日本學(xué)術(shù)評價(jià)的特點(diǎn)與啟示

周琬謦 李澤或

摘要：通過對日本“大綱性指針”主要內(nèi)容的解析，揭示日本學(xué)術(shù)評價(jià)的特點(diǎn)：評價(jià)機(jī)構(gòu)專門化、法制化：評價(jià)實(shí)施系統(tǒng)化；評價(jià)方法的多樣性與評價(jià)內(nèi)容的針對性；強(qiáng)調(diào)評價(jià)主體責(zé)任；重視評價(jià)者的遴選；重視評價(jià)結(jié)果的處理與反饋；重視對科研人員尤其是青年研究者的鼓勵(lì)；重視跟蹤評價(jià)；重視評價(jià)體系的完善。提出優(yōu)化完善我國學(xué)術(shù)評價(jià)制度的對策與建議：加強(qiáng)學(xué)術(shù)評價(jià)的法制建設(shè)；完善學(xué)術(shù)評價(jià)體系；增強(qiáng)評價(jià)方法的多樣性與靈活性；加強(qiáng)跟蹤評價(jià)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)評價(jià)；大綱性指針；特點(diǎn)；啟示

日本對學(xué)術(shù)研究及評價(jià)十分重視，政府各大部門都設(shè)有學(xué)術(shù)審議會(huì)，其成員由高校教授或知名學(xué)者構(gòu)成，重大政策的出臺(tái)均要聽取學(xué)術(shù)審議會(huì)專家的意見。2001年，日本頒布《關(guān)于國家研究開發(fā)評價(jià)的大綱性指針》（以下簡稱“大綱性指針”），并于2008年、2012年和2016年進(jìn)行了三次修訂，要求文部科學(xué)省內(nèi)部各局、高校和高校共同利用機(jī)構(gòu)、文部科學(xué)省所轄的研究機(jī)構(gòu)（包括國立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)、獨(dú)立行政法人研究機(jī)構(gòu)、特殊法人研究機(jī)構(gòu)、特別認(rèn)可法人研究機(jī)構(gòu)等）遵循大綱性指針而開展研究開發(fā)的評價(jià)工作。它是日本研究開發(fā)評價(jià)的總綱領(lǐng)，對日本學(xué)術(shù)評價(jià)起著重要的指導(dǎo)作用。

一、“大綱性指針”的內(nèi)容解析

評價(jià)是科研決策的手段，旨在促進(jìn)研發(fā)質(zhì)量的提升、研發(fā)方案的改善、研發(fā)成果的應(yīng)用，其具體意義是：鼓勵(lì)科研人員挖掘、發(fā)展和培育優(yōu)秀研發(fā)項(xiàng)目：創(chuàng)造競爭的研發(fā)環(huán)境，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性：評價(jià)研發(fā)活動(dòng)的實(shí)施，重新評估評價(jià)措施，促使其改進(jìn)與完善；通過評價(jià)結(jié)果的公布與反饋，提高研發(fā)活動(dòng)的透明性，爭取國民的理解與支持，實(shí)現(xiàn)資源的高效配置。評價(jià)對象包括研究開發(fā)方案、課題、機(jī)構(gòu)和研究者業(yè)績。

（一）研究開發(fā)方案的評價(jià)

1.目的。為評價(jià)相關(guān)政策的制定、推進(jìn)主體的行動(dòng)及結(jié)果的成效，有效監(jiān)控研究開發(fā)方案的進(jìn)展并促進(jìn)其優(yōu)化完善。

