警惕東盟各國強制性認(rèn)證成為貿(mào)易隱形阻礙

劉建芳 鄭 樞 趙海軍

（湛江出入境檢驗檢疫局 廣東湛江 524022）

1 前言

近年來，我國與東盟地區(qū)的發(fā)展迅速。2016年，我國與東盟地區(qū)貿(mào)易額達(dá)到4 397億美元。2017年以來，我國與東盟各國貿(mào)易保持持續(xù)增長的態(tài)勢，2017年前5個月雙方貿(mào)易額達(dá)1 956.6億美元，同期增長達(dá)到16.20%。我國出口東盟主要產(chǎn)業(yè)是機電食品、化礦金屬和紡織鞋帽三大類，其中貿(mào)易額最大的產(chǎn)業(yè)是機電儀器類，占貿(mào)易額的四成。但是隨著雙方貿(mào)易的迅速發(fā)展，我國與東盟國家之間的貿(mào)易摩擦也相應(yīng)增多，主要表現(xiàn)在強制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)方面。

強制性產(chǎn)品認(rèn)證是合格評定的主要活動，是產(chǎn)品進(jìn)入市場的最直接的技術(shù)壁壘。我國企業(yè)在出口東盟國家產(chǎn)品時往往會遇到這樣的情況：不同國家、不同區(qū)域的認(rèn)證規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一阻礙產(chǎn)品進(jìn)入市場；另外，每年的認(rèn)證增加費用、時間延誤，造成失去市場機會和降低利潤。其中泰國、菲律賓、印度尼西亞、越南、馬來西亞、新加坡是東盟國家中發(fā)布技術(shù)貿(mào)易措施較為集中的國家。2017年1～8月，東盟國家共發(fā)布TBT/SPS通報141項，通報數(shù)與去年同期相比增加了22.61%，通報國家全部集中在上述6國，通報產(chǎn)品主要集中在機電產(chǎn)品類，通報原因主要是認(rèn)證技術(shù)方面。本文通過對30多家小家電企業(yè)進(jìn)行調(diào)研分析，在解讀和討論東盟各國強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前中國-東盟貿(mào)易在認(rèn)證方面面臨的問題，并在減少中國-東盟貿(mào)易中的障礙，減少重復(fù)檢驗費用，實現(xiàn)一個標(biāo)準(zhǔn)、一次檢驗、一次收費、各國通行的合格評定方式方面提出相關(guān)建議。

2 中國-東盟各國強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度

中國于2001年12月3日對外發(fā)布了強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，即CCC認(rèn)證，并從2002年5月1日起，國家認(rèn)監(jiān)委開始受理強制性產(chǎn)品目錄的認(rèn)證申請，到2017年目錄已經(jīng)調(diào)整為20大類158種產(chǎn)品。CCC認(rèn)證通過制定強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄和強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則，對列入《目錄》中的產(chǎn)品實施強制性檢測和工廠檢查。凡列入強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，沒有獲得指定認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書，沒有按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志，一律不得出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用[1]。

