中國(guó)古代的胥吏制度??

趙映林

摘 ? 要：胥吏是中國(guó)古代社會(huì)各級(jí)行政衙門(mén)中的具體辦事人員，是官民交接的樞紐，須臾不可或缺。他們直接與老百姓打交道，在百姓眼中他們就是政府、國(guó)家。因此胥吏之優(yōu)劣，辦事之行為、效率，直接關(guān)系到政府形象;可是，由于頂層制度設(shè)計(jì)的缺憾，造成胥吏操縱行政事務(wù)的“吏治”大壞，損害了政府形象。背后的緣由則是人性理論的缺失。

關(guān)鍵詞：胥徒;吏員;師爺;低俸;頂層制度設(shè)計(jì);人性理論

胥吏之稱與構(gòu)成

對(duì)歷史上的那些政府衙門(mén)中的公務(wù)人員，人們統(tǒng)稱之為官吏，長(zhǎng)期以來(lái)，特別是在改革開(kāi)放初以前，一直是這么叫的。這并不奇怪，唐代著名學(xué)者孔穎達(dá)在《禮記·王制》的注釋中說(shuō)：“其諸侯以下及三公至士，總而言之，皆謂之官。”官是干什么的？孔穎達(dá)說(shuō)：“官者管也，以管領(lǐng)為名?！惫偈菑氖鹿芾淼?，掌握著權(quán)力，管事也管人（管老百姓、管比他職務(wù)低、權(quán)力小的官）?？傊偈恰芭c人主共理天下者”。[1]既然有管事的，就得有做事的。做事的衙門(mén)中人是什么人呢？做具體事的，肯定不如動(dòng)嘴不動(dòng)手的地位高，《辭?！穼⑦@些做具體事的衙門(mén)中人定義為“官府中辦理文書(shū)的小吏”?！冬F(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》解釋為“舊時(shí)沒(méi)有品級(jí)的小公務(wù)人員”。不過(guò)直到漢代，對(duì)官與吏，人們還是將其聯(lián)系在一起，統(tǒng)稱官吏。如漢代秩四百石至二百石的高官被稱之為長(zhǎng)吏，百石以下的官員則被稱之為少吏。如司馬遷的《史記》有《酷吏列傳》《循吏列傳》，新舊《唐書(shū)》亦有《酷吏列傳》《良吏列傳》，而上述“酷吏”“循吏”“良吏”的“吏”指的都是官，而非“官府中辦理文書(shū)的小吏”“沒(méi)有品級(jí)的小公務(wù)人員”。那個(gè)時(shí)期，政府各部門(mén)除主官外，大家都要具體辦事的，都可以目之為吏。漢朝時(shí)的很多官員都是從政權(quán)底層的吏一路打拼上來(lái)的，直至丞相。如著名酷吏寧成原“為人小吏”，受到另一酷吏郅都的欣賞，漢景帝時(shí)調(diào)任首都長(zhǎng)安中尉（首都警察局局長(zhǎng)），漢武帝時(shí)升任內(nèi)史（首都市長(zhǎng)）。[2]

即使這樣，我們還是可以將兩漢時(shí)期的官與吏區(qū)分出來(lái)，界別的標(biāo)準(zhǔn)就是俸祿?！稘h書(shū)·百官公卿表》說(shuō)：“百石以下有斗食、佐史之秩，是為少吏”，這百石以下的少吏就是“各署曹掾史”[3]。這里說(shuō)的“署曹掾史”就是吏。這些人在地方衙門(mén)就被稱之為令史、主吏、書(shū)佐，幹（門(mén)幹、門(mén)下幹）、小史，雖稱小吏，其中有的實(shí)則乃后世所說(shuō)的胥徒，地位卑賤。這里的“小史”即是。再如，史籍所記的有秩嗇夫與無(wú)秩嗇夫，前者是官，后者是吏。

