大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的政策、制度與實踐

熊耕

摘 要：在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下，我國政府制定了一系列政策，掃除妨礙科技成果轉(zhuǎn)化的制度壁壘，建立相關(guān)的激勵機(jī)制，以提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。在國家良好的政策環(huán)境中，南開大學(xué)為提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率，在制度上制定了推動科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章、建立了專門的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)；在實踐中為教師、地方政府、企業(yè)等各方竭誠服務(wù)，構(gòu)建各種聯(lián)系及合作平臺。南開大學(xué)的一系列舉措使其在科技成果轉(zhuǎn)化的各方面—獲取專利、高新企業(yè)孵化、高科技產(chǎn)品產(chǎn)出等都取得了較好的成果。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；政策；制度；實踐

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越大。但科技創(chuàng)新要真正發(fā)揮推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，需要一個十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，那就是科技成果的轉(zhuǎn)化。所謂科技成果轉(zhuǎn)化，即科研人員所取得的科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，形成效益的過程。大學(xué)作為國家主要研發(fā)機(jī)構(gòu)，是科技成果大量聚集之地。大學(xué)的科技成果能否快速轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長及國家競爭力的提升都有著重大的意義。同時，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化也是衡量大學(xué)創(chuàng)新力的一個重要指標(biāo)。世界一流的大學(xué)都非常重視大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，紛紛采取多種舉措推動這一過程。近兩年來，我國的大學(xué)更是對科技成果的轉(zhuǎn)化給予了前所未有的重視。本文以南開大學(xué)（以下簡稱南開）為例，分析我國大學(xué)在這方面所作出的努力。

國家科技成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境分析

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是國家發(fā)展全局的核心。為了貫徹這一政策，自2012年起，政府持續(xù)加大了對科研的投入。2014年，中國研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）達(dá)到2.02%，2016年為2.11%， 2017年上升至2.12%后，達(dá)到 17，500億元，比2012年提高了0.21個百分點。從全球來看，中國研發(fā)經(jīng)費投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。這其中高校研發(fā)經(jīng)費達(dá)到1，127.7億元，比2016年增加5.2%[1]。與國家巨大的科研投入相比，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率卻不太理想，僅為20%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率平均保持在50%～60%[2]?？梢钥闯鑫覈c發(fā)達(dá)國家水平還存在著相當(dāng)距離。為了改變這種狀況，我國政府在近兩三年內(nèi)相繼出臺了法律、行政規(guī)章、行動或建設(shè)方案等，其中影響較大的有：2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院出臺《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》；2015年8月29日，全國人大頒布《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》；2016年2月26日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》；2016年5月9日，國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知；2016年5月19日，中共中央、國務(wù)院頒布的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》；2016年8月19日，教育部、科技部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》；2016年10月13日，教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》；2016年11月7日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》。

中央政府的這一系列政策直接針對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化在觀念認(rèn)識、制度、機(jī)制以及服務(wù)體系方面的問題，提出了一些具有突破性的舉措。其核心內(nèi)容主要包括以下五個方面：

第一，在觀念上，突出科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，加強(qiáng)相關(guān)政府部門、高校、科研人員、成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人員、企業(yè)以及社會其他各群體對科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識，并鼓勵和促進(jìn)科技成果體制、機(jī)制的建設(shè)和創(chuàng)新，提升轉(zhuǎn)化的效率。第二，針對高校的舉措包括授予高校收入分配自主權(quán)，高校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位；同時，也要求高校和科研院所與下屬公司剝離，允許科技成果以許可方式對外擴(kuò)散；加強(qiáng)高校和科研院所的知識產(chǎn)權(quán)管理，明確所屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的功能定位，強(qiáng)化其知識產(chǎn)權(quán)申請、運營權(quán)責(zé)；建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員評價、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一；建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度；建立完善高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計和報告制度。第三，針對科研人員，一方面，是在職稱評定、崗位管理和考核評價制度中體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的業(yè)績；另一方面，是允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職、兼薪，并加強(qiáng)利益激勵，對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵。同時，對高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)科研人員通過科技成果轉(zhuǎn)化取得股權(quán)獎勵收入時，在稅收上也給予優(yōu)惠，原則上在五年內(nèi)分期繳納個人所得稅。第四，針對企業(yè)，主要是放寬了其與高校和科研人員進(jìn)行利益分配時的限制。例如：對接受高校和科研院所等事業(yè)單位以科技成果作價入股的企業(yè)，放寬股權(quán)獎勵、股權(quán)出售對企業(yè)設(shè)立年限和盈利水平的限制。同時，建立促進(jìn)國有企業(yè)創(chuàng)新的激勵制度，對在創(chuàng)新中作出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)人員實施股權(quán)和分紅權(quán)激勵。第五，在服務(wù)方面，發(fā)展第三方技術(shù)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新型孵化模式；加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，加大專業(yè)人才隊伍培養(yǎng)力度，建立科技成果轉(zhuǎn)化的市場化服務(wù)體系。同時，促進(jìn)科研設(shè)施和設(shè)備等資源共享，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研政等各方合作，協(xié)同展開科技成果轉(zhuǎn)化的綜合機(jī)制的建設(shè)。

