論民法中的誠實(shí)信用原則

摘 要 作為民法中最為基本的原則，誠實(shí)信用原則規(guī)定具有民事行為能力的人應(yīng)當(dāng)遵從誠實(shí)和守信的原則，并在此基礎(chǔ)上行使自身的權(quán)利以及履行社會規(guī)定的義務(wù)。誠實(shí)信用原則在民法中的具體細(xì)則是當(dāng)事人、法院及其他訴訟人要秉著誠實(shí)、公正、守信的原則參與訴訟活動。該原則是基于訴訟活動中復(fù)雜化和多樣化的現(xiàn)實(shí)需要，是有效防止訴訟活動中出現(xiàn)惡意詆毀行為，并能弘揚(yáng)道德風(fēng)尚的必然選擇。

關(guān)鍵詞 誠實(shí)信用原則 內(nèi)涵 功能 適用

作者簡介：韓恒，山東勞動職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

中圖分類號：D923 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.242

作為最基本的道德準(zhǔn)則，誠實(shí)守信原則是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步的必然產(chǎn)物，是衡量國民素質(zhì)的有效尺度。該準(zhǔn)則也是堅(jiān)決貫徹依法治國行政理念的道德準(zhǔn)繩，是推動法治社會進(jìn)一步完善的必要條件。這一準(zhǔn)則不僅在中國適用，而且也符合世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，直接的體現(xiàn)是世界各國都將誠實(shí)守信原則寫入民商法中，并將這一原則作為民商法的基本原則。這一道德規(guī)范正成為法制社會的有力武器，維護(hù)著社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。因此，該原則已經(jīng)成為具有特殊意義的行為準(zhǔn)則，并成為熱點(diǎn)法律問題。

一、誠實(shí)信用概述

（一）誠實(shí)信用原則的起源

“誠信”一詞最早出現(xiàn)在《商君書·靳書》中，在這部典籍中將詩書、禮樂、孝悌、誠信、仁義、貞廉、修繕、非真寫在一起。在歐洲國家，這一詞匯主要源于羅馬法中的誠信契約，在該部法律中，規(guī)定債務(wù)人不僅要嚴(yán)格尊重契約精神，而且還要依據(jù)契約規(guī)定完成規(guī)定的給付，如果出現(xiàn)違背契約精神的行為就會遭到懲罰。當(dāng)事人如果因?yàn)檎`信而出現(xiàn)債的事實(shí)，經(jīng)事后查明并不存在類似事項(xiàng)的，可以向法官提請抗辯，并以此依據(jù)不執(zhí)行上述債務(wù)。根據(jù)當(dāng)時(shí)羅馬法中的契約精神，當(dāng)事人如果在失誤的狀況下已經(jīng)承擔(dān)債務(wù)，可以向法官上訴，并要求對方返還財(cái)產(chǎn)。若還沒有執(zhí)行，可以提請“無原因之訴”，并據(jù)此對外可以不受該債務(wù)的約束。于1804年頒布并予以實(shí)施的《法國民法典》中對于這一精神更有明確的規(guī)定，當(dāng)事人雙方之間發(fā)生的契約需要依據(jù)誠信守則執(zhí)行，并規(guī)定人人必須尊重這一守信原則。在十九世紀(jì)，在西方國家中自由主義、個(gè)人主義精神盛行，在這一階段，誠信原則并沒有在上流社會得到重視，在當(dāng)時(shí)僅把守信原則作為履行契約的道德約束。在該世紀(jì)末葉，由于個(gè)人主義思潮給國家?guī)淼挠绊懢薮?，使這一守信原則逐漸被寫入到民法之中。這也就意味著法律的保護(hù)主體逐漸有保護(hù)個(gè)體過渡到保護(hù)團(tuán)體利益的原則中來。在十九世紀(jì)初期頒布并實(shí)施的《德國民法典》中規(guī)定尊重守信原則是債務(wù)人之間需要履行的義務(wù)，在交易時(shí)務(wù)必遵從該民事原則。在十九世紀(jì)初期頒布并實(shí)施的《瑞士民法典》中也對誠信原則做了相關(guān)的規(guī)定。其中對于該國家中任何人都要在履行義務(wù)、行使權(quán)力時(shí)要遵照守信原則進(jìn)行，契約雙方不得違背這一原則。并將這一原則擴(kuò)充到民法中約束公民的一般義務(wù)關(guān)系。