官與吏的分途經(jīng)魏晉唐宋尤其是宋朝的演變，到明清時(shí)已是涇渭分明，不可同日而語(yǔ)了。官與吏有了區(qū)分以后，一般說(shuō)來(lái)，官就是專指各級(jí)政府、各部門(mén)中有品級(jí)的長(zhǎng)官，有決策權(quán)與管理權(quán)的;吏是專指各級(jí)政府、各部門(mén)中無(wú)品級(jí)，既無(wú)決策權(quán)也無(wú)管理權(quán)，在官的指揮下專事各種具體事務(wù)的辦事人員?！洞笄鍟?huì)典》卷一十二說(shuō)：“設(shè)在官之人以治其房科之事，曰吏。”而且宋時(shí)已開(kāi)始將吏稱之為胥吏，宋人程大昌《演繁露續(xù)集》說(shuō)：“案牘、法令、書(shū)判，行移悉仗胥吏?！?元人徐元瑞《習(xí)吏幼學(xué)指南》說(shuō)：“夫吏，古之胥也，史也，上應(yīng)天文，曰土公之星，下書(shū)史牒，曰刀筆之吏。” 按此說(shuō)，胥就是吏，吏就是胥。所以世人往往合稱之胥吏或吏胥。但實(shí)際上，并不盡然，還是有區(qū)別的。因?yàn)槔糁饕菑氖掳笭┪淖止ぷ鳎缌钍?、典史、知印、司吏、功曹、宣使、奏差、?shū)吏、獄掾、倉(cāng)吏。《水滸》中的宋江上梁山前是押司，是書(shū)吏中的一種，負(fù)責(zé)辦理案牘文書(shū)。那么在案牘文字等工作以外還有從事雜役的，這批人稱之為差役、衙役，如捕快、牢頭、看守、皂隸、門(mén)子、聽(tīng)差、仵作，他們“任奔走服役”。[4]這批人不需要什么文化，略識(shí)些字甚至不識(shí)字就能充任，稱之為“胥徒”。[5]胥既要聽(tīng)命于官，也要聽(tīng)命于吏，在政府中跑腿聽(tīng)差。因此，胥吏應(yīng)包括兩個(gè)部分，一是從事案牘類的吏員，一是從事雜役的胥徒;前者有文化的要求，后者無(wú)文化方面的特別要求，甚至文盲也可充任。至于將胥吏稱為“刀筆吏”則更早。秦國(guó)—秦朝自商鞅變法后，對(duì)官吏的普遍要求是必須懂法，會(huì)用法處理事務(wù)。只有符合這一要求的人才有資格做官。由于法又稱“文”“文法”，于是這些懂法的做官的人就被稱之為“文法之吏”“文吏”;又由于“文法之吏”必須制作文書(shū)（公文與法律文書(shū)），那時(shí)還沒(méi)有紙張，是在竹木簡(jiǎn)上用筆寫(xiě)或用刀去刻寫(xiě)修改，因?yàn)榻?jīng)常捉刀弄筆于竹木簡(jiǎn)，故稱之“刀筆吏”。這不同于后世理解的訟師。其實(shí)，這時(shí)期的“刀筆吏”既有官也有專事文書(shū)的吏。所以，漢代有“秦尊法吏”、“秦任刀筆小吏”、[6]“專任獄吏”[7]之說(shuō)。不過(guò)，這一時(shí)期的“吏”地位并不輕賤，因?yàn)榍爻恼沃贫仁前凑辗业哪翘桌碚摻⒌摹＜抑蟪傻捻n非就主張“宰相必起于州郡，猛將必發(fā)于卒伍”[8]，即從基層干起的。因此，法吏、刀筆小吏、獄吏是受到朝廷器重的。懂法的吏在當(dāng)時(shí)被目之為“良吏”，不懂法的被目之為“惡吏”。[9]更何況這支“吏”的隊(duì)伍中有許多本就是中高級(jí)官員。

胥吏是衙門(mén)中的最底層，自從有了國(guó)家，直接與老百姓打交道的主要是胥吏，而不是官。清人梁章鉅說(shuō)：“胥吏者，官民交接之樞紐。”[10]國(guó)家形象是通過(guò)胥吏的辦事行為反映到平民百姓心目中的。因?yàn)樵诶习傩昭壑?，在政府衙門(mén)中做事的不論是吏員衙役，總之都是公家人，是官，是官家人。因此，胥吏形象就是國(guó)家、政府的形象，只不過(guò)胥吏們并不會(huì)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，也不認(rèn)同這一點(diǎn)。至少古代社會(huì)的胥吏們無(wú)一不是如此的認(rèn)知水準(zhǔn)。