可以看出我國政府從多方面掃清了科技成果轉(zhuǎn)化中的各種制度和機(jī)制上的壁壘、障礙。尤其是為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了許多激勵和扶持舉措。宏觀推動政策的建立，為各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具體制度建設(shè)確定了主導(dǎo)方向和依據(jù)，也為實踐層面各種活動的展開創(chuàng)建了良好的外部環(huán)境。

南開大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的制度建設(shè)

1. 規(guī)章的建立

在政府為高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化打造的利好政策環(huán)境中，高校需要根據(jù)學(xué)校實際情況制定更加具體、更加細(xì)化、更具有操作性的規(guī)章制度，進(jìn)一步將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落到實處。2016年，南開大學(xué)根據(jù)國家政策的精神，制定了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》。其主要內(nèi)容如下：

第一，規(guī)定了教師在職期間所取得科研成果的歸屬問題。凡是南開教職工的科研成果歸學(xué)校和個人共同所有，可以通過專利技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓收益、實施許可以及入股參股等形式獲取收益并進(jìn)行分配。第二，關(guān)于收益的分配比例是學(xué)校享有15%，學(xué)院5%，課題組或技術(shù)團(tuán)隊享有80%，且該部分收益可全部提取現(xiàn)金。在組建企業(yè)中，課題組或技術(shù)團(tuán)隊享有該無形資產(chǎn)所占股權(quán)的80%，學(xué)校享有該無形資產(chǎn)所占股權(quán)的20%。第三，允許在職人員創(chuàng)辦企業(yè)或到企業(yè)擔(dān)任技術(shù)職務(wù)。第四，建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，為南開大學(xué)科技成果落地構(gòu)建孵化平臺。第五，支持和鼓勵與國內(nèi)多家知名的科技中介機(jī)構(gòu)，尋求專業(yè)的服務(wù)及合作。第六，簡化審批手續(xù)。只要科研成果歸屬清楚，轉(zhuǎn)讓利益分配明確，轉(zhuǎn)讓時在學(xué)院范圍完成公示，通過校內(nèi)辦公系統(tǒng)上報，實行電子簽批即可，不用像以前一樣必須經(jīng)過各種程序?qū)徟ㄟ^。

南開這一管理辦法具體明確了科研成果歸屬、轉(zhuǎn)化后的利益分配比例、在職人員創(chuàng)業(yè)和兼職等具體問題，維護(hù)了科研人員的合法利益，對廣大科研人員形成了強(qiáng)大的推動力，從而建立了有力的利益驅(qū)動機(jī)制。同時，南開也提出為科技成果轉(zhuǎn)化構(gòu)建高新企業(yè)孵化平臺，引進(jìn)科技中介服務(wù)等配套性制度的建設(shè)。管理辦法的出臺是南開促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重大制度建設(shè)舉措，它使全校科技成果轉(zhuǎn)化實踐有據(jù)可依、有章可循。

2. 機(jī)構(gòu)建設(shè)

南開大學(xué)是一所研究型大學(xué)，每年都會產(chǎn)生一些頗具產(chǎn)業(yè)價值的研究成果。為了統(tǒng)籌管理科技成果轉(zhuǎn)化方面的事務(wù)，早在2013年，南開就開始了制度建設(shè)的進(jìn)程。