（二）誠實(shí)信用原則的發(fā)展

誠信原則大致經(jīng)歷三個(gè)階段，分別為羅馬法、近代民法、現(xiàn)代民法。在第一階段，這一原則主要適用于商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動中，其中交易雙方的契約精神是以該原則為基礎(chǔ)履行的。在第二階段，資產(chǎn)階級的發(fā)展基于依法治國的理念，為了保護(hù)資產(chǎn)階級的利益，在保留當(dāng)事雙方對于誠信要求的基礎(chǔ)上，對于法官的裁量權(quán)進(jìn)行了剝奪。在近代民法中，誠信原則僅適用在對債法的框框內(nèi)，其中當(dāng)事雙方的合同履行要依據(jù)該準(zhǔn)則。這也為今后的誠信立法打下了社會基礎(chǔ)。在第三個(gè)階段，這一原則需要與公民的自由裁量權(quán)保持低位的協(xié)調(diào)一致，并在現(xiàn)代民法中又重新賦予了法官的裁量權(quán)，這對于現(xiàn)代法律的補(bǔ)充和發(fā)展起到了良好的推動作用。在該部法律中，要求每一位公民都必須尊重誠信原則，這也是現(xiàn)代誠信原則建立的標(biāo)志。當(dāng)前階段，中國學(xué)術(shù)界對于這一原則的發(fā)展起源和歷程沒有根本方面的爭議，但是并沒有人能像徐國棟先生一樣對誠信原則的發(fā)展經(jīng)歷和起源做歷史性、系統(tǒng)性、科學(xué)性的分析。我們從徐國棟先生在《誠實(shí)信用原則二題》、《以羅馬為中心》、《客觀誠信與主觀誠信的對立統(tǒng)一問題》中關(guān)于誠信原則的歷史起源和發(fā)展歷程的分析來看，他是從誠信原則的發(fā)展歷史長河中不斷汲取學(xué)術(shù)精華，不僅日益豐富了誠信原則的內(nèi)涵，而且為今后對這一領(lǐng)域感興趣的專家學(xué)者指明了學(xué)術(shù)拓展方向。從法學(xué)家的角度，審視歷史的過程不是簡簡單單的進(jìn)行陳述，更多的是基于規(guī)律現(xiàn)象的歷史淵源和豐富的內(nèi)涵，最終為今后的社會發(fā)展提供更趨科學(xué)性的方向。從這一點(diǎn)上更能反映徐國棟先生工作成果的意義。

（三）關(guān)于誠信原則的內(nèi)涵

對于誠信原則的內(nèi)涵，主要存在下面幾點(diǎn)看法：

1.一般條款

在該內(nèi)涵中，說明了誠信原則及外延具有社會一般適用原則，對于社會中當(dāng)事雙方都有約束性，這種約束性不僅停留在法律層面，而且也適用于法律之外的道德約束范圍，填補(bǔ)了法律約束的間隙。一般性原則也可以認(rèn)為對于誠信原則極其外延來講具有很強(qiáng)的不確定性，也就是沒有固定的范圍。

2.雙重功能

誠信原則的實(shí)質(zhì)是法律規(guī)范和道德規(guī)范的統(tǒng)一，不僅受法律范圍的調(diào)節(jié)，而且還對道德調(diào)節(jié)具有一定的約束性，這一功能使得法律條文的規(guī)定具有很強(qiáng)的彈性，擴(kuò)充了法官的自由裁量權(quán)。