宋及之前的胥吏

由于中國(guó)幾千年的宗法社會(huì)，特別是西周時(shí)代，政府官職實(shí)行的是世卿世祿制，基本是DNA說(shuō)了算。這種體制到了春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期才遭受到有力沖擊，這是由于兼并過(guò)程中要解決人才問(wèn)題。秦在這一過(guò)程中對(duì)在DNA基礎(chǔ)上構(gòu)建的世卿世祿制的否定最有成效，使得它終于得以統(tǒng)一全國(guó)，使郡縣制隨后在全國(guó)確立。秦漢時(shí)期，因職務(wù)不同，工作內(nèi)容、方式有不同，但官與吏沒(méi)有什么區(qū)分。雖然漢以后，士人進(jìn)入政府會(huì)被稱之為官，庶人進(jìn)入政府被稱之為吏（所謂“庶人在官，府史胥徒也”），可是因吏而入官者并不在少數(shù)。如前所述，漢代的許多官員都是從政權(quán)底層的吏一路打拼上來(lái)的;更不用說(shuō)漢朝的開(kāi)創(chuàng)者劉邦乃是秦朝根本不入流的小小“亭長(zhǎng)”，既不是官，而且連吏都不是，屬于胥徒，不過(guò)卻管著兩個(gè)地位更低的胥徒：亭父、求盜。[11]至于追隨劉邦的這批人，未戰(zhàn)死者皆成為開(kāi)國(guó)元?jiǎng)椎拇蠖嗷蚶艋蝰愠錾?，如蕭何是沛縣主吏，司馬遷說(shuō)“（蕭）何于秦時(shí)為刀筆之吏” ，[12]曹參是獄掾，夏侯嬰是廄騶（管一縣之車馬）等等，無(wú)一不是來(lái)自社會(huì)最底層，故有“布衣將相”之說(shuō)。如前所述，漢與秦一樣官與吏仍舊相通。然而，在政府做事，不論是官也好，吏也好，都是有一定文化的人。沒(méi)文化當(dāng)然不可能做官，無(wú)文化也承擔(dān)不了大量的案牘文字工作。只不過(guò)比較起來(lái)，對(duì)吏的文化程度相對(duì)要求低一些。秦朝“以吏為師”說(shuō)明官與吏是合一的，同時(shí)也都是有文化的人。

魏晉南北朝時(shí)期，由于九品中正制的盛行，入仕已是“上品無(wú)寒門(mén)，下品無(wú)勢(shì)族”[13]，到東晉時(shí)完全固化。做官尚且分上品下品，就愈加不屑為吏。這種情況下，吏的地位更加低下，官與吏的區(qū)分明顯了。在官的眼中，吏役屬于同類，受到輕視。但由于吏與役的分工明確，“服役吏”（衙役）地位日益低賤，與從事文牘之吏的距離也隨之迅速拉開(kāi)了。

隋唐時(shí)期，官與吏開(kāi)始分途。區(qū)分二者之間的一條界線就是“流”。流就是品類、等級(jí)，所謂“不入流”“三教九流”就是此意。有流內(nèi)之說(shuō)當(dāng)然也就有流外之說(shuō)?！傲魍狻敝f(shuō)出現(xiàn)在南北朝時(shí)期，但在當(dāng)時(shí)還未形成與有品級(jí)的流內(nèi)官相對(duì)應(yīng)的完善體系。隋煬帝推行科舉取士，九品中正制逐漸退出選官舞臺(tái)，唐朝繼承了科舉取士，并加以完善制度化。這使得在官制上形成了流內(nèi)與流外官的區(qū)分。這是秦漢以來(lái)第一次在官吏制度上明確官員與吏員的區(qū)分。由于科舉的盛行，使得吏的社會(huì)地位為士子所輕視。唐代明文規(guī)定，“流外出身人今后勿授刺史、縣令、錄事參軍”[14]。

