全球創(chuàng)業(yè)研究獎(jiǎng)得主謝恩的學(xué)術(shù)思想和貢獻(xiàn)述評

方文麗, 方世建

（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230026）

一、引 言

如果說通向當(dāng)代創(chuàng)業(yè)研究前沿需要一座橋，斯科特·謝恩教授就是那座必須經(jīng)過的橋。

美國凱斯西儲(chǔ)大學(xué)（Case Western Reserve University）管理學(xué)院著名經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)業(yè)學(xué)教授斯科特·謝恩（Scott A. Shane），因?qū)?chuàng)業(yè)的諸多領(lǐng)域進(jìn)行了大量的、卓有成效的研究而榮獲2009年度全球創(chuàng)業(yè)研究獎(jiǎng)（Global Award for Entrepreneurship Research）。該獎(jiǎng)項(xiàng)源自瑞典小企業(yè)研究基金會(huì)（Swedish Foundation for Small Business Research）和瑞典經(jīng)濟(jì)與地區(qū)發(fā)展局（Swedish Agency for Economic and Regional Growth）在1996年共同設(shè)立的國際創(chuàng)業(yè)和小企業(yè)研究獎(jiǎng)（方世建和程磊，2006）。設(shè)立以后，該獎(jiǎng)項(xiàng)的認(rèn)可度和權(quán)威性不斷提高，2009年，瑞典產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所（The Research Institute of Industrial Economics）加入，成為該評選委員會(huì)的第三個(gè)支持機(jī)構(gòu)，候選人的提名和推薦評選機(jī)制進(jìn)行了改革，較以往更加科學(xué)透明，獎(jiǎng)金包括一尊銀質(zhì)雕塑“上帝之手”和20萬歐元，獎(jiǎng)項(xiàng)更名為“全球創(chuàng)業(yè)研究獎(jiǎng)”。

頒獎(jiǎng)委員會(huì)在其官方網(wǎng)站上如此評價(jià)謝恩：他是一名全面的、獨(dú)一無二的創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者，發(fā)表了大量令人印象深刻的、極具創(chuàng)新性的論著，內(nèi)容幾乎涵蓋了創(chuàng)業(yè)研究的所有領(lǐng)域——?jiǎng)?chuàng)業(yè)個(gè)體、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、組織情境、環(huán)境和創(chuàng)業(yè)過程。他的獨(dú)特貢獻(xiàn)極大地推動(dòng)了創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)發(fā)展，不僅影響了學(xué)術(shù)界關(guān)于什么是創(chuàng)業(yè)研究獨(dú)特的核心問題的看法，而且影響了學(xué)術(shù)界看待創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的方式。謝恩教授建立的以創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析為起點(diǎn)的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識別、評價(jià)和開發(fā)的過程研究框架凝聚了學(xué)科的共識，確證了學(xué)科的合法性，奠定了學(xué)科的基礎(chǔ)，并漸漸地演變?yōu)楫?dāng)今創(chuàng)業(yè)學(xué)研究的主流范式，引領(lǐng)著學(xué)科的發(fā)展。

二、生平及學(xué)術(shù)道路

謝恩教授1964年出生于美國，1992年獲賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院管理學(xué)博士學(xué)位。謝恩教授教學(xué)經(jīng)歷非常豐富，先后執(zhí)教于馬里蘭大學(xué)、麻省理工學(xué)院和佐治亞理工學(xué)院，現(xiàn)在是凱斯西儲(chǔ)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心的學(xué)術(shù)帶頭人。謝恩教授的大量成果發(fā)表于《管理科學(xué)》《管理學(xué)會(huì)評論》《戰(zhàn)略管理雜志》《企業(yè)創(chuàng)業(yè)雜志》《創(chuàng)業(yè)理論與實(shí)踐》等著名雜志。目前他是《管理科學(xué)》雜志研發(fā)、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等多個(gè)專欄的部門編輯。他的研究領(lǐng)域十分廣泛，主要包括：（1）考察創(chuàng)業(yè)者如何識別和評價(jià)機(jī)會(huì)、整合資源和設(shè)計(jì)組織；（2）高校衍生企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)化；（3）經(jīng)營模式特許權(quán)；（4）風(fēng)險(xiǎn)投資；（5）遺傳因素對創(chuàng)業(yè)的影響等方面。謝恩教授除了日常的創(chuàng)業(yè)課程教學(xué)之外，每年還主持舉辦兩次、為期各一周的博士討論班專題研究創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的最新進(jìn)展。他還為各種類型和規(guī)模的企業(yè)組織提供咨詢，并在世界各地的高級管理者研究項(xiàng)目中授課。

