調(diào)查研究：領(lǐng)導干部必備的基本功

代凱

〔摘要〕 調(diào)查研究是做好領(lǐng)導工作、當好領(lǐng)導干部的一項基本功、一門必修課。當前，部分領(lǐng)導干部在調(diào)查研究上還存在著認識偏頗、準備不足和本領(lǐng)恐慌等問題，影響了調(diào)研的質(zhì)量和水平。領(lǐng)導干部要想提升開展調(diào)查研究的素質(zhì)和能力，必須學習貫徹習近平總書記關(guān)于調(diào)查研究的重要講話精神，深刻認識開展調(diào)查研究的重要意義，精心做好開展調(diào)查研究的準備工作，靈活運用開展調(diào)查研究的具體方法，從而提高調(diào)查研究的實效，為黨和國家的事業(yè)貢獻力量。

〔關(guān)鍵詞〕 領(lǐng)導干部；調(diào)查研究；研究能力；研究方法；科學決策

〔中圖分類號〕D26 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1009-1203（2018）01-0097-03

調(diào)查研究是我們黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，它“不僅是一種工作方法，而且是關(guān)系黨和人民事業(yè)得失成敗的大問題” 〔1 〕。毛澤東、鄧小平等老一輩無產(chǎn)階級革命家都非常重視調(diào)查研究，身體力行地領(lǐng)導調(diào)查研究，不僅為我們樹立了光輝榜樣，而且為我們確立了一整套調(diào)查研究的理論和方法。近年來尤其是中央頒布“八項規(guī)定”之后，絕大多數(shù)領(lǐng)導干部重視調(diào)查研究工作，深入基層了解情況，幫助群眾化解矛盾解決問題，深受群眾的歡迎和稱贊，但仍有部分領(lǐng)導干部在調(diào)研過程中蜻蜓點水、走馬觀花，搞形式主義，不僅加重了基層部門的工作負擔，而且損害了黨政機關(guān)和領(lǐng)導干部的形象。為此，習近平總書記在黨的十九屆一中全會上的講話中指出，調(diào)查研究是我們做好工作的基本功，要在全黨大興調(diào)查研究之風。領(lǐng)導干部在調(diào)查研究過程中存在的上述問題，既與主觀認知有關(guān)，也與自身素質(zhì)能力有關(guān)，為此，領(lǐng)導干部必須苦練調(diào)查研究的基本功，有效解決認識偏頗、準備不足和本領(lǐng)恐慌等問題，切實提高調(diào)查研究工作的質(zhì)量和水平。

一、調(diào)查研究是謀事之基和成事之道

調(diào)查研究是一種以經(jīng)驗的方式對社會現(xiàn)象、社會問題和社會產(chǎn)物進行探究的活動，講求用事實說話、用數(shù)據(jù)說話。調(diào)查研究包括兩個層面，即調(diào)查層面與研究層面。在調(diào)查層面，需要調(diào)查者深入現(xiàn)場、實地和田野，去觀察、去詢問、去聆聽、去感受，這是一個感性認知的過程；在研究層面，需要調(diào)查者運用歸納、演繹等方法，去分析、去判斷、去總結(jié)、去提煉，這是一個理性認知的過程。調(diào)查研究要做的就是在感性認知的基礎(chǔ)上上升為理性認知，以達到對社會現(xiàn)象、社會問題和社會產(chǎn)物的了解、掌握和預測。

（一）開展調(diào)查研究是領(lǐng)導干部認識和掌握社會事實、社會問題的有效途徑

客觀事物總是處在不斷變化之中，而人的認識能力又是有限的。領(lǐng)導干部如果總是高高在上，不重視調(diào)查研究，就不可能了解生產(chǎn)、生活和工作中的真實情況。1930年，毛澤東在《反對本本主義》一文中從認識論高度第一次鮮明地提出了“沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)”的著名論斷。1931年，毛澤東在《總政治部關(guān)于調(diào)查人口和土地狀況的通知》中，對“沒有調(diào)查，沒有發(fā)言權(quán)”的論斷作了補充和發(fā)展，提出“我們的口號是：一，不做調(diào)查沒有發(fā)言權(quán)。二，不做正確的調(diào)查同樣沒有發(fā)言權(quán)” 〔2 〕。在當代中國，隨著社會結(jié)構(gòu)的深刻變遷和社會流動的日趨加速，社會問題層出不窮，領(lǐng)導干部要想對社會變化進行了解和把握，開展調(diào)查研究是最為重要的渠道。