目前東盟各國政府（除了緬甸、文萊和老撾）為保護(hù)廣大消費者的人身健康和安全，保護(hù)環(huán)境、保護(hù)國家安全，依照法律法規(guī)建立了強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，并規(guī)定了相應(yīng)的強制性認(rèn)證產(chǎn)品目錄。新加坡政府頒布了《消費者保護(hù)（安全要求）法規(guī)2002》[2]旨在通過確保被指定為管制產(chǎn)品的家用產(chǎn)品符合相應(yīng)的安全標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)消費者利益；馬來西亞《1988年海關(guān)令》[3]規(guī)定了四類不同級別的限制進(jìn)口，其中電子電器產(chǎn)品屬于第三類和第四類進(jìn)口管制范圍，需要進(jìn)行相關(guān)認(rèn)證方能進(jìn)入馬來西亞市場；菲律賓的《菲律賓標(biāo)準(zhǔn) （PS）質(zhì)量和/或安全認(rèn)證標(biāo)志實施條例》[4]，其實施兩種認(rèn)證制度，進(jìn)口產(chǎn)品實施ICC許可證制度，國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品除實施強制性的安全認(rèn)證外，還實施產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證；柬埔寨的工業(yè)和能源部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《有關(guān)化學(xué)品、食品和電子電氣產(chǎn)品強制認(rèn)證要求》[5]，以上產(chǎn)品進(jìn)口到柬埔寨，必須選取產(chǎn)品安全認(rèn)證，在柬埔寨工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部門注冊，得到進(jìn)口產(chǎn)品放行確認(rèn)信，海關(guān)才會放行貨物；泰國政府要求實行強制性認(rèn)證的產(chǎn)品有60個大類，涉及8個領(lǐng)域，其中包括：電氣設(shè)備和附件、醫(yī)療設(shè)備、建筑材料、日用消費品、車輛、PVC管、LPG燃?xì)馊萜骷稗r(nóng)產(chǎn)品；印尼發(fā)布了53種強制性工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，涉及汽車及摩托車零部件、家電、建材、電纜等領(lǐng)域。未通過認(rèn)證的產(chǎn)品，將予禁售，已流入市面的產(chǎn)品將予強制下架撤出[6]；越南發(fā)布了《關(guān)于簽署質(zhì)量控制產(chǎn)品目錄的總理令》[6]《技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)法》[6]，將126種產(chǎn)品列入強制性目錄，規(guī)定所有在CR標(biāo)志認(rèn)證管控范圍內(nèi)的電子電氣產(chǎn)品，在進(jìn)入越南市場之前，必須通過產(chǎn)品測試及驗證以獲取CR標(biāo)志證書，并加貼CR標(biāo)志。在東盟十國中，文萊、老撾和緬甸三國還未建立自己的強制性認(rèn)證制度。

從各國強制性產(chǎn)品目錄比較，中國和東盟各國強制性認(rèn)證產(chǎn)品目錄重疊的類別有電子電氣產(chǎn)品、消防產(chǎn)品、建筑材料、汽車產(chǎn)品和醫(yī)療設(shè)備等。其中電子電氣產(chǎn)品最多，具體涉及的產(chǎn)品種類有：家電產(chǎn)品、燈具、插頭插座、電線電纜、電動工具等。但是各國還是在一些特殊的產(chǎn)品類別認(rèn)證要求上有所不同，例如菲律賓對石油產(chǎn)品有強制性認(rèn)證要求等。

3 中國-東盟強制性認(rèn)證制度的差異性

強制性認(rèn)證流程大同小異，證書有效期在認(rèn)證流程方面各有要求，大多數(shù)國家認(rèn)證過程大同小異，但是泰國、柬埔寨、印尼和越南在認(rèn)證過程中需要通過首次工廠檢查，而其他國家不需要工廠檢查。在證書有效性方面，各個成員國對認(rèn)證證書有效期都有要求，且年限也不同（表1）。

表1 中國-東盟各國強制性認(rèn)證差異對照表

4 出口東盟企業(yè)面臨的問題

根據(jù)對出口東盟的30多家小家電企業(yè)調(diào)研，基本每家企業(yè)都獲得東盟2～3個國家的認(rèn)證，平均每個國家、每個規(guī)格型號的產(chǎn)品需要的認(rèn)證檢測費用達(dá)2～3萬元，甚至有個別企業(yè)出口覆蓋全部東盟國家，其認(rèn)證檢測費用每年高達(dá)150～200萬元，每年的認(rèn)證費用對企業(yè)來說是一筆非常巨大的支出，尤其是印尼，每次的驗廠加檢測費用高達(dá)30萬元。在目前小家電行業(yè)競爭激烈，利潤較低的情況下，很多企業(yè)本來有進(jìn)軍東盟各國的機會，但在高昂的認(rèn)證費用面前不得不進(jìn)行篩選。