謝恩在攻讀博士學(xué)位期間，師從著名的創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者塞恩凱倫·文卡塔拉曼（Sankaran Venkataraman）教授，深受其影響，這也決定了他后來的研究方向。文卡塔拉曼1997年在《創(chuàng)業(yè)、企業(yè)和增長最新進(jìn)展》雜志上發(fā)表了《創(chuàng)業(yè)的特殊領(lǐng)域》一文，第一次從個(gè)體—機(jī)會(huì)關(guān)系的視角來研究創(chuàng)業(yè)。其后，謝恩對其導(dǎo)師的研究成果進(jìn)行了不斷地深化，相繼發(fā)表了一系列相關(guān)論文，逐漸勾勒出機(jī)會(huì)視角下的創(chuàng)業(yè)研究框架（Katz和Brockhaus，1997）。特別是他和導(dǎo)師2000年在《管理學(xué)評論》上合作發(fā)表的《創(chuàng)業(yè)作為一個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的前景》一文創(chuàng)造性地提出了創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析框架，在原有個(gè)體和情境（context）二維度的基礎(chǔ)上加入了機(jī)會(huì)維度，形成了創(chuàng)業(yè)研究的三維研究框架（Shane和Venkataraman，2000）。耦合分析框架極大地影響了創(chuàng)業(yè)研究的方向和發(fā)展，自此以后，以創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)、識別和開發(fā)利用展開創(chuàng)業(yè)過程研究逐漸成為創(chuàng)業(yè)研究的主流。他們的這篇文章在17年不到的時(shí)間里，web of science數(shù)據(jù)庫顯示被引頻數(shù)3 320余次，顯著高于大部分諾獎(jiǎng)得主的代表作的被引頻數(shù)，影響廣泛而又深遠(yuǎn)。

謝恩教授認(rèn)為創(chuàng)業(yè)研究要成為一門獨(dú)立的、合法的學(xué)科，不僅要有自己獨(dú)特的研究方法，還必須有相應(yīng)的概念體系、理論范式和方法論用于解釋現(xiàn)有的其他學(xué)科不能解釋的現(xiàn)象，唯有如此，才能真正成為一個(gè)獨(dú)特的研究領(lǐng)域。為此，他做出了不懈的努力，取得了公認(rèn)的成就。

三、學(xué)術(shù)思想淵源

在謝恩初涉創(chuàng)業(yè)研究之時(shí)，創(chuàng)業(yè)研究主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人特質(zhì)，希望通過研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者與常人迴異的性格特質(zhì)，并在其中尋找導(dǎo)致不同創(chuàng)業(yè)結(jié)果的原因。特質(zhì)論研究既不重視環(huán)境、機(jī)會(huì)在創(chuàng)業(yè)過程中的作用，也不關(guān)注創(chuàng)業(yè)者機(jī)會(huì)信息擁有方面的差異（Eckhardt和Shane，2003）。但是，以創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)為中心的研究對創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的解釋是不成功的（Gartner，1989），因?yàn)閯?chuàng)業(yè)者的個(gè)人特質(zhì)是在一定的情境下反映出來的，而且特定的情境對人的行為也會(huì)產(chǎn)生重要的影響。在現(xiàn)實(shí)中，不同的地區(qū)和制度下的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)表現(xiàn)是不一樣的。因此學(xué)者們從法律、規(guī)則、習(xí)俗等方面對情境也進(jìn)行了研究。但是過往的這些研究卻是分散和分割的。謝恩意識到它們之間是密切相關(guān)的，作為創(chuàng)業(yè)核心的機(jī)會(huì)也非常重要，創(chuàng)業(yè)者在一定的市場過程情境中和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)耦合才可能引發(fā)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。因此，基于奧地利學(xué)派的相關(guān)理論，謝恩認(rèn)為對創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的研究是極為重要的，個(gè)體、情境和機(jī)會(huì)應(yīng)該作為一個(gè)整體來進(jìn)行研究，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識別、開發(fā)與利用應(yīng)該是創(chuàng)業(yè)過程研究的主線。奧地利學(xué)派的市場過程理論、知識觀、機(jī)會(huì)觀以及其他相關(guān)理論研究成果構(gòu)建了謝恩一系列思想框架的理論基礎(chǔ)。

1. 市場過程理論

奧地利學(xué)派將市場理解為行為主體在競爭中不斷地相互學(xué)習(xí)、相互影響的發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、創(chuàng)造利潤的開放的動(dòng)態(tài)過程，以一種獨(dú)特的視角對市場活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行觀察和分析（Hayek，1967）?，F(xiàn)代奧地利學(xué)派認(rèn)為，市場非均衡是一種常態(tài)，均衡只是一種偶然狀態(tài)。在非均衡的市場過程中，總存在一些有關(guān)利潤機(jī)會(huì)的市場信息未被發(fā)現(xiàn)，行為主體的市場目標(biāo)和市場預(yù)期不盡相同，他們?nèi)烁癃?dú)立，能夠進(jìn)行獨(dú)立的判斷、決策。在競爭獲取利潤的市場過程中，新知識持續(xù)產(chǎn)生，新信息和市場機(jī)會(huì)不斷涌現(xiàn)。每個(gè)市場參與者都有獲取新知識、新信息，進(jìn)而把握市場機(jī)會(huì)的可能性，但機(jī)會(huì)并非全是市場主體搜尋而得，常常是偶然被感知、發(fā)現(xiàn)。由于個(gè)體間的差異性和市場情境的不同，只有少數(shù)人能在特定的條件下發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)、獲取利潤、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。成功者被其他市場主體視為榜樣爭相模仿，知識漸漸擴(kuò)散，特定領(lǐng)域中的機(jī)會(huì)開始減少，市場趨于均衡。持續(xù)的競爭獲利的市場過程不斷揭示新信息，產(chǎn)生新知識，歷練市場行為主體，一些領(lǐng)域的市場機(jī)會(huì)減少的同時(shí)，另一些領(lǐng)域的市場機(jī)會(huì)會(huì)增加，甚至涌現(xiàn)出一些新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域機(jī)會(huì)。也就是說，在市場競爭過程中，機(jī)會(huì)必然不斷地涌現(xiàn)，行為主體在競爭過程中相互作用、相互學(xué)習(xí)，不僅構(gòu)建了市場環(huán)境，也構(gòu)建了其自身，他們發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)，成長為真正的企業(yè)家，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為非均衡的市場趨向均衡的持續(xù)演化過程。

