呈繳本制度完善之路*
——《公共圖書館法》“交存”制度研究

任宋潔 金武剛

（華東師范大學(xué)信息管理系 上海 200062）

1 引言

呈繳本制度，是指國家用法律或政令形式規(guī)定全國所有出版機(jī)構(gòu)或負(fù)有出版責(zé)任的單位，凡出版一種出版物，必須向指定機(jī)構(gòu)免費(fèi)繳送一定數(shù)量的樣本，此樣本就叫呈繳本，此制度就叫呈繳本制度。呈繳本制度建立的意義在于全面、完整地保存民族文化遺產(chǎn)。在我國實(shí)踐中一直實(shí)施這種制度，但存在不同稱謂。在中央法規(guī)層面，多稱為“送交樣本”，在地方法規(guī)層面多稱為“呈繳本制度”。2017年11月4日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過的《公共圖書館法》[1]，稱之為“交存”。我國很早就建立了出版物呈繳制度，但一直以來執(zhí)行情況差，正如有學(xué)者指出“有法可依”但“惡法難行”[2]?！豆矆D書館法》作為我國第一部圖書館專門法律，其中也涉及呈繳本問題，并且在法律層面上規(guī)定了呈繳本的接受單位是國家圖書館和省級公共圖書館，這為我國完善呈繳本制度提供了依據(jù)。

2 我國呈繳本制度的建設(shè)現(xiàn)狀

由于我國不同政府部門之間職能交叉重疊，部門之間缺少協(xié)作和共享機(jī)制，導(dǎo)致呈繳本制度在不同制度體系中都作出了規(guī)定，分別為基于出版法規(guī)的呈繳本制度體系和基于圖書館法規(guī)的呈繳本制度體系[3]。

2.1 基于出版法規(guī)的呈繳本制度體系

基于出版法規(guī)的呈繳本制度體系，主要由三部分組成，分別為國務(wù)院頒布的行政法規(guī)、國務(wù)院相關(guān)行政部門頒布的部門規(guī)章以及地方政府頒布的相關(guān)政府規(guī)章和規(guī)范性文件。

國務(wù)院頒布的行政法規(guī)主要是《出版管理條例》和《音像制品管理條例》。《出版管理條例》第22條規(guī)定：“出版單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向國家圖書館、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政主管部門免費(fèi)送交樣本”[4]。《音像制品管理條例》第12條規(guī)定：“音像出版單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向國家圖書館、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政主管部門免費(fèi)送交樣本”[5]。這兩個行政法規(guī)中，都明確規(guī)定了出版單位應(yīng)該向國家圖書館、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政部門免費(fèi)呈繳樣本，但對呈繳物的范圍、呈繳的方式，如呈繳時間、數(shù)量、方式等沒有進(jìn)行具體規(guī)定。

國家新聞出版廣電總局（新聞出版署），是2018年國務(wù)院機(jī)構(gòu)調(diào)整前新聞出版行業(yè)的行政主管部門，以部門規(guī)章形式對行政法規(guī)中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化。涉及的現(xiàn)行有效的部門規(guī)章主要包括：1979年頒布的《關(guān)于征集圖書、雜志、報紙樣本的辦法》[6]、1991年頒布的《關(guān)于調(diào)整向北京圖書館繳送雜志樣本數(shù)量的通知》[7]以及2007年頒布的《新聞出版總署關(guān)于加強(qiáng)音像制品和電子出版物樣本繳送工作的通知》[8]。

