中國現(xiàn)代化進(jìn)程中社會資本對農(nóng)戶收入影響研究

劉源

[摘要]在現(xiàn)代化進(jìn)程中隨著市場經(jīng)濟、法制化、新型組織培育、社會信任等的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)型社會資本和新型社會資本（組織型、信任型）對農(nóng)戶收入影響發(fā)生了怎樣的變化。基于中國綜合社會調(diào)查（CGSS2012）農(nóng)村樣本數(shù)據(jù)，從三個不同維度（關(guān)系型、組織型、信任型）實證分析了農(nóng)村社會資本對農(nóng)戶收入的作用。研究發(fā)現(xiàn)：基于血緣和地緣的傳統(tǒng)關(guān)系型社會資本對農(nóng)戶收入具有顯著的正向影響，它在現(xiàn)代化進(jìn)程中并沒有逐漸消退；組織型社會資本中只有勞動者組織參與度對農(nóng)戶收入具有顯著正向影響，專業(yè)技術(shù)協(xié)會、社區(qū)組織、政治團體參與度對勞動者收入影響不顯著；信任型社會資本中只有中央政府信任對農(nóng)戶收入可產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)，社區(qū)信任、地方政府信任對收入的影響不顯著。

[關(guān)鍵詞]現(xiàn)代化進(jìn)程；關(guān)系型社會資本；組織型社會資本；信任型社會資本；農(nóng)戶收入

[中圖分類號]C912；F323.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

1 研究問題

社會資本作為窮人的資本，在貧困問題研究方面得到廣泛的重視，也是近些年貧困問題研究的一個熱點。同時社會資本作為一種非正式制度，在經(jīng)濟運行中也發(fā)揮著不可忽視的作用，它可以降低交易成本、提升經(jīng)濟運行的效率。在我國農(nóng)村，小農(nóng)經(jīng)濟的模式在絕大部分地區(qū)仍然占據(jù)重要地位，農(nóng)村社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的血緣關(guān)系、地緣關(guān)系依然發(fā)揮著主要作用，互助、饋贈的交往形式在農(nóng)村仍舊比較普遍。

在中國現(xiàn)代化的進(jìn)程中，隨著市場經(jīng)濟、法制化、新型的社會組織培育、社區(qū)建設(shè)、會員制等的不斷發(fā)展，在這個過程中，城市原有的穩(wěn)定社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在逐漸被打破，基于信任、社會組織、工具性社會網(wǎng)絡(luò)的新型社會資本正在逐步構(gòu)建，對于廣袤的中國農(nóng)村，這一現(xiàn)象是否也存在？基于社會組織、社會信任的現(xiàn)代型社會資本在我國農(nóng)村是否已建立起來？本文擬從三個不同維度（關(guān)系型、組織型、信任型）實證分析社會資本對農(nóng)戶收入的作用，傳統(tǒng)型社會資本和新型社會資本（組織型、信任型）對農(nóng)戶收入影響在現(xiàn)代化進(jìn)程中是否發(fā)生了變化，最后擬從優(yōu)化社會資本結(jié)構(gòu)、利用各類型社會資本優(yōu)勢的角度為改善農(nóng)戶收入狀況提供切實可行的建議。

社會資本最早是由布迪厄提出，他認(rèn)為“社會資本是實際的或潛在的資源的集合體， 那些資源是與某種持久的社會網(wǎng)絡(luò)占有著密不可分的關(guān)系。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認(rèn)的， 而且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。普特南對社會資本的界定如下：“它是社會組織的特性， 如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，這些特征通過促進(jìn)合作行為能夠提高社會的效率”。Fukuyama認(rèn)為“所謂社會資本， 則是建立在社會或其特定的群體之中， 成員之間的信任普及程度，社會資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史、習(xí)慣等文化機制建立的”。社會資本的外延從最開始人們所熟知的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐漸擴大到社會組織、社會信任、文化等多方面的內(nèi)容。綜合各類研究對社會資本的界定，本文擬從關(guān)系型社會資本、組織型社會資本與信任型社會資本三個維度分析社會資本對農(nóng)戶收入的影響，探討社會資本在我國農(nóng)村是否已實現(xiàn)重構(gòu)，新型社會資本在我國農(nóng)村是否開始發(fā)揮作用。

基于已有研究，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有社會資本對農(nóng)村家庭收入的影響研究中，主要集中于社會網(wǎng)絡(luò)、社會信任等視角對是否貧困的影響，采用的方法主要是基于二元probit模型，很少通過實證分析對比現(xiàn)代化進(jìn)程中農(nóng)村新型社會資本與傳統(tǒng)社會資本對收入本身影響，很少綜合傳統(tǒng)和新型社會資本優(yōu)勢為改善農(nóng)戶收入狀況提出相關(guān)建議。

