黃土高原半干旱區(qū)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力及其影響因素研究*
——以榆中縣為例

溫騰飛，石育中，楊新軍，王 婷

(西北大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院，陜西西安 710127)

0 引言

干旱是我國(guó)黃土高原地區(qū)最主要的氣候特征，并且在近50年內(nèi)呈現(xiàn)出日益加劇的趨勢(shì)[1-2]。長(zhǎng)期的氣候干燥和日益頻繁的災(zāi)害事件，導(dǎo)致飲用水安全得不到保障、農(nóng)作物減產(chǎn)或絕收，由此所引發(fā)的健康危機(jī)、貧困失業(yè)和犯罪等不利影響，嚴(yán)重威脅我國(guó)西北鄉(xiāng)村地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展[3-6]。農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村系統(tǒng)中最基本的生計(jì)單元和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，是干旱擾動(dòng)最直接承受者，對(duì)其生計(jì)造成的影響尤為嚴(yán)重。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)的研究主要以英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)(the UK′ s Department for International Development，DFID)建立可持續(xù)生計(jì)分析框架(Sustainable Livelihood Approach，SLA)為依據(jù)，針對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)安全、生計(jì)策略、生計(jì)資本和生計(jì)轉(zhuǎn)型等方面進(jìn)行探討。然而，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注恢復(fù)力思維在生計(jì)研究領(lǐng)域的作用，恢復(fù)力思維的引入也是對(duì)可持續(xù)生計(jì)研究的一個(gè)新突破。

1973年，生態(tài)學(xué)家Holling[7]將恢復(fù)力理論引入到生態(tài)學(xué)領(lǐng)域，用來(lái)描述生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)外部擾動(dòng)的能力。近年來(lái)，恢復(fù)力理論已被廣泛應(yīng)用在社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)、防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域[8-9]。其中，生計(jì)恢復(fù)力作為研究微觀農(nóng)戶應(yīng)對(duì)和適應(yīng)外部環(huán)境變化的重要理論框架，已經(jīng)受到學(xué)者的廣泛關(guān)注[10-12]。Scoones[13]指出，一個(gè)具有彈性的生計(jì)系統(tǒng)不僅表現(xiàn)在其利用自身資源稟賦緩沖不利變化的能力，而且體現(xiàn)在其總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造自組織機(jī)會(huì)、培養(yǎng)學(xué)習(xí)適應(yīng)行為，以鞏固自身生計(jì)結(jié)果和更新改善系統(tǒng)關(guān)鍵屬性功能的能力。因此，將農(nóng)戶生計(jì)研究框架和彈性思維聯(lián)系起來(lái)，有助于加深對(duì)農(nóng)戶生計(jì)動(dòng)態(tài)性機(jī)制的理解以及衡量生計(jì)系統(tǒng)遭受到干擾后，恢復(fù)到維持其基本功能和結(jié)構(gòu)的能力[14-15]。與傳統(tǒng)可持續(xù)生計(jì)研究相比較，農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力在注重生計(jì)功能的穩(wěn)定性之外，更加強(qiáng)調(diào)其從擾動(dòng)中恢復(fù)的潛在能力[16-18]。因此，基于對(duì)可持續(xù)性的深刻理解，生計(jì)恢復(fù)力理論對(duì)農(nóng)戶生計(jì)特征的描述更加全面準(zhǔn)確，具有以往生計(jì)研究所不及的優(yōu)勢(shì)。

目前，有關(guān)生計(jì)恢復(fù)力的理論探索在國(guó)內(nèi)還較為少見(jiàn)。但是在國(guó)外成果頗豐，Maleksaeidi等[6]對(duì)Parsihan濕地周圍的農(nóng)戶進(jìn)行分類，分析不同類別農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平差異和主要影響因素； Milestad等[19]研究了有機(jī)農(nóng)場(chǎng)的農(nóng)業(yè)恢復(fù)力，發(fā)現(xiàn)有機(jī)農(nóng)場(chǎng)中本來(lái)顯而易見(jiàn)的優(yōu)勢(shì)在發(fā)展過(guò)程中卻消失了，由此得出，當(dāng)提高單一組分的時(shí)候是不能保證提高恢復(fù)力，只有在系統(tǒng)建立了適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力才能夠有效提高其恢復(fù)潛能；Noralene等[10]利用生計(jì)可持續(xù)框架構(gòu)建生計(jì)恢復(fù)力模型，認(rèn)為在菲律賓的阿爾比地區(qū)，需要一個(gè)加強(qiáng)人力和社會(huì)資本的軟性適應(yīng)措施，以增加適應(yīng)能力和恢復(fù)力建設(shè)； Speranza等[20]基于緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力3個(gè)維度建構(gòu)了生計(jì)恢復(fù)力評(píng)價(jià)模型，并系統(tǒng)描述每個(gè)維度下指標(biāo)的意義和測(cè)量方法，為生計(jì)恢復(fù)力的定量化提供了支撐。綜上所述，生計(jì)恢復(fù)力理論還處于探索和完善階段，大多數(shù)學(xué)者僅對(duì)處于特殊自然條件背景下的農(nóng)戶進(jìn)行恢復(fù)力水平的探討，但是也有學(xué)者明確提出了生計(jì)恢復(fù)力的屬性維度和替代指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)定量化研究。

