朱玉
當(dāng)下國際社會對經(jīng)濟學(xué)研究中“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象的討論已經(jīng)屢見不鮮。“數(shù)學(xué)濫用”對經(jīng)濟學(xué)研究百害而無一利,不利于經(jīng)濟學(xué)思想的進(jìn)步與創(chuàng)新。大量數(shù)據(jù)表明,我國的經(jīng)濟學(xué)界其實也存在“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象。對此中國經(jīng)濟學(xué)界積極討論對策,致力解決“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象。當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢良好,為實現(xiàn)我國經(jīng)濟長遠(yuǎn)且平穩(wěn)發(fā)展,達(dá)到中國經(jīng)濟學(xué)科“雙一流”的建設(shè)目標(biāo),我國經(jīng)濟學(xué)研究不能忽視“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象所帶來的危害,必須重視培養(yǎng)獨立思考經(jīng)濟問題的能力,堅持正確的因果關(guān)系,嚴(yán)謹(jǐn)、合理、適度地運用數(shù)學(xué)方法。
數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)研究中的地位舉足輕重,這是經(jīng)濟學(xué)界公認(rèn)的。當(dāng)科學(xué)與數(shù)學(xué)完美結(jié)合,才能更加完整且具有說服力。但是,在目前經(jīng)濟學(xué)研究的過程中,出現(xiàn)了過度依賴數(shù)學(xué)方法、夸大數(shù)學(xué)模型、玩弄數(shù)學(xué)技巧的“數(shù)學(xué)濫用”?,F(xiàn)在很多經(jīng)濟學(xué)論文中數(shù)學(xué)的使用都是不規(guī)范的,例如脫離實際、用語和符號不規(guī)范和建立錯誤的數(shù)理模型等。這種現(xiàn)象勢必會妨礙經(jīng)濟學(xué)理論研究的進(jìn)步。
數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)研究中的重要地位不能否認(rèn),但也不能忽視“數(shù)學(xué)濫用”所帶來的危害。本文首先介紹數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷史,闡述經(jīng)濟學(xué)引入數(shù)學(xué)的過程以及數(shù)理經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與發(fā)展;其次,分析經(jīng)濟學(xué)研究中“數(shù)學(xué)濫用”的主要表現(xiàn);揭示“數(shù)學(xué)濫用”的主要不利影響;最后,綜上所述,以此談?wù)剬Ξ?dāng)今中國經(jīng)濟學(xué)界發(fā)展的啟示。
一、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的歷史及在中國的傳播與發(fā)展
(一)數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的歷史
數(shù)理經(jīng)濟學(xué)史的分期是任何一部綜合數(shù)理經(jīng)濟學(xué)史都無法回避的問題。人們可以從歷史時期、采用的主要數(shù)學(xué)工具、經(jīng)濟學(xué)說史的時期、采用的數(shù)學(xué)方法論思想等線索進(jìn)行分期。線索不同,分期的結(jié)果也存在差別。本文將數(shù)理經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史按照數(shù)理經(jīng)濟學(xué)家采取的數(shù)學(xué)方法論不同劃分為3個時期。
1.數(shù)理經(jīng)濟學(xué)前史(1838年以前)。該時期只出現(xiàn)了零散的、外圍的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)研究。但是誰開數(shù)理經(jīng)濟學(xué)之先河這個問題,一直是人們研究這一時期歷史的焦點。
對此學(xué)術(shù)界主要有三種觀點:一是威廉·配第;二是塞瓦;三是丹尼爾·伯努利。但大多數(shù)人更認(rèn)同塞瓦才是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的先行者。因為,配第雖然是最早進(jìn)行數(shù)理化的研究,但是,他只是想通過數(shù)理研究來更好地解釋政治問題,并沒有意識到數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)研究中的重要地位。而伯努利一是在塞瓦之后,二是雖然用數(shù)學(xué)模型解決了一系列經(jīng)濟問題,并對后世的經(jīng)濟學(xué)數(shù)理化的發(fā)展起到了推動作用,但伯努利并沒有意識到他使用的數(shù)學(xué)方法對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了作用。而塞瓦明確地提出了數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法,并付諸行動。塞瓦充分肯定數(shù)理化經(jīng)濟學(xué)的優(yōu)點也是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)在思想上的一大進(jìn)步。從而,我們一般認(rèn)為塞瓦才是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)。
