考慮主要影響因素的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配方法*

李 林，汪 雷，黃 冕

(湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

一、引言

大量的實(shí)踐和文獻(xiàn)研究表明，協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目是一種復(fù)雜的涉及諸多利益相關(guān)者的活動(dòng)，其中的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)就是合作。對(duì)于各大合作方，關(guān)系調(diào)節(jié)好了就能產(chǎn)生巨大的收益，但稍有差錯(cuò)也能帶來(lái)不可估量的損失。而在這其中最重要的就是如何滿足各合作方的利益訴求，在利益分配過(guò)程中，又不可避免地受到諸多因素的影響，這些影響有利有弊，需要項(xiàng)目組成員做出準(zhǔn)確的分析和判斷，只有弄清楚影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的因素有哪些，這些影響因素會(huì)對(duì)利益分配過(guò)程產(chǎn)生怎樣的影響等。弄清楚了這些問(wèn)題，才可以為設(shè)計(jì)合理的利益分配方案提供基礎(chǔ)思路，為項(xiàng)目的順利進(jìn)行提供保障。但目前這方面的相關(guān)研究還比較少。

因此，本研究在分析協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目具有的一般項(xiàng)目特征的基礎(chǔ)上，探討影響利益分配方案的重大因素，并且在應(yīng)用Shapley值法的同時(shí)考慮這些因素的影響，以此構(gòu)造出一個(gè)改良模型，分析這些影響因素在協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配過(guò)程中的綜合作用效果。并通過(guò)應(yīng)用舉例說(shuō)明基于因素分析模型的有效性。

二、文獻(xiàn)回顧

以企業(yè)和學(xué)研方為核心，同時(shí)輔以政府、中介組織以及非營(yíng)利性組織等機(jī)構(gòu)，形成一種多元化的協(xié)同互動(dòng)模式，是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新，學(xué)者們?cè)谶@方面做了大量的研究。如李林(2016)等[1]14-18引入三角模糊層次分析法，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)組合的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行了研究。劉志軍(2016)等[2]62-68對(duì)中國(guó)典型造船廠的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析。對(duì)利益協(xié)調(diào)和分配問(wèn)題的研究目前正處于發(fā)展階段。如Marta A K(2007)等[3]1483-1491討論了貨運(yùn)公司聯(lián)盟通過(guò)橫向合作可以產(chǎn)生巨大的利潤(rùn)空間，并且利用Shapley值法分析如何在各參與方之間實(shí)現(xiàn)均衡的利益分配。梁喜(2015)等[4]21-28分析了在不同的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)各利益相關(guān)者間利益分配的作用效果。李林(2017)等[5]14-19提出針對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的不同階段，設(shè)計(jì)多階段的利益分配方案。Jing C(2011)等[6]1081-1087分析了IUR合作技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的主要利益沖突，并且構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于工業(yè)的動(dòng)態(tài)博弈模型，通過(guò)均衡分析給出利益分配的一些啟示。Alireza A(2012)等[7]69-83提出在無(wú)線網(wǎng)絡(luò)中，如果各大供應(yīng)商之間相互合作，聯(lián)合經(jīng)營(yíng)他們的資源并且為彼此的客戶服務(wù)，可以很大程度上增加總利潤(rùn)和個(gè)人利益收入，并通過(guò)可轉(zhuǎn)移支付聯(lián)盟博弈模型對(duì)其利益分配問(wèn)題進(jìn)行了研究。

用Shapley值法來(lái)解決利益協(xié)調(diào)和分配的問(wèn)題受到諸多學(xué)者的青睞，也都取得了不錯(cuò)的效果。如李赫(2016)[8]71-77利用改進(jìn)的Shapley值法來(lái)處理快遞企業(yè)中的利益分配問(wèn)題。楊從明(2014)等[9]424-429運(yùn)用改進(jìn)的Shapley值法解決礦區(qū)利潤(rùn)分配問(wèn)題。馬永喜(2016)[10]116-120針對(duì)水資源跨區(qū)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，提出利用Shapley值法對(duì)其中的利益分配問(wèn)題加以解決。