甘肅省榆中縣地處黃土高原西緣，是典型的生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)。半干旱大陸性氣候加上其特殊的地理位置和地貌特征，導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)小氣候存在明顯的異質(zhì)性特征。不同自然地理背景下的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)、生計(jì)策略選擇和風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)能力等方面均有不同表現(xiàn)，其生計(jì)恢復(fù)力水平也存在明顯的差異。采用Speranza[20-21]提出的生計(jì)恢復(fù)力評(píng)估框架，利用實(shí)地調(diào)查資料，對(duì)黃土高原半干旱脆弱區(qū)的農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平進(jìn)行研究，探討不同地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平的差異，利用障礙度模型甄別影響農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的主要制約因子，為改善民生、消除貧困、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村良好轉(zhuǎn)型提供政策性支持。

圖1 榆中縣及調(diào)研村落

1 研究區(qū)與數(shù)據(jù)

1.1 研究區(qū)概況

榆中縣(103°50′E～104°34′E，35°34′N～36°26′N)位于甘肅省蘭州市東郊，海拔1 358～3 671m，總面積3 301km2，為溫帶半干旱大陸性氣候。

1.1.1 自然地理狀況

榆中縣地處黃土高原的西緣，祁連山山系東延余脈(興隆山)穿境而過(guò)，形成了南北高，中間凹的“馬鞍形”地貌，同時(shí)也造就了境內(nèi)迥異的自然氣候特征。中連川鄉(xiāng)位于北部的黃土高原丘陵區(qū)，自然條件十分惡劣，溝壑縱橫，植被稀疏，平均海拔2 300m，年降水量200～300mm，年均氣溫13℃。馬坡鄉(xiāng)位于南部石質(zhì)高寒山區(qū)，氣候較為濕潤(rùn)，森林草地植被良好，平均海拔2 300m，年降水量550mm，年均氣溫3.2℃。夏官營(yíng)鎮(zhèn)位于中部川塬溝壑區(qū)，光照充足，地勢(shì)平坦，平均海拔1 670m，年均降水量350mm，年均氣溫6.5℃。3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都受制于當(dāng)?shù)貜?fù)雜的地勢(shì)地形和氣候水文等自然地理?xiàng)l件，但是其內(nèi)部存在明顯的異質(zhì)性特征，這對(duì)研究不同背景下農(nóng)戶在生計(jì)恢復(fù)力水平上的差異和共性具有典型性意義。

1.1.2 社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況

中連川鄉(xiāng)轄12個(gè)行政村，總?cè)丝? 935人，地勢(shì)偏遠(yuǎn)，交通條件差，是典型的雨養(yǎng)農(nóng)業(yè)區(qū)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要靠第一產(chǎn)業(yè)推動(dòng)，伴隨著近年來(lái)生態(tài)環(huán)境惡化和長(zhǎng)期氣候干旱的影響，該地區(qū)農(nóng)民的生存環(huán)境和生計(jì)狀況愈加困難。長(zhǎng)期以來(lái)，中連川鄉(xiāng)作為國(guó)家重點(diǎn)貧困區(qū)，得到了包括中央在內(nèi)的省、市、縣各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注和關(guān)懷。馬坡鄉(xiāng)轄15個(gè)行政村，總?cè)丝?.716 1萬(wàn)人，交通相對(duì)便捷，部分農(nóng)田可通過(guò)山泉水灌溉。區(qū)內(nèi)有“隴右第一名山”的興隆山國(guó)家4A級(jí)旅游景點(diǎn)，吸引來(lái)自蘭州等地的大量游客，旅游業(yè)的發(fā)展改善了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)狀況。夏官營(yíng)鎮(zhèn)轄8個(gè)行政村，總?cè)丝?.773 7萬(wàn)人，交通便捷，是典型的灌溉農(nóng)業(yè)區(qū)。區(qū)內(nèi)有1974年建成的大型高揚(yáng)程電力灌溉工程，近年來(lái)，當(dāng)?shù)卮罅糠N植花菜、西蘭花等經(jīng)濟(jì)作物，提高了農(nóng)民的收入。除此之外，現(xiàn)已有蘭州大學(xué)、西北民族大學(xué)入駐夏官營(yíng)鎮(zhèn)，推動(dòng)了當(dāng)?shù)乜萍嘉幕逃聵I(yè)發(fā)展。綜上所述， 3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)在水資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展類型等方面存在著明顯的差異。

圖2 生計(jì)恢復(fù)力維度劃分及替代指標(biāo)

