環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響研究*
——基于行業(yè)異質(zhì)性的視角

□智瑞芝 何锫

本文以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，選用浙江省制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，建立了環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省制造業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響模型，并從行業(yè)異質(zhì)性的視角進(jìn)行了分析。研究結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省中低技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正向影響，即存在“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)則產(chǎn)生了一定程度的“擠占效應(yīng)”，會(huì)阻礙高技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步。最后從環(huán)境規(guī)制角度，就如何提高浙江省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提出了相應(yīng)建議。

新常態(tài)下，作為中國(guó)改革開放的代表和先驅(qū)者，浙江省目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化轉(zhuǎn)型的攻堅(jiān)階段。隨著“綠色化、生態(tài)化”發(fā)展日益深入人心，近年來省政府大力提倡“既要金山銀山，也要綠水青山”的發(fā)展理念，其本質(zhì)是要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的和諧發(fā)展。而環(huán)境資源的公共品性和生態(tài)破壞的外部性決定了難以完全通過市場(chǎng)機(jī)制來解決，因此離不開制定和實(shí)施合理有效的環(huán)境規(guī)制政策。環(huán)境規(guī)制作為有效降低污染并提高資源配置效率的重要工具，深入研究其對(duì)浙江省制造業(yè)綠色創(chuàng)新的影響對(duì)實(shí)現(xiàn)控制環(huán)境污染和改善制造業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效有著“雙贏”的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于行業(yè)異質(zhì)性視角，通過分析環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省制造業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響方向和強(qiáng)度，試圖提出有利于建立資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會(huì)的建議，促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展。對(duì)數(shù)形式。

其中，GPI表示綠色技術(shù)創(chuàng)新，ERI表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ISC表示制造業(yè)各行業(yè)總規(guī)模，TSI表示科技活動(dòng)人員投入指標(biāo)，RD表示科研經(jīng)費(fèi)投入，α表示截距項(xiàng)，β表示待估參數(shù)，i表示第i個(gè)行業(yè)，t表示時(shí)間（2008—2015年），ξ表示誤差項(xiàng)。

變量選取與行業(yè)分類

模型構(gòu)建

本文研究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此以綠色技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為主要解釋變量。此外，為了使研究結(jié)果更加穩(wěn)定，還需要考慮綠色技術(shù)創(chuàng)新的其他影響因素。根據(jù)Sterner和 Turnhiem（2009）[1]的研究，行業(yè)規(guī)模、科技活動(dòng)人員投入以及科研經(jīng)費(fèi)支出也是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。因此，本文選擇浙江省制造業(yè)行業(yè)規(guī)模、科技人員投入以及科研經(jīng)費(fèi)支出作為主要控制變量。

本文以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省制造業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的基本面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)模型采用雙

（一）變量選取說明

各個(gè)變量的具體內(nèi)涵和測(cè)量方式如下（表1）：

1．被解釋變量（GPI）。囿于綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的多階段性和復(fù)雜性，目前學(xué)術(shù)界對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量和界定尚未形成一致的共識(shí)，學(xué)者們大多根據(jù)研究需要來界定。王鋒正（2005）、張倩（2015）等將綠色技術(shù)創(chuàng)新分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新進(jìn)行衡量[2-3]；李婉紅（2015）、何小鋼（2015）分別采用綠色專利指標(biāo)與能源偏向型技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新[4-5]。本研究采用制造業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品的單位能源消耗，即新產(chǎn)品銷售收入與其對(duì)應(yīng)的能源消耗量之比值作為制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要衡量指標(biāo)，比值越大，說明該行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新程度越高。

2.主要解釋變量（ERI）?，F(xiàn)實(shí)環(huán)境規(guī)制中，尚未形成普適性的規(guī)制工具以及政府干預(yù)模式，這為客觀測(cè)量環(huán)境規(guī)制政策帶來較大困難。有關(guān)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)量，目前學(xué)術(shù)界主要有四種不同的視角:第一，基于環(huán)境規(guī)制政策的視角，認(rèn)為可以通過政府頒布的政府法令數(shù)量或?qū)Ρ日邔?shí)施前后，測(cè)度環(huán)境污染物排放的減少程度來衡量環(huán)境規(guī)制效果。第二，基于治污投入費(fèi)用的視角，可以采用處置“三廢”的總費(fèi)用，或治污投資占企業(yè)總成本或產(chǎn)值的比重來測(cè)定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。第三，基于污染密集度的視角，采用環(huán)境污染物排放量與工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比值來測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。第四，基于國(guó)民收入視角來測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，認(rèn)為可以采用一國(guó)或地區(qū)人均GDP來度量該國(guó)或該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[2]。本文借鑒基于治污投入費(fèi)用的視角，用行業(yè)治污投資總額占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度行業(yè)總產(chǎn)值來衡量，當(dāng)治污投資總額占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度行業(yè)總產(chǎn)值的比重越高，則表明該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

