應(yīng)體現(xiàn)公平與績效的內(nèi)在統(tǒng)一。因高等教育具備準公共產(chǎn)品屬性，招生計劃是相對稀缺的資源，必然成為教育公平理應(yīng)重點考慮的方面。按照公平補償理論和節(jié)儉式創(chuàng)新觀點，應(yīng)有意識地對相對弱勢院系、基礎(chǔ)學(xué)科、交叉學(xué)科進行合理的公平救濟補償或照顧傾斜，將資源約束視為創(chuàng)新機遇，將受助群體看作是合作伙伴，鼓勵其發(fā)展。

3.尋求與培養(yǎng)目標相適應(yīng)的內(nèi)涵式發(fā)展道路

將“人才培養(yǎng)”視為高校研究生招生計劃分配的一個重要一級指標，有利于高校實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。在各學(xué)科類別或?qū)I(yè)領(lǐng)域中，什么樣的人最有可能成才是招生標準的基本遵循，而成才則依托于與培養(yǎng)目標相適應(yīng)的培養(yǎng)過程之中。招生標準需圍繞“學(xué)生當下的哪些特征能夠準確而可靠地預(yù)測他們未來（至少是進入大學(xué)后）的成功或成就”這一根本要求來制定[8]。為了使研究生招生計劃分配與培養(yǎng)目標相適應(yīng)，高校進行研究生招生計劃分配時，區(qū)分厘定出關(guān)于課程體系、中期考核、學(xué)術(shù)道德、國際交流、學(xué)位論文、畢業(yè)生狀況、實踐基地建設(shè)等若干重要因素，賦予其各自權(quán)重及組合方式，構(gòu)筑研究生招生計劃分配的主要評價內(nèi)容，并有效承載起高校辦學(xué)特色和人才選拔的個性化追求。建立人才培養(yǎng)質(zhì)量反饋機制，可有效實現(xiàn)與招生計劃分配的有效聯(lián)動。其中，學(xué)術(shù)學(xué)位碩士生以創(chuàng)新研究為導(dǎo)向，招生計劃向高水平科學(xué)研究傾斜；適當擴大專業(yè)學(xué)位碩士生比例，主動適應(yīng)社會對高層次應(yīng)用型人才的需求；博士生則主要圍繞學(xué)術(shù)競爭力，與科研經(jīng)費、研究成果掛鉤，向培養(yǎng)質(zhì)量高的導(dǎo)師流動。

由此看出，倘若說過去的計劃管理體制多是直接憑借外部權(quán)威來制定，靠指示、指令和控制來建立秩序的話，而完全由大學(xué)自己制定、自主管理規(guī)則的新的計劃分配過程，則是各利益相關(guān)者主體方均服從于共同認可的制度規(guī)范以及自發(fā)、自愿建立的“自發(fā)秩序”[9]，恰能促動與研究生質(zhì)量保障體系相互聯(lián)動、實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)的工作機制，最終實現(xiàn)高校的內(nèi)涵式發(fā)展。如不少高校建立的以優(yōu)秀生源保障機制為導(dǎo)向的招生計劃分配方式，促進招生微觀主體行為發(fā)生結(jié)構(gòu)性優(yōu)化；實施全日制專業(yè)學(xué)位研究生特色培養(yǎng)項目的“申請制”方式，對積極推動研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地示范性建設(shè)單位進行計劃獎勵等舉措都聚焦研究生培養(yǎng)過程與培養(yǎng)質(zhì)量，當屬適應(yīng)培養(yǎng)目標的良策之舉。

4.促進質(zhì)量文化融入研究生招生計劃分配過程

在資源有限甚至稀缺的前提下，資源配置方式理當遵循高效利用的原則，高校要把優(yōu)質(zhì)的研究生教育資源分配給那些最有可能成才或具備創(chuàng)新潛質(zhì)的“候選人”[10]，方能有效激發(fā)研究生教育發(fā)展的內(nèi)生活力。現(xiàn)代大學(xué)制度強調(diào)自我發(fā)展和自我約束的平衡協(xié)調(diào)，淡化規(guī)模意識而強調(diào)質(zhì)量文化的價值導(dǎo)向，遵循符合現(xiàn)代人才培養(yǎng)和知識生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律，維護了公共資源可持續(xù)利用的合作行為。

新的質(zhì)量評價觀已經(jīng)從過去關(guān)注教育資源投入的多少、學(xué)術(shù)產(chǎn)出的多寡，逐步轉(zhuǎn)向以學(xué)生為中心，更加關(guān)注培養(yǎng)“增值”，亦即通過研究生教育階段的經(jīng)歷，能給研究生帶來什么樣的變化，為他們帶來了什么樣的收獲以及對未來的職業(yè)生涯產(chǎn)生了什么樣的影響等。研究生招生計劃分配的功能也已從稀缺資源配置、社會問責(zé)等轉(zhuǎn)向了培養(yǎng)單位質(zhì)量的改進、學(xué)術(shù)聲譽的提升、人才需求的預(yù)測等。在“雙一流”建設(shè)和“服務(wù)需求、提升質(zhì)量”的背景下，由指令性計劃變?yōu)橹笇?dǎo)性計劃，允許招生主體因地制宜地靈活選擇，允許招生主體對現(xiàn)行政策系統(tǒng)中不適應(yīng)新環(huán)境的部分進行增刪、調(diào)整和完善，這本身即是螺旋式上升的優(yōu)化過程。T大學(xué)通過建立生源質(zhì)量獎勵機制、培養(yǎng)質(zhì)量反饋機制、招生指標有償使用機制、生源動態(tài)調(diào)控機制等若干質(zhì)量保障機制，與研究生招生、培養(yǎng)、資助和質(zhì)量監(jiān)督等有效關(guān)聯(lián)，核心資源向著符合質(zhì)量要求或有著高質(zhì)量預(yù)期的方向流動，不斷尋求計劃分配的最優(yōu)化、最優(yōu)解。

融合質(zhì)量文化的研究生招生計劃分配，與高校的內(nèi)部質(zhì)量保障體系的完備與否密不可分。通過推進研究生教育治理體系現(xiàn)代化，使高校、院系、學(xué)科成為研究生教育質(zhì)量的第一責(zé)任單元，孕育質(zhì)量文化為基礎(chǔ)的治理方式，使之從競爭性申請逐漸過渡為自力更生、自我造血的新境界。推行教授治學(xué)、釋放導(dǎo)師活力，讓那些根本沒有任何行政職位的一線導(dǎo)師能夠公平參與研究生招生計劃的分配過程，按照學(xué)術(shù)規(guī)則來分配，提高導(dǎo)師滿意度和獲得感；讓有水平、有業(yè)績的團隊獲取相應(yīng)的榮譽與績效，這才是質(zhì)量保障的“必答題”，質(zhì)量文化的“突破點”，實現(xiàn)招生計劃分配與質(zhì)量文化的“深度耦合”。