2 模型及實證檢驗

2.1 模型建立

由于農(nóng)戶收入的高低也是一個相對的概念，借鑒王春超、周先波在研究社會資本對農(nóng)民工收入影響中構(gòu)建的有序相應(yīng)收入模型，本文選擇的模型是有序響應(yīng)模型，有序變量模型是二元離散選擇模型的拓展，inci表示農(nóng)戶的年人均收入，它分為四個等級（0≤inci<1000， 1000≤inci<2300， 2300≤inci<5000， 5000≤inci），對應(yīng)有序因變量模型中被解釋變量yi觀測值等級分類（yi=0，1，2，3），i表示被調(diào)查的個體，在本文樣本中是指被調(diào)查的農(nóng)戶家庭成員，若為線性形式，則收入影響方程是（1），這里ui是均值為0，方差為δ2的隨機擾動項。

（1）

將inci帶入yi，結(jié)合ui的分布可得

若=（-）/ ，則有序模型（1）與（2）與下述模型具有相同的概率分布

（2）

在模型（2）中，F(xiàn)代表家庭和個人特征的相關(guān)控制變量，具體包括：年齡（AG）、性別（GEN）、未成年子女負(fù)擔(dān)率（SPR）、家庭房產(chǎn)數(shù)（HP）、小汽車數(shù)（CAR）、受教育程度（EDU）、是否是共產(chǎn)黨員（CP）、健康程度自評（HL）。

OSC代表社會組織型的社會資本，包括政治團體參與度（PO）、社區(qū)組織參與度（CO）、勞動者組織（LO）、專業(yè)協(xié)會參與度（SO）。

RSC代表關(guān)系型的社會資本：不住在一起的親戚聚會的頻繁程度（RM）、鄰居聚會的頻繁程度（NM）、朋友聚會的頻繁程度（FM）。

TSC代表信任型社會資本，包括社區(qū)信任（CT）、地方政府信任（LGT）、中央政府信任（CGT）、警察信任（PT）、法官信任（JT）。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心組織并實施的“中國綜合社會調(diào)查（CGSS）”2012年的數(shù)據(jù)，該調(diào)查采用分層的四階段不等概率抽樣，CGSS較為系統(tǒng)、全面地收集社會、社區(qū)、家庭、個人四個層次的綜合數(shù)據(jù)，該調(diào)查結(jié)果能夠較為客觀地反映社會變遷趨勢，有助于經(jīng)濟、社會相關(guān)領(lǐng)域的研究。

2.3 實證結(jié)果分析

根據(jù)表1，從模型一、二、三回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，親戚、鄰居聚會的頻繁程度對農(nóng)戶收入產(chǎn)生顯著正向影響，說明在我國農(nóng)村基于血緣與地緣的關(guān)系型社會資本仍然發(fā)揮著重要的作用，并沒有隨著市場經(jīng)濟、法制化、新型的社會組織培育等逐漸消退。血緣關(guān)系、鄰里關(guān)系對于收入提升的機理主要表現(xiàn)在如下幾個方面：在民間借貸方面，一旦有好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項目開發(fā)時，由于借助這一網(wǎng)絡(luò)較強的信息優(yōu)勢，利用血緣地緣關(guān)系向親戚、鄰居借款，獲取啟動資金，進(jìn)而去謀取更高的項目經(jīng)營收益；在應(yīng)對重大風(fēng)險時，比如疾病、災(zāi)害時，可以在鄰居、親戚朋友中獲取物質(zhì)或者非物質(zhì)層面的幫助，充分利用這一社會網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險分擔(dān)功能，發(fā)揮其作為非正式保險制度的作用，幫助家庭順利走出困境；在勞動力流動方面，在需要外出打工時，可以通過利用親戚、鄰居的關(guān)系在城市里介紹好的非農(nóng)業(yè)務(wù)工作，從而提升家庭收入水平。

根據(jù)模型二、三回歸結(jié)果，組織型社會資本中只有勞動者組織參與程度對于收入具有顯著正向影響，參與勞動者組織積極性越高，家庭人均收入越高。由于知識、信息占有的不足，農(nóng)民工在勞動力市場中處于相對弱勢的群體，工會的建立可以通過維護農(nóng)民職工的合法權(quán)益，宣傳普及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識，實現(xiàn)農(nóng)民工素質(zhì)的提升，進(jìn)而有助于農(nóng)民工在工資水平、人身安全等方面獲取更大的保障，最終明顯提升農(nóng)戶收入。其他組織型社會資本：政治團體、社區(qū)組織、專業(yè)協(xié)會組織參與度并沒有顯著影響。由于在我國農(nóng)村，現(xiàn)代型社會資本目前還處于萌芽階段，村委會的相關(guān)組織參與程度低，民間組織的自主性、自發(fā)性、非政府性特征還不明顯，在政府主導(dǎo)下建立起的專業(yè)協(xié)會組織等并沒有充分發(fā)揮出引進(jìn)新技術(shù)、創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式、促進(jìn)農(nóng)戶勞動生產(chǎn)率提升等作用，這與我國農(nóng)業(yè)長期采取的家庭分散經(jīng)營模式密切相關(guān)，獨立、認(rèn)同、合作和互助的民間組織體系目前在我國農(nóng)村仍缺乏成長土壤。