2.以微積分為典型數(shù)學(xué)工具的邊際主義時期(1838-1937)。古諾在1838 年發(fā)表的《財富理論的數(shù)學(xué)原理的研究》通常被看作是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)誕生的標(biāo)志。他在這本經(jīng)濟學(xué)著作中,充分運用了數(shù)學(xué)方法。但在當(dāng)時,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)思維使這本著作始終不受待見,直到古諾去世的80年后,他的思想才得到后人的認(rèn)可。
古諾的著作得以重生,主要還是得益于瓦爾拉斯和杰文斯。杰文斯和瓦爾拉斯都是“邊際效用學(xué)派”的主要代表人物。這個學(xué)派的先驅(qū)是戈森和門格爾。戈森一是在自己的著作中運用了數(shù)學(xué)工具,二是因為在那時的德國經(jīng)濟學(xué)界,歷史學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位,使得他的著作一直遭受冷遇,直到19世紀(jì)70年代,才被杰文斯和瓦爾拉斯發(fā)現(xiàn)并肯定其學(xué)說的意義與價值。而門格爾則完全無視了微積分的奠基人牛頓和萊布尼茨以來一直沿用的微分法,在其著作《經(jīng)濟學(xué)原理》提出了“邊際分析學(xué)說”。后世經(jīng)濟學(xué)家也解釋了門格爾所提到的“邊際”就是微積分中有關(guān)導(dǎo)數(shù)的相關(guān)內(nèi)容。自此,數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中的地位才被基本確定下來。
3.公理化數(shù)理經(jīng)濟學(xué)時期(1937年以后)。一些經(jīng)濟學(xué)家嘗試將數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和其它數(shù)學(xué)理論、模型結(jié)合在一起,數(shù)學(xué)模型在資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域運用十分廣泛。經(jīng)濟迅速發(fā)展的需要和計算機的發(fā)明,促使與數(shù)理經(jīng)濟學(xué)有關(guān)的計量經(jīng)濟學(xué)得到迅速發(fā)展,它反過來又推動數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的進(jìn)步。這一時期阿羅與德布魯?shù)难芯恳餐瓿闪艘话憔饫碚摰囊淮箫w躍。
(二)數(shù)理經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與發(fā)展
1.新中國成立前數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的研究。中國數(shù)量經(jīng)濟學(xué)研究起源于20年代中后期,唐慶增是這一時期的主要代表,30年代是一個小高潮,40年代因戰(zhàn)亂而中斷(有零星的研究)。50年代后,新中國通過學(xué)習(xí)前蘇聯(lián)的經(jīng)濟數(shù)學(xué)方法和模型,重新開始了數(shù)量經(jīng)濟學(xué)研究。
新中國成立后,中國經(jīng)濟理論研究模仿前蘇聯(lián)模式。1957年,前蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家涅姆欽諾夫訪問中國,并向中國經(jīng)濟學(xué)家介紹了數(shù)量經(jīng)濟的研究方法,中國的數(shù)量經(jīng)濟學(xué)研究再次被提上議程。1959年,孫冶方、劉國光訪問前蘇聯(lián),回國后就指定烏家培去專門研究經(jīng)濟學(xué)的數(shù)學(xué)方法,后來又在當(dāng)時經(jīng)濟研究所的國民平衡組內(nèi)設(shè)經(jīng)濟數(shù)學(xué)小組。
從1980年至今的30多年里,數(shù)量經(jīng)濟學(xué)在中國發(fā)展迅速,主要按兩個方向發(fā)展:第一,數(shù)量經(jīng)濟學(xué)理論方法的研究。這個方向主要有兩個明顯特征:一是早先與成果有關(guān)的教科書和著作以及后來的專著大多是計量經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容;二是學(xué)術(shù)論文中包含較多的是關(guān)于模型識別、模型檢驗、模型設(shè)計等問題,研究越來越深入,技術(shù)含量越來越高。第二,現(xiàn)實經(jīng)濟問題的研究。這些研究專注于一定時期的熱點經(jīng)濟問題,具有顯著的時代特征,使用的方法越來越科學(xué),涉及的問題越來越廣泛。