上述部門規(guī)章中有關(guān)呈繳本制度的主要內(nèi)容可以歸納為：

（1）對呈繳物的范圍進(jìn)行了界定。呈繳物的范圍包括圖書、雜志、報紙、音像制品和電子出版物。關(guān)于圖書，出版單位公開發(fā)行、只限國內(nèi)發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行的圖書，每版次、每印次以及同一種圖書的不同裝幀、開本、版式、紙張、字號的版本出版時，均需按規(guī)定呈繳。關(guān)于雜志，出版社、雜志社編輯、出版的定期、不定期或有連續(xù)期號的雜志，并通過郵局、書店或自辦發(fā)行的（包括公開發(fā)行、只限國內(nèi)發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行）的都屬于呈繳范圍；對非呈繳范圍也進(jìn)行了說明，活頁形式的“供領(lǐng)導(dǎo)參考”“內(nèi)部資料”“情況反映”“情況簡報”“科技情報”及打字、油印和報紙形式的非正式刊物，均不屬繳送樣本范圍。關(guān)于報紙，中央、中央直轄市、省、自治區(qū)及省會所在的市一級出版的報紙的合訂本，《解放軍報》，國務(wù)院各部委或省、自治區(qū)所屬廠礦、企業(yè)、學(xué)校編輯、出版發(fā)行的報紙的合訂本，均應(yīng)按規(guī)定繳送[6]。關(guān)于音像制品和電子出版物，繳送樣本為新版音像制品和電子出版物，對于再版的音像制品和電子出版物，凡節(jié)目內(nèi)容有變動、包裝有更換或使用新的條形碼，均需繳送樣本。此外，對于配合本版出版物出版的音像制品和電子出版物，也要按規(guī)定繳送樣本。

（2）明確了呈繳的數(shù)量。圖書、雜志、報紙的呈繳數(shù)量如表1所示。對于音像制品和電子出版物，規(guī)定出版單位應(yīng)向國家圖書館、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政主管部門繳送樣本各1套。

表1 圖書、雜志、報紙繳送數(shù)量

（3）對不履行繳送義務(wù)處罰措施的規(guī)定。主要在《新聞出版總署關(guān)于加強(qiáng)音像制品和電子出版物樣本繳送工作的通知》中進(jìn)行了規(guī)定，具體措施為：每半年通報一次音像、電子出版單位樣本繳送情況，對不繳送樣本或不按期繳送樣本的出版單位，將視情節(jié)輕重給予通報批評、核減中國標(biāo)準(zhǔn)音像制品編碼或中國標(biāo)準(zhǔn)書號，情節(jié)嚴(yán)重的，予以停業(yè)整頓或吊銷出版許可證。此外，各音像、電子出版單位繳送樣本的情況，將被列為考核和年檢的重要內(nèi)容，對不按期繳送樣本或不繳送樣本的出版單位，年檢時將予以暫緩登記或不予以登記[8]。

各地方政府也頒布了相關(guān)的政府規(guī)章和規(guī)范性文件，如威海市、洛陽市、平頂山市都頒布了關(guān)于建立地方文獻(xiàn)呈繳本制度的通知。以洛陽市為例，洛政辦（2009）140號文件《洛陽市人民政府辦公室關(guān)于建立地方文獻(xiàn)呈繳本制度的通知》[9]中規(guī)定，呈繳本的范圍包括：洛陽市各單位編制的圖書資料（如地方志、本地區(qū)的家譜、編制成冊的重要會議文獻(xiàn)等）和洛陽籍（或寓居洛陽）人士的各種著作及史料。具體呈繳時間為各類資料出版、發(fā)行后30日內(nèi)，繳送數(shù)量為2—3冊（套）。

2.2 基于圖書館法規(guī)的呈繳本制度體系

基于圖書館法規(guī)的呈繳本制度體系主要由兩部分組成，分別為《公共圖書館法》中的相關(guān)規(guī)定、各地頒布的圖書館法規(guī)或規(guī)章中的相關(guān)規(guī)定。

《公共圖書館法》第26條規(guī)定：“出版單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物”[1]。與出版法規(guī)體系不同，《公共圖書館法》的頒布，突破了原先只向國家圖書館呈繳的規(guī)定，從立法上明確了接受呈繳本的圖書館，還包括省級公共圖書館。此外，一些地方公共圖書館法規(guī)或規(guī)章，對呈繳本制度進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，包括北京、深圳、湖北、內(nèi)蒙古、廣州、四川、上海、浙江、河南等，對這些規(guī)定中有關(guān)呈繳本制度的規(guī)定進(jìn)行歸納，如表2所示。

