基于DEA—Malmquist指數(shù)的可持續(xù)發(fā)展動態(tài)評價

朱曉彤

內(nèi)容摘要：本文采用基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法，分別從技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個維度分析了我國東、中、西部地區(qū)31個省市自治區(qū)在2009-2015年間可持續(xù)發(fā)展能力的動態(tài)變化。并由此得出結(jié)論：西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的提升主要依靠技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率，而東、中部地區(qū)得益于純技術(shù)效率。同時，根據(jù)研究結(jié)果對我國如何進(jìn)一步提高可持續(xù)發(fā)展能力提出建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 可持續(xù)發(fā)展 全要素生產(chǎn)率 技術(shù)進(jìn)步

理論與模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是美國著名運籌學(xué)家Charnes和Cooper等人提出的一種多效率評價方法，并由魏權(quán)齡教授引進(jìn)國內(nèi)，其中基本模型包括規(guī)模不變的CCR模型和規(guī)?？勺兊腂CC模型。1982年，Caves基于Malmquist消費指數(shù)，利用距離函數(shù)構(gòu)造出分析投入產(chǎn)出的生產(chǎn)率指數(shù)。Fare etal于1989年運用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對具體實證問題進(jìn)行測算，又于1994年提出基于規(guī)模收益不變的FGNZ模型，將Malmquist指數(shù)模型分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化兩部分，更進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步變化和規(guī)模效率變化三部分。

傳統(tǒng)的Malmquist指數(shù)是建立在距離函數(shù)之上的。在此基礎(chǔ)上，為了避免隨機性導(dǎo)致的差異性，Caves等人提出了傳統(tǒng)的Malmquist CCD型指數(shù)，即：

（一）樣本選取

本文將選擇我國31個省市自治區(qū)作為國家可持續(xù)發(fā)展能力評價的決策單元。并且為了研究的直觀和深入，此次研究將31個省市自治區(qū)劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)，其中東部地區(qū)有11個省市自治區(qū)，中部地區(qū)包含8個，而西部地區(qū)則有12個。這樣不僅可以考慮每個個體的發(fā)展情況，同時還可以從整體的角度進(jìn)行對比分析，從而考慮地域環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素是否對可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

研究時間上本文選取了2009-2015這一時間段，其考慮因素包括：首先，在2008年，我國和世界發(fā)生了數(shù)起重大事件，在這一系列事件發(fā)生后的中國的可持續(xù)發(fā)展情況如何是一個值得探討的話題。其次，研究最近幾年的中國各省市自治區(qū)的可持續(xù)發(fā)展能力的另一個優(yōu)勢在于可操作性強，數(shù)據(jù)易于掌握，并且更加準(zhǔn)確可靠，研究結(jié)果也具有更大的價值和可借鑒性。

（二）指標(biāo)選取

輸入指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)方面：地區(qū)生產(chǎn)總值（億元）。地區(qū)生產(chǎn)總值是反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個最重要的指標(biāo)。生產(chǎn)總值不僅能夠體現(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平，更可以反映該地區(qū)的財富與力量。此外，生產(chǎn)總值和宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況息息相關(guān)，透過該指標(biāo)，可以初步了解一個地區(qū)的宏觀調(diào)控能力和發(fā)展速度。生態(tài)方面：二氧化硫排放量（噸）。近幾年我國一直致力于減少污染物排放、防治大氣污染，而二氧化硫排放過多引致的酸雨和霧霾天氣嚴(yán)重影響了人們的生活。且二氧化硫排放量與石油、煤炭、電力、天然氣、鋼鐵等重工業(yè)部門相關(guān)，一個國家重工業(yè)的發(fā)展規(guī)模和技術(shù)水平也是體現(xiàn)國力的重要標(biāo)志。社會方面：社會消費品零售總額（億元）、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）。社會消費品零售總額是表現(xiàn)國內(nèi)消費需求最直接的數(shù)據(jù)。透過這一指標(biāo)，能夠反映出我國零售市場的變動情況和經(jīng)濟(jì)景氣程度以及一定時期內(nèi)人們物質(zhì)文化水平的提高情況和購買力的實現(xiàn)程度。同樣，失業(yè)率是體現(xiàn)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的又一重要指標(biāo)。失業(yè)率的高低與否是一個國家或地區(qū)的勞動力資源和經(jīng)濟(jì)資源是否得到充分利用的關(guān)鍵。而城鎮(zhèn)登記失業(yè)率又是制定就業(yè)政策的主要參考依據(jù)。