以上文獻(xiàn)雖然考慮了利益分配的方法，但沒(méi)有全面考慮影響項(xiàng)目利益分配的關(guān)鍵因素，因而難以具體用于指導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的實(shí)踐活動(dòng)。因此，建立基于綜合影響因素的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配方案，使各合作方分配到的利益達(dá)到平衡，是協(xié)同創(chuàng)新實(shí)施研究的重要課題。

三、影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的主要因素分析

在協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目合作中，利益分配永遠(yuǎn)是最為突出的問(wèn)題，而影響利益分配的因素有很多，在以往的研究中，如李霞(2008)等[11]15-17提出在利益分配的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例起到很大的影響；李柏洲(2013)等[12]220-224同時(shí)研究了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新周期對(duì)利益分配的綜合影響；楊光(2015)[13]182在分析利益分配影響因素時(shí)提到貢獻(xiàn)度、創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)因素、努力程度等都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響；陳偉(2012)等[14]220-226在其文章中提到資源投資、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)成本以及創(chuàng)新貢獻(xiàn)對(duì)利益分配的影響并通過(guò)實(shí)例分析了其影響效果。資金投入、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、貢獻(xiàn)度、努力程度等因素在以往的文獻(xiàn)中分別都已進(jìn)行了相關(guān)的研究，特別是對(duì)投入比重、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傔@類因素的研究已經(jīng)十分深入，也被學(xué)者們所認(rèn)可。與此同時(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行的后期，像資源持有量、監(jiān)督力度這類因素對(duì)利益分配的影響也逐漸受到更多學(xué)者的注意和研究，并逐漸重視這些影響因素的存在價(jià)值。值得注意的是，目前還沒(méi)有學(xué)者將這些因素放在一起綜合考慮對(duì)利益分配的影響。本文在綜合以往研究的基礎(chǔ)上，選取對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配產(chǎn)生重大影響的六個(gè)因素：投入比重、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、資源持有量、貢獻(xiàn)度、合同執(zhí)行度以及監(jiān)督力度，并通過(guò)應(yīng)用舉例驗(yàn)證了綜合考慮相關(guān)因素會(huì)使得分配結(jié)果更加具有可行性。這六個(gè)影響因素如圖1所示。

(一)投入比重

不同的利益相關(guān)者會(huì)產(chǎn)生不同的投入比重，每個(gè)參與者承擔(dān)的任務(wù)不同，其投入的比重就會(huì)有很大的差異。項(xiàng)目的初期投入對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施影響很大，關(guān)系到項(xiàng)目能否順利開(kāi)工，但不同的合作方其出資的能力是有限的。因此，為了保證更有能力的一方愿意承擔(dān)更多的投入，各合作方分配到的利益應(yīng)該與資本投入成正比例相關(guān)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?/h3>

利益和風(fēng)險(xiǎn)總是相伴相生的。如果想要得到更多的補(bǔ)償，就必須承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。利益相關(guān)者的身份不同，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)自然也會(huì)有差異。因此，要想讓不同的利益主體成功地開(kāi)展合作，在設(shè)計(jì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配模型時(shí)，就必須考慮到各合作方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

(三)資源持有量

一個(gè)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目一般都有比較長(zhǎng)的周期，加上參與的人員眾多，更是使其資源的需求變得愈加龐大。在項(xiàng)目進(jìn)行到后期或者一些關(guān)鍵時(shí)刻，各合作方資源的持有情況對(duì)項(xiàng)目的影響已經(jīng)逐漸被眾多學(xué)者重視起來(lái)。因此，要想使得協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目順利完成，需要投入各種各樣的資源，而各合作方所擁有的資源都是有限的而且是不同的，要想使各合作方都能做到無(wú)私地投入自己所擁有的資源，就要對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償。這部分的補(bǔ)償也應(yīng)該被考慮到利益分配中來(lái)。