（二）開展調(diào)查研究是領(lǐng)導干部進行科學決策的基本前提

習近平總書記指出：“調(diào)查研究是謀事之基、成事之道。沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)，更沒有決策權(quán)?！?〔3 〕決策制定包括提出問題、擬訂方案、評估方案和選擇方案等過程，決策的各個環(huán)節(jié)都離不開通過調(diào)查研究對決策信息進行搜集和掌握。政府決策制定必須建立在充分的信息搜集和調(diào)查論證之上，而不能是領(lǐng)導干部的主觀臆斷和簡單拍板?；仡櫸覀凕h90多年的發(fā)展歷程，什么時候重視調(diào)查研究，黨的決策就符合實際，黨的政策就得到人民的擁護。在社會利益高度分化的今天，領(lǐng)導干部在制定決策尤其是涉及人民群眾切身利益的重大決策時，必須深入開展調(diào)查研究，將調(diào)查研究作為一個必經(jīng)程序，只有這樣，才能確保決策的科學化和民主化。

（三）開展調(diào)查研究是領(lǐng)導干部密切聯(lián)系群眾的重要方式

群眾路線是黨的根本工作路線，其經(jīng)典表述就是《中國共產(chǎn)黨黨章》中所說的“一切為了群眾，一切依靠群眾，從群眾中來，到群眾中去，把黨的正確主張變成群眾的自覺行動” 〔4 〕。領(lǐng)導干部不能只停留在辦公室中看材料、聽匯報，而必須親力親為開展調(diào)查研究，深入到基層和一線接觸干部群眾，面對面地了解情況、研究問題和解決問題。在調(diào)查研究過程中，領(lǐng)導干部不僅可以聽到群眾的真實聲音、看到群眾的真實生活、廣泛征求群眾的意見建議，而且可以把黨的路線方針政策直接宣傳給群眾，把黨和政府的關(guān)心溫暖傳達給群眾，從而促進干群關(guān)系的和諧?？梢哉f，領(lǐng)導干部開展調(diào)查研究不僅是實現(xiàn)決策民主化、科學化的重要方法，也是轉(zhuǎn)變工作作風、踐行群眾路線的重要途徑。

二、精心做好開展調(diào)查研究的準備工作

凡事預則立，不預則廢。調(diào)查研究大致可分為準備階段、實施階段和總結(jié)階段三個過程。具體而言，在準備階段，主要是提出研究問題、進行研究設(shè)計；在實施階段，主要是進行資料收集和部分資料分析；在總結(jié)階段，主要是進行資料分析、得出研究結(jié)論。在調(diào)查研究正式實施之前，精心做好研究準備工作，是搞好調(diào)查研究的重要基礎(chǔ)和前提。

（一）明確研究問題

明確研究問題是開展調(diào)查研究的起點，開展調(diào)查研究必須有非常明確的具體問題。在黨政機關(guān)的實際工作中，最常見的調(diào)研問題主要源自于五個方面：一是事關(guān)黨委政府的中心工作問題；二是事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展的熱點焦點問題；三是事關(guān)改革發(fā)展穩(wěn)定大局的問題；四是人民群眾反映強烈的問題；五是上級領(lǐng)導交待的任務。在這里，筆者只是列舉了研究問題的來源，準確地說是研究主題的來源，這些研究主題并不能成為實際調(diào)研中所要分析和解決的具體問題，還必須將之做減法，進行不斷細化。明確研究問題時要切記，開展調(diào)查研究必須堅持正確的政治方向，從黨和國家的方針政策與重大決策部署著手，深入了解上級決策在本地區(qū)、本部門落實的實際效果和產(chǎn)生的問題，并以此為切入點進行調(diào)查研究，使調(diào)研既有政策高度，又符合客觀實際。