二、經(jīng)濟學(xué)研究中“數(shù)學(xué)濫用”的現(xiàn)象
一些經(jīng)濟學(xué)文章只在乎建立數(shù)學(xué)模型,卻忽略了經(jīng)濟學(xué)本身所包含的思想和觀點。更有學(xué)者炫耀數(shù)學(xué)方法,追求復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型,為了得到自己想要的結(jié)論而隨意更改假設(shè),總嘗試用復(fù)雜的數(shù)學(xué)語言去描述本身很簡單的經(jīng)濟問題,使得經(jīng)濟學(xué)研究越來越偏離科學(xué)化,反而更趨向“科學(xué)主義”,與實際生活相脫節(jié)。
經(jīng)過總結(jié),“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象的表現(xiàn)可以歸為以下幾類:第一,理論模型假設(shè)與實際不符或根據(jù)結(jié)論修改假設(shè)。模型假設(shè)與實際不符,與經(jīng)濟直覺相脫節(jié);過度簡化現(xiàn)實情況,忽略了現(xiàn)實中有重大影響的前提條件;模型假設(shè)條件不嚴(yán)格,沒有理清楚研究問題的界限,卻聲稱自己得出的結(jié)論可以解決實際經(jīng)濟問題和指導(dǎo)經(jīng)濟政策制定。更有學(xué)者忽視模型假設(shè)的實際意義,為得到自己想要的結(jié)果而刻意修改前提假設(shè),再用得到的錯誤結(jié)論來“解釋”經(jīng)濟問題和提出相關(guān)建議。第二,過度運用數(shù)學(xué)模型。有些經(jīng)濟學(xué)結(jié)論本來已經(jīng)解釋得很清楚,沒有必要再引入數(shù)學(xué)模型,但有些人為了追求形式上的“科學(xué)化”而引入數(shù)學(xué)方法,然而并沒有得到更有意義的結(jié)論,這就是過度使用數(shù)學(xué)模型。數(shù)學(xué)模型只是手段,絕非目的。第三,實證研究與經(jīng)濟理論相脫節(jié)。這是目前一個比較嚴(yán)重的問題。與經(jīng)濟理論相脫節(jié)所導(dǎo)致的后果就是結(jié)論不成立,別人不理解也無法相信,對實現(xiàn)社會經(jīng)濟進(jìn)步并沒有什么用處。
三、“數(shù)學(xué)濫用”的不利影響
(一)對經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)研究的不利影響
經(jīng)濟學(xué)研究中之所以引入數(shù)學(xué),是因為數(shù)學(xué)能夠嚴(yán)謹(jǐn)、清晰地表達(dá)觀點,使推理過程更加具有可信度。然而從方法論的角度來講,經(jīng)濟學(xué)引入數(shù)學(xué)工具存在導(dǎo)向性問題,數(shù)學(xué)模型在分析經(jīng)濟關(guān)系的過程中出現(xiàn)的頻率越高,則這項研究的學(xué)術(shù)價值越高。這種錯誤導(dǎo)向的存在,引發(fā)了經(jīng)濟學(xué)界“數(shù)學(xué)濫用”的現(xiàn)象?,F(xiàn)在有很多學(xué)者對經(jīng)濟學(xué)問題的思考方式已經(jīng)嚴(yán)重扭曲,面對經(jīng)濟問題首先想到的就是可不可以利用數(shù)學(xué),可不可以建立模型,而不是經(jīng)濟問題本身。還有學(xué)者則是通過玩弄數(shù)學(xué)技巧來達(dá)到想要目的。而且,“數(shù)學(xué)濫用”會妨礙理論創(chuàng)新,導(dǎo)致的直接后果就是大量堆砌數(shù)理模型的經(jīng)濟學(xué)論文橫空出世,而真正有思想、有內(nèi)容的文章并不多。
(二)對經(jīng)濟學(xué)教學(xué)的不利影響
作為一名大學(xué)生,我對這一點也是深有體會。比如計量經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)之類的課程,老師上課會花大把的時間去推導(dǎo)數(shù)學(xué)模型,卻很少介紹模型背后存在的實際經(jīng)濟問題,學(xué)生也只能片面地掌握各種數(shù)學(xué)模型。畢業(yè)后去找工作的學(xué)生,不知如何有效運用所學(xué)的經(jīng)濟學(xué)模型,導(dǎo)致實踐與理論相互脫節(jié);繼續(xù)從事科研的學(xué)生,又不斷重復(fù)著老師們的教學(xué)方法。
我認(rèn)為,當(dāng)今的經(jīng)濟學(xué)教學(xué)應(yīng)更注重培養(yǎng)經(jīng)濟學(xué)直覺,訓(xùn)練學(xué)生的經(jīng)濟學(xué)分析思路,讓學(xué)生擁有理解和解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題的真本領(lǐng)。中國學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)普遍較好,使得學(xué)生在經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)過程中,對數(shù)學(xué)的偏好更甚。經(jīng)濟思想的產(chǎn)生不是數(shù)學(xué)模型推導(dǎo)出來的,必須要通過長期細(xì)心觀察經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象、閱讀大量相關(guān)書籍并經(jīng)過不斷思考才能總結(jié)出來。老師長期忽略對學(xué)生的經(jīng)濟學(xué)直覺的訓(xùn)練,學(xué)生依賴數(shù)學(xué)模型,發(fā)現(xiàn)問題的能力欠缺。這些學(xué)生之后的經(jīng)濟學(xué)研究也會缺乏創(chuàng)新,后勁不足,發(fā)表論文的水平與質(zhì)量普遍不高。這可能也是導(dǎo)致中國經(jīng)濟學(xué)科的國際影響力較弱的主要原因之一。