表2 地方圖書館法規(guī)或規(guī)章中有關(guān)呈繳本制度規(guī)定

各地頒布的公共圖書館法規(guī)或規(guī)章中的呈繳本制度，可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

（1）呈繳物范圍的界定，除廣州市明確規(guī)定了呈繳物包括：圖書、報紙、期刊、音像制品、縮微制品、電子出版物等，其他地區(qū)都沒有明確規(guī)定呈繳物的范圍，但從規(guī)定中可以看出大部分指圖書和報刊。

（2）呈繳數(shù)量，各地的規(guī)定不一。廣州市規(guī)定不同出版物的類型，呈繳數(shù)量不同。一般出版物應(yīng)向廣州圖書館呈繳2冊（件），少年兒童出版物要同時向廣州少年兒童圖書館呈繳2冊，各級人民政府以及所屬職能部門編印的內(nèi)部資料性出版物，應(yīng)向本級公共圖書館呈繳4冊[14]。

（3）呈繳本的接受單位，主要分為三類，分別為一級，即規(guī)定省市級公共圖書館為接受單位，如北京、深圳、上海；二級，即規(guī)定省和地市級公共圖書館都是呈繳本接受單位，如湖北、內(nèi)蒙古；三級，即規(guī)定省、市、縣級都為呈繳本接受單位，如浙江、河南、四川。

（4）設(shè)定了信息公開和鼓勵呈繳的條款。如北京市規(guī)定：“首都圖書館應(yīng)當(dāng)在接到出版物之后進(jìn)行公開展陳，展陳時間不得少于2個月”[10]。廣州市規(guī)定：“鼓勵自然人、法人或者其他組織通過各種方式向公共圖書館捐贈其出版或者編制的各類出版物和資料。受繳、受贈公共圖書館應(yīng)當(dāng)向出版、編制單位出具接受呈繳或者捐贈憑證，定期編制呈繳本、受贈本目錄并向社會公布”[14]。

3 呈繳本制度現(xiàn)有弊端探究

3.1 多頭呈繳、數(shù)量眾多

表3 部分地方規(guī)定呈繳數(shù)量情況

我國呈繳本制度，涉及兩大體系，因此規(guī)定的呈繳本接受單位眾多，出版單位要多頭繳送。根據(jù)出版法規(guī)，需要向新聞出版署、版本圖書館、國家圖書館分別繳送。根據(jù)圖書館法規(guī)，在國家層面的《公共圖書館法》出臺之前，我國已有一些地方立法和政府規(guī)章對呈繳本制度進(jìn)行了規(guī)定，有的規(guī)定了出版機(jī)構(gòu)向省、市、縣一級公共圖書館分別繳送的義務(wù)。如浙江省規(guī)定，地方文獻(xiàn)資料呈繳單位應(yīng)當(dāng)在地方文獻(xiàn)資料出版、編制之日起30日內(nèi)向省圖書館及所在地市、縣（市、區(qū)）公共圖書館送繳樣本1冊[17]。這就使出版單位不僅要向省級還要向地市、縣（市、區(qū)）公共圖書館繳送，越是基層的出版單位，承擔(dān)的呈繳義務(wù)越重。如果從數(shù)量上進(jìn)行統(tǒng)計，就更能反映當(dāng)前我國呈繳本制度的突出問題所在。本文選取了北京、湖北、內(nèi)蒙古、廣州、浙江五個地區(qū)，以圖書呈繳為例進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計，結(jié)果如表3所示：

由此可見，在上述五個地區(qū)，出版單位每出版1種書，在當(dāng)?shù)刂辽傩枰虿煌瑱C(jī)構(gòu)呈繳7本。在內(nèi)蒙古，如果按照3本進(jìn)行足額呈繳，出版單位共需呈繳11本。再加上向國家級機(jī)構(gòu)呈繳，出版單位呈繳數(shù)量較多，負(fù)擔(dān)較重，進(jìn)而造成呈繳積極性不高、繳送率較低的現(xiàn)狀。