2.實(shí)施主體。以自我評價(jià)（研究開發(fā)的推進(jìn)主體自己進(jìn)行的評價(jià)）為主，外部評價(jià)（研究開發(fā)的推進(jìn)主體選任外部專家進(jìn)行的評價(jià)）和第三方評價(jià)（第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)或其選任的外部專家進(jìn)行的評價(jià)）為輔。在保證評價(jià)客觀正確的前提下，自我評價(jià)是基礎(chǔ)：對于規(guī)模較大、受國民關(guān)注度較高的重要項(xiàng)目，則通過外部評價(jià)或第三方評價(jià)。評價(jià)過程一般包括調(diào)查分析、評價(jià)、決策三個(gè)階段，如全程由研究開發(fā)的推進(jìn)主體進(jìn)行則是“自我評價(jià)”，如將“評價(jià)”階段委托給外部專家則是“外部評價(jià)”、委托給第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)則是“第三方評價(jià)”。

3.實(shí)施階段。（1）為資源分配決策開展的“開始前評價(jià)”，需依照國家政策評價(jià)研究開發(fā)方案設(shè)置的必要性，目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃、執(zhí)行管理、性價(jià)比、課題構(gòu)成等的合理性：（2）為掌握研究開發(fā)方案進(jìn)展情況，判斷是否要中斷、中止、變更的“中間評價(jià)”：（3）為掌握研究開發(fā)方案的目標(biāo)達(dá)成與成果的“結(jié)束評價(jià)”，以反思目標(biāo)設(shè)定和實(shí)施計(jì)劃的合理性：（4）在研究開發(fā)方案結(jié)束后的“跟蹤評價(jià)”，旨在運(yùn)用結(jié)果指標(biāo)評價(jià)其附屬成果與影響效果，并檢驗(yàn)前三階段評價(jià)的合理性。

4.方法。根據(jù)評價(jià)目的、對象、實(shí)施階段以及研究開發(fā)方案的目標(biāo)和特性等設(shè)定適切的評價(jià)方案和標(biāo)準(zhǔn)，確保評價(jià)的靈活性，側(cè)重研究開發(fā)方案的必要性和有效性、個(gè)別研究開發(fā)課題的目標(biāo)達(dá)成與研究開發(fā)方案目標(biāo)達(dá)成的關(guān)聯(lián)度。

5.結(jié)果處理。為保證評價(jià)的公正性和透明性，以及研究開發(fā)成果與評價(jià)結(jié)果能在產(chǎn)業(yè)和社會(huì)廣泛應(yīng)用，評價(jià)主體需積極向國民公布評價(jià)結(jié)果，包括評價(jià)結(jié)論，研究開發(fā)的目標(biāo)、實(shí)施情況與結(jié)果，研究開發(fā)課題實(shí)施者的自評內(nèi)容，研究開發(fā)成果的創(chuàng)新、發(fā)展及對政策的反映等不涉及保密的內(nèi)容。評價(jià)結(jié)果的公布，暢通了社會(huì)輿論監(jiān)督的渠道，有效規(guī)避了利益輸送的暗箱操作。

（二）研究開發(fā)課題的評價(jià)

1.目的。為評價(jià)課題的實(shí)施與質(zhì)量，獲得課題所屬研究開發(fā)方案的產(chǎn)出與結(jié)果信息。

2.實(shí)施主體。由設(shè)定并推進(jìn)研究開發(fā)課題的府省、管理競爭資金制度的府省或國立研究開發(fā)法人來實(shí)施，必要時(shí)（如規(guī)模較大、受國民關(guān)注度較高的課題）采取外部評價(jià)和第三方評價(jià)，“無法防止聘用利害關(guān)系人作為外部專家時(shí)，需明確指出其利害關(guān)系人，進(jìn)行意見聽取，以保證評價(jià)的客觀性和正當(dāng)性?！痹u價(jià)過程一般也要經(jīng)歷“調(diào)查分析、評價(jià)、決策”三個(gè)階段。

3.實(shí)施階段。包括：（1）開始前評價(jià)（采納審查），評價(jià)課題實(shí)施必要性及其目標(biāo)、計(jì)劃的妥當(dāng)性；（2）中間評價(jià)，評價(jià)課題進(jìn)展；（3）結(jié)束評價(jià)，評價(jià)課題目標(biāo)達(dá)成度及成果：（4）跟蹤評價(jià)，評價(jià)課題附帶成果與影響效果，檢驗(yàn)前三階段評價(jià)的合理性。