官吏雖逐漸分途，但吏通過(guò)積累年資，總有不在少數(shù)的吏能入“官”，成為低品（八品九品，少數(shù)七品甚至更高品級(jí)）官員。更由于唐代貞觀遺韻，重視選用能官干吏，一批胥吏出身的人才得以進(jìn)入政府，有的漸成為高官。

宋朝以后，中國(guó)歷史上再也未出現(xiàn)過(guò)梁唐晉漢周這樣的局面，這是宋朝強(qiáng)化皇權(quán)與中央集權(quán)的結(jié)果。宋太祖、宋太宗為了消除有槍桿子就有地盤(pán)的五代割據(jù)，強(qiáng)干弱枝，同時(shí)不惜從中央到地方廣設(shè)官職，政府機(jī)構(gòu)疊床架屋，官員之間相互監(jiān)視，相互牽制，導(dǎo)致的嚴(yán)重后果是官冗官濫。有官則有吏，吏又往往是官的多倍。據(jù)學(xué)者研究，唐代中央政府有吏3000——4000人上下，地方政府有吏近10萬(wàn)人。宋代中央政府有吏在5000人上下，地方衙門(mén)有胥吏約22萬(wàn)。[15]

宋朝胥吏，包括中央機(jī)構(gòu)如省、曹、寺、監(jiān)和地方行政機(jī)構(gòu)諸路監(jiān)司、州縣的各類僚屬，名稱繁多。《云麓漫鈔》卷一：“下至胥吏，則有通行官、專知官、孔目官、直省官;走卒則有散從官;流外有梓官、陰陽(yáng)官;軍校有輦官、天武官之號(hào)?！背Ｒ?jiàn)的還有曹司、令史、書(shū)吏、掌庫(kù)、典庫(kù)、吏人、役人、公人、錄事、守當(dāng)官，等等。宋代胥吏最初無(wú)俸，遂靠索賄為生，辦事必先行賄，“凡賄賂先至者，朝請(qǐng)而夕得;徒手而來(lái)者，終年而不獲?！盵16]此后，朝廷不得不更弦易張，給吏俸祿，而且與官員俸祿一樣優(yōu)厚有加，一個(gè)極端跳到另一極端。在朝為官的右司諫王巖叟說(shuō)：“三省胥吏，歲累優(yōu)秩，日給肉食，月享厚祿，寒暑有服，出入乘官馬，使令得管卒，郊禮沾賜賚，又許引有服親為吏，如士大夫任子無(wú)異?！盵17]可惜的是這種優(yōu)厚待遇并沒(méi)有“盡祿天下吏人”，而是將天下胥吏分為兩類：一類是領(lǐng)取俸祿的，稱“重祿公人”;一類仍是沒(méi)有俸祿的，稱“無(wú)祿公人”。唯有中央各部門(mén)胥吏享受到最優(yōu)厚待遇。“無(wú)祿公人”要生存要養(yǎng)家糊口，只有一條生路，那就是索賄，不給錢(qián)不辦事。

宋朝科舉受重視。宋朝科舉共進(jìn)行118次，取進(jìn)士42577人，平均每次約361人。[18]倘若加上落榜士子，這是一個(gè)很大的知識(shí)分子群體。自從有了科舉取士制度后，政府官員的一個(gè)重要來(lái)源就是科舉出身者。其次則是恩蔭制的推行，中高級(jí)官員子弟紛紛得以進(jìn)入官場(chǎng)。這就導(dǎo)致一個(gè)問(wèn)題，進(jìn)入政府機(jī)構(gòu)的這兩類人，原先只習(xí)經(jīng)書(shū)、詩(shī)賦，基本不熟悉典章刑律，不諳行政事務(wù)。但法律、條例又是處理日常事務(wù)的基本遵循，恰恰這是吏的強(qiáng)項(xiàng)，于是官員們不得不依靠胥吏，形成宋朝特有的官弱吏強(qiáng)的行政局面。顧炎武評(píng)論說(shuō)：“奪百官之權(quán)而一切歸之吏胥，是所謂百官者虛名，而柄國(guó)者吏胥而已?！盵19]