3.2 出版物類型復(fù)雜多樣、配套制度不完善

呈繳物不僅包括傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物，還包括數(shù)字出版物。紙質(zhì)出版物還分為一般出版物和特殊出版物（指特殊種類和出版數(shù)量較少的）。數(shù)字出版物又分為兩大類型：一類是離線數(shù)字出版物，另一類是在線數(shù)字出版物。離線數(shù)字出版物有實(shí)體型載體，可以獨(dú)立存在于網(wǎng)絡(luò)之外，而在線數(shù)字出版物指可以聯(lián)接到更大范圍的網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)的數(shù)字對象[19]。出版物的類型多樣，特別是紙質(zhì)出版物中的特殊出版物，因其成本較高，數(shù)量較少，如果不加區(qū)分和一般紙質(zhì)出版物一樣按照相關(guān)規(guī)定數(shù)量呈繳，顯然不合適。從現(xiàn)有法規(guī)來看，除上海對特殊出版物進(jìn)行區(qū)分外，其他地區(qū)都沒有單獨(dú)進(jìn)行規(guī)定。

對于電子出版物的呈繳，一直以來都沒有相關(guān)條款對其進(jìn)行規(guī)定。隨著信息技術(shù)的不斷變化發(fā)展，電子出版物的信息記錄格式也呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。對于需要呈繳的電子出版物，需要長期保存并能為后人所讀取，因此其數(shù)據(jù)格式應(yīng)當(dāng)相對統(tǒng)一，并且要隨著技術(shù)的發(fā)展而不斷更新，但我國目前還沒有規(guī)定統(tǒng)一的電子出版物呈繳格式。即使規(guī)定了統(tǒng)一格式，也會面臨一些問題。規(guī)定統(tǒng)一的電子出版物格式后，出版機(jī)構(gòu)在進(jìn)行繳送前就需要進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，而格式轉(zhuǎn)換一方面可能會改變出版物的原始表現(xiàn)形式，造成某些信息的丟失，不能保證信息保存的完整性；另一方面，轉(zhuǎn)換工作繁瑣，需要成本，出版機(jī)構(gòu)考慮到自身利益，不愿進(jìn)行轉(zhuǎn)換工作[20]。電子出版物的另一種類型網(wǎng)絡(luò)出版物，因其本身具有海量、內(nèi)容類型復(fù)雜等特殊性，呈繳一直以來都是難題。出版商往往出于自身利益，只允許數(shù)字圖書館獲取數(shù)字資源的存儲使用權(quán)。為了數(shù)字文化資源的合理、有效收藏，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)呈繳制度的建立完善，須早日提上議事日程[21]。

3.3 呈繳方式單一、出版單位權(quán)益得不到保障

我國的呈繳本制度一律采用法定呈繳和免費(fèi)呈繳的方式，在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)體制下，出版單位作為自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，長期無償進(jìn)行呈繳，負(fù)擔(dān)過重，呈繳本制度執(zhí)行效果不太好。對于一些特殊出版物，出版成本較高，規(guī)定免費(fèi)呈繳難免引起出版單位的不滿。而對于電子出版物，因其具有很強(qiáng)的共享性，向一個公共圖書館呈繳，很容易與其他圖書館共享，這對出版單位的市場影響很大。出版單位考慮到自身利益，也有不愿意進(jìn)行呈繳的情形[22]。

3.4 執(zhí)法力度不夠、懲罰威懾不足

《公共圖書館法》第51條規(guī)定：“出版單位未按照國家有關(guān)規(guī)定交存正式出版物的，由出版行政主管部門依照有關(guān)出版管理的法律、行政法規(guī)規(guī)定給予處罰”[1]。在我國相關(guān)規(guī)定中，有對拒不繳送出版單位的處罰措施，但這些處罰規(guī)定屬于行政處罰的范圍，法律效力不夠，執(zhí)行效果難以令人滿意。

