中國(guó)三大創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率比較分析

李甜甜

[摘要]隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步的強(qiáng)大杠桿，各國(guó)都紛紛重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，對(duì)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)分析具有重要意義。通過采用DEA的方法測(cè)度了中國(guó)三大創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率，并進(jìn)行比較分析，最后提出相應(yīng)的政策建議。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)；創(chuàng)新主體；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

[中圖分類號(hào)]F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的概念

國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)（Intellectual Property Operation）的概念至今還沒有達(dá)成統(tǒng)一的共識(shí)。以企業(yè)這個(gè)創(chuàng)新主體為例，Chesbrough提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)就是將企業(yè)核心能力與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合，從而提高企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新能力。馮曉青指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)在分析面臨的各種環(huán)境的后，將相關(guān)資源的利用率最大化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的過程。而從知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)客體的角度來看，Brant和lohse則提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)就是為了達(dá)到“價(jià)值專用”的目的。

本文認(rèn)為應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、商業(yè)化等環(huán)節(jié)納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中。本文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的定義為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)就是各創(chuàng)新主體投入相關(guān)的創(chuàng)新資源對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研發(fā)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商品投入市場(chǎng)，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

2.2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

2.2.1 指標(biāo)選取。我國(guó)創(chuàng)新主體主要是指高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)。由于高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)這三種創(chuàng)新主體的性質(zhì)不同，對(duì)它們建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)體系也存在差別。在參考相關(guān)的文獻(xiàn)及數(shù)據(jù)的可得性的基礎(chǔ)上，聯(lián)系中國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三大主體的實(shí)際情況，構(gòu)建了三大創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)體系，見表1。

2.2.2 數(shù)據(jù)來源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的投入并不能立即帶來當(dāng)年的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)出，具有一定的延滯性。根據(jù)陳琨（2014）等學(xué)者的研究成果，本文選取2013年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)投入數(shù)據(jù)和2015年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)存在缺失，所以剔除西藏地區(qū)，對(duì)我國(guó)各個(gè)省市的不同創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

3 實(shí)證分析

根據(jù)表1中各創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，本文選擇基于投入導(dǎo)向的CCR模型，對(duì)2013～2015年我國(guó)各個(gè)省市的不同創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)投入和產(chǎn)出進(jìn)行分析，得到各創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率，具體見表2。

從整體來看，全國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率的均值為0.606，高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率為0.484，科研機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率僅有0.151，均沒有達(dá)到有效前沿面，運(yùn)營(yíng)效率都還有很大的發(fā)展空間。我國(guó)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的純技術(shù)效率都為1，說明中國(guó)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源的投入相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)。而規(guī)模報(bào)酬的差距是我國(guó)三大創(chuàng)新主體運(yùn)營(yíng)效率差別的主要原因。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中，不同區(qū)域高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率差別顯著。河北、江蘇、安徽、福建4個(gè)省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率達(dá)到了生產(chǎn)前沿面，其他省市均未達(dá)到理想值，如內(nèi)蒙古和寧夏高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率分別僅有0.003和0.063，亟待提高。只有河北、江蘇、安徽、福建4個(gè)省份處于規(guī)模報(bào)酬不變，北京、遼寧等共計(jì)10個(gè)省份處于規(guī)模遞增，其余省份都處于規(guī)模遞減。規(guī)模遞減的區(qū)域需要合理控制高校創(chuàng)新資源投入的規(guī)模，避免造成浪費(fèi)。規(guī)模收益遞增的區(qū)域如北京、遼寧等地區(qū)還沒有達(dá)到最大生產(chǎn)極限，可以擴(kuò)大投入規(guī)模追求效率最優(yōu)值。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中，上海、重慶兩個(gè)省份達(dá)到了效率前沿面，而北京等其他27個(gè)省市均未達(dá)到理想值，貴州、陜西、青海等省份的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率亟需提高。各個(gè)省市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率的差異明顯，青海的運(yùn)營(yíng)效率最低，只有0.09。其中，經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的寧夏，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率相對(duì)較高，其中純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率為0.885，說明在目前的技術(shù)水平上，資源配置已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)，未能達(dá)到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無效。而江蘇作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率沒有達(dá)到全國(guó)的平均水平，應(yīng)重視企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。從規(guī)模報(bào)酬來看，上海和重慶兩個(gè)區(qū)域的規(guī)模報(bào)酬不變，河北和江蘇等11個(gè)省份處于規(guī)模遞增，可以進(jìn)一步通過擴(kuò)大規(guī)模來提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的效率。北京、天津等地區(qū)效率處于規(guī)模遞減，應(yīng)該合理縮減規(guī)模，從而達(dá)到生產(chǎn)前沿。

科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效果在三大創(chuàng)新主體中最差，只有浙江是有效的，其他28個(gè)省市均為達(dá)到理想值，整體的運(yùn)營(yíng)效率亟需提高。與高校和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的效率分布類似，不同地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率也差異顯著，黑龍江和廣西科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)效率分別是0.001和0.002，運(yùn)營(yíng)效果較差。重慶、寧夏等地區(qū)的效率值也都在0.01左右。江蘇、上海、廣東等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率較低，與浙江的科研機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率差距較大。上海的純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率為0.413，規(guī)模無效是導(dǎo)致其運(yùn)營(yíng)無效的根本原因。江蘇、廣東等地既非技術(shù)有效也非規(guī)模有效，說明這些區(qū)域存在著資源配置無效。浙江處于規(guī)模報(bào)酬不變，處于規(guī)模遞增的地區(qū)只有北京、遼寧、上海和新疆四個(gè)省市，可以通過繼續(xù)擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的規(guī)模來提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率。

4 結(jié)論與政策建議

中國(guó)高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)三大創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)效率均顯著低于1，在現(xiàn)有生產(chǎn)條件下，高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)資源均在55%左右。同一地區(qū)的高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平相差較大。三大創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率區(qū)域分布不均衡，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都沒有表現(xiàn)出必然的聯(lián)系。

我國(guó)應(yīng)繼續(xù)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，提高創(chuàng)新主體的運(yùn)營(yíng)效率。①政府部門要發(fā)揮好頂層設(shè)計(jì)的作用，繼續(xù)加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系的建設(shè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制，避免“沉睡專利”的產(chǎn)出。②要繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，在企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)間建立通道，提高企業(yè)帶動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新的能力，提高企業(yè)對(duì)具有市場(chǎng)潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別和運(yùn)用的能力。③發(fā)揮好政府“有形的手”的作用，加大科技經(jīng)費(fèi)與人力資源的投入，為創(chuàng)新主體提供良好的運(yùn)營(yíng)環(huán)境；利用好市場(chǎng)這“無形的手”，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)用轉(zhuǎn)化。

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