市場過程中的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)具有極其重要的意義，只有在這個(gè)過程中企業(yè)家發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)才會(huì)創(chuàng)立新企業(yè)?？缕澕{據(jù)此建立了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)理論（Kirzner，1997），內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：（1）企業(yè)家的角色。企業(yè)家與常人素質(zhì)存在不同之處，能夠通過新信息的挖掘，警覺地發(fā)現(xiàn)和開發(fā)市場中的利潤機(jī)會(huì)，使市場從非均衡逐漸趨向均衡。（2）企業(yè)家“發(fā)現(xiàn)”。企業(yè)家在市場競爭過程中與其他市場主體互動(dòng)、互攝，逐漸揭示市場信息，感知市場機(jī)會(huì)的過程。（3）競爭獲利。指的是企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)過程是一個(gè)通過發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)的競爭獲取利潤的過程。（4）市場過程。強(qiáng)調(diào)市場主體間的相互作用會(huì)改變產(chǎn)出的數(shù)量和價(jià)格、生產(chǎn)方式和資源配置狀況，這是一個(gè)不斷產(chǎn)生新的市場信息和知識的過程，具有警覺素質(zhì)的企業(yè)家能夠在新的非均衡市場環(huán)境下持續(xù)地積累知識、發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)、競爭獲利。

謝恩受柯茲納機(jī)會(huì)觀的啟發(fā)，通過對一系列豐富的質(zhì)性數(shù)據(jù)（qualitative dates）進(jìn)行研究，認(rèn)為機(jī)會(huì)具有潛隱性，而且在很多情況下也是偶然得到的，并非全部搜尋而來。這就在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)驗(yàn)證了柯茲納的思想。奧地利學(xué)派的市場過程理論著重分析市場的均衡趨勢，而不是均衡狀態(tài)。那么，這種均衡趨勢是誰來實(shí)現(xiàn)的？奧地利學(xué)派認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生于非均衡發(fā)展過程中生成的市場缺口中（Kirzner，1999）。具有市場警覺性的主體感知、發(fā)現(xiàn)了機(jī)會(huì)，進(jìn)而開發(fā)機(jī)會(huì)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)體系趨于均衡的演進(jìn)過程。據(jù)此，行動(dòng)主體在市場過程中如何識別、評價(jià)和利用這些機(jī)會(huì)就成了關(guān)鍵環(huán)節(jié)。受奧地利學(xué)派市場過程理論的啟發(fā)，謝恩認(rèn)識到市場過程中的試錯(cuò)和發(fā)現(xiàn)都是基于知識的變化，知識才是市場過程動(dòng)態(tài)演變的源泉。

2. 分散的個(gè)體知識

作為奧地利學(xué)派的天才旗手，哈耶克是一位舉足輕重、影響廣泛的人物。他認(rèn)為由數(shù)量龐大的個(gè)人組成的社會(huì)，需要合理的制度來保障社會(huì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)。一種秩序的運(yùn)用涉及眾多社會(huì)成員所具有的分散的知識，而這種分散的知識既不可能為個(gè)別心智所完全掌握，也不可能為一個(gè)心智的刻意協(xié)調(diào)而完全控制。人類社會(huì)是一種合作的社會(huì)，需要充分利用和協(xié)調(diào)分散的個(gè)人知識。在“合作的擴(kuò)展秩序”基礎(chǔ)上人類文明得以建立，在這一秩序擴(kuò)展過程中現(xiàn)代市場秩序逐漸建立起來，產(chǎn)生了人們難以想象的創(chuàng)造力。市場秩序通過競爭不斷地生成分散的個(gè)體知識并加以利用，促進(jìn)了社會(huì)資源的充分利用（Hayek，1948）?！皞€(gè)體知識”概念是由波蘭尼（Polanyi）于1958年在《個(gè)體知識》一書中提出的。在書中他將知識分為兩種，一種為顯性知識，另一種為默會(huì)知識。可以用概念、圖表、公式、命題等形式進(jìn)行陳述的知識稱為顯性知識，人類知識總體中那些不能用語言、符號清晰表達(dá)的知識稱為默會(huì)知識。默會(huì)知識又被稱為個(gè)體知識。波蘭尼認(rèn)為，我們知道的比我們能說出來的要多得多（Hayek，1978）。哈耶克的知識理論經(jīng)歷了分散的個(gè)人知識——默會(huì)知識——無知三個(gè)階段，環(huán)境是主體基于自己的知識對外界的主觀判斷，知識也決定了主體對機(jī)會(huì)的看法。哈耶克的知識理論為謝恩創(chuàng)業(yè)過程研究框架奠定了基礎(chǔ)。