4 國外呈繳本制度經(jīng)驗(yàn)借鑒

英國、美國的呈繳本制度主要依附于版權(quán)法，法國依附于著作權(quán)法，日本依附于圖書館法，各國情況不一。分析各國呈繳本制度，能為我國呈繳本制度完善提供可資借鑒的思路與做法。

4.1 呈繳類型

對于呈繳物范圍的界定，法國的做法較為突出。法國規(guī)定的呈繳物范圍廣泛，包括圖書、期刊、制圖材料、樂譜、照片和唱片、視頻資料、多媒體圖像和資料、原始資料、電子出版物等。法國國家圖書館網(wǎng)站上將呈繳物分為9大類[23]，每類中具體規(guī)定了所涵蓋呈繳物的范圍和非呈繳物的范圍，但并沒有采用簡單羅列式的方式，為將新的出版物納入呈繳范圍提供了保障。這種做法既能使呈繳者明確應(yīng)呈繳的范圍，也避免了今后修改法律可能帶來的不穩(wěn)定性。對于電子出版物的呈繳，特別是對網(wǎng)絡(luò)出版物的保存，法國也處于領(lǐng)先地位，不僅將其納入呈繳范圍，并且與其他國家的圖書館合作，于2011年12月頒布了網(wǎng)絡(luò)出版物的呈繳法令。

對于特殊出版物，應(yīng)當(dāng)從立法層面對特殊出版物進(jìn)行特殊規(guī)定。美國著作權(quán)法中明確規(guī)定：“著作權(quán)局于下列情形得免除任何種類資料之繳送，或要求其僅送繳一份：如圖表、插圖或雕刻作品以及作品發(fā)行量在五份以下，或作品發(fā)行量甚少，送繳兩份造成負(fù)擔(dān)太重以及不公平或不合理等情形”[24]。

對于同一種出版物的不同版本呈繳，國外也有不同的做法。如日本的有關(guān)做法是：記錄某一特定著作及信息運(yùn)用同一原版或木板以及同一時期發(fā)行的兩個以上的版本（如精裝本、平裝本），以適用性為原則，規(guī)定呈繳其最優(yōu)版本，而免除其他版本的呈繳[25]。最優(yōu)版本是指最適合以保存和利用為目的的呈繳本，美國、日本還有專門針對“最優(yōu)版本”的適用標(biāo)準(zhǔn)[26]。

4.2 呈繳方式

我國出版單位需要向多個單位進(jìn)行呈繳，并且都為強(qiáng)制免費(fèi)呈繳。而國外關(guān)于呈繳本制度的規(guī)定中涉及多種繳送方式。在英國，實(shí)行強(qiáng)制呈繳和申請呈繳相結(jié)合的辦法。英國著作權(quán)法規(guī)定有權(quán)接受呈繳的圖書館有六個，分別為大英圖書館、牛津大學(xué)波蓮圖書館、劍橋大學(xué)圖書館、國立蘇格蘭圖書館、都柏林三一學(xué)院圖書館、國立威爾士圖書館。其中大英圖書館是強(qiáng)制呈繳圖書館，即出版機(jī)構(gòu)每出版一種出版物應(yīng)在一個月內(nèi)向該圖書館提供呈繳本。其他五個圖書館可通過提交呈繳申請的方式要求出版機(jī)構(gòu)提供呈繳本。需要注意的是，不管是強(qiáng)制呈繳還是申請呈繳，出版單位拒不呈繳都受到一定程度的制裁[27]。

在呈繳方式上，值得一提的還有日本的相關(guān)做法。日本建立了呈繳經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制，對于一些特殊出版物，如成本較高的出版物，在呈繳出版物一方提出要求的情況下，國立國會圖書館通常支付補(bǔ)償金給出版物出版及呈繳應(yīng)需的費(fèi)用，以減輕出版單位的負(fù)擔(dān)。出版者向國立國會圖書館寄贈樣本時，能夠獲贈刊載該出版物的全日本出版物國家書目作為補(bǔ)償[28]。