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源為農(nóng)戶半結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷調(diào)查和鄉(xiāng)村社區(qū)關(guān)鍵人物深度訪談。結(jié)合文獻(xiàn)研究設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷和訪談綱要，并在前期預(yù)調(diào)研和問(wèn)卷信息不斷完善基礎(chǔ)上，課題組于2016年7月進(jìn)入榆中縣的中連川鄉(xiāng)、夏官營(yíng)鎮(zhèn)和馬坡鄉(xiāng)3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行為期1個(gè)月的實(shí)地調(diào)查。為全面了解每一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)戶生計(jì)狀況，調(diào)研覆蓋3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)下轄的所有35個(gè)行政村。一共發(fā)放633份問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷604份，問(wèn)卷有效率為95.4%。其中中連川鄉(xiāng)12村，獲取有效問(wèn)卷148份，馬坡鄉(xiāng)15村，獲取有效問(wèn)卷347份，夏官營(yíng)鎮(zhèn)8個(gè)行政村，獲取有效問(wèn)卷109份。使用SPSS 19.0對(duì)問(wèn)卷信息和指標(biāo)變量通過(guò)了信度和效度檢驗(yàn)*檢驗(yàn)結(jié)果：采用Cronbach′s alpha系數(shù)法對(duì)問(wèn)卷指標(biāo)整體信度檢驗(yàn)的結(jié)果：Cronbach′s alpha系數(shù)為0.757；指標(biāo)變量效度檢驗(yàn)結(jié)果：KMO=0.679，Bartlett球體檢驗(yàn)的近似卡方值為2 012.335，P=0。

調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容包括：(1)家庭基本情況，包括年齡、教育程度、務(wù)農(nóng)年限、勞動(dòng)力、收入結(jié)構(gòu)、健康狀況、家庭成員數(shù)等； (2)自然資本，包括耕種面積、糧食產(chǎn)量、養(yǎng)殖情況等； (3)物質(zhì)資本，包括住房質(zhì)量、電器數(shù)目、糧食自給情況、能源使用類型等； (4)金融資本，包括家庭存款，借貸能力、家庭獲取的金融扶持、養(yǎng)老保險(xiǎn)等； (5)社會(huì)資本，包括能夠獲得幫助的親戚數(shù)量、鄰里關(guān)系、獲取信息的途徑、技術(shù)培訓(xùn)機(jī)會(huì)； (6)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)干擾，包括遭受自然災(zāi)害的強(qiáng)度和頻率、農(nóng)業(yè)發(fā)展受限的原因、對(duì)自然災(zāi)害的適應(yīng)程度、干旱應(yīng)對(duì)心理等； (7)水資源問(wèn)題，包括家庭飲用水便捷度、有效灌溉面積、生產(chǎn)用水類型、節(jié)水措施等。

2 生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)體系構(gòu)建

恢復(fù)力概念能幫助理解行為者在不利變化的影響結(jié)果下，如何更加有效地保護(hù)自己的生計(jì)。對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的研究最重要的問(wèn)題在于：在自然環(huán)境不確定性的大背景下，什么才是影響農(nóng)戶生計(jì)的主要因素； 農(nóng)戶該如何組織管理以及優(yōu)化利用這些因素，以提升自身的恢復(fù)力水平。該文整合以往研究成果，基于Speranza[20]提出的生計(jì)恢復(fù)力分析框架，從緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力3個(gè)屬性維度，構(gòu)建指標(biāo)體系對(duì)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力進(jìn)行量化研究。

(1)緩沖能力是系統(tǒng)維持其結(jié)構(gòu)、功能、特性和反饋不變的情況下，吸收干擾和變化的度量。從生計(jì)的視角出發(fā)，緩沖能力即農(nóng)戶利用自身所掌握的資源和權(quán)利抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，是生計(jì)恢復(fù)力的重要內(nèi)容[22]。提高系統(tǒng)或個(gè)體的緩沖能力最重要的就是改善其資源稟賦，資源稟賦常用生計(jì)資本表示[23]。家庭勞動(dòng)力和人均教育程度代表了一個(gè)農(nóng)戶家庭的人力資本狀況，人口的數(shù)量和質(zhì)量越高，農(nóng)戶家庭在面臨風(fēng)險(xiǎn)干擾時(shí)的緩沖能力就越強(qiáng)； 農(nóng)田灌溉比、實(shí)際耕種面積和水資源利用便捷度代表了該農(nóng)戶的自然資本，緩沖能力指標(biāo)要根據(jù)研究對(duì)象所遭受的外部壓力有針對(duì)性地進(jìn)行選取，而對(duì)于榆中縣地區(qū)的農(nóng)戶而言，能否擁有更便捷的水資源優(yōu)勢(shì)，對(duì)于其能夠抵御干旱等自然災(zāi)害的干擾至關(guān)重要； 家畜和房屋質(zhì)量代表農(nóng)戶家庭的物質(zhì)資本，在農(nóng)戶生計(jì)遭遇打擊時(shí)，可以將物質(zhì)資本變現(xiàn)以提升金融資本，增強(qiáng)自身的緩沖能力[23]； 人均收入和家庭存款表征農(nóng)戶的金融資本，而金融資本是一個(gè)農(nóng)戶生計(jì)緩沖能力最直接的表現(xiàn)，金融資本的多寡直接影響著農(nóng)戶在遭遇生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，能否維持其原有的基本生計(jì)功能、結(jié)構(gòu)和反饋，并且還具有一定的潛在恢復(fù)能力[22]。