(四)合同執(zhí)行度

協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目以各方合作為基礎(chǔ)，這就免不了一系列合同的簽訂。而在項(xiàng)目進(jìn)行中很可能會(huì)出現(xiàn)有的成員只考慮自身利益而忽略整體利益，偷懶、投機(jī)取巧從而違背之前約定好的合同內(nèi)容。這會(huì)嚴(yán)重阻礙協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的順利實(shí)施。而合同執(zhí)行度正好就是用來(lái)衡量各合作方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所做出的努力程度的。在利益分配方案中將這個(gè)因素考慮進(jìn)來(lái)，可以將這種消極合作的行為降至最低，從而使得協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

(五)貢獻(xiàn)度

貢獻(xiàn)度是用來(lái)衡量在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各合作方為了應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況而做出犧牲的程度。任何合作過(guò)程總會(huì)有不可預(yù)測(cè)的突發(fā)狀況發(fā)生，這些突發(fā)狀況會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生很大的影響，甚至?xí)?dǎo)致項(xiàng)目臨時(shí)終止或者破產(chǎn)，為此需要各方做出臨時(shí)犧牲。因此就需要有激勵(lì)措施來(lái)鼓勵(lì)各方積極采取行動(dòng)，而對(duì)這部分額外的貢獻(xiàn)予以補(bǔ)償就是很好的激勵(lì)方式。

(六)監(jiān)督力度

在監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，校企合作模式能夠收到非常好的效果。[15]98-100這種協(xié)同創(chuàng)新模式一是能夠更好地實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的公正性；二是能夠從創(chuàng)新的角度出發(fā)，在很大程度上滿足創(chuàng)新的要求。雖然在項(xiàng)目初期已經(jīng)確定了各合作方的利益關(guān)系，但是伴隨著項(xiàng)目不斷的開(kāi)展，會(huì)出現(xiàn)一些不可控的突發(fā)狀況。要想這些狀況都能及時(shí)準(zhǔn)確地得到解決，就需要建立一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，以防某一合作方的利益受到重大侵害。

四、考慮主要影響因素的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配模型的構(gòu)建

本文以Shapely值模型為基礎(chǔ)進(jìn)行構(gòu)建。這是因?yàn)橐酝鶎?duì)利益分配的相關(guān)研究多采用此模型以及其改良的模型，因此這種思路具有一定的科學(xué)性和說(shuō)服性。本文的思路是在基本的Shapely值模型下，再考慮影響因素對(duì)模型結(jié)果的影響，對(duì)Shapely值模型進(jìn)行改良。再利用基本模型和改良后的模型分別計(jì)算案例，形成對(duì)比，進(jìn)而可得出影響因素對(duì)利益分配的綜合影響效果。模型構(gòu)建思路如圖2所示。

(一)利用 Shapely 值法初步計(jì)算協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目各主體得到的利益值

為簡(jiǎn)單方便地說(shuō)明問(wèn)題，不妨假設(shè)合作方有三個(gè)，設(shè)集合I={i/i=1,2,3}，分別表示合作方1、合作方2以及合作方3三個(gè)主體(i也可以是其他值，表示合作主體的個(gè)數(shù)，一般為2個(gè)或者3個(gè))，如果對(duì)屬于I中的任一子集s(表示三個(gè)主體進(jìn)行合作的任一組合)都對(duì)應(yīng)著一個(gè)實(shí)值函數(shù)v(s)，滿足：

v(φ)=0

(1)

v(s1∪s2)≥v(s1)+v(s2),s1∩s2=φ

(2)

用ψi(v)表示第i成員從合作的最大效益v(I)中所得到的一份收入，則合作問(wèn)題的分配表示為ψ(v)={ψ1(v)，ψ2(v)，ψ3(v)}。顯然，該合作要成功則必須滿足以下條件：

(3)

在合作過(guò)程中，各合作方i通過(guò)利益分配所得的收益分配的Shapely值為：

(4)

(5)

其中si為I中包含成員i的所有子集，|s|是元素個(gè)數(shù)，w(|s|)是加權(quán)因子。v(s)代表收益，v(si)是子集s中除去成員i后可獲得的收益。

(二)分別計(jì)算主要因素總體對(duì)各合作方利益分配的綜合影響程度R1,R2,R3

設(shè)影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的因素集合為J={j},j=1,2,…,6分別代表了影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的6個(gè)關(guān)鍵性因素。