知識決定了主體的認(rèn)知，個(gè)體認(rèn)識論的形成基礎(chǔ)就是知識。謝恩受此啟發(fā)，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者的知識決定了對于機(jī)會(huì)和情境的看法。即機(jī)會(huì)是客觀的，而機(jī)會(huì)認(rèn)知的過程則是主觀的。機(jī)會(huì)認(rèn)知和情境認(rèn)知在創(chuàng)業(yè)過程中發(fā)揮了巨大的作用。在機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)過程中，知識具有鮮明的個(gè)性特征。個(gè)體擁有的知識不同、經(jīng)歷不同，決定了捕捉信息、識別機(jī)會(huì)的能力不同，這也就提出并解釋了這樣一個(gè)基本問題：為什么有些人可以發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，而另一些人卻發(fā)現(xiàn)不了。謝恩還認(rèn)為創(chuàng)業(yè)過程也是一種秩序，創(chuàng)業(yè)者對機(jī)會(huì)的識別、評價(jià)和開發(fā)是一系列方向性的過程，正是通過這種方式，謝恩藝術(shù)性地將奧地利學(xué)派的知識觀和秩序論再現(xiàn)于創(chuàng)業(yè)研究之中。

3. 企業(yè)增長和組織協(xié)調(diào)理論

長期以來，對于企業(yè)增長的研究一直是熱點(diǎn)。潘羅斯（Penrose）出版于1959年的《企業(yè)增長理論》繼承了熊彼特傳統(tǒng)，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的資源和能力構(gòu)成了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展方向的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，她特別強(qiáng)調(diào)管理服務(wù)的重要性，認(rèn)為管理服務(wù)能使企業(yè)的資源轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)成長的資源。這種觀點(diǎn)為看待企業(yè)增長提供了另一種全新的視角（Penrose，1995）。2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉姆森提出了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和治理結(jié)構(gòu)選擇理論，他在科斯的基礎(chǔ)上研究了市場和企業(yè)之間的各種各樣的組織協(xié)調(diào)形式。以契約研究為基礎(chǔ)，探討了契約治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，創(chuàng)建了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架。以上兩種理論將研究重點(diǎn)放在通過研究企業(yè)內(nèi)部動(dòng)態(tài)活動(dòng)來分析企業(yè)行為和業(yè)績增長，關(guān)注企業(yè)規(guī)模增長與企業(yè)業(yè)績之間的關(guān)系。但是對外在要素和組織形式對企業(yè)增長的影響關(guān)注不夠。隨著新經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)代和創(chuàng)業(yè)時(shí)代的到來，新的商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，原有的理論視角難以解釋很多新的問題。謝恩在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，將研究視角從企業(yè)內(nèi)部拓展到外部，通過對特許經(jīng)營的研究，突破性地提出了利潤分享和產(chǎn)權(quán)的分解讓渡也可以促進(jìn)企業(yè)的增長和社會(huì)的發(fā)展，這不僅是對創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的豐富，更是在吸收傳統(tǒng)理論營養(yǎng)基礎(chǔ)上的向前發(fā)展，是對經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論的反哺及推動(dòng)。他將特許經(jīng)營視為一種治理結(jié)構(gòu)，認(rèn)為特許經(jīng)營滿足了一部分人創(chuàng)業(yè)的需求，這種新的商業(yè)模式擴(kuò)大了組織邊界。謝恩對于特許經(jīng)營的研究第一次將治理結(jié)構(gòu)選擇理論引入到了創(chuàng)業(yè)研究之中，極大地豐富了創(chuàng)業(yè)研究的理論視角，開拓了人們研究的視野。

四、主要學(xué)術(shù)思想和貢獻(xiàn)

謝恩是一名不同尋常的“全才”，在創(chuàng)業(yè)的實(shí)證研究、概念性研究和方法論領(lǐng)域都做出了杰出的貢獻(xiàn)，在有關(guān)創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的幾乎所有主要研究領(lǐng)域——?jiǎng)?chuàng)業(yè)個(gè)體、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)業(yè)過程中的組織情境等——都碩果累累。他的研究對象非常廣泛，從一般的模仿性創(chuàng)業(yè)企業(yè)到以研發(fā)為基礎(chǔ)的技術(shù)密集型企業(yè)以及風(fēng)險(xiǎn)投資支持的各類企業(yè)（Busenitz等，2003）。他還擅長進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和分析，藝術(shù)性地綜合使用了質(zhì)性分析和高級定量研究方法。