(2)自組織能力表征人類的自我管理、制度政策、社會(huì)連接度如何塑造了恢復(fù)力[24]。Milstad[25]把農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的自組織定義為，農(nóng)戶或者農(nóng)業(yè)團(tuán)體建立靈活多變的交流互助網(wǎng)絡(luò)，以及融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)和制度環(huán)境的能力。自組織能力可以用政策扶持、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、鄰里信任度、糧食自給能力等指標(biāo)來(lái)表征。政策扶持和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)代表農(nóng)戶獲取發(fā)展機(jī)會(huì)、整合自身資源優(yōu)勢(shì)的能力； 鄰里信任度表征農(nóng)戶個(gè)體之間共享信息和互助扶持的程度，缺乏信任和交流會(huì)使農(nóng)戶孤立，進(jìn)而降低其自組織能力水平； 糧食自給能力表征農(nóng)戶對(duì)于外界資源的依賴程度，農(nóng)戶對(duì)系統(tǒng)以外資源的依賴性越強(qiáng)，則越不利于其自組織能力建設(shè)[25]。

(3)學(xué)習(xí)能力可以被理解為個(gè)體或組織創(chuàng)造、獲取、傳播和記憶知識(shí)的能力，對(duì)自身遭受沖擊之后的快速反應(yīng)和恢復(fù)重建有重要意義[26]。農(nóng)戶個(gè)體需要不斷地從其他農(nóng)戶和外界環(huán)境中學(xué)習(xí)新的知識(shí)，革新生產(chǎn)技能，繼而調(diào)整自身的生計(jì)策略，提高生產(chǎn)效率，并在這個(gè)過(guò)程中增強(qiáng)自身和系統(tǒng)的聯(lián)系[27]。該文采用Li[28]所提出的學(xué)習(xí)能力建設(shè)框架，選取了戶主教育程度、信息獲取能力、技術(shù)培訓(xùn)機(jī)會(huì)、戶主務(wù)農(nóng)年限和家庭教育投入5個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量農(nóng)戶尺度上的學(xué)習(xí)能力水平。戶主作為一家之主，其教育程度會(huì)直接影響到一個(gè)家庭的眼界和對(duì)未來(lái)的生計(jì)籌劃，也會(huì)影響到整個(gè)家庭的教育投入、子女的教育等，故戶主教育程度是衡量農(nóng)戶單元學(xué)習(xí)能力的重要指標(biāo)； 信息獲取能力，主要體現(xiàn)在農(nóng)戶能夠獲得信息的途徑和機(jī)會(huì)，更加多元廣泛的信息渠道，能夠幫助農(nóng)民及時(shí)精準(zhǔn)地把握市場(chǎng)信息，以最快地時(shí)間調(diào)整自身的生計(jì)策略以應(yīng)對(duì)不利變化所帶來(lái)影響； 技術(shù)培訓(xùn)機(jī)會(huì)是農(nóng)戶在面對(duì)環(huán)境變化和不利擾動(dòng)過(guò)程中，能夠直接獲取的技能知識(shí)，是學(xué)習(xí)能力水平的重要體現(xiàn)； 戶主務(wù)農(nóng)年限代表了農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的多寡，從事某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)間越長(zhǎng)，越能體現(xiàn)出其實(shí)踐檢驗(yàn)的重要性，并為農(nóng)業(yè)系統(tǒng)學(xué)習(xí)能力提供支撐[26]； 家庭教育投入雖然短時(shí)間內(nèi)會(huì)加劇農(nóng)戶家庭的財(cái)政負(fù)擔(dān)，但是作為一種極具前瞻性的面對(duì)未來(lái)的長(zhǎng)線投資，其收益回報(bào)也是巨大的，這跟恢復(fù)力強(qiáng)調(diào)未來(lái)和動(dòng)態(tài)性的思想相吻合。

表1 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力評(píng)估指標(biāo)體系

目標(biāo)層(A)維度層(K)指標(biāo)層(Z)指標(biāo)描述與定義指標(biāo)權(quán)重變量類型生計(jì)恢復(fù)力緩沖能力(0.333)家庭勞動(dòng)力(Z1)勞動(dòng)力數(shù)量×1,半勞動(dòng)力數(shù)量×0.5,無(wú)勞動(dòng)×00.080 連續(xù)變量人均教育程度(Z2)家庭人均教育程度,用家庭總教育年限與家庭總?cè)丝诘谋戎当硎?.121 連續(xù)變量灌溉比(Z3)有效灌溉面積和實(shí)際耕種面積之比(%)0.097 連續(xù)變量實(shí)際耕種面積(Z4)農(nóng)戶家庭實(shí)際耕種的土地面積(667m2)0.061 連續(xù)變量家畜(Z5)牛為1,騾/驢為0.8,羊?yàn)?.3,豬為0.2,雞為0.10.028 連續(xù)變量房屋質(zhì)量(Z6)樓房為1,磚房為0.75,土房為0.5,危房為0.30.040 類別變量水資源利用便捷度(Z7)生活用水便捷度和生產(chǎn)用水便捷度總度量0.102 連續(xù)變量人均收入(Z8)家庭年總收入和家庭總?cè)丝诘谋戎?.227 連續(xù)變量家庭存款(Z9)家庭的總儲(chǔ)蓄,小于2萬(wàn)元為1, 2萬(wàn)～4萬(wàn)元為2, 4萬(wàn)～6萬(wàn)元為3, 6萬(wàn)元以上為40.243 類別變量自組織能力(0.333)政策扶持(Z10)能夠獲得的政府資助和政策優(yōu)惠機(jī)會(huì)0.179 連續(xù)變量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(Z11)能夠獲得幫助的親朋好友數(shù)量0.197 連續(xù)變量鄰里信任度(Z12)很信任為5,比較信任為4,一般信任為3,不太信任為2,完全不信任為10.115 類別變量交通可達(dá)性(Z13)距離最近市場(chǎng)的距離來(lái)表示0.241 連續(xù)變量糧食自給能力(Z14)衡量農(nóng)戶對(duì)外界資源的依賴程度,糧食能夠自給為1,需要市場(chǎng)購(gòu)買為00.269 類別變量學(xué)習(xí)能力(0.333)戶主教育程度(Z15)以戶主的受教育年限來(lái)表示0.305 連續(xù)變量戶主務(wù)農(nóng)年限(Z16)表征農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn),以戶主參加農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的年數(shù)來(lái)表示0.120 連續(xù)變量信息獲取能力(Z17)家庭獲取信息的渠道數(shù)0.193 分類變量技術(shù)培訓(xùn)機(jī)會(huì)(Z18)每年參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的次數(shù)0.140 連續(xù)變量家庭教育投入(Z19)家庭每年教育投入的金額0.242 連續(xù)變量