2013年，在天津市科委的政策和財政資助下建立了科技成果轉(zhuǎn)化中心，專門負(fù)責(zé)全校教師科技成果的宣傳推廣，與地方政府、企業(yè)的合作洽談、對接等工作，為科技成果對外輸出提供了全過程的支持性服務(wù)。同時，還負(fù)責(zé)跨學(xué)科、跨單位的橫向科技合作項目（非涉密）的組織協(xié)調(diào)。

2014年，為了進(jìn)一步加速科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展，推動與地方的合作，南開與新校區(qū)所在的天津津南區(qū)簽署了合作協(xié)議，在津南區(qū)的北閘口鎮(zhèn)共建南開大學(xué)津南研究院。津南區(qū)政府提供8，000平米免費用房和3，000萬元天使基金，作為項目孵化使用。研究院總占地面積約84畝，總建筑面積近91，000平方米，27，000平方米的寫字樓，7幢4層復(fù)式廠房，面積為5，600平方米～11，000平方米①。研究院作為一個孵化平臺，主要為入駐企業(yè)提供包括研發(fā)、認(rèn)證、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)、企業(yè)孵化等全方位、一站式專業(yè)服務(wù)，為創(chuàng)客和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊打造了一個優(yōu)質(zhì)空間，成為科技型企業(yè)早期的孵化器以及成長期中的加速器。

南開在科技成果轉(zhuǎn)化的制度建設(shè)中，充分把握了規(guī)章和機(jī)構(gòu)兩個關(guān)鍵點，著眼于推動科技成果轉(zhuǎn)化過程的規(guī)范化、專業(yè)化和綜合化。當(dāng)然，這一切是以地方政府提供資金、場地等優(yōu)厚物質(zhì)條件為前提的。這為全面提升南開的科研成果轉(zhuǎn)化水平和效率打下了堅實的基礎(chǔ)。

南開大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的實踐活動

南開的科技成果轉(zhuǎn)化中心和津南研究院自建立以來，展開了大量促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實踐活動。這些活動依托南開的優(yōu)勢學(xué)科，放眼全國，與各地政府、企業(yè)構(gòu)建了多種連接紐帶，將南開自主研發(fā)、具有經(jīng)濟(jì)價值的科研成果投入到了生產(chǎn)領(lǐng)域。

資料來源：南開大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中心

圖1 南開大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)域分布圖

從地理區(qū)域來看，南開促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略是：“以天津為中心、輻射臨近省市、布局全國”（見圖1）。首先，“以天津為中心”，即聚焦本地建設(shè)。目前，南開已經(jīng)在天津市各區(qū)積極建設(shè)發(fā)展基地，為科技成果在本地轉(zhuǎn)化提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。其次，“輻射臨近的省市”，主要開拓京津冀地區(qū)，河南、山西、山東、江蘇等周邊地區(qū)對科技成果的需求。最后，南開還有著超越區(qū)域，走向全國的大布局，現(xiàn)已經(jīng)與海南、廣東及四川等省的幾個城市建立了合作關(guān)系。