4.1 重復(fù)認(rèn)證現(xiàn)象嚴(yán)重

目前，東盟十國沒有統(tǒng)一的認(rèn)證要求，各個國家的認(rèn)證制度、認(rèn)證要求不同。我國產(chǎn)品出口東盟市場，面臨重復(fù)認(rèn)證現(xiàn)象，一是出口到一個國家做一種認(rèn)證，我國產(chǎn)品出口不同的東盟國家要做不同的認(rèn)證，有的還要求在產(chǎn)品印刷包裝或產(chǎn)品貼上認(rèn)證標(biāo)志，如印尼的SNI認(rèn)證、泰國的TISI認(rèn)證等。二是每個客戶要認(rèn)證1次。如我國某個企業(yè)的產(chǎn)品在印尼有10個進(jìn)口商，辦理SNI認(rèn)證時，就要辦理10次。甚至每個規(guī)格產(chǎn)品認(rèn)證1次，企業(yè)的產(chǎn)品取得認(rèn)證后，產(chǎn)品有新的規(guī)格，需要重新申請認(rèn)證。此外，辦理東盟國家認(rèn)證時，東盟國家官方或官方授權(quán)的第三方機構(gòu)，一般會到中國的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行工廠實地審查，審查企業(yè)的管理情況、原材料及成品質(zhì)量控制情況，抽查樣品并要求寄送到進(jìn)口國的檢測機構(gòu)檢測，以后每年至少再來1次現(xiàn)場審查，認(rèn)證審查頻繁。

4.2 地方保護(hù)傾向明顯

東盟地區(qū)的產(chǎn)品認(rèn)證不同于歐美發(fā)達(dá)國家，本地保護(hù)主義傾向明顯。首先，一般只準(zhǔn)當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易商（或公司）申請，例如印尼的SNI認(rèn)證、馬來西亞STCOA認(rèn)證（或者SIRIM認(rèn)證），甚至個別國家的認(rèn)證只面向當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品，只有在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能申請并貼上認(rèn)證標(biāo)志，但在市場準(zhǔn)入時又要求這些認(rèn)證，如泰國的TISI認(rèn)證[7]。其次，大部分東盟地區(qū)的產(chǎn)品認(rèn)證由當(dāng)?shù)毓俜街鲗?dǎo)，一般由設(shè)在當(dāng)?shù)氐墓俜秸J(rèn)證機構(gòu)或官方認(rèn)可的第三方認(rèn)證機構(gòu)來實施，我國絕大多數(shù)的認(rèn)證機構(gòu)目前都無法取得開展該類認(rèn)證業(yè)務(wù)的資質(zhì)。第三，辦理周期長，個別國家設(shè)置前置審核要求繁瑣。東盟地區(qū)的每次產(chǎn)品認(rèn)證辦理周期大約2～3個月，個別國家甚至需要4～5個月，例如菲律賓的PNS認(rèn)證。有的國家要求提供由中國貿(mào)易促進(jìn)會出具的企業(yè)產(chǎn)品可以在其國家自由貿(mào)易的證明，例如越南。菲律賓對我國出口企業(yè)的前置審核最為繁瑣，要求提供企業(yè)公章的公證證明，企業(yè)的法律文件及法人簽字需通過我國外事辦及菲律賓駐華使館的審核。

4.3 東盟效仿國際最高標(biāo)準(zhǔn)趨勢嚴(yán)重

由于東盟各國的國家標(biāo)準(zhǔn)化工作程度不一，部分國家起步較晚，因此在出臺相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)往往會采用最新的國際標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)。在TBT/SPS通報中，有20余項法規(guī)明確表明采用來自IEC、歐盟、美國或者澳大利亞的標(biāo)準(zhǔn)。如泰國發(fā)布的插座、電熱壺、干衣機、烤箱等系列電器產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)均采用IEC國際標(biāo)準(zhǔn)，新加坡80%以上的標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)一致，馬來西亞的電子電器基本采用國際標(biāo)準(zhǔn)。這些過高的要求加大了我國出口企業(yè)的應(yīng)對難度。