3 研究方法

3.1 生計(jì)恢復(fù)力定量化評(píng)估

在對(duì)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力進(jìn)行定量化評(píng)估之前，需要消除評(píng)價(jià)指標(biāo)之間量綱、數(shù)量級(jí)和指標(biāo)性質(zhì)的差異影響，因此對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。該文采用極差標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。結(jié)合以往文獻(xiàn)對(duì)生計(jì)恢復(fù)力關(guān)鍵性概念的理解，通過(guò)緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力3個(gè)屬性維度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)進(jìn)行測(cè)算[18， 29]。

(1)

(2)

(3)

Rj=Bj+Sj+Lj

(4)

其中，Bj，Sj，Lj分別代表j個(gè)研究單元的緩沖能力指數(shù)、自組織能力指數(shù)和學(xué)習(xí)能力指數(shù)；Ri代表農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)；Yij代表第j個(gè)研究單元第i個(gè)指標(biāo)的準(zhǔn)化值；Wi代表第i個(gè)指標(biāo)層權(quán)重；Wk代表維度層權(quán)重。各維度層和目標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重采用層次分析法(AHP)獲得(表1)。

3.2 障礙度模型

引入因子貢獻(xiàn)度Wi(單因素對(duì)總目標(biāo)的影響程度，即單因素對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重)、指標(biāo)偏離度Vi(單因素指標(biāo)與農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力目標(biāo)之間的差異，即單項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值與100%之差)、障礙度(Oi)(表示單項(xiàng)指標(biāo)對(duì)生計(jì)恢復(fù)力的影響程度)構(gòu)建障礙度診斷模型，識(shí)別影響農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的主要障礙因子，公式[30-31]：

(5)

在生計(jì)恢復(fù)力總目標(biāo)層的障礙因子識(shí)別中，選取排名前10位的障礙因子作為主要障礙因子。

4 結(jié)果分析

4.1 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)對(duì)比分析

以榆中縣中連川鄉(xiāng)、馬坡鄉(xiāng)和夏官營(yíng)3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的34個(gè)村落、604個(gè)農(nóng)戶家庭作為研究單元，根據(jù)模型計(jì)算出農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)，并以其大小進(jìn)行排名，得到不同村落農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)力排名情況(表2)。從表2中得知，所調(diào)查全部村落的農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)變化范圍為[0.254， 0.493]，最高的是夏官營(yíng)鎮(zhèn)夏官營(yíng)村(0.493)，最低是中連川鄉(xiāng)大灣村(0.254)。

就中連川鄉(xiāng)而言，農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)最低是大灣村(0.254)，最高的是韃靼窯(0.364)； 就馬坡鄉(xiāng)而言，最低的是河灣村(0.299)，最高的是馬蓮灘(0.443)； 就夏官營(yíng)鎮(zhèn)而言，最低的是郝家灣村(0.300)，最高的是夏官營(yíng)村(0.493)。

從農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力3個(gè)屬性維度來(lái)看，各村落之間存在顯著分異。緩沖能力指數(shù)變化區(qū)間是[0.049， 0.157]，最低為中連川鄉(xiāng)黃蒿灣村，最高為夏官營(yíng)中河堡村； 自組織能力指數(shù)的變化區(qū)間為[0.106， 0.234]，最低為中連川鄉(xiāng)中莊窠，最高為夏官營(yíng)鎮(zhèn)夏官營(yíng)村； 學(xué)習(xí)能力指數(shù)的變化區(qū)間為[0.063， 0.119]，最低為馬坡鄉(xiāng)哈班岔村，最高為馬坡鄉(xiāng)窯溝村。