4.方法。綜合運(yùn)用產(chǎn)出與結(jié)果指標(biāo)，將定量評價(jià)和定性評價(jià)有機(jī)結(jié)合、靈活運(yùn)用。

5.結(jié)果處理。積極向國民和課題的實(shí)施者公布評價(jià)結(jié)果，如果實(shí)施者不接受，可以申請異議處理。

（三）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的評價(jià)

1.實(shí)施主體。由研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、國立研究開發(fā)法人、特定國立研究開發(fā)法人和其他接受國家經(jīng)費(fèi)支持實(shí)施研究開發(fā)的機(jī)構(gòu)）的領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置目的和中長期目標(biāo)，從機(jī)構(gòu)運(yùn)營和研究開發(fā)的實(shí)施情況進(jìn)行自我評價(jià)，必要時(shí)采取外部評價(jià)和第三方評價(jià)。

2.實(shí)施階段。遵循定期評價(jià)原則，每隔一定時(shí)期（3-7年左右）組織評價(jià)。

3.評價(jià)內(nèi)容。包括研究開發(fā)工作推進(jìn)情況、預(yù)期目標(biāo)達(dá)成度，研究開發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)良好環(huán)境、實(shí)施有效管理等方面，根據(jù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)來確定。

4.結(jié)果處理。積極向國民公布評價(jià)結(jié)果，并將其反映到研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的資源配置上。

（四）研究者業(yè)績的評價(jià)

研究者業(yè)績評價(jià)是科技改革的重要環(huán)節(jié)，研究者待遇建立在對其能力和業(yè)績的公正評價(jià)基礎(chǔ)上：研究者所屬機(jī)構(gòu)需負(fù)責(zé)實(shí)施研究者業(yè)績評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果反映到研究者的待遇和研究經(jīng)費(fèi)上。業(yè)績評價(jià)的內(nèi)容，包括研究者的產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)及其對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政策的貢獻(xiàn)：對于大學(xué)中的研究者，關(guān)注其研究和教育雙功能的發(fā)揮：對于年輕研究者，關(guān)注其未來的可能性。這樣的評價(jià)機(jī)制，可避免年輕研究者的科研業(yè)績遭受逆淘汰，有利于其成長與發(fā)展。

二、日本學(xué)術(shù)評價(jià)的特點(diǎn)剖析

（一）評價(jià)機(jī)構(gòu)專門化、法制化

上世紀(jì)60年代，日本已建立比較完善的科技審議會(huì)制度：90年代，科學(xué)技術(shù)政策委員會(huì)成立了技術(shù)評價(jià)分委員會(huì)，負(fù)責(zé)實(shí)施科技評價(jià)工作。2001年，文部科學(xué)省下設(shè)學(xué)術(shù)審議會(huì)，專門負(fù)責(zé)科研評價(jià)工作。與此同時(shí)，日本出臺(tái)了《關(guān)于國家研究開發(fā)評價(jià)的大綱性指針》、《科學(xué)技術(shù)基本法》、《行政機(jī)關(guān)實(shí)行政策評價(jià)的相關(guān)法律》等制度和法律法規(guī)，建立健全了各類研發(fā)機(jī)構(gòu)對應(yīng)的獨(dú)立法人法，如國立研究開發(fā)法人對應(yīng)的《獨(dú)立行政法人通則法》、國立大學(xué)法人及大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)法人對應(yīng)的《國立大學(xué)法人法》等，這既確立了科研評價(jià)的重要地位，也為科研評價(jià)提供了有力的法制保障。