（一）創(chuàng)業(yè)個(gè)體

創(chuàng)業(yè)中個(gè)體的研究在創(chuàng)業(yè)研究的初期一直居于重要地位，學(xué)者們認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者存在著與非創(chuàng)業(yè)者顯著不同的個(gè)性特征，并逐漸形成了創(chuàng)業(yè)研究的特質(zhì)論。謝恩受奧地利學(xué)派企業(yè)家發(fā)現(xiàn)理論和“個(gè)體知識”（private knowledge）概念的啟發(fā)，十分關(guān)注創(chuàng)業(yè)個(gè)體的能動(dòng)行為，為此，他對創(chuàng)業(yè)中的個(gè)體行為展開了深入的研究。

謝恩利用一系列豐富的質(zhì)性數(shù)據(jù)，比較了公司創(chuàng)業(yè)的成功者和失敗者（Shane，1994）。他從68個(gè)國家的4 000名個(gè)體中搜集了相關(guān)資料，使用了比同時(shí)期研究者更多的數(shù)據(jù)和資料，并將研究對象確定為公司內(nèi)創(chuàng)業(yè)者而非獨(dú)立企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，得到了一個(gè)新穎的觀點(diǎn)，即公司創(chuàng)業(yè)的成功者和失敗者之間的差異是很明顯的，而且這種差異在不同文化背景下也是存在的。此外，謝恩（2002a）還認(rèn)為機(jī)會(huì)一般都具有潛隱性，機(jī)會(huì)并非都是刻意搜尋而得，很多場合是偶然獲得的。在此基礎(chǔ)上，謝恩提煉出了個(gè)體—機(jī)會(huì)聯(lián)結(jié)這一重要概念。謝恩通過案例研究揭示，機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)、開發(fā)與主體特定先前知識顯著相關(guān)。這篇文章對創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，學(xué)者們認(rèn)同個(gè)體的先前經(jīng)驗(yàn)不僅會(huì)影響創(chuàng)業(yè)行動(dòng)還會(huì)影響對特定機(jī)會(huì)的警覺和感知，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)是關(guān)聯(lián)的（Dimov，2004；McMullen和Shepherd，2006）。

為了對研究結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，謝恩進(jìn)行了案例研究設(shè)計(jì)（Shane，2000）。他基于先進(jìn)的MIT方法（謝恩，2000a）使用訪談和文本數(shù)據(jù)記錄了所有的創(chuàng)業(yè)嘗試，并將這種方法命名為三維記錄（3DPtm）。他使用這種方法研究了為何同樣的技術(shù)會(huì)導(dǎo)致不同類型的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。通過假定技術(shù)不變，他避免了成功偏差（success bias）和案例之間不可觀測的異質(zhì)性。

謝恩還研究了遺傳因素對創(chuàng)業(yè)行為的影響，探討在個(gè)人特質(zhì)既定的情況下，后天因素對創(chuàng)業(yè)者的影響，他以雙胞胎為研究對象，提出了一種非常有創(chuàng)意的研究方法。尼克拉烏和謝恩列出了后天因素發(fā)揮作用的四種機(jī)制（Nicolaou和Shane，2009）?；趩温押碗p卵以及同性別雙胞胎的大樣本，謝恩等人的研究表明遺傳因素對創(chuàng)業(yè)的各種測度指標(biāo)有著相對較強(qiáng)的影響。這項(xiàng)研究為學(xué)者們更好地理解創(chuàng)業(yè)者個(gè)體提供了一個(gè)重要的視角，得出的結(jié)論既新穎也很有趣，雖然還存在著局限性，但給學(xué)界的啟迪是明顯的。

（二）創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)

20世紀(jì)90年代以來，創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者們逐漸突破了創(chuàng)業(yè)研究的特質(zhì)論，并將重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)上（Low和MacMillan，1988）。創(chuàng)業(yè)研究的系統(tǒng)性展開，都是從對創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的定義開始的?？ㄉ–asson，2005）對創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的定義是“那些新產(chǎn)品、服務(wù)、原材料和管理能夠被應(yīng)用或出售而獲得高于其成本的情況”。但是這種定義卻飽受批評，戴維森等人認(rèn)為，一方面，傳統(tǒng)研究將創(chuàng)業(yè)視為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，卡森對機(jī)會(huì)的定義是確定性的，認(rèn)為對機(jī)會(huì)的開發(fā)是有利可圖的，這背離了創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)——不確定性。這種定義在明晰現(xiàn)象和領(lǐng)域的界限方面遇到了困難。另一方面，一旦對機(jī)會(huì)的定義是確定的，那么也就無需新的學(xué)科來解釋創(chuàng)業(yè)，既有的理論就可以解釋創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，但是創(chuàng)業(yè)面對未來，面對各種不確定性，可能產(chǎn)生全新的事物，面臨著許多新問題，需要解決新問題的新范式和新框架，用既有理論研究屬于新瓶裝舊酒，所以新問題呼喚著新學(xué)科的誕生。而卡森的這種定義是無助于使創(chuàng)業(yè)成為一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域，無法為創(chuàng)業(yè)研究提供一個(gè)廣闊的空間（Davidsson，2003；Singh，2001）。謝恩和?？斯兀‥ckhardt）采納了這些批評，并從三個(gè)方面對機(jī)會(huì)定義進(jìn)行了延伸、明晰和更新。在明晰機(jī)會(huì)這一方面，他對卡森的機(jī)會(huì)定義進(jìn)行了深刻的重釋：“一種通過新手段、目的或手段—目的關(guān)系的構(gòu)建而引入新的商品、服務(wù)、原材料和組織要素方法的背景情境”，并且認(rèn)為“這種背景情境不需要改變經(jīng)濟(jì)交易產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的條件，僅僅具有改變經(jīng)濟(jì)交易條件的潛力就夠了”。有學(xué)者認(rèn)為這種定義過于客觀化，對此批評謝恩解釋道：“發(fā)現(xiàn)”是指對機(jī)會(huì)的覺察，而非對發(fā)現(xiàn)“真實(shí)”機(jī)會(huì)的證實(shí)，因此并不是完全的客觀化。