假設(shè)：第j個(gè)因素對(duì)第i個(gè)合作方的影響的度量值為aij，則有：a1j+a2j+a3j=1(j=1,2，…,6)。用表格描述的形式如表1所示。

表1 影響因素的測(cè)度值

根據(jù)表1，即可得到矩陣Q：

對(duì)矩陣Q歸一化處理，得到矩陣P=(bij)n×m。然后再確定每個(gè)影響因素對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的影響程度λ=[λ1,λ2,λ3,λ4,λ5,λ6]T。

影響利益分配的各個(gè)因素在每個(gè)不同的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中發(fā)揮的作用是不完全一樣的。在這個(gè)項(xiàng)目中發(fā)揮主要作用的因素很可能在別的項(xiàng)目中起到的作用就很小。所以在討論協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目收益分配問(wèn)題時(shí)，分析每個(gè)影響因素對(duì)利益分配的影響程度λ是很有必要的。

本文借助專家打分法來(lái)確定λ值。按照匿名方式征求相關(guān)專家的意見(jiàn)，再將意見(jiàn)進(jìn)行歸納整理，根據(jù)各專家的經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷，對(duì)難以進(jìn)行定量分析的因素進(jìn)行合理估計(jì)，如此反復(fù)循環(huán)，最后得出各影響程度λ值。

然后根據(jù)公式：

[R1R2R3]T=P×λ

(6)

可以計(jì)算出R1,R2,R3。這里，R1表示調(diào)整后各因素對(duì)合作方1所得利益的綜合影響程度；R2表示調(diào)整后各因素對(duì)合作方2所得利益的綜合影響程度；R3表示調(diào)整后各因素對(duì)合作方3所得利益的綜合影響程度。

(三)計(jì)算各方實(shí)際應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦娣峙渲礦1,V2,V3

各合作方在經(jīng)過(guò)以上調(diào)整之后實(shí)際應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦娣峙渲?，可以利用如下公式求得?/p>

(7)

(8)

(9)

經(jīng)過(guò)以上逐步計(jì)算，可以得到一個(gè)改良后的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配方案，此方案是將影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的六個(gè)關(guān)鍵性因素做了綜合考慮得到的。

五、影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配主要因素的度量

(一)投入比例的度量

某合作方如果出資的是貨幣，這種情況就得計(jì)算具體數(shù)字。如果出資的是產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)，就需要進(jìn)行估價(jià)，得出三方(各方)都認(rèn)可的貨幣金額。

各方投入的貨幣金額確定后，可得各合作方投入比重的度量值，記為a11,a21,a31。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偙壤亩攘?/h3>

本文采用層次分析法來(lái)確定各合作方所須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例。假定a12,a22,a32為合作方的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)，假設(shè)一個(gè)項(xiàng)目一共有m種風(fēng)險(xiǎn)，每一種風(fēng)險(xiǎn)在各合作方之間的分?jǐn)傁禂?shù)為xi，yi，zi，xi+yi+zi=1，則：

a12=w1x1+w2x2+…+wmxm

a22=w1y1+w2y2+…+wmym

a32=w1z1+w2z2+…+wmzm

其中wi(i=1,2,…,m)為各類風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)。

以往的很多國(guó)內(nèi)外研究對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了劃分，本文在此基礎(chǔ)上將協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)劃分為三大類風(fēng)險(xiǎn)因素，如圖3所示。

下面簡(jiǎn)單說(shuō)明一下協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的確定方法。根據(jù)圖3所示，A3={超預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)，合作者信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，完工風(fēng)險(xiǎn)，成本過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)}，按照其對(duì)常見(jiàn)項(xiàng)目的影響程度，可利用三角模糊數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣分別求出其權(quán)重值為α=[α1α2α3α4α5α6]以及一級(jí)指標(biāo)權(quán)重W。確定評(píng)價(jià)集的標(biāo)準(zhǔn)隸屬度v= ( 0.1 0.3 0.5 0.7 0.9 )，邀請(qǐng)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目有關(guān)方面的專家對(duì)常見(jiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，然后對(duì)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，最后對(duì)這些數(shù)據(jù)加以處理，可以得到各因素的模糊向量Ui，從而得到模糊關(guān)系矩陣N：