表2 不同村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)及其排名

村名BSLR排名R村名BSLR排名R夏官營(yíng)夏0.141 0.234 0.119 0.493 1韃靼窯中0.063 0.197 0.104 0.364 18中河堡夏0.157 0.221 0.114 0.492 2高家渠中0.079 0.165 0.110 0.355 19高家崖夏0.147 0.218 0.092 0.457 3高窯溝中0.069 0.174 0.104 0.347 20紅柳溝夏0.130 0.217 0.102 0.448 4黃蒿灣中0.049 0.207 0.089 0.345 21馬蓮灘馬0.102 0.225 0.116 0.443 5哈班岔馬0.107 0.170 0.063 0.341 22過(guò)店子夏0.151 0.199 0.089 0.439 6羊上村馬0.074 0.159 0.103 0.335 23后溝村馬0.096 0.220 0.112 0.428 7野韭川中0.067 0.154 0.111 0.332 24太平堡夏0.142 0.180 0.098 0.420 8陡泉村中0.058 0.161 0.104 0.323 25太平溝馬0.076 0.222 0.111 0.409 9塏坪村中0.061 0.153 0.104 0.318 26上莊村馬0.106 0.189 0.109 0.404 10中連川中0.063 0.161 0.092 0.315 27馬坡村馬0.115 0.173 0.109 0.397 11羊下村馬0.079 0.159 0.075 0.312 28陽(yáng)屲村馬0.100 0.192 0.103 0.395 12劉家峴中0.067 0.131 0.105 0.303 29舊莊溝馬0.079 0.202 0.113 0.393 13郝家灣夏0.062 0.149 0.090 0.300 30窯溝村馬0.098 0.174 0.120 0.392 14河灣村馬0.057 0.170 0.072 0.299 31張家寺馬0.078 0.209 0.093 0.381 15撒拉溝中0.062 0.118 0.098 0.278 32白家堡馬0.084 0.191 0.104 0.379 16中莊窠中0.062 0.106 0.089 0.257 33尖山村馬0.055 0.219 0.095 0.369 17大灣村中0.057 0.116 0.081 0.254 34

從圖3可得知3鄉(xiāng)鎮(zhèn)各村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的空間分布狀況。整體上，中連川鄉(xiāng)的村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平普遍較低； 馬坡鄉(xiāng)內(nèi)部呈現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性特征，由于受到多方面影響，其高低分布沒(méi)有明顯的空間規(guī)律； 夏官營(yíng)各村落的農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平普遍較高，而郝家灣村由于地勢(shì)偏遠(yuǎn)，處于北部黃土丘陵區(qū)，故生計(jì)恢復(fù)力較低。

表3 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力差異性分析

維度方差齊性檢驗(yàn)單因素方差分析ANOVALevene 統(tǒng)計(jì)量Sig.平方和均方FSig.緩沖能力4.4140.2100.2100.01128.7130.000自組織能力0.2570.7750.0140.0079.0420.001學(xué)習(xí)能力1.7870.1840.0000.0000.0200.980生計(jì)恢復(fù)力0.5590.5770.0660.03316.0450.000

4.2 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力差異性分析

利用SPSS 19.0軟件，對(duì)不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶的緩沖能力、自組織能力、學(xué)習(xí)能力進(jìn)行單因素方差分析(ANOVA)，觀察生計(jì)恢復(fù)力及其各維度在不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間是否存在顯著差異。在進(jìn)行單因素分析之前，需要對(duì)每一組數(shù)據(jù)進(jìn)行了Kolmogorov-Smirnov檢驗(yàn)和方差齊性檢驗(yàn)，Kolmogorov-Smirnov檢驗(yàn)結(jié)果顯示，每一組數(shù)據(jù)的顯著性在[0.360， 0.948]，大于0.05，皆符合正態(tài)分布。方差齊性檢驗(yàn)的結(jié)果顯示(表3)，緩沖能力、自組織能力、學(xué)習(xí)能力和生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)的方差齊性水平的顯著性Sig.值分別為0.210、 0.775、 0.184、 0.577，皆大于0.05，所以農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的各屬性維度在不同社區(qū)農(nóng)戶之間的數(shù)據(jù)方差是明顯齊性的，可以進(jìn)行單因素方差分析。

單因素方差分析(ANOVA)的結(jié)果(表3)顯示，就緩沖能力而言，Sig.值為0.000，小于0.05，說(shuō)明3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶在緩沖能力維度上差異顯著； 就自組織能力而言，Sig.值為0.001，小于0.05，說(shuō)明3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶在自組織能力維度上差異顯著； 就學(xué)習(xí)能力而言，Sig.值為0.980，大于0.05，說(shuō)明3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶在學(xué)習(xí)能力維度上差異并不顯著； 就生計(jì)恢復(fù)力總目標(biāo)層而言，Sig.值為0.000，小于0.05，說(shuō)明3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶在生計(jì)恢復(fù)力總目標(biāo)層上存在顯著差異。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)和各屬性維度層指數(shù)的表現(xiàn)可以通過(guò)綜合指數(shù)法得知。從圖4可以得知，在緩沖能力上和自組織能力上，夏官營(yíng)鎮(zhèn)>馬坡鄉(xiāng)>中連川鄉(xiāng)，并呈現(xiàn)出明顯的差距。在學(xué)習(xí)能力維度上， 3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本上處于同等水平。從圖5可以得知，在生計(jì)恢復(fù)力水平上，夏官營(yíng)鎮(zhèn)>馬坡鄉(xiāng)>中連川鄉(xiāng)。