南開促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實踐活動的形式十分多樣化。主要包括以下六種形式：

第一，到基層溝通調(diào)研。走入南開相關(guān)院所，召開交流會，與廣大科研一線教師進(jìn)行面對面的溝通交流，了解其科研成果轉(zhuǎn)化中遇到的問題、困難和需求。對現(xiàn)實情況的了解是形成政策和針對性活動和服務(wù)的基礎(chǔ)。第二， 為教師提供相關(guān)知識。例如：舉辦講座，向教師講授有關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及專利申請等知識，提高教師對科研成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識及能力。第三，為教師的科研成果進(jìn)行宣傳推廣，特別是重視重大項目和成果的宣傳推廣。宣傳的形式包括拍攝宣傳片、開設(shè)微信公眾號、參加全國各地的科技成果展覽洽談會、交易會和交流會等。例如：南開在國防科工局與河北省主辦的軍民兩用高技術(shù)成果展，上海市主辦的中國國際博覽會，第二屆京津冀高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化對接會，教育部、廣東省主辦的中國高?？萍汲晒灰讜瑹o錫市主辦的無錫產(chǎn)學(xué)研合作展洽會等重要會展上都有突出的表現(xiàn)。第四，加入各種聯(lián)盟、團(tuán)隊。南開先后加入了中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，京津冀技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，京津冀尾礦綜合利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。加入這些聯(lián)盟促進(jìn)了南開與其他高校以及京津冀地區(qū)在人才、知識、技術(shù)、資本、服務(wù)等方面的流動和對接，從而全面融入京津冀三地產(chǎn)學(xué)研用合作的體系中。這不僅可以提升南開科技成果轉(zhuǎn)化的效率，而且也會促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點。第五，與全國各地方政府、企業(yè)進(jìn)行對接。南開采取“走出去和請進(jìn)來”的策略，組織相關(guān)學(xué)院的專家團(tuán)到各地考察。同時，也邀請一些地方政府或企業(yè)代表到南開來，通過與地方政府和企業(yè)進(jìn)行洽談，了解需求，推介科技成果，展開合作。例如：學(xué)校藥學(xué)院專家團(tuán)曾到四川資陽洽談醫(yī)藥方面的合作；江蘇新沂市曾來南開與學(xué)校應(yīng)用化學(xué)研究院洽談化工方面的合作；河北強(qiáng)凌曾來洽談新材料合作研發(fā)事宜；學(xué)校環(huán)境學(xué)院與泰興企業(yè)代表團(tuán)召開需求對接會。第六，服務(wù)創(chuàng)業(yè)者，孵化高科技企業(yè)。南開的津南研究院，打通了產(chǎn)、學(xué)、研、政之間的通道，合作打造南開創(chuàng)投圈，為高科技企業(yè)提供一條龍式的全包服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括公司注冊、行政事務(wù)、人力資源、企業(yè)認(rèn)定、硬件設(shè)施、投融資等。同時，還提供全面細(xì)致的企業(yè)管理、創(chuàng)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、法律、政策等方面的咨詢。

南開通過這些實踐活動為科研成果轉(zhuǎn)化的主要利益相關(guān)者—掌握科研成果的教師、有需求的地方政府、企業(yè)以及創(chuàng)業(yè)者，構(gòu)建了一個多方合作的網(wǎng)絡(luò)和平臺，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了專業(yè)而精準(zhǔn)的服務(wù)。

南開通過科學(xué)的制度設(shè)計，豐富的實踐活動以及相關(guān)工作人員的不懈努力將科技成果轉(zhuǎn)化工作推到了一個新的高度，取得了一系列令人矚目的成就。目前，南開津南研究院共有入駐項目48項，孵化的中小型科技企業(yè)35個，專利試點單位11個，市級高新企業(yè)7個。2015年，取得的專利達(dá)到了117項。②這些企業(yè)專利涉及到眾多國家重點支持的領(lǐng)域，如電子信息、生物與醫(yī)藥、能源與節(jié)能、新材料、航空航天、高技術(shù)服務(wù)、先進(jìn)制造與自動化、資源與環(huán)境等。許多轉(zhuǎn)化成果，如太陽能電池板和機(jī)器人、超級電池、海洋鋼管樁防腐包裹礦脂、生物基軟化油、無汞催化劑、單嘧磺隆、單嘧磺酯除草劑等都在技術(shù)上處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。

注釋：

①②數(shù)據(jù)來源：南開科技成果轉(zhuǎn)化中心辦公室.

參考文獻(xiàn)：

[1] 田阿萌. 2017年我國研發(fā)經(jīng)費投入1.75萬億 居世界第二位[EB/OL].（ 2018-02-24）[ 2018-03-12].http：//caijing.chinadaily.com.cn/2018-02/24/content_35732474.htm.

[2] 魏麟，孫婉秋.對我國高校科研成果轉(zhuǎn)化問題的思考[EB/OL].（ 2016-09-01）[ 2018-03-12].http：//news.daxues.cn/shehuishijian/report/201609/279280.html.

（作者單位：南開大學(xué)周政學(xué)院高教所）

[責(zé)任編輯：卜 珺]