對(duì)常見(jiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單因素進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，得到風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)矩陣M：

M=α×N=[α1α2α3α4α5α6]×

(x3，y3，z3)=M×W

同理，可求得(x1，y1，z1)，(x2，y2，z2)，則：

a12=w1x1+w2x2+w3x3

a22=w1y1+w2y2+w3y3

a32=w1z1+w2z2+w3z3

(三)各合作方資源持有量比例的度量

不同的合作方所擁有的資源的種類和數(shù)量也會(huì)不同，為更系統(tǒng)地分析資源持有量對(duì)利益分配的影響，我們有必要對(duì)資源進(jìn)行分類。在 Miller和 Shamsie(1996)[16]519-543的分類框架中，我們可以看到企業(yè)資源可以劃分為兩類：知識(shí)資源(包括營(yíng)銷資源、管理資源)以及物質(zhì)資源(包括財(cái)務(wù)資源、組織冗余)。之所以采用這種分類以及下文用到的度量方法，是因?yàn)殛P(guān)于這方面的研究本來(lái)就少之又少，這是最具有代表性的方法之一，相關(guān)的研究也都是在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。[17]735-757要衡量上文提到的營(yíng)銷資源，可以用銷售費(fèi)用除以營(yíng)業(yè)總收入的方法。同理，我們可以用管理費(fèi)用除以營(yíng)業(yè)總收入來(lái)計(jì)算管理資源。[18]961-974財(cái)務(wù)資源一般用現(xiàn)金流除以總資產(chǎn)來(lái)加以計(jì)算。[19]1249-1263組織冗余是按照冗余的資源是否被組織現(xiàn)有活動(dòng)所吸收進(jìn)行劃分的，一般分為兩類：可用的組織冗余和不可用的組織冗余。在以往的大量研究中，可用的組織冗余都是通過(guò)未分配的利潤(rùn)來(lái)進(jìn)行度量的。通過(guò)采用以上各度量方法，假設(shè)求得的各方資源持有量為G1，G2和G3，則各合作方資源的測(cè)度分別為:

(四)合同執(zhí)行度的度量

將合同執(zhí)行度視為重要的影響因素，會(huì)使得利益分配結(jié)果更加公平合理，也更容易被各合作方所接受，并且也能起到激勵(lì)的作用。

完工百分比是一種適合測(cè)量合同執(zhí)行度的方法。首先，事前明確任務(wù)目標(biāo)，然后采用評(píng)分法，再請(qǐng)相關(guān)監(jiān)管部門針對(duì)各合作方完成任務(wù)目標(biāo)的程度情況進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)價(jià)和衡量，以此得出努力水平的測(cè)度值a14,a24,a34。

(五)貢獻(xiàn)度的度量

貢獻(xiàn)度就是用來(lái)衡量在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各合作方為了應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況而做出犧牲的程度。貢獻(xiàn)度的衡量可以按照以下步驟進(jìn)行:

第一步，請(qǐng)相關(guān)部門對(duì)突發(fā)狀況進(jìn)行確定，然后估算出突發(fā)狀況對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目總體收益產(chǎn)生的負(fù)效益。

第二步，當(dāng)這一突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，明確各合作方為了解決問(wèn)題所能做出的犧牲C1，C2和C3。

通過(guò)逐步計(jì)算，求得各合作方的貢獻(xiàn)度測(cè)度值分別為:

(六)監(jiān)督力度的度量

協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目要想順利實(shí)施，就必須保證合作的公平性和有效性，因此需要建立一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立性的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，能全方位24小時(shí)對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程實(shí)施監(jiān)督，并確保公開(kāi)透明。從而保證對(duì)各合作方形成有效的制衡與監(jiān)管機(jī)制，以保障各合作方利益。

在實(shí)際監(jiān)管活動(dòng)中，根據(jù)相關(guān)專家意見(jiàn)找到存在的主要問(wèn)題，本文選取的測(cè)評(píng)表如表2所示。