加入信任型社會資本的模型三說明了中央政府信任對農(nóng)戶收入具有顯著正向影響，根據(jù)變量描述統(tǒng)計結(jié)果，農(nóng)民對于中央政府的信任程度相比其他信任變量來說最高。隨著中央政府信任程度的提升，農(nóng)民將會在中央政府的政策導(dǎo)向下，充分信任并利用各項惠農(nóng)政策去改善其家庭的收入現(xiàn)狀，比如：新農(nóng)村合作醫(yī)療的普及、購買農(nóng)機方面的政策優(yōu)惠、農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)政策支持、農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)扶貧項目，高的中央政府信任將促使農(nóng)民積極主動參與其中，使農(nóng)民的收入顯著提升。法官信任影響顯著為負(fù)，這里合理的解釋為：農(nóng)民由于法律知識的欠缺，與司法部門之間往往存在很大程度的信息不對稱，遇到財產(chǎn)相關(guān)的糾紛時，一般不會選擇利用法律手段，即便走司法程序去解決問題，往往耗費很多的人力物力財力，勝訴的成本與收益接近，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出。社區(qū)信任、地方政府信任、警察信任對收入影響不顯著，目前在農(nóng)村基層政府治理中主要側(cè)重于地方政府主導(dǎo)的方式對農(nóng)村經(jīng)濟、社會、治安、秩序進(jìn)行管理，村民并沒有很好地享受到民主選舉權(quán)、監(jiān)督權(quán)，這在一定程度上會產(chǎn)生資源的精英俘獲問題，導(dǎo)致好的項目、相關(guān)財政補貼不具有普惠性質(zhì)，對農(nóng)村收入的改善起不到應(yīng)有作用。

3 政策啟示

現(xiàn)代化進(jìn)程中，為了充分發(fā)揮社會資本對農(nóng)戶收入的提升作用，應(yīng)該在發(fā)揮傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢的同時，借助現(xiàn)代型社會資本在調(diào)動更廣泛社會資源、引進(jìn)新技術(shù)、促進(jìn)社會民主等方面的優(yōu)勢，實現(xiàn)傳統(tǒng)社會資本向現(xiàn)代型社會資本的過渡與完善，為此，要更好地優(yōu)化社會資本結(jié)構(gòu)，應(yīng)該從如下幾個方面入手：

充分發(fā)揮農(nóng)村傳統(tǒng)社會資本——血緣地緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信息優(yōu)勢，在農(nóng)村培育一些新型的民間借貸組織、農(nóng)村理財小組、甚至是一些農(nóng)村基金會，通過一些具體組織規(guī)章制度的構(gòu)建，將這種傳統(tǒng)的社會資本轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的制度約束，實現(xiàn)這些功能型社會組織的高效運作，為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展提供充足活力。

利用組織型社會資本的優(yōu)勢，在發(fā)揮現(xiàn)有勞動者維權(quán)、勞動者專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)作用的基礎(chǔ)之上，積極培育社區(qū)組織。比如建立社區(qū)司法工作室，對廣大村民經(jīng)濟社會生活中出現(xiàn)的相關(guān)糾紛給予專業(yè)的司法指導(dǎo)，降低基層司法部門與村民之間的信息不對稱；發(fā)揮農(nóng)民專業(yè)合作社的優(yōu)勢，引進(jìn)資金、技術(shù)、創(chuàng)新經(jīng)營模式，切實圍繞農(nóng)戶收入提升的目標(biāo)展開互助合作，降低交易成本，培養(yǎng)各地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，同時應(yīng)該強化基層民主治理來培育社會信任。

強化信任型社會資本的培育，不僅是公共信任，社會信任往往是隨著民主參與和個人需求滿足而增強的。加強農(nóng)村基層民主治理中的制度創(chuàng)新，要結(jié)合村民的義務(wù)賦予村民在鄉(xiāng)村治理中充分的權(quán)利，比如在鄉(xiāng)鎮(zhèn)擴大人民代表大會的權(quán)力和影響；在農(nóng)村實行民主選舉，同時推行政務(wù)公開、村務(wù)公開，使村民的監(jiān)督權(quán)力與鄉(xiāng)村管理控制權(quán)力大體平衡，讓國家層面的各項政策真正惠及到農(nóng)村的每家每戶，進(jìn)而實現(xiàn)農(nóng)戶收入的不斷提升。

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