3.利益平衡

在徐國棟先生看來，該原則不僅適用于民事活動，而且對于民事權(quán)利也有一定的約束作用。該原則要求人們在從事民事活動時(shí)，要尊重當(dāng)事人的民事權(quán)利。誠信原則不僅維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利，而且也同樣維護(hù)社會的利益，也就是說，該原則是在當(dāng)事人和社會之間取得一定的利益平衡。并且在涉事雙方及社會利益受到影響時(shí)，法官可以拿起誠信原則對各方利益進(jìn)行平衡，并維護(hù)各方的正當(dāng)利益以及社會利益不受損害。

4.基本語義

在該內(nèi)涵中，誠信原則約束社會人的民事活動，并要求在活動中不得進(jìn)行任何形式的欺詐行為，要時(shí)刻遵守信用原則。還有人認(rèn)為誠信原則可以稱之為“利益平衡說”，運(yùn)用誠信原則的適用性特點(diǎn)來平衡社會存在各方的利益，平衡社會各方的利益。

二、誠實(shí)信用原則的功能

作為民法中的基本原則，誠信要求從事民事活動的人恪守信用之準(zhǔn)繩，在道德約束范圍內(nèi)行駛自身的權(quán)利以及履行社會賦予的義務(wù)。作為一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在市場經(jīng)濟(jì)活動中適用最為廣泛，是建設(shè)當(dāng)前法治社會的必要道德補(bǔ)充，是具有道德約束力的法治規(guī)范。

對于該原則的功能，現(xiàn)分析如下：

第一，從事民事活動時(shí)要秉著誠信原則履行自己的義務(wù)和行使自身的權(quán)利，不得損害社會利益。

第二，運(yùn)用該原則平衡當(dāng)事人及其社會利益之間的平衡以及矛盾。

第三，對法律具有一定的補(bǔ)充說明作用。

三、 在司法實(shí)踐中的運(yùn)用

（一）法律法規(guī)中的規(guī)定

于2012年8月，經(jīng)全國人大常委會審議通過的《民事訴訟法》修正案中有對誠信原則的規(guī)定，在該修正案中，要求民事活動當(dāng)事雙方都要遵循誠實(shí)信用原則，不得損害社會及他人的正當(dāng)權(quán)益。

在《民法通則》中，對于誠實(shí)信用原則的規(guī)定是：當(dāng)事雙方要本著自由、等價(jià)、誠實(shí)、公平的原則從事民事活動。

在我國《合同法》中對于誠實(shí)守信原則的規(guī)定：當(dāng)事人在履行自身義務(wù)和行使正當(dāng)權(quán)利時(shí)要本著誠實(shí)信用原則。

（二）現(xiàn)實(shí)案例中的體現(xiàn)

甲方：某煤業(yè)公司 乙方：某機(jī)電公司

甲乙雙方是長期合作單位，是機(jī)電產(chǎn)品的供需單位。在某年八月份，雙方簽訂了一份機(jī)電購銷合同，其中，在該份合同中約定乙方在一定期限內(nèi)交付甲方十臺20千瓦電機(jī)。但是在該份合同中未注明甲方需求的是交流電機(jī)還是直流電機(jī)。但是根據(jù)雙方簽訂的價(jià)格可以推斷雙方應(yīng)該簽訂的是一份直流電機(jī)，并且甲方因?yàn)樾枨缶o迫，要求一方依據(jù)合同中規(guī)定的20天內(nèi)進(jìn)行交付。并為此簽訂的合同中注明了6萬元的違約金。在千萬合同后，乙方邊四處尋找合適的貨源，但是因?yàn)楦鞣N原因，在合同截止的最后一天，乙方?jīng)]有交付10臺直流電機(jī)，而是將10臺交流電機(jī)交付甲方，甲方在卸貨時(shí)發(fā)現(xiàn)電機(jī)并不是直流電機(jī)，遂于乙方交涉。乙方認(rèn)為雙方并沒有在簽訂合同時(shí)注明是直流電機(jī)，拒不支付違約金。在爭執(zhí)的數(shù)天內(nèi)，乙方已經(jīng)購進(jìn)直流電機(jī)，遂將電機(jī)交付給甲方。甲方認(rèn)為乙方違約在先，由此產(chǎn)生的損失需要由乙方承擔(dān)。雙方為此爭執(zhí)不下。