（二）進行文獻回顧

領(lǐng)導干部開展調(diào)查研究，必須進行一定的文獻回顧，尤其是對研究問題可能涉及的黨和國家的方針政策與法律法規(guī)要有基本的熟悉。文獻回顧是一個比較學術(shù)化的專業(yè)術(shù)語，意思是對某一特定研究問題的相關(guān)文獻進行系統(tǒng)的查閱分析，以了解該領(lǐng)域研究狀況的過程。文獻回顧在學術(shù)研究中特別是學術(shù)論文的寫作中經(jīng)常使用，然而很多從事調(diào)查研究或?qū)嶋H工作的同志常常忽視這一點。通過查找搜集調(diào)查對象的背景資料，學習掌握兄弟地區(qū)和部門關(guān)于同一研究問題的調(diào)研成果，為開展調(diào)研活動奠定堅實的政策、法律和知識基礎(chǔ)，可以為更加科學地進行研究設(shè)計提供幫助和思路。

（三）做好研究設(shè)計

研究設(shè)計是指對整個研究工作進行規(guī)劃，制定對特定社會現(xiàn)象或事物的研究策略，確定研究的最佳途徑，選擇恰當?shù)难芯糠椒āＷ龊醚芯吭O(shè)計是調(diào)查研究準備階段最重要的工作，主要包括以下內(nèi)容：一是明確研究的問題、目的和意義。黨政機關(guān)領(lǐng)導干部開展的調(diào)查研究大多屬于問題導向型研究，目的非常明確，即了解本地區(qū)、本部門存在的問題并解決這些問題。二是明確研究的調(diào)查范圍和具體內(nèi)容。調(diào)查研究的范圍有大有小，要根據(jù)具體研究的問題，按照普遍性和特殊性要求，做好選點工作。三是明確研究的分析單位和抽樣方法。這其中，抽樣方法最為關(guān)鍵，要根據(jù)具體情形確定概率抽樣、非概率抽樣或其他方法。四是明確資料的收集方式和分析方法。定性調(diào)查研究與定量調(diào)查研究在資料收集和分析方法上有著很多的不同，要根據(jù)調(diào)查研究的具體問題，選擇不同的資料收集和分析方法。五是明確人員組織、經(jīng)費預算和時間安排等。要合理安排調(diào)研隊伍的人員組成，合理作出經(jīng)費預算，并根據(jù)調(diào)研單位與被調(diào)研單位的實際工作協(xié)商約定調(diào)研的大致時間。

三、靈活運用開展調(diào)查研究的具體方法

調(diào)查研究的具體方法非常多，我們黨在長期實踐中形成了召開調(diào)查會、開展座談、走訪調(diào)查、蹲點調(diào)查、解剖麻雀等多種調(diào)研方法?，F(xiàn)代社會科學已經(jīng)發(fā)展出許多不同的研究方法，例如民族志、案例研究、扎根理論、問卷調(diào)查、實驗研究等，當代領(lǐng)導干部應對這些方法有一定的了解和掌握。在目前黨政機關(guān)工作中，領(lǐng)導干部開展調(diào)查研究運用最多的方法有兩種，即問卷調(diào)查法與案例調(diào)查法。以下筆者從選題、抽樣、資料收集、資料分析等方面分別對這兩種具體方法作一介紹。