4.3 農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力影響因素分析

農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力評(píng)價(jià)既要對(duì)不同研究單元的農(nóng)戶生計(jì)狀況進(jìn)行評(píng)判，更重要的是厘清影響最終結(jié)果的障礙因子，以便有針對(duì)性地提出政策和建議，這對(duì)于提高農(nóng)戶應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)和恢復(fù)能力有重要意義。由于指標(biāo)層指標(biāo)比較多，該文選出排名前10位的障礙因子作為影響農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的主要障礙因子(表4)，進(jìn)而從中篩選出影響3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的共同障礙因子。

表4 生計(jì)恢復(fù)力指標(biāo)層主要障礙因子

%

根據(jù)所調(diào)查的604個(gè)農(nóng)戶家庭單元的障礙度分析結(jié)果得知，在所有因素中，家庭存款、家庭教育投入、人均收入、戶主教育程度、糧食自給能力、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為影響農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的共同障礙因子(表4)。

家庭存款和人均收入在3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中皆排到前4位，兩因子加一起的貢獻(xiàn)度分別為20.2%、21.85%和21.21%，均超過(guò)了20%。家庭財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄和人均收入水平是農(nóng)戶緩沖生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不利變化最直接的能力體現(xiàn)。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，馬坡鄉(xiāng)負(fù)債農(nóng)戶占總農(nóng)戶數(shù)的63.4%，中連川鄉(xiāng)為54%，夏官營(yíng)鎮(zhèn)為39.4%， 3鄉(xiāng)鎮(zhèn)的人均年收入分別為8 817元、6 817元和1.106 9萬(wàn)元?？梢?jiàn)，低收入、低儲(chǔ)蓄、高負(fù)債，是該地區(qū)農(nóng)戶家庭的普遍特征，也是制約農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平的重要原因。

家庭教育投入和戶主教育程度兩障礙因子在3鄉(xiāng)鎮(zhèn)中的共同貢獻(xiàn)度分別為18.66%、23.74%和23.5%。一個(gè)家庭的教育投入水平，雖然短期內(nèi)加劇了其金融資本的短缺，但是這種放眼未來(lái)的長(zhǎng)線投資，回報(bào)前景也是可觀的。同時(shí)，戶主教育程度越高，對(duì)整個(gè)家庭的生產(chǎn)效率、子女教育水平會(huì)起到一個(gè)良性帶動(dòng)作用。調(diào)查結(jié)果顯示， 3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)戶均教育投入為5 775元，戶主教育年限為4.87年，提高農(nóng)戶的文化水平，對(duì)于其遭受風(fēng)險(xiǎn)干擾之后快速學(xué)習(xí)適應(yīng)和恢復(fù)起著關(guān)鍵性作用。

糧食自給能力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)兩障礙因子在3鄉(xiāng)鎮(zhèn)中的共同貢獻(xiàn)度分別為12.36%、15.07%和16.20%。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)得知，中連川、馬坡鄉(xiāng)和夏官營(yíng)3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，農(nóng)戶在不通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買的情況下，糧食自給率分別為52%、35%、45%。而對(duì)于農(nóng)村社會(huì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，更多地使用和保有本地資源，減少對(duì)外部資源輸入的依賴，可以降低暴露在外部擾動(dòng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)[32]。除此之外，各成員之間建立互信機(jī)制是信息交流和資源共享的必要條件，也是農(nóng)村系統(tǒng)自組織能力的基礎(chǔ)。

圖3 恢復(fù)力空間分布圖

圖4 各鄉(xiāng)鎮(zhèn)維度層指數(shù) 圖5 各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)

圖6 恢復(fù)力主要制約因素分布圖

在農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力障礙因子的診斷基礎(chǔ)上，從緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力3個(gè)維度上進(jìn)行總結(jié)分析。緩沖能力代表著農(nóng)戶在維持自身生計(jì)結(jié)果的同時(shí)能夠緩沖的最大干擾量，也是農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力建設(shè)的基礎(chǔ)，金融資本和人均收入水平是其最直接的能力體現(xiàn)。自組織能力強(qiáng)調(diào)生計(jì)系統(tǒng)的獨(dú)立可控性、共享連通度和自我組織管理等對(duì)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的貢獻(xiàn)，減少對(duì)外界資源的依賴程度，完善社會(huì)合作網(wǎng)絡(luò)，是自組織能力建設(shè)的核心內(nèi)容。學(xué)習(xí)能力代表農(nóng)戶獲取信息，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，以指導(dǎo)生產(chǎn)生活實(shí)踐的能力，教育作為一種具有前瞻性的投資選擇，對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力建設(shè)起著關(guān)鍵性作用。