在該案例中，乙方顯然違背了誠實(shí)信用原則。在我國的《合同法》中明文規(guī)定，當(dāng)事雙方需要本著誠實(shí)守信原則從事交易活動。該原則是合同法中最為基本的原則之一，對于交易雙方都有約束。在大陸法系中，將誠信原則稱之為“帝王法則”，因?yàn)樵摲▌t及外延沒有固定的適用范圍，也就是說適用于所有的民事行為，對于任何民事活動都有約束力。

在本案例中，在合同中雙方雖然沒有注明是否是直流電機(jī)，但依據(jù)市場標(biāo)價(jià)和交易習(xí)慣，雙方應(yīng)該非常確定對方指的都是直流電機(jī)。從乙方四處尋找直流電機(jī)貨源就可以明確的顯示，乙方非常清楚甲方所要求的是直流電機(jī)。并且在市場交易中，直流電機(jī)和交流電機(jī)的價(jià)格差異很大，乙方在為說明情況下，私自調(diào)換電機(jī)的行為顯然違背了誠信原則，該對甲方負(fù)違約責(zé)任。

四、誠實(shí)信用原則在適用中存在的問題及法律對策

（一）誠實(shí)信用原則的局限性

由于對該原則并沒有明確的范圍界定，現(xiàn)如今我國法律也沒有對其適用范圍做出明確的說明和規(guī)范，而相應(yīng)的民事法律中同樣也沒有對這一原則的適用范圍做出規(guī)定。

顯然對于誠實(shí)信用原則來講具有一定的局限性，因?yàn)槿狈ζ淝逦姆秶缍ǎ栽谶\(yùn)用時(shí)往往受限于其不確定性。相比于其他原則，該原則序位滯后，基本停留在最后位置。

對于誠實(shí)信用原則來講，由于范圍的不確定性，在保障當(dāng)事人權(quán)力時(shí)，往往受約束性不強(qiáng)，缺乏法律的權(quán)威性和強(qiáng)制性。雖然適用的范圍很廣，但是缺乏較強(qiáng)的保障制度作為約束。

（二）法律對策

明確界定誠實(shí)信用原則的適用范圍，從立法角度給出相應(yīng)的定義，才能讓這一具有雙重性特點(diǎn)的原則發(fā)揮約束作用。

在民法典中賦予其法律地位，其中該法典是法官判決的主要法律依據(jù)，同時(shí)也是市民的生活百科全書。給與誠實(shí)守信原則以較高的法律序位就意味著約束性的增強(qiáng)。

建立健全我國的誠信體系檔案，為了刺激消費(fèi)和規(guī)范民眾的民事行為，健全信用檔案勢在必行。

五、結(jié)語

作為民法中基本的原則，誠實(shí)信用在民法中具有顯著的地位。其顯示了正義理念在民事活動中的約束力。對于當(dāng)事雙方和社會來講，它是平衡各方利益的“均衡器”。

在我國的《訴訟法》中，對于當(dāng)事人的民事訴訟要本著誠信原則，這一原則也成為當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)中必須遵守的基本原則，具有道德規(guī)范和法律規(guī)范的雙重約束性。并且該項(xiàng)原則也是社會人立足于社會的基本原則，對于一個(gè)國家、一個(gè)民族的持續(xù)長久發(fā)展具有積極的作用。鑒于當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢，誠實(shí)守信原則在法律層面的作用正愈發(fā)的凸顯出來。