(三)對社會經(jīng)濟生活的不利影響
“數(shù)學(xué)濫用”問題的存在,在影響經(jīng)濟學(xué)研究和教學(xué)的同時,也會對政府制定政策產(chǎn)生影響,從而直接影響整個社會經(jīng)濟,與每個人生活都密切相關(guān)。正是“數(shù)學(xué)濫用”的存在,使得經(jīng)濟增長理論喪失了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型。“數(shù)學(xué)濫用”可能會導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)的某些研究領(lǐng)域喪失創(chuàng)新能力,停滯不前。當(dāng)世界經(jīng)濟出現(xiàn)危機時,當(dāng)下的經(jīng)濟學(xué)理論都無法及時對危機的爆發(fā)做出預(yù)測,以及不能提供有效地解決方案。一些經(jīng)濟學(xué)家也意識到,金融危機爆發(fā)的根本原因是人性的貪婪和金融監(jiān)管的失靈,顯然這是數(shù)學(xué)模型無法表述的。
四、對當(dāng)今中國經(jīng)濟學(xué)研究的啟示
(一)合理推進(jìn)當(dāng)前數(shù)理馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展
雖然當(dāng)下中國也存在 “數(shù)學(xué)濫用”,并產(chǎn)生了不利影響,但是我們不能說以后就少用甚至不用數(shù)學(xué)方法,畢竟數(shù)學(xué)模型是研究經(jīng)濟學(xué)不可或缺的輔助工具,是提高經(jīng)濟學(xué)理論可信度的重要途徑,所以我們必須學(xué)會合理、適當(dāng)?shù)貙?shù)學(xué)引用到經(jīng)濟學(xué)中,仍需積極推進(jìn)當(dāng)前數(shù)理馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的進(jìn)步。馬克思也曾積極肯定了數(shù)學(xué)模型在經(jīng)濟學(xué)研究中的特殊作用?,F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)不僅應(yīng)當(dāng)繼承馬克思高度重視數(shù)學(xué)方法的優(yōu)良傳統(tǒng),充分利用現(xiàn)代數(shù)學(xué)的分析工具,還要學(xué)會科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)剡\用數(shù)學(xué)方法,進(jìn)行現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟學(xué)理論的研究,以彌補其定性分析與規(guī)范分析的欠缺,避免“數(shù)學(xué)濫用”。
數(shù)理分析將會更有利于我們發(fā)現(xiàn)在當(dāng)代經(jīng)濟背景下的重要經(jīng)濟因素和各因素之間的聯(lián)系,完善現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的前提假設(shè),構(gòu)建更適當(dāng)、更科學(xué)的數(shù)學(xué)模型,以增強馬克思主義經(jīng)濟學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟問題的解決能力。此外,數(shù)理邏輯具有便于演繹推理和言簡意賅的優(yōu)點,這也有利于我們在當(dāng)前經(jīng)濟環(huán)境十分復(fù)雜的情況下,根據(jù)我們的研究目的選擇出與我們問題相關(guān)的經(jīng)濟因素和經(jīng)濟關(guān)系,使我們能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟社會的核心問題做出更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋硎龊透茖W(xué)的研究,從而得出對現(xiàn)實經(jīng)濟活動有價值的結(jié)論。此外,數(shù)理經(jīng)濟學(xué)分析中所具備的數(shù)理邏輯更利于經(jīng)濟研究進(jìn)行數(shù)量分析。
(二)思想性是經(jīng)濟學(xué)研究的核心,技術(shù)必須為思想服務(wù)