表2 行為觀測(cè)力度測(cè)評(píng)表

上表中每一項(xiàng)的總分是10分，評(píng)價(jià)級(jí)別范圍內(nèi)對(duì)應(yīng)系數(shù)與總分的乘積與測(cè)評(píng)給出的分值相對(duì)應(yīng)，評(píng)估系數(shù)如表3所示。

表3 評(píng)估系數(shù)

對(duì)監(jiān)督力度的計(jì)算可以采用主成分分析法，主成分模型為:

本文采用匿名問(wèn)卷的形式對(duì)評(píng)分進(jìn)行計(jì)算。在下文中設(shè)為待測(cè)評(píng)的監(jiān)管者為合作方1、合作方2以及合作方3的代表。將上述測(cè)評(píng)表中的 8個(gè)指標(biāo)按照其序號(hào)依次設(shè)為樣本指標(biāo)Ej(j=1,2,…,8)。根據(jù)每個(gè)被監(jiān)督者在測(cè)評(píng)中各指標(biāo)得分計(jì)算出平均得分，如表4所示。

表4 被監(jiān)督者平均得分表

計(jì)算出F1,F2,F3(合作方1，合作方2，合作方3)，再計(jì)算出比重a16,a26,a36分別為：

六、應(yīng)用舉例

某協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者為合作方1、合作方2和合作方3。經(jīng)過(guò)評(píng)估，若三者聯(lián)合，則項(xiàng)目的總體收益為 50萬(wàn)元。如果此項(xiàng)目不采用協(xié)同創(chuàng)新模式，由每個(gè)成員獨(dú)立完成，則其分別可獲利5萬(wàn)元。如果1和2合作，則總收益為25萬(wàn)元，如果1和3合作，則總收益為35萬(wàn)元，如果2和3合作，則總收益為20萬(wàn)元。假設(shè)各合作方都能夠按照合同約定，在項(xiàng)目實(shí)施中都愿意付出最大努力。同時(shí)，假定當(dāng)突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，各合作方愿意做出的犧牲基本持平。另外，假定其各自持有的資源量比重為0.4，0.3，0.3。根據(jù)各方協(xié)商約定，各方投資比重分別為 0.6，0.1，0.3。根據(jù)專家評(píng)價(jià)可以得到每個(gè)影響因素對(duì)利益分配的影響程度為λ=[0.25 0.35 0.05 0.05 0.05 0.25]T。得出結(jié)論如下:

國(guó)家級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)(w1=0.2 )：x1=0.45，y1=0.3，z1=0.25；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(w2=0.15)：x2=y2=z2=0.33；常見(jiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(w3=0.65)：x3=0.4，y3=0.25，z3=0.35。

按照如下步驟對(duì)利益分配進(jìn)行求解。

第一步，計(jì)算Shapely值。

將此次合作記為I={1,2,3}，并記各自單干獲利v(1)=v(2)=v(3)=5萬(wàn)元，另外記所有包含有合作方1的合作形式的集合s1={1,1∪2,1∪3,1∪2∪3}。由題意，v(1∪2)=25，v(1∪3)=35，v(2∪3)= 20，v(1∪2∪3)=50。按照Shapley值法求得合作方1的分配利益ψ1(v)的計(jì)算過(guò)程如表5所示。

表5 合作方1的分配利益ψ1(v)的計(jì)算過(guò)程

將表格最后一行相加可得ψ1(v)= 20萬(wàn)元，同理可求得ψ2(v)= 12.5萬(wàn)元，ψ3(v)= 17.5萬(wàn)元。容易驗(yàn)證ψ1(v)+ψ2(v)+ψ3(v)= 50，且ψ1(v)、ψ2(v)、ψ3(v)均大于5萬(wàn)元，并且，ψ1(v)+ψ2(v)> 25萬(wàn)元，ψ1(v)+ψ3(v)> 35萬(wàn)元，ψ2(v)+ψ3(v)> 20萬(wàn)元。因此采取三方合作得到的效益比單方面或任意兩方合作得到的效益要多。