4.3 處罰措施

國外對于拒不履行呈繳義務(wù)的處罰措施明確具體，執(zhí)法力度強(qiáng)。美國的懲罰制度明確，主要是處以罰金。在法國不履行呈繳義務(wù)的出版者，將被追究法律責(zé)任，除了被處以罰款之外，情節(jié)嚴(yán)重者會被視為犯罪，受到刑事制裁。法國有專門推行出版物法定呈繳本制度的總負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)——法定呈繳本科學(xué)委員會，在很大程度上可以保證呈繳本制度的貫徹執(zhí)行。

5 呈繳本制度的完善之路

《公共圖書館法》的頒布，從法律層面為完善呈繳本制度提供了基本依據(jù)。但是，想要改變我國呈繳本制度當(dāng)前落實(shí)情況較差的現(xiàn)狀，還需要從制度上進(jìn)行創(chuàng)新，構(gòu)建合理可行的呈繳本制度執(zhí)行機(jī)制。

5.1 共享制度

在我國當(dāng)前的呈繳本制度中，出版單位需要多頭繳送，且繳送數(shù)量過多，究其根本是因?yàn)槲覈L期存在的部門割裂問題。應(yīng)當(dāng)遵循共享發(fā)展理念，通過部門之間的共建共享，減輕出版單位負(fù)擔(dān)。

按照相關(guān)規(guī)定，出版單位應(yīng)當(dāng)向國家圖書館、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政部門免費(fèi)繳送樣本。其中，版本圖書館隸屬于國務(wù)院出版行政部門，接受呈繳本的目的是進(jìn)行收藏，但并不對外開放。而國務(wù)院行政部門接受呈繳本的目的，是通過匯集而來的樣書從宏觀上掌握出書動向、規(guī)模及發(fā)展趨勢、檢查出版物的良莠甚至違規(guī)的出版行為，因此二者完全可以共享一本呈繳物。如由出版行政部門接受的呈繳物，交由版本圖書館收藏，可以直接減少出版單位的繳送數(shù)量。

另外，《公共圖書館法》已經(jīng)明確規(guī)定國家圖書館具備“國家文獻(xiàn)信息戰(zhàn)略保存、國家書目和聯(lián)合目錄編制”等基本職能，在本質(zhì)上與版本圖書館功能基本重合。因此，應(yīng)當(dāng)充分利用《公共圖書館法》實(shí)施之際，推動現(xiàn)有版本圖書館與國家圖書館的融合發(fā)展。在出版行政部門需要調(diào)閱相關(guān)呈繳物時，可以直接從國家圖書館中獲取，為出版單位呈繳出版物減負(fù)。

5.2 補(bǔ)償制度

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，讓出版單位履行呈繳義務(wù)而不給予相應(yīng)的補(bǔ)償，不免出現(xiàn)出版單位為了自身利益而拒不履行呈繳義務(wù)的現(xiàn)象。因此，為了完善我國的呈繳本制度，需要建立合理有效的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度。補(bǔ)償制度可以進(jìn)行以下規(guī)定：

（1）國家圖書館和省級圖書館以外的公共圖書館，希望獲得呈繳物，可以向出版單位提出書面請求，給予出版單位一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，出版物價格可以由主管部門統(tǒng)一規(guī)定、或由出版單位和申請方協(xié)商決定。

（2）對于出版成本較高的出版物，如單冊圖書定價超過500元、成套定價超過5 000元的出版物，或者出版數(shù)量較少的出版物，如少于100冊（件）的特殊出版物，可以接受1冊（件）的免費(fèi)呈繳，其余部分則需要接受單位另行購買。