關(guān)于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的本體論認(rèn)識方面，謝恩（2003）對熊彼特式機(jī)會(huì)和柯茲納式機(jī)會(huì)進(jìn)行了討論，認(rèn)為前者包含了機(jī)會(huì)創(chuàng)造。相對于他以前的認(rèn)識來說，這是一個(gè)相對主觀性的觀點(diǎn)。但是，他還保持了一定的客觀性，正如在他以前的所有文章中表明的那樣，謝恩認(rèn)為機(jī)會(huì)具有外部因素。謝恩對于機(jī)會(huì)特征的強(qiáng)調(diào)使得人們開始關(guān)注之前相對于個(gè)體和環(huán)境特征來說，一直被忽略的機(jī)會(huì)特征（Gartner，1989）。盡管謝恩的工作已經(jīng)有了很大的進(jìn)步，并且給其他人帶來了極大地啟示，但仍有大量的理論性工作有待深入研究和解決。

（三）創(chuàng)業(yè)過程中的組織情境

創(chuàng)業(yè)企業(yè)的組織形式多種多樣，特定企業(yè)都必須具有與之匹配的某一組織形式。所以合適的組織形式成為創(chuàng)造新企業(yè)、將機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為商品和服務(wù)的重要手段（Shane和Hoy，1996）。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易成本的角度研究了組織的治理結(jié)構(gòu)的選擇，認(rèn)為不同的契約應(yīng)該對應(yīng)不同的交易。謝恩拓展和超越了治理結(jié)構(gòu)選擇理論，史無前例地從創(chuàng)業(yè)角度研究了特許經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)資本和衍生創(chuàng)業(yè)方面等組織模式。

1. 特許經(jīng)營

謝恩在1996—1998年間對特許經(jīng)營進(jìn)行了大量的研究，這一時(shí)期，他與其他研究人員多次主辦有關(guān)特許經(jīng)營的國際會(huì)議，并且在JBV（Joumal of Business Venturing）上編輯了兩期特刊，以此增加了理論界和實(shí)務(wù)界的興趣，開拓了一個(gè)新的研究路徑。

特許經(jīng)營是指由特許人制定為最終客戶提供產(chǎn)品和服務(wù)的計(jì)劃，由加盟店在向特許人支付費(fèi)用并同意被監(jiān)督的條件下而獲得使用計(jì)劃的權(quán)利。在這之前，人們通常對創(chuàng)業(yè)有種誤解：創(chuàng)業(yè)者總是通過建立新組織來開發(fā)機(jī)會(huì)，并提供新產(chǎn)品和新服務(wù)。謝恩的研究突破了這一認(rèn)識，他研究了一些特許經(jīng)營的案例，將特許經(jīng)營視為一種混合組織形式，并認(rèn)為利潤分享可以作為促進(jìn)企業(yè)增長的一種重要方式。這不僅是對創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的拓展，更因?yàn)槌搅伺肆_斯有關(guān)管理能力決定業(yè)績增長的觀點(diǎn)而豐富了管理學(xué)理論。

在影響特許經(jīng)營的因素中，謝恩（1998）認(rèn)為委托代理關(guān)系而非資源約束影響了特許經(jīng)營者的行為。在1996年的文章中，他結(jié)合國際創(chuàng)業(yè)研究，通過應(yīng)用代理理論，得出積累較強(qiáng)管控能力的特許經(jīng)營者更傾向于向海外擴(kuò)張的結(jié)論。此外，他對研究方法進(jìn)行了調(diào)整，采集了1 300家企業(yè)1979—1996年間建立特許經(jīng)營的縱向數(shù)據(jù)，提出9條假設(shè)并進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果有8條假設(shè)得到了實(shí)證支持（Shane，1998）。在2008年的一篇文章（Mitsuhashi等人，2008）中，謝恩再次展現(xiàn)了他高超的經(jīng)驗(yàn)研究技巧，鑒于初創(chuàng)企業(yè)較高死亡率引起的幸存者偏差以及對特定時(shí)點(diǎn)個(gè)性的影響會(huì)造成創(chuàng)業(yè)研究結(jié)論的偏誤，他使用跨部門數(shù)據(jù)巧妙地降低了影響偏差。顯然這些研究的數(shù)據(jù)范圍以及問題都超越了創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，具有更廣泛的研究意義，對其他領(lǐng)域的研究也有很大啟發(fā)。