與宋并存的金朝，因有史料記載，使我們得知，金代吏員是有俸祿的。中央各部門(mén)的吏員皆有俸給，最高的可以支正六品俸，每月計(jì)有“錢(qián)粟二十五貫石，麥五石，絹各十七匹，綿七十兩”[20];最低的是胥徒，如駝馬牛羊群子、擠酪人，僅有錢(qián)粟三貫石而已。中央吏員出差另有補(bǔ)貼，而且規(guī)定的比較詳細(xì)，便于執(zhí)行。

元明時(shí)期的胥吏

胥吏左右公事，控制衙門(mén)，最典型的是元朝。元朝號(hào)稱“以吏治國(guó)”，就是指由吏出身的官來(lái)治理管理國(guó)家。元世祖忽必烈時(shí)，全國(guó)官員總數(shù)26000余人。[21]據(jù)當(dāng)時(shí)人的記載，由吏出身的官員在元朝占到官員總數(shù)的百分之八十五。[22]“雖執(zhí)政大臣亦以吏為之”[23]。地方胥徒中的吏員有10萬(wàn)人之眾，中央政府有正式吏員3000人。[24]實(shí)際數(shù)字當(dāng)過(guò)此。

元朝主要吏員有令史、譯史、通事、知印、宣史、司吏、書(shū)吏、奏差、獄典等。元朝對(duì)胥吏實(shí)行俸給制，“內(nèi)而朝臣百司，外而路府州縣，微而府史胥徒，莫不有祿。”[25]其俸祿由俸鈔與祿米構(gòu)成，標(biāo)準(zhǔn)是每月“每一兩與米一斗，十兩以上至二十五兩，每員支米一石，余上之?dāng)?shù)，每俸一兩與米一升”[26]。俸祿最高者是行省的令史、譯史、通事、知印，月俸鈔35兩，米1石;最低者獄典中的司獄史、縣衙門(mén)司吏、巡檢司的司吏、錄事司司吏，月俸鈔6兩，米6斗。元代通行紙幣，可元代的通貨膨脹是中國(guó)歷代王朝中最嚴(yán)重的一個(gè)，紙幣不斷貶值。

元代雖然沒(méi)廢科舉，但科舉選官制度不受重視，幾被統(tǒng)治者束之高閣。元朝統(tǒng)治全國(guó)89年，共舉行16次科舉考試，取士1139名，平均每年僅12.8人。[27]在一個(gè)有著若干萬(wàn)官員的國(guó)家，一年卻僅有不到13名的取得功名的讀書(shū)人作為新鮮血液補(bǔ)充進(jìn)政府，這真令人不可思議。在這種尷尬背景下，吏便自然地成為元政府各級(jí)衙門(mén)官員的主要來(lái)源。

這就構(gòu)成元代官制的一大特點(diǎn)，即政府官員不由科舉取士而主要是由吏員升職構(gòu)成——“官由吏得”。當(dāng)時(shí)，吏員脫離吏職出任官職，專稱“出職”。這是唐宋以來(lái)的獨(dú)有的一種任官制度。其原因一是如上所述，不重視科舉，士子很難作為新鮮血液補(bǔ)充到官員隊(duì)伍中。二是官員不熟悉典章制度，官員的不足恰恰又是吏員的長(zhǎng)項(xiàng)。吏員熟悉舊律，無(wú)人能取代他們。元代法制是中國(guó)歷代王朝中最差的。蒙古貴族入侵中原后，一直沒(méi)有頒布過(guò)正式法律。官吏審案斷案，有的沿用金代的“泰和律”，有的援用“蒙古祖宗家法”。忽必烈禁用“泰和律”，幾次要制定新律代替它，都未能實(shí)現(xiàn)。于是將建國(guó)以來(lái)歷來(lái)先后頒布的“敕旨條令，雜采類編”，編成《至元新格》一書(shū)。繼忽必烈之后的幾代皇帝先后頒行的《大元通制》《至正條格》等，都是將“敕旨條令”加以匯編。所以當(dāng)時(shí)就有人說(shuō)：“今天下所奉以行者，有例可援，無(wú)法可守”，“遇事有難決，則撿尋舊例;或中無(wú)所載，在旋行議擬”。[28]舊例就是宋、金舊律和“蒙古祖宗家法”，熟悉這些的只有吏員。由吏遷官，實(shí)屬必然。