輸出指標(biāo)：互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)（萬人）。時代的進(jìn)步與發(fā)展使互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)逐年增多，網(wǎng)絡(luò)的普及率可以衡量國家和地區(qū)的信息化程度，同時互聯(lián)網(wǎng)的不斷發(fā)展能夠在實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略中發(fā)揮積極的作用。森林覆蓋率（%）。該指標(biāo)是確定一個國家或地區(qū)森林面積占有情況和生態(tài)平衡狀況的重要依據(jù)之一。綠色是永續(xù)發(fā)展的必要條件，也是人民對美好生活追求的體現(xiàn)。所以綠化程度也是反映國家可持續(xù)發(fā)展程度的一個主要方向。普通高中在校學(xué)生數(shù)（萬人）。該指標(biāo)反映了國家或地區(qū)對教育的重視程度以及各地區(qū)人民的基本教育水平。教育為社會創(chuàng)造知識和財富，推動經(jīng)濟(jì)增長，決定了國家或地區(qū)的發(fā)展?jié)摿Γ窃u價國家或地區(qū)發(fā)展的不可或缺的一部分。

（三）數(shù)據(jù)處理

本文所選擇的7個指標(biāo)所對應(yīng)的數(shù)據(jù)均為中華人民共和國國家統(tǒng)計局的官方數(shù)據(jù)。將數(shù)據(jù)收集完成后對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類、匯總和處理，并且基于LINGO軟件，對數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）的CCR模型和BCC模型進(jìn)行測算，測算內(nèi)容包括：全要素生產(chǎn)率（TFP），技術(shù)進(jìn)步（TC）、純技術(shù)效率（PTEC）以及規(guī)模效率（SEC）。將測算結(jié)果匯總在EXCEL表格中，并對結(jié)果進(jìn)行分析處理。

結(jié)果分析

由上文可知，基于DEA的Malmquist指數(shù)是主要用于測算一定時期的全要素生產(chǎn)率（TFP），從而發(fā)現(xiàn)效率改善、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效應(yīng)與國家各省市自治區(qū)之間的關(guān)系。純技術(shù)效率主要指制度和管理水平的效率，與國家各省市自治區(qū)的行政制度、組織管理方面密切相關(guān)。技術(shù)進(jìn)步則包括新技術(shù)、新發(fā)明的創(chuàng)造以及對原有技術(shù)體系的改革。而宏觀調(diào)控以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整體現(xiàn)于規(guī)模效率之中。

總體來看，2009-2015年的6個時期內(nèi)的TFP均值分別為1.006、0.989、1.006、1.001、1.001、0.992，其中2010-2011和2014-2015期間的系統(tǒng)TFP值小于1，其余期間的系統(tǒng)TFP值均大于1。并且東部及中部地區(qū)的TFP均值和整體方向一致，但是西部地區(qū)自2012年往后各時期的TFP值均小于1。上述總體情況初步表明我國的生產(chǎn)率發(fā)展水平并不穩(wěn)定，東部、中部地區(qū)的生產(chǎn)率總體提高，而西部地區(qū)的生產(chǎn)能力則相對較弱，生產(chǎn)率多數(shù)期間處在下降階段。那么該如何使我國各地區(qū)甚至是各省市自治區(qū)的可持續(xù)發(fā)展能力保持穩(wěn)定增長，還需要進(jìn)一步分析。