謝恩通過對成熟企業(yè)理論的熟練應(yīng)用，將特許經(jīng)營置于創(chuàng)業(yè)研究中，為研究創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象提供了一個(gè)嶄新的理論框架，并且通過實(shí)例的導(dǎo)入，以一種策略的方式提升了經(jīng)驗(yàn)研究的質(zhì)量（Shane，1996）。

2. 風(fēng)險(xiǎn)資本

與特許經(jīng)營一樣，謝恩的研究表明創(chuàng)業(yè)者—風(fēng)險(xiǎn)投資家的耦合可以被視為一種混合組織形式，這也是一個(gè)非常令人感興趣的研究領(lǐng)域（Cable和Shane，1997）。謝恩在這一方面也發(fā)表了一些有影響力的高質(zhì)量文章。在謝恩對此進(jìn)行研究之前，有關(guān)創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)資本關(guān)系的研究理論基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱，至多只是應(yīng)用了委托代理理論。1997年，凱布爾（Cable）和謝恩合作在《管理評論》上發(fā)表了一篇概念性的文章，通過使用囚徒困境這一經(jīng)典范式，作者在各種理論視角和先前結(jié)論之間進(jìn)行了折中，提出了以下要研究的問題：（1）影響創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險(xiǎn)資本合作程度的因素；（2）在合作關(guān)系不同階段，這些影響因素如何變化。謝恩認(rèn)為影響因素主要包括覺察到的時(shí)間壓力、覺察到的來自合作的報(bào)償、信息、個(gè)體相似性和交易程序。這篇文章對影響創(chuàng)業(yè)者復(fù)雜的因素——風(fēng)險(xiǎn)資本關(guān)系的基本要素進(jìn)行了開創(chuàng)性的剖析。

關(guān)于創(chuàng)業(yè)者與風(fēng)險(xiǎn)投資家的關(guān)系，謝恩認(rèn)為主要包括三個(gè)方面：一是風(fēng)險(xiǎn)投資家為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金；二是為創(chuàng)業(yè)企業(yè)在團(tuán)隊(duì)建設(shè)和運(yùn)營策略及戰(zhàn)略方面提供幫助；三是推薦供應(yīng)商并幫助其進(jìn)行市場策劃。由于風(fēng)險(xiǎn)資本支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)比其他的創(chuàng)業(yè)企業(yè)更有可能公開上市，所以風(fēng)險(xiǎn)資本家與承擔(dān)首次公開上市的投資銀行家有意愿發(fā)展強(qiáng)有力的關(guān)系，共同幫助新企業(yè)公開上市。而在初創(chuàng)企業(yè)方面，為了獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的支持，創(chuàng)業(yè)企業(yè)要具有高成長潛力，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)富有經(jīng)驗(yàn)，滿足市場需求的產(chǎn)品訴求清晰，并制定出公開上市的計(jì)劃（Katila和Shane，2005）。

此外，謝恩通過研究發(fā)現(xiàn)吸引風(fēng)險(xiǎn)資本和產(chǎn)品銷售是企業(yè)獲取資本的兩種方式，兩者可能存在著此消彼長的關(guān)系。也就是說，成功地吸引風(fēng)險(xiǎn)資本可能會(huì)降低企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量商品并提升銷售額的積極性（Katila和Shane，2005）。事實(shí)上，只有很少一部分新企業(yè)得到了來自天使資本和風(fēng)險(xiǎn)資本的投資（Shane，2008），但是金融資本在創(chuàng)業(yè)中扮演的重要和積極作用仍是不容忽視的。謝恩對創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險(xiǎn)資本關(guān)系進(jìn)行的研究具有開創(chuàng)性，產(chǎn)生的影響深遠(yuǎn)。

3. 衍生創(chuàng)業(yè)

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的組織體系一直是學(xué)者們研究的重點(diǎn)，學(xué)者們對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、技術(shù)中介、孵化器、工業(yè)研究院、政府采購和衍生企業(yè)如何促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了大量的研究。但是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)聯(lián)系起來進(jìn)行研究，謝恩則是第一人。他對大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)業(yè)進(jìn)行了深入的研究，在《學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)：大學(xué)衍生企業(yè)和財(cái)富創(chuàng)造》一書中，謝恩總結(jié)了自己與其他學(xué)者的工作，對該領(lǐng)域的研究進(jìn)行了概括，提出了一些新穎的洞見，以期引起讀者的思考并試圖回答以下一些關(guān)鍵問題：在何種環(huán)境下，大學(xué)的技術(shù)成果更易于商業(yè)化？這種轉(zhuǎn)化更可能采用何種形式？可以預(yù)期怎樣的結(jié)果？格雷戈里奧和謝恩研究了為什么有些大學(xué)比其他的大學(xué)產(chǎn)生更多的衍生企業(yè)（Gregorio和Shane，2003）。他們認(rèn)為獲取風(fēng)險(xiǎn)資本的便利和對于商業(yè)化導(dǎo)向的重視都是重要的原因。智力優(yōu)勢和大學(xué)政策（持股政策）都是解釋一流大學(xué)之間商業(yè)化差異的原因，但是這些原因卻不足以解釋“實(shí)力較差”的研究機(jī)構(gòu)之間的差異。而且因果模糊性（causal ambiguity）也決定了不同大學(xué)之間復(fù)制成功模式是很困難的。