4.4 否定國際互認(rèn)致使我國企業(yè)成本增加

與發(fā)達(dá)國家使用較高的技術(shù)門檻不同，東盟國家的技術(shù)性貿(mào)易措施主要集中在標(biāo)簽、認(rèn)證等繁瑣的進(jìn)口限制政策。部分東盟國家甚至不接受國外的產(chǎn)品檢驗報告，如印尼、越南、柬埔寨、泰國基本不接受國外的認(rèn)證，有的產(chǎn)品必須進(jìn)行工廠檢查后并通過當(dāng)?shù)貙嶒炇覚z測才能獲得認(rèn)證。4月份中旬開始，印尼不接受非印尼實驗室的玩具檢測報告，要求所有出口到印尼的玩具必須進(jìn)行本土測試。

5 對策建議

5.1 完善溝通機制，爭取認(rèn)證檢測結(jié)果互認(rèn)

上級有關(guān)政府部門與東盟開展相互認(rèn)證，參與協(xié)商談判，建立常態(tài)化多邊互訪工作機制，密切跟蹤中國-東盟貿(mào)易措施變化的新動向，不斷研究東盟各國強制性法規(guī)，盡早實現(xiàn)一個標(biāo)準(zhǔn)、一次檢驗、一次收費、各國通行的合格評定方式來規(guī)避“認(rèn)證壁壘”。

5.2 建立互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)檢測咨詢公共服務(wù)平臺

爭取中央政府專項經(jīng)費或地方政府扶持，建立專業(yè)公共社會服務(wù)平臺，收集并發(fā)布國外各地區(qū)產(chǎn)品認(rèn)證要求、TBT/SPS通報、專利保護(hù)等信息，結(jié)合給產(chǎn)品檢測、認(rèn)證，專業(yè)指導(dǎo)、幫助出口企業(yè)辦理相關(guān)證書，解決困擾出口企業(yè)的急中之急，提升企業(yè)的競爭力。

5.3 企業(yè)需快速提升管理水平和技術(shù)轉(zhuǎn)型升級

針對我國與東盟各國進(jìn)出口商品標(biāo)準(zhǔn)的差異，出口東盟企業(yè)可以利用現(xiàn)代化的經(jīng)營管理模式促進(jìn)技術(shù)升級，使產(chǎn)品快速智能化、高端化，爭取邁向市場的前沿；同時借助相關(guān)平臺進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢測、新產(chǎn)品試驗、工藝改進(jìn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和接受培訓(xùn)等，進(jìn)一步提升競爭力。

5.4 借“一帶一路”順風(fēng)車建中國-東盟質(zhì)量檢測認(rèn)證中心

政府部門借“一帶一路”的交流成果建集檢驗、認(rèn)證、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)、科技提升為一體的，面向東盟的技術(shù)檢測認(rèn)證服務(wù)基地，服務(wù)區(qū)域內(nèi)重點企業(yè)，為其公司的產(chǎn)品及研發(fā)提供質(zhì)量檢測、問題分析、風(fēng)險評估、中試產(chǎn)品試驗、工藝改進(jìn)等方面的服務(wù)。

[1]許世玉.中國強制性產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管體系[J].安全與電磁兼容，2007，（04）：15-21.

[2]鄺詩婷.新加坡的消費者保護(hù)制度[EB/OL].[2016-11-29].https：//zhidao.baidu.com/question/107448742.html.

[3]馬克明.馬來西亞對外貿(mào)易的的作政策規(guī)定[EB/OL].[2016-11-09].http：//www.oilsns.com/article/108318.

[4]馮治國.菲律賓的認(rèn)證制度 [EB/OL]. [2012-04-19].https：//wenku.baidu.com/view/319a3d66ddccda38376bafba.html.

[5]柳永嫻.柬埔寨ISC認(rèn)證介紹[EB/OL].[2017-03-28].https：//club.1688.com/article/62113415.htm.

[6]胡剛翔，曹丹，黃煒，等.海上絲綢之路背景下中國-東盟強制性認(rèn)證制度的研究[J].學(xué)術(shù)研討，2016，（1）：84-86.

[7]韋萬春.加強認(rèn)證認(rèn)可合作促進(jìn)中國—東盟貿(mào)易便利化[EB/OL].[2007-05-22].http：//www.cqn.com.cn/news/zggmsb/2007/164902.html.