表1 模型的變量說明

3.控制變量（ISC、TSI、RD）。行業(yè)規(guī)模（ISC），用浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度總產(chǎn)值作為度量指標(biāo)?？萍蓟顒?dòng)人員投入（TSI），用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)作為衡量科技活動(dòng)人員投入的指標(biāo)?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入（RD），用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和外部支出之和來衡量。

（二）行業(yè)分類與數(shù)據(jù)來源

為分析不同類型行業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的區(qū)別，考慮到技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)特點(diǎn)，將浙江省制造業(yè)根據(jù)R&D強(qiáng)度劃分為高技術(shù)行業(yè)與中低技術(shù)行業(yè)，分類依據(jù)參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。因國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，為保持研究對(duì)象數(shù)據(jù)獲取的前后一致性，汽車制造業(yè)、金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)兩個(gè)行業(yè)在本研究中去掉，本研究?jī)H考慮制造業(yè)分類中的29類，其中醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)4類為高技術(shù)行業(yè)，其他為中低技術(shù)行業(yè)。本文研究所用數(shù)據(jù)主要來源于2009—2016年的《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2009-2016浙江省11個(gè)地市的統(tǒng)計(jì)年鑒。多數(shù)變量數(shù)據(jù)因無法通過年鑒直接獲得，本文基于計(jì)算整合處理獲取。

實(shí)證分析與結(jié)果討論

（一）相關(guān)檢驗(yàn)

1．平穩(wěn)性檢驗(yàn)。為保證序列的平穩(wěn)性，避免偽回歸，需要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，本文采用IPS單位根檢驗(yàn)分別對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢測(cè)（表 2、表 3）。表 2、3可見，本文所選的變量數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，且均是一階單整。基礎(chǔ)上，以協(xié)整檢驗(yàn)來確定這些變量之間是否存在穩(wěn)定且長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，進(jìn)而確保實(shí)證分析的真實(shí)可信（表4、表5）。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，該方法在1%的顯著性水平下拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，即變量之間存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系。

表2 高技術(shù)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的IPS單位根檢驗(yàn)

表3 中低技術(shù)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的IPS單位根檢驗(yàn)

表4 高技術(shù)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)

表5 中低技術(shù)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

3．面板數(shù)據(jù)模型的選擇。在對(duì)面板數(shù)據(jù)回歸前，需要對(duì)模型的設(shè)定形式進(jìn)行檢驗(yàn)，本文應(yīng)用hausman檢驗(yàn)進(jìn)行選擇，確定是選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，若Hausman檢驗(yàn)值顯著則拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型，反之選擇隨機(jī)效應(yīng)模型，結(jié)果見表6。Hausman檢驗(yàn)表明，中低技術(shù)行業(yè)分析時(shí)固定效應(yīng)模型要優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，高技術(shù)行業(yè)則接受原假設(shè)，選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。

表6 面板數(shù)據(jù)的Hausman檢驗(yàn)

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)上述數(shù)據(jù)與模型，運(yùn)用stata12軟件進(jìn)行回歸，結(jié)果見表7、表8。

表7 浙江省高技術(shù)制造業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響實(shí)證結(jié)果

以下就主要解釋變量和控制變量對(duì)浙江省高技術(shù)制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的不同影響進(jìn)行具體分析：

1．環(huán)境規(guī)制因素對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的行業(yè)比較。由表7可知，對(duì)浙江省高技術(shù)制造業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系呈反方向變化（系數(shù)為-0.4720449），且在1%的顯著性水平下顯著，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著負(fù)面影響。也就是說，高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省的高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)生了一定程度的“擠占效應(yīng)”，污染治理成本的增加擠占了企業(yè)的創(chuàng)新投入，從而弱化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。浙江省的高技術(shù)制造業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他設(shè)備制造業(yè)以及專用設(shè)備制造業(yè)，這些高技術(shù)行業(yè)所具備的高風(fēng)險(xiǎn)、高資金投入特征決定了其創(chuàng)新需要大量持續(xù)的資金注入。而浙江省的風(fēng)險(xiǎn)資本尚不發(fā)達(dá)，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)的支持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策使得用于綠色技術(shù)創(chuàng)新的資金轉(zhuǎn)移到治理污染的運(yùn)行費(fèi)用增加，擠占產(chǎn)品創(chuàng)新投入，不利于高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步。

表8 浙江省中低技術(shù)制造業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響實(shí)證結(jié)果

由表8可知，對(duì)浙江省中低技術(shù)制造業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系呈正方向變化（系數(shù)為0.3432001），且在1%的顯著性水平下顯著，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)中低技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正向影響，即存在“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在“波特假說”，即環(huán)境規(guī)制的提高會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，從而在一定程度上抵消企業(yè)生產(chǎn)成本的增加。這也表明，在浙江省，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，非金屬礦物制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等中低技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于環(huán)境規(guī)制效應(yīng)較為敏感。適度提高環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度有利于最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染控制和增長(zhǎng)質(zhì)量提高的“雙贏”。