20世紀(jì)70年代后期，美國經(jīng)濟(jì)增長速度放慢，而日本和西歐國家經(jīng)濟(jì)則迅速發(fā)展。在此背景下，1980年美國國會(huì)通過了貝—多法案（Bayh-Dole法案），力圖加快科技成果的轉(zhuǎn)化。謝恩對此進(jìn)行了研究，他認(rèn)為，這個(gè)法案使得大學(xué)開始關(guān)注那些可以被用來轉(zhuǎn)化的技術(shù)，有力地促進(jìn)了科研成果商業(yè)化，提升了美國企業(yè)的競爭力，特別是對小企業(yè)的競爭力的提升產(chǎn)生了意義深遠(yuǎn)的影響（Shane，2008）。在謝恩和索瑪雅（2007）的文章中，他們認(rèn)為Bayh-Dole法案產(chǎn)生了意想不到的效果，即過度地強(qiáng)調(diào)大學(xué)科研成果的商業(yè)化，明顯弱化了大學(xué)創(chuàng)造知識的功能，從而又有可能限制從大學(xué)科研中誕生新的小企業(yè)。

（四）創(chuàng)業(yè)過程

隨著創(chuàng)業(yè)時(shí)代的到來，學(xué)者們對創(chuàng)業(yè)進(jìn)行了大量的研究。從20世紀(jì)60年代到90年代，研究者們主要將研究重點(diǎn)聚焦于創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)和情境這兩個(gè)維度，而忽略了機(jī)會(huì)。謝恩和文卡塔拉曼（2000）在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，將機(jī)會(huì)維度納入創(chuàng)業(yè)研究視角，構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)者個(gè)體、情境和機(jī)會(huì)的三維研究框架，與以往研究中的三維割裂和獨(dú)立不同，他將三個(gè)維度作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，開創(chuàng)性地提出創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析框架，主張以“創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識別、評估和開發(fā)”為主線展開創(chuàng)業(yè)過程研究，其中三個(gè)最基本的問題為：（1）創(chuàng)造商品和服務(wù)的機(jī)會(huì)為什么、什么時(shí)候以及如何存在；（2）某些人（而不是其他人）為什么能夠、什么時(shí)候以及如何發(fā)現(xiàn)并利用這些機(jī)會(huì)；（3）創(chuàng)業(yè)者在開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的時(shí)候?yàn)槭裁?、什么時(shí)候以及如何采取不同的行為（見圖1）。

圖1 以機(jī)會(huì)為起點(diǎn)的創(chuàng)業(yè)過程理論研究框架

關(guān)于機(jī)會(huì)的來源目前尚無定論，爭論的焦點(diǎn)在于機(jī)會(huì)的產(chǎn)生是主觀創(chuàng)造還是客觀存在。謝恩（2005）認(rèn)為對市場的四種類型的外生沖擊可能會(huì)產(chǎn)生新的市場機(jī)會(huì)：政治和制度變革、社會(huì)和人口因素、新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)及其結(jié)構(gòu)變革。

在機(jī)會(huì)識別階段，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)警覺性發(fā)揮著重要的作用（Shane，2001）。通過案例研究，謝恩（2000）發(fā)現(xiàn)，在很多情境下創(chuàng)業(yè)者是通過偶然接觸的信息，警覺地感知到創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的，并非總是通過有意識搜尋來發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)的。謝恩的研究表明，創(chuàng)業(yè)者的先前經(jīng)驗(yàn)影響著對新信息的感知，觸發(fā)了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)。這切合奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)：由于分散的知識在不同人群和地區(qū)間傳播方式導(dǎo)致信息不對稱，信息不對稱帶來不確定性，當(dāng)一名創(chuàng)業(yè)者感知到市場不確定狀況中存在的機(jī)會(huì)，而這種機(jī)會(huì)又無法在市場上出賣，他就可能去創(chuàng)業(yè)。謝恩的研究結(jié)論是：創(chuàng)業(yè)者只是發(fā)現(xiàn)那些與其先前知識相關(guān)的機(jī)會(huì)。

對于機(jī)會(huì)的開發(fā)，謝恩認(rèn)為若創(chuàng)業(yè)者發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會(huì)具有開發(fā)價(jià)值，他們會(huì)迅速的整合資源創(chuàng)立企業(yè)以盡快將產(chǎn)品和服務(wù)推向市場（Shane，2003）。在創(chuàng)業(yè)者利用機(jī)會(huì)創(chuàng)建新企業(yè)或新組織的過程中，創(chuàng)業(yè)資源扮演了重要的角色。通過創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)行為，現(xiàn)有的資源被重新整合，或者新資源被開發(fā)利用，資源利用的效率會(huì)逐步提高，資源提供者也因此得到更高的租金。但由于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的高度不確定性、創(chuàng)業(yè)者與資源所有者之間的信息不對稱、風(fēng)險(xiǎn)偏好結