（二）評價(jià)實(shí)施系統(tǒng)化

以“大綱性指針”為研究開發(fā)評價(jià)的總綱領(lǐng)，要求文部科學(xué)省內(nèi)部各局及研發(fā)執(zhí)行機(jī)構(gòu)建立適切的評價(jià)系統(tǒng)，確立科研“管理循環(huán)過程”（如“將評價(jià)結(jié)果恰當(dāng)反映到以后科研計(jì)劃的制定和立項(xiàng)中去”），兼顧不同評價(jià)對象差異明確不同評價(jià)目的并使其有機(jī)聯(lián)系起來?？梢?，日本學(xué)術(shù)評價(jià)的實(shí)施具有系統(tǒng)化的特點(diǎn)。

（三）評價(jià)方法的多樣性與評價(jià)內(nèi)容的針對性

20世紀(jì)90年代以來，日本建立研究評價(jià)系統(tǒng)，導(dǎo)入同行評議法，以實(shí)現(xiàn)有效研究管理。其學(xué)術(shù)評價(jià)方法具有多樣性的特點(diǎn)，評價(jià)內(nèi)容因?qū)ο蠖?、各有?cè)重、極具針對性：注重根據(jù)評價(jià)對象和目的甄選評價(jià)方法，注重量化評價(jià)與質(zhì)性評價(jià)的有機(jī)結(jié)合，注重對研究開發(fā)方案可行性和效用度的評價(jià)，注重對研究開發(fā)課題目標(biāo)達(dá)成狀況及成果的社會(huì)貢獻(xiàn)與影響的評價(jià)，注重對研究開發(fā)機(jī)構(gòu)工作推進(jìn)狀況與目標(biāo)達(dá)成的評價(jià)，注重對研究者產(chǎn)學(xué)研合作、成果轉(zhuǎn)化及對社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的評價(jià)。值得一提的是，其學(xué)術(shù)評價(jià)賦予了專利較高的權(quán)重，把專利申請與授權(quán)作為重要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)對專利權(quán)的保護(hù)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，重視基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)了國家的科技創(chuàng)新能力。

（四）強(qiáng)調(diào)評價(jià)主體的責(zé)任

日本的學(xué)術(shù)評價(jià)制度十分強(qiáng)調(diào)評價(jià)實(shí)施主體和評價(jià)者的責(zé)任：其一，認(rèn)為評價(jià)實(shí)施主體有責(zé)任依據(jù)評價(jià)原則和標(biāo)準(zhǔn)對評價(jià)對象進(jìn)行評價(jià)，例如，評價(jià)實(shí)施主體應(yīng)遴選適切的評價(jià)者并要求其根據(jù)既定目的和方法開展評價(jià)，應(yīng)審定并公布評價(jià)結(jié)果，促進(jìn)其有效運(yùn)用。其二，認(rèn)為評價(jià)者嚴(yán)格、公正的評價(jià)是評價(jià)系統(tǒng)可靠性的根本保證，評價(jià)者需認(rèn)識(shí)到評價(jià)結(jié)果對資源分配與政策實(shí)施的重要性，自覺接受監(jiān)督，以高度的責(zé)任心致力于評價(jià)工作。把專業(yè)性與社會(huì)性、評價(jià)結(jié)果與評價(jià)者“社會(huì)良心”相結(jié)合，建立了評價(jià)責(zé)任追究和評價(jià)者道德譴責(zé)機(jī)制。

（五）重視評價(jià)者的遴選

“大綱性指針”指出，為保證評價(jià)的客觀性，評價(jià)實(shí)施主體需根據(jù)評價(jià)對象和目的遴選適宜的評價(jià)者。例如，評價(jià)“科學(xué)性與技術(shù)性”，應(yīng)選任評價(jià)對象研發(fā)領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域的科研人員為評價(jià)者：評價(jià)“科學(xué)性與社會(huì)性”，應(yīng)選任外部專家（與評價(jià)對象研發(fā)領(lǐng)域不同的科研人員、產(chǎn)業(yè)界人士等）為評價(jià)者。為提高評價(jià)的公正性，應(yīng)靈活開展外部評價(jià)，必要時(shí)聘請第三方（外部機(jī)構(gòu)、海外科研人員或?qū)＜遥┻M(jìn)行評價(jià)。