經(jīng)濟學(xué)研究的思想性必須放在首要位置,數(shù)學(xué)模型應(yīng)該為新思想、新觀點的發(fā)現(xiàn)而服務(wù),不能為追求數(shù)學(xué)模型本身的復(fù)雜性和形式化而放棄思想性的首要地位。中國經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)當(dāng)堅持“問題導(dǎo)向”,而不是“技術(shù)導(dǎo)向”;經(jīng)濟學(xué)期刊作為匯集經(jīng)濟理論的地方,應(yīng)堅持“思想性優(yōu)先”的選稿用稿原則;必須正確處理好思想性與技術(shù)性的關(guān)系。
中國的一些權(quán)威經(jīng)濟學(xué)期刊和機構(gòu)也曾經(jīng)就思想性和技術(shù)性的問題展開過廣泛討論,并得出重要結(jié)論:經(jīng)濟學(xué)期刊是傳播經(jīng)濟思想的重要途徑之一,理應(yīng)擔(dān)負(fù)起“吸收科學(xué)的、有效的數(shù)學(xué)模型,并使其應(yīng)用于實際,服務(wù)于社會;摒棄錯誤的模型,防止數(shù)學(xué)模型泛濫”的責(zé)任。權(quán)威經(jīng)濟學(xué)期刊應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)頭作用,對當(dāng)今中國經(jīng)濟學(xué)研究進(jìn)行選題和研究范式的引導(dǎo)。經(jīng)濟學(xué)研究中使用數(shù)學(xué)模型本身是值得尊敬的,但目前出現(xiàn)了過分依賴數(shù)學(xué)模型、重技術(shù)輕思想的問題,這是不正確的。經(jīng)濟學(xué)期刊選題應(yīng)關(guān)注當(dāng)下中國經(jīng)濟的現(xiàn)實問題和熱點問題,既要重視理論創(chuàng)新,又要堅持學(xué)術(shù)為本、努力為政府決策服務(wù);無論何時都要堅持科學(xué)標(biāo)準(zhǔn),杜絕任何迷信,思想性始終擺在首要位置。
(三)數(shù)量經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)更注重變量之間的因果關(guān)系而非相關(guān)關(guān)系
大數(shù)據(jù)目前在經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域應(yīng)用范圍非常廣,多數(shù)大數(shù)據(jù)的倡導(dǎo)者認(rèn)為隨著信息技術(shù)的發(fā)展,未來的實證研究必然是建立在海量數(shù)據(jù)之上的,那么經(jīng)濟學(xué)研究也會從依賴?yán)碚撝饾u轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽繑?shù)據(jù),即由原先的因果關(guān)系研究轉(zhuǎn)變?yōu)橄嚓P(guān)關(guān)系的研究。
但實際上,這種觀點是片面的。雖然說數(shù)學(xué)模型中相關(guān)關(guān)系的研究對于經(jīng)濟學(xué)理論的揭示是有幫助的,但是數(shù)量經(jīng)濟學(xué)應(yīng)更注重可以揭示經(jīng)濟運行規(guī)律的因果關(guān)系。因為僅運用數(shù)學(xué)方法,并不一定能夠得出正確的因果關(guān)系。目前國內(nèi)外的經(jīng)濟學(xué)研究對因果關(guān)系的研究愈發(fā)重視,嘗試運用各種數(shù)學(xué)方法來保證正確因果關(guān)系的成立。所以,經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)是相輔相成的,合理地運用數(shù)學(xué)對研究經(jīng)濟學(xué)中的因果關(guān)系是十分有利的。
五、結(jié)語
數(shù)理經(jīng)濟學(xué)發(fā)展至今已有100多年的歷史,經(jīng)濟學(xué)研究引入數(shù)學(xué)的初衷是為了形成完整、嚴(yán)格的理論體系,這是值得尊重和學(xué)習(xí)的。數(shù)理經(jīng)濟學(xué)也為中國經(jīng)濟走向科學(xué)化和實現(xiàn)國際化起到了積極作用。然而,“數(shù)學(xué)濫用”現(xiàn)象在經(jīng)濟學(xué)研究中愈演愈烈,若不及時加以糾正,經(jīng)濟學(xué)者失去對實際情況的解決能力和對問題的創(chuàng)新見解,轉(zhuǎn)而通過玩弄數(shù)學(xué)技巧來達(dá)到目的。從而會導(dǎo)致經(jīng)濟研究越來越脫離實際。
總之,中國經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)該努力將“數(shù)學(xué)濫用”所帶來的危害降到最低,適度運用數(shù)學(xué)方法,摒棄形式主義。堅持經(jīng)濟學(xué)研究思想性高于技術(shù)性,立足中國現(xiàn)實,聚焦中國問題,堅持“中國理念”,總結(jié)“中國經(jīng)驗”,只有這樣,才能建立具有中國特色的經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)體系和話語體系,實現(xiàn)中國特色社會主義經(jīng)濟學(xué)長遠(yuǎn)健康發(fā)展,讓中國經(jīng)濟學(xué)在世界立足。(作者單位為安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院)