第二步，對(duì)Shapely 值進(jìn)行改良。

根據(jù)題意可知，三家投入比重為：a11=0.6，a21=0.1，a31=0.3。

資源持有量比重為：a13=0.4，a23=0.3，a33=0.3。

根據(jù)已知風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偳闆r，可得

合作方1風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)為：a12=0.40。

合作方2風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)為：a22=0.27。

合作方3風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)為：a32=0.33。

同時(shí)，由題意可知，各合作方都會(huì)按照合同約定付出最大努力，因此，a14=a24=a34=0.33。且在突發(fā)狀況面前各方貢獻(xiàn)度也相同，則a15=a25=a35=0.33。在監(jiān)督力度上各合作方的投入分別為a16=0.4，a26=0.2，a36=0.4。根據(jù)以上的計(jì)算可得改良后的矩陣Q：

對(duì)其進(jìn)行歸一化處理，得到矩陣P：

根據(jù)公式(6)可以計(jì)算得到如下改良后的結(jié)果:

[R1R2R3]T=P×λ=[0.443 0.218 0.339]T

根據(jù)公式(7)、(8)和(9)可得各合作方得到的利益分配方案:

0.333)×50= 6.7

0.333)×50=17.8

改良前后利益分配方案如表6所示：

表6 改良前后的利益分配方案 單位：萬(wàn)元

將結(jié)果代入公式(3)成立。

七、結(jié)論與建議

通過(guò)將改良后的結(jié)果與初始計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較，在比例分配方面，合作方1和合作方3的收益均有所提高，而合作方2的收益則呈下降趨勢(shì)。顯然，改良后的模型結(jié)果更加符合現(xiàn)實(shí)情況，因?yàn)楹献鞣?和合作方3在投入比重、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄约氨O(jiān)督力度上付出的都比合作方2多，而在資源持有量、合同執(zhí)行度以及貢獻(xiàn)度方面，合作方2的付出比例相對(duì)于其他合作方來(lái)說(shuō)也基本相當(dāng)。改良后結(jié)果分析如表7所示：

表7 改良后結(jié)果分析

原始的分配方案比較注重平均性，可是付出應(yīng)該和收益對(duì)等，付出的越多，得到的應(yīng)該也就越多。故在利益分配上，改良后的結(jié)果更加具有公平性和合理性。

協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的合作模式在很大程度上克服了資源以及單一組織能力不足的缺陷，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的增長(zhǎng)。綜合考慮影響協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目利益分配的主要因素的作用效果，會(huì)使得利益分配的結(jié)果更加容易被各合作方接受，從而更能保障項(xiàng)目的順利實(shí)施，使得項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

本文省略了模型中各個(gè)參數(shù)的估計(jì)及相關(guān)變量的度量，舉例中合作方之間各種組合的數(shù)值也是在假設(shè)基礎(chǔ)上給出的，這些數(shù)據(jù)的獲取有一定的難度，在今后的研究中可以通過(guò)三角模糊數(shù)、遺傳算法以及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法對(duì)其進(jìn)行更加細(xì)致的研究，使得研究成果更加具有可信度。另外，隨著協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目逐漸發(fā)展強(qiáng)大，合作主體和合作方式也將變得更加多樣化和復(fù)雜化，今后的研究應(yīng)該在合作主體上進(jìn)行更加詳細(xì)的劃分，因?yàn)榇_定好利益相關(guān)者對(duì)后期的利益分配的完善十分重要，只有明確了參與項(xiàng)目合作的每一位利益相關(guān)者，才能制定出正確合理的利益分配方案，才能保證每一個(gè)參與方都能得到應(yīng)有的利益收入；除此之外，在合作方之間的合作方式上也應(yīng)該有更多的創(chuàng)新，在追求高效高產(chǎn)的基礎(chǔ)上，要立足當(dāng)下，著眼未來(lái)，追求合作方式的可延續(xù)性。好的合作方式不僅能保障項(xiàng)目的順利實(shí)施，更能建立起長(zhǎng)久有效的合作關(guān)系，而這種合作關(guān)系又能帶來(lái)更大更長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，從而形成良性循環(huán)，使得協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目不斷向著更高的方向發(fā)展。

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