從圖6可以得知3鄉(xiāng)鎮(zhèn)各個(gè)村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力主要制約因素的分布狀況。在中連川鄉(xiāng)，各個(gè)村落生計(jì)恢復(fù)力的主導(dǎo)制約因素以家庭存款儲(chǔ)蓄為主，有3個(gè)村落的主導(dǎo)制約因子是交通可達(dá)性，中莊窠村則為家庭教育投入。可見(jiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后和交通便捷度低是制約中連川鄉(xiāng)各村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的主要原因。對(duì)于夏官營(yíng)鎮(zhèn)而言，所有村落的主導(dǎo)制約因子都是家庭教育投入，可見(jiàn)加大教育投入，是目前提高該地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的最有效方式。對(duì)于馬坡鄉(xiāng)而言，制約其各村落農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)水平的原因較為多樣化，有家庭教育投入、家庭存款、戶主教育程度和糧食自給能力，所以提高該地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平需要根據(jù)各個(gè)村落的不同情況，因地制宜，精準(zhǔn)制定發(fā)展扶持計(jì)劃。

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)力水平整體較低。在所有村落中，生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)最高的是夏官營(yíng)鎮(zhèn)的夏官營(yíng)村，最低的是中連川鄉(xiāng)的大灣村。對(duì)于整個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)而言，夏官營(yíng)鎮(zhèn)的農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力指數(shù)最高，馬坡鄉(xiāng)次之，中連川則最低。在緩沖能力和自組織能力上，夏官營(yíng)>馬坡鄉(xiāng)>中連川鄉(xiāng)，差距明顯，學(xué)習(xí)能力維度上， 3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)表現(xiàn)相當(dāng)。

根據(jù)單因素方差分析(ANOVA)結(jié)果顯示， 3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶在生計(jì)恢復(fù)力水平上差異性檢驗(yàn)顯著(P=0)。針對(duì)于緩沖能力和自組織能力維度上差異性檢驗(yàn)顯著(P=0，P=0.001)，而在學(xué)習(xí)能力維度上，3鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶并不存在顯著性差異(P=0.980)。

在所選取的測(cè)量指標(biāo)中，家庭存款、人均收入、家庭教育投入、戶主教育程度、糧食自給能力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)6個(gè)因子是影響3鄉(xiāng)鎮(zhèn)整體農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力建設(shè)水平的核心因素。緩沖能力維度中起主要作用的是家庭存款和人均收入水平，自組織能力為糧食自給能力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，學(xué)習(xí)能力則為家庭教育投入和戶主教育程度。

5.2 討論

該文采用生計(jì)恢復(fù)力的理論框架，將農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和彈性思維相結(jié)合，對(duì)榆中縣3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)戶應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的適應(yīng)和恢復(fù)能力進(jìn)行研究?；谏?jì)恢復(fù)力的3個(gè)屬性維度，緩沖能力、自組織和學(xué)習(xí)能力構(gòu)建指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)該地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)力水平和影響因素進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)為提高該地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力水平有幾個(gè)主要途徑：(1)增加人均收入水平和家庭金融儲(chǔ)蓄，以增強(qiáng)農(nóng)戶家庭應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖能力；(2)高家庭教育投入和戶主受教育年限，以鞏固農(nóng)戶家庭的學(xué)習(xí)能力水平；(3)保障糧食自給能力、優(yōu)化社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以提高農(nóng)戶的自組織能力水平。一個(gè)生計(jì)系統(tǒng)需要在緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力同時(shí)得到鞏固提升的情況下，才能夠在不斷變化的外界環(huán)境中保持穩(wěn)定和維持恢復(fù)力[20]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于生計(jì)恢復(fù)力的研究尚未形成一套公認(rèn)的理論框架[33]，很少有學(xué)者試圖用定量的方法去量化不同擾動(dòng)背景下的生計(jì)恢復(fù)力[34-35]。而且恢復(fù)力領(lǐng)域研究多以突發(fā)性自然災(zāi)害為擾動(dòng)背景，對(duì)于長(zhǎng)時(shí)間、高強(qiáng)度的外界壓力下農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的影響研究較少[35-37]。該文嘗試在黃土高原長(zhǎng)期干旱條件下，構(gòu)建微觀農(nóng)戶尺度的生計(jì)恢復(fù)力評(píng)價(jià)框架，探究制約該地區(qū)恢復(fù)力水平的關(guān)鍵因素。該文在指標(biāo)測(cè)量上存在一定的局限性，不同擾動(dòng)背景下的農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的測(cè)量指標(biāo)體系還需要進(jìn)一步深化探索。在權(quán)重確定中，該文賦予3個(gè)維度層以同等重要的權(quán)重，以平衡恢復(fù)力在每個(gè)維度層的作用大小，然而在不同的研究單元和尺度范圍內(nèi)是否需要對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整還待進(jìn)一步檢驗(yàn)。除此之外，為了提高生計(jì)恢復(fù)力水平，需要明細(xì)其內(nèi)在制約因素和作用機(jī)理，并多角度整合分析生計(jì)恢復(fù)力的綜合影響機(jī)制。最終，形成一套更加科學(xué)規(guī)范的定量化方法和可操作化理論框架，這對(duì)于推動(dòng)農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力的研究有著重要的理論意義。在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、城鎮(zhèn)化不斷推進(jìn)的大背景下，農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)力研究能夠?yàn)槊撠毠?jiān)、鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型、新農(nóng)村建設(shè)和鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展，提供更有價(jià)值的實(shí)踐意義。

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