此外，評價(jià)實(shí)施主體要明確評價(jià)者任期及利害關(guān)系的范圍，避免有利害關(guān)系者參與評價(jià)，如要加入有利害關(guān)系者須說明理由：為避免在科研人員問產(chǎn)生新的利害關(guān)系，評價(jià)者須對評價(jià)內(nèi)容嚴(yán)格保密。這有助于堵塞利益相關(guān)者串謀的通道，也減少了利益相關(guān)者之間的矛盾與隔閡。

（六）重視評價(jià)結(jié)果的處理與反饋

日本非常重視學(xué)術(shù)評價(jià)結(jié)果的處理與反饋，認(rèn)為公布評價(jià)結(jié)果是評價(jià)實(shí)施主體的重要責(zé)任，是保障國民對國家研究經(jīng)費(fèi)使用知曉權(quán)的重要舉措：向評價(jià)對象的執(zhí)行主體反饋評價(jià)結(jié)果，或在不損害評價(jià)公正性的前提下在評價(jià)過程中賦予評價(jià)者與評價(jià)對象交流的機(jī)會(huì)，是促進(jìn)評價(jià)對象優(yōu)化完善、激勵(lì)研究人員發(fā)展的重要舉措。

（七）重視對科研人員尤其是青年研究者的鼓勵(lì)

日本的學(xué)術(shù)評價(jià)制度十分重視“推動(dòng)前沿研究和萌芽性研究”、“激發(fā)和靈活培養(yǎng)年輕科研人員的創(chuàng)造性”，重視科研人員投入研究的積極性、活力以及可發(fā)展性的多角度評價(jià)，這對鼓勵(lì)科研人員尤其是青年研究者開展科學(xué)研究起到了重要作用。

（八）重視跟蹤評價(jià)

“跟蹤評價(jià)”是日本科研評價(jià)的必經(jīng)階段，與“開始前評價(jià)”、“中間評價(jià)”和“結(jié)束評價(jià)”同等重要，有助于獲悉評價(jià)對象的附屬成果、影響效果等，并檢驗(yàn)前面各階段評價(jià)的合理性。

（九）重視評價(jià)體系的完善

日本文部科學(xué)省內(nèi)部各局要對所管研發(fā)活動(dòng)的評價(jià)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，以便對“大綱性指針”進(jìn)行再評估：研發(fā)制度和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管轄部門除了要努力構(gòu)建數(shù)據(jù)庫、提高評價(jià)效率、培養(yǎng)評價(jià)隊(duì)伍以外，需通過對所管制度或機(jī)構(gòu)的評價(jià)，檢驗(yàn)并改善評價(jià)方法，提高評價(jià)質(zhì)量和效果，并將評價(jià)結(jié)果提交給評價(jià)推進(jìn)部門以便其對管轄部門提出建議，促進(jìn)評價(jià)體系的不斷完善。

三、對建設(shè)與完善我國學(xué)術(shù)評價(jià)制度的啟示

（一）加強(qiáng)學(xué)術(shù)評價(jià)的法制建設(shè)

我國學(xué)術(shù)評價(jià)的法制建設(shè)相對滯后，尚未建立類似于日本“大綱性指針”這樣在全國范圍內(nèi)具有統(tǒng)領(lǐng)性的學(xué)術(shù)評價(jià)制度，科研管理部門和機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)評價(jià)制度多系自行制定、分散而治，其科學(xué)性、有效性、系統(tǒng)性有待進(jìn)一步增強(qiáng)：學(xué)術(shù)評價(jià)相關(guān)制度和規(guī)范鮮有以法律形式呈現(xiàn)，學(xué)術(shù)評價(jià)“無法可依”的現(xiàn)象客觀存在?，F(xiàn)階段，學(xué)習(xí)和借鑒日本經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)、組織和制度的法制化建設(shè)，保障學(xué)術(shù)評價(jià)有法可依，是提高學(xué)術(shù)評價(jià)法律地位的必由之路。