（一）問卷調(diào)查法

運用問卷調(diào)查法進行調(diào)研主要包括以下四方面內(nèi)容：一是選題。適宜采用問卷調(diào)查法的研究問題主要包括三種情形：了解總體概況、進行民意測驗和開展輿論調(diào)查。二是抽樣。從研究的科學性角度來看，對所有總體進行調(diào)查研究是最為科學的；但從研究的可行性角度來看，受制于時間、經(jīng)費和精力，我們不可能對所有總體進行調(diào)查。因此，絕大多數(shù)問卷調(diào)查都是從總體中選擇一定的元素進行調(diào)查和研究，在統(tǒng)計學上稱之為抽樣。三是資料收集。問卷調(diào)查法用到的最重要的調(diào)查工具就是調(diào)查問卷，因而設(shè)計一份科學嚴謹?shù)膯柧硎种匾慕Y(jié)構(gòu)上看，一份調(diào)查問卷由標題、指導語、問題、答案、編碼等部分組成，其中問題是最為關(guān)鍵的部分。問卷中所呈現(xiàn)的具體問題必須緊緊圍繞研究問題，不能顧左右而言他。在問題的設(shè)計上，要遵循用詞簡單、語句簡短、避免歧義和不帶傾向等提問原則。問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)收集方式大致包括兩類：一類是由被調(diào)查者自己填寫問卷；另一類是由調(diào)查者讀問卷，并根據(jù)被調(diào)查者的回答填寫問卷。不同的數(shù)據(jù)收集方式各有其優(yōu)缺點。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)問卷（包括電腦終端和手機移動終端）越來越普及，其取代傳統(tǒng)問卷乃大勢所趨。四是資料分析。數(shù)據(jù)收集完成之后，首先要做的就是對數(shù)據(jù)進行審核和篩選，剔除無效數(shù)據(jù)，隨后對數(shù)據(jù)進行處理和分析。這些工作可以借助Spss、Excel等統(tǒng)計軟件來完成。

（二）案例調(diào)查法

案例調(diào)查法也是調(diào)查研究中常用的方法，運用該方法進行調(diào)研應把握好以下內(nèi)容：首先是選題。適宜采用案例調(diào)查法的研究問題主要包括三種情形：介紹新鮮事物、探討焦點事件和總結(jié)成敗典型。其次是抽樣。當確定好案例調(diào)查的研究問題后，接下來就需要考慮案例的選擇問題，即選擇一個案例還是選擇多個案例。一般而言，如果研究的目的是為了證實或證偽已有理論假設(shè)的某個問題或者是分析某個極端、獨特、罕見的情境時，做單案例研究就足夠了。但如果是為了更好、更全面地反映案例背景的不同方面，進而形成更為可靠、準確的結(jié)論，那么在條件允許的情況下，采取多案例研究將是一個更好的選擇。再次是資料收集。在調(diào)研過程中，要盡可能多地搜集資料，包括相關(guān)的文件、檔案、實物等。訪談是案例調(diào)查最常用的資料收集方式。在個別訪談時，調(diào)研人員要尊重對方，打消其疑慮，善于提問，并予以適當啟示；在集體座談時，調(diào)研人員要注重調(diào)研對象的人選構(gòu)成，講明規(guī)則，把握節(jié)奏，并針對突發(fā)情況作出隨機應變。最后是資料分析。與問卷調(diào)查相比，案例調(diào)查所獲得的資料大多是文字性的材料，而非一組組數(shù)據(jù)。因此，在資料的分析方式上，案例研究通常不采用定量分析方法，而是采用一種特殊的資料分析形式，即定性分析方法。與定量分析法相比，定性分析法有著較強的主觀能動色彩，需要研究者激發(fā)靈感的火花。

四、結(jié)語

領(lǐng)導干部要想做好調(diào)查研究，除了深刻認識開展調(diào)查研究的重要意義、精心做好開展調(diào)查研究的準備工作、靈活運用開展調(diào)查研究的具體方法外，還必須有甘當小學生的態(tài)度、堅持實事求是的原則及真正地將調(diào)查與研究結(jié)合起來的工作追求。當前，我國正處于奪取全面建成小康社會決勝階段的偉大勝利、實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標、實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢的關(guān)鍵時期，各級領(lǐng)導干部要深入學習領(lǐng)會、認真貫徹執(zhí)行習近平總書記關(guān)于調(diào)查研究的重要講話精神，運用掌握好調(diào)查研究這個黨的傳家寶，切實提高調(diào)查研究的質(zhì)量和水平，為黨和國家的事業(yè)貢獻力量。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕習近平.談談調(diào)查研究〔N〕.學習時報，2011-11-21（01）.

〔2〕毛澤東選集：第1卷〔M〕.北京：人民出版社，1991：118.

〔3〕中共中央宣傳部.習近平總書記系列重要講話讀本（2016年版）〔M〕.北京：學習出版社，人民出版社，2016：288-289.

〔4〕中國共產(chǎn)黨章程〔M〕.北京：人民出版社，2017：20.

責任編輯 馮耀明