從技術(shù)進(jìn)步（TC）的角度上分析，2009-2015年間TC的連續(xù)變動值分別為1.004、1.013、1.001、1.001、0.995、0.999。其中2010-2011年的增幅最多，為1.3%。而根據(jù)之前的分析，在2010-2011年的TFP值卻小于1，并且降幅最大。由此可見，整體的技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率變化可能具有一定的作用但是影響不是很大。并且通過研究，本文發(fā)現(xiàn)，浙江省、江蘇省、湖南省、湖北省以及四川省的TC值都曾在某一時期內(nèi)達(dá)到最高，尤其是浙江省在2010-2011年間的TC值增幅11.5%，但是該省在2011年后明顯后勁不足，TC值處于下降期。而福建、湖南、湖北等省的TC值雖然大多數(shù)時間的增幅不是很大，但是各年間都處于平穩(wěn)增長的狀態(tài)。同時，筆者也看出很多省市自治區(qū)在剛開始的幾年里的TC值均大于1，但是隨后的幾年里都開始陸續(xù)下降，并且回升緩慢甚至下降更快。2013-2014年間東部地區(qū)的TC均值只有0.987，而同期上海市的TC值只有0.945。

因此，我國31個省市自治區(qū)的技術(shù)進(jìn)步變化總體呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢。并且處在東部、中部地區(qū)的19省市自治區(qū)在最近幾年里并沒有將技術(shù)進(jìn)步放在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)先的位置，原因可能是因為該地區(qū)的省市自治區(qū)的技術(shù)可能相對較為成熟，技術(shù)進(jìn)步較為緩慢。相反，在西部地區(qū)，對技術(shù)進(jìn)步非常重視，從2013年的落后到2013年之后的反超，體現(xiàn)了西部地區(qū)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展、技術(shù)體系的日益完善。

在純技術(shù)效率變化（PTEC）方面，我國總體的純技術(shù)效率變化展現(xiàn)出先下降再上升再下降的情況。各省市自治區(qū)在2009-2015年間純技術(shù)效率變化分別為：0.993、0.974、1.001、1.002、1.004和0.998。各有三個時期出現(xiàn)增幅和降幅，且2010-2011降幅明顯，PTEC值下降2.6%。2009-2010期間，只有遼寧省、黑龍江省和重慶市的純技術(shù)效率水平上升。2010-2011年，上海市的PTEC值增幅最大，達(dá)到16.5%。2011-2012年，純技術(shù)效率水平提高的省市自治區(qū)增至10個，其中東部地區(qū)就有6個，平均系統(tǒng)純技術(shù)效率大于1。2012-2013年，東部地區(qū)延續(xù)上一年間的增長勢頭，PTEC值為1.010，達(dá)到6個時期中的最高值，中部地區(qū)開始發(fā)展，其中吉林省和黑龍江省的PTEC值分別為1.018和1.084。而西部地區(qū)的純技術(shù)效率水平開始減弱，其后3個時期內(nèi)的PTEC值均小于1。2013-2014年，中部地區(qū)的純技術(shù)效率水平提高最快，增幅1.3%。西部地區(qū)僅有內(nèi)蒙古自治區(qū)的PTEC值大于1。2014-2015年，重慶市和陜西省的純技術(shù)效率水平下降最快，分別為6.4%和5.8%。東部地區(qū)的PTEC均值雖然大于1，但較之前兩個時期增幅變緩。

從純技術(shù)效率的變化情況上看，同一時期不同省市的表現(xiàn)以及同一省市不同時期的表現(xiàn)均存在較大的不穩(wěn)定性，比如山東省在2009-2010年的PTEC值為0.978，但是在2011-2012年間則為1.021。不過從地區(qū)上看，東部和中部地區(qū)的純技術(shù)效率水平先下降，之后便一直處于上升階段，說明在整體上這兩個地區(qū)的省市自治區(qū)在最近幾年進(jìn)行了有效的制度和管理的改革。反觀西部地區(qū)的大多數(shù)期間的純技術(shù)效率都低于1?？梢?，純技術(shù)效率并沒有促進(jìn)該地區(qū)生產(chǎn)率的提高，也不是推動該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。此處結(jié)論正好和技術(shù)進(jìn)步變化的結(jié)論相反。并且TFP值只在2010-2011和2014-2015年間下降，而純技術(shù)效率變化也在這兩個時期內(nèi)處于下降期，因此，可以猜想純技術(shù)效率變化是影響我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素。