（二）完善學(xué)術(shù)評價(jià)體系

我國注重對研究課題、研究機(jī)構(gòu)和研究者業(yè)績的評價(jià)，對研究開發(fā)方案評價(jià)重視不夠：評價(jià)方法以外部評價(jià)和自我評價(jià)為主，第三方評價(jià)缺失：評價(jià)階段重在“開始前”和“結(jié)束”，“中間評價(jià)”不力，“跟蹤評價(jià)”缺失；評價(jià)內(nèi)容缺針對性，沒能體現(xiàn)評價(jià)對象的差異性以及對青年研究者的優(yōu)待，例如，國家社科基金的青年項(xiàng)目與一般項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究項(xiàng)目與應(yīng)用研究項(xiàng)目，其評價(jià)指標(biāo)并沒有進(jìn)行區(qū)分設(shè)置。因此，構(gòu)建和完善“評價(jià)對象多樣性與差異性、評價(jià)方法科學(xué)性與靈活性、評價(jià)內(nèi)容針對性與有效性、評價(jià)階段系統(tǒng)性與全面性”和“評價(jià)實(shí)施主體、評價(jià)者與評價(jià)對象責(zé)權(quán)利明晰”的學(xué)術(shù)評價(jià)體系。通過其有效指導(dǎo)實(shí)施評價(jià)工作，是保障學(xué)術(shù)研究“促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)與發(fā)展”功能有效發(fā)揮的重要舉措。

（三）增強(qiáng)評價(jià)方法的多樣性與靈活性

我國注重外部和量化評價(jià)，對自我評價(jià)和質(zhì)性評價(jià)重視不夠，根據(jù)評價(jià)對象靈活選用評價(jià)方法方面還比較欠缺，重申報(bào)評審、輕結(jié)果與產(chǎn)出評價(jià)，跟蹤評價(jià)缺失，以致科研成果轉(zhuǎn)化率低的問題一直困擾。因此，增強(qiáng)學(xué)術(shù)評價(jià)方法的多樣性與靈活性，注重根據(jù)評價(jià)對象和目的來甄選適宜的評價(jià)方法，注重量化與質(zhì)性評價(jià)的有機(jī)結(jié)合，注重研究進(jìn)展、目標(biāo)達(dá)成、成果轉(zhuǎn)化及對社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等評價(jià)的有機(jī)結(jié)合，對青年研究者的評價(jià)多關(guān)注其未來可能性，對研究成果的評價(jià)賦予專利較高的權(quán)重，可進(jìn)一步激發(fā)學(xué)術(shù)研究活力，提高學(xué)術(shù)研究績效。

（四）加強(qiáng)跟蹤評價(jià)

重立項(xiàng)評審、輕過程與結(jié)果評價(jià)、忽視跟蹤評價(jià)的現(xiàn)象，是我國科研成效不高的重要原因之一。因此，加強(qiáng)研究進(jìn)展的過程評價(jià)、完善研究結(jié)項(xiàng)的結(jié)果評價(jià)、補(bǔ)充研究結(jié)項(xiàng)后的跟蹤評價(jià)，將“前、中、后、跟蹤評價(jià)”有機(jī)結(jié)合，筑牢學(xué)術(shù)評價(jià)的管理閉環(huán)，將有助于推進(jìn)科研成效的持續(xù)提升。

此外，日本重視評價(jià)主體責(zé)任的落實(shí)、評價(jià)者的遴選與任期、評價(jià)結(jié)果的處理與反饋、評價(jià)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)等舉措，也值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。