5.3 公開制度

在我國，除北京市規(guī)定“首都圖書館應(yīng)當(dāng)在接到出版物之后進(jìn)行公開展陳，展陳時間不得少于2個月”外，其他地區(qū)都沒有有關(guān)信息公開的規(guī)定。而對呈繳情況相關(guān)信息進(jìn)行公開，一方面能對出版單位履行呈繳義務(wù)起到督促作用，另一方面又能對一些出版單位起到激勵作用。因此為了促進(jìn)出版單位積極履行呈繳義務(wù)，建立信息公開制度需要包含以下幾個要點(diǎn)：

（1）明確規(guī)定呈繳本接受單位在接受呈繳物后，應(yīng)該向出版單位提供書面收據(jù)，以證明其履行了相應(yīng)的呈繳義務(wù)。對于在規(guī)定時間內(nèi)沒有履行呈繳義務(wù)的出版單位，呈繳接受單位可以進(jìn)行催促，向出版單位寄送書面通知，對于催促后仍不及時繳送的可以進(jìn)行公示。

（2）一些地方法規(guī)鼓勵出版單位或個人自愿呈繳，對于主動進(jìn)行呈繳的出版單位和個人，要向公眾進(jìn)行特別公示，這種做法的目的，是向公眾表達(dá)國家對于主動呈繳的鼓勵和認(rèn)可。

（3）省級圖書館作為呈繳物接受單位，應(yīng)該定時編制刊載有出版單位呈繳出版物的本省呈繳本總目錄，寄送給呈繳者，并在館內(nèi)進(jìn)行公開展陳，展陳時間不得少于2個月。這種做法的目的，一方面可以作為呈繳情況的定時記錄，另一方面又是對履行呈繳義務(wù)的出版單位的褒獎，在一定程度上可以起到激勵作用。

5.4 懲罰與監(jiān)督制度

明確的懲罰制度是提高呈繳效率的有力保障，我國對于拒不履行呈繳義務(wù)的出版單位雖然有相應(yīng)的處罰規(guī)定，但效力不夠，不能起到督促出版單位積極呈繳的作用。要構(gòu)建有效的懲罰制度，首先要明確呈繳制度執(zhí)行的監(jiān)督單位。圖書館作為主要的呈繳物接受單位，由于沒有實(shí)際執(zhí)法權(quán)，權(quán)威性不夠，應(yīng)該由主管部門進(jìn)行監(jiān)督管理。對拒不履行呈繳義務(wù)的出版單位，落實(shí)相應(yīng)的處罰措施，加強(qiáng)對呈繳本制度的監(jiān)督管理。

懲罰制度的關(guān)鍵要做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)。必須將懲罰措施貫徹落實(shí)，不能讓懲罰措施流于形式。具體的懲罰措施可以從兩方面進(jìn)行規(guī)定，一方面，我國已有的處罰規(guī)定，即對不繳送樣本或不按期繳送樣本的出版單位，視情節(jié)輕重給予通報批評、核減中國標(biāo)準(zhǔn)音像制品編碼或中國標(biāo)準(zhǔn)書號，情節(jié)嚴(yán)重的，予以停業(yè)整頓或吊銷出版許可證。將繳送情況列為出版單位考核和年檢的重要內(nèi)容，對不按期繳送樣本或不繳送樣本的出版單位，年檢時予以暫緩登記或不予以登記?？傊褪且尦霭鎲挝粚⒊霭嫖锍世U作為日常工作內(nèi)容之一。另一方面，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，國外普遍采取經(jīng)濟(jì)處罰，對拒不履行呈繳義務(wù)的出版單位，根據(jù)應(yīng)繳送出版物的價格處以相應(yīng)的罰款，對于屢次故意不履行呈繳義務(wù)的出版單位，要加強(qiáng)處罰。

《公共圖書館法》的出臺，對于圖書館事業(yè)發(fā)展具有里程碑的意義，其中關(guān)于“交存”制度的規(guī)定，對于制定具體呈繳本制度具有重要指引作用。總之，不斷完善呈繳本制度，科學(xué)合理且最大效率地發(fā)揮保存我國文化遺產(chǎn)的作用，是我們責(zé)無旁貸的社會責(zé)任。

（來稿時間：2018年4月）

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