從規(guī)模效率變化平均值來看，我國各期間的規(guī)模效率變化平均值分別為：1.010、1.006、1.004、0.999、1.003、0.996。而且東部地區(qū)和中部地區(qū)發(fā)展不穩(wěn)定，呈明顯的上下波動的趨勢，相比之下，西部地區(qū)的規(guī)模效率值在6個時期內(nèi)均大于或等于1，這也說明規(guī)模效率變化很好地促進(jìn)了西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。2009-2010年間，東部地區(qū)和西部地區(qū)的SEC值達(dá)到最高，增幅1.8%和1.0%。2010-2011年間，中部地區(qū)SEC值僅為0.990，東部地區(qū)則為1.014。天津市和內(nèi)蒙古自治區(qū)的規(guī)模效率水平增長最快，增幅21.4%和20.1%，而云南省降幅最大，為4.2%。2011-2012、2012-2013、2012-2013年間，一些省市相鄰期間的規(guī)模效率變化很大，如寧夏回族自治區(qū)在這三年間的SEC值分別為：1.050、0.992、1.021。2014-2015年，東部地區(qū)的規(guī)模效率變化整體降幅最大，降幅0.8%。而中部地區(qū)和西部地區(qū)有接近一半的省市自治區(qū)的規(guī)模效率保持不變。由此可見，規(guī)模效率變動對我國西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的影響程度可見一斑，但是對我國東部和中部地區(qū)整體來說，影響并不是很大。

總之，影響我國各地區(qū)各省市自治區(qū)的因素有所不同，但就從整體上來說，西部地區(qū)受技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率影響較大，而東、中部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展則更多的得益于純技術(shù)效率水平的提高。但是，值得注意的是，有相當(dāng)一部分的省市自治區(qū)不受任何指標(biāo)的影響，也就意味著之前得出的影響不同地區(qū)整體發(fā)展因素可能只是由一部分省市自治區(qū)受指標(biāo)作用的結(jié)果。由此，可以認(rèn)為還有其他因素影響著我國的可持續(xù)發(fā)展。

結(jié)論

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，堅持以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等舉措都是我國適應(yīng)、把握、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而帶動可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。全國各省市自治區(qū)都應(yīng)牢牢抓住可持續(xù)發(fā)展的中心思想，與時俱進(jìn)抓好經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)方面的工作，共同推進(jìn)國家的可持續(xù)發(fā)展。

據(jù)此，文章提出關(guān)于提升我國各省市自治區(qū)可持續(xù)發(fā)展的政策建議：優(yōu)化資源配置，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而改進(jìn)經(jīng)營管理，提高勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展；推動技術(shù)進(jìn)步，實施創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新始終是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量，在經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)建設(shè)等領(lǐng)域都發(fā)揮著戰(zhàn)略作用；促進(jìn)地區(qū)建設(shè)，縮小地區(qū)差異。隨著國家的宏觀調(diào)控和政策支持，地區(qū)間差異在不斷縮小，但各地區(qū)仍需吸收較發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗，并與當(dāng)?shù)貙嶋H結(jié)合，形成可持續(xù)的科學(xué)統(tǒng)籌全面發(fā)展；發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推動我國的可持續(xù)發(fā)展。國家和地區(qū)的發(fā)展進(jìn)步要依靠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然與生態(tài)文明存在必然聯(lián)系，處理好二者之間的關(guān)系，才能使經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，生態(tài)環(huán)境得到保護(hù)。

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