2．其他因素對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的行業(yè)比較。對(duì)高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)而言，行業(yè)規(guī)模與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系呈反方向變動(dòng)（系數(shù)為-1.586806），且在5%的顯著性水平下顯著。近年來，浙江省政府在“兩創(chuàng)”戰(zhàn)略帶動(dòng)下，高度重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由2008年的3112.7億元增長(zhǎng)為2015年的4910億元，平均增幅為10.2%。但浙江省高技術(shù)行業(yè)在規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力并未隨著行業(yè)規(guī)模的增加而提高，呈現(xiàn)出行業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的特征。相比較而言，中低技術(shù)制造業(yè)的行業(yè)規(guī)模每增加1%，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力約提高0.58個(gè)百分點(diǎn)，表明中低技術(shù)制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)呈現(xiàn)出行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

科技人員投入與高技術(shù)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系呈正方向變動(dòng)（系數(shù)為3.094337），且在1%的顯著性水平下顯著，意味著科技人員投入每增加1%，綠色技術(shù)創(chuàng)新約提高3%。表明浙江省科技人員投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步貢獻(xiàn)度較高，該結(jié)論亦符合高技術(shù)行業(yè)的“人才密集型”特征。近年來，浙江省高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)科研機(jī)構(gòu)與科研人員投入增加，且增速較快，對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步有明顯的促進(jìn)作用。人才對(duì)于浙江省中低技術(shù)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用與高技術(shù)行業(yè)相比則弱了許多，科技人員每提高1%，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力隨之提高約0.12個(gè)百分點(diǎn)。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與高技術(shù)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新低的關(guān)系也呈正方向變動(dòng)（系數(shù)為0.1720111），但未通過顯著性檢驗(yàn)，原因可能與高技術(shù)行業(yè)本身的研發(fā)資金門檻較高有關(guān)，說明浙江省高技術(shù)行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)尚有待提高。而中低技術(shù)行業(yè)研發(fā)投入每提高1%，相應(yīng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力則提高約0.38個(gè)百分點(diǎn)，且在1%的水平下顯著?？梢?，相較而言，浙江省中低技術(shù)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入敏感度較高。

結(jié)論與建議

本文研究結(jié)論如下：環(huán)境規(guī)制對(duì)浙江省中低技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正向影響，即存在“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)生了一定程度的“擠占效應(yīng)”，會(huì)阻礙高技術(shù)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步；行業(yè)規(guī)模對(duì)高技術(shù)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有反向作用，而對(duì)中低技術(shù)制造業(yè)有正向促進(jìn)作用；科研人員投入與科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)浙江省高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平均具有正向影響效應(yīng)。為促進(jìn)浙江省生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“和諧”，實(shí)現(xiàn)“雙贏”，應(yīng)從以下幾方面著手：

一是采用適宜的、差異化的環(huán)境規(guī)制政策。浙江省正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的攻堅(jiān)期，在轉(zhuǎn)型的過程中必須堅(jiān)持節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境的基本原則，將綠色經(jīng)濟(jì)的理念貫徹落實(shí)到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中。鑒于環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，應(yīng)該制定適宜的、差異化的環(huán)境規(guī)制政策。2008年以來，浙江省環(huán)境規(guī)制政策與法律法規(guī)不斷完善，環(huán)境立法的覆蓋范圍亦不斷拓展，但尚存在諸多不足。在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷加大的背景下，應(yīng)該基于行業(yè)異質(zhì)性，對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制采取適當(dāng)措施進(jìn)行調(diào)整，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)不同性質(zhì)行業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和污染治理技術(shù)進(jìn)步的“倒逼”效應(yīng)，以此提高浙江省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平與經(jīng)濟(jì)績(jī)效。二是加大科研經(jīng)費(fèi)投入和高質(zhì)量人力資本積累。科研經(jīng)費(fèi)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，因此，應(yīng)加強(qiáng)制造業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入，尤其需要適當(dāng)傾斜于中低技術(shù)行業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入，高新技術(shù)行業(yè)則應(yīng)著重培育多元化風(fēng)險(xiǎn)投資體系。同時(shí)，加強(qiáng)政府對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。雖然浙江省總體科技創(chuàng)新人員數(shù)量已有大幅度提高，但無論是數(shù)量還是質(zhì)量都與發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定差距。因此，需要加大科技人員投入，完善多元化人才培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制，為環(huán)境規(guī)制“補(bǔ)償效應(yīng)”的高效發(fā)揮提供良好的政策環(huán)境土壤。三是切忌盲目擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模。高技術(shù)行業(yè)規(guī)模不宜盲目一味擴(kuò)大，應(yīng)結(jié)合環(huán)境規(guī)制政策的效果，盡可能發(fā)揮行業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

[1]Sterner，T．，Turnhiem，B．Innovation and Diffusion of Environmental Technology：Industrial NOx Abatement in Sweden under Refunded Emission Payments[J]．Ecological Economics，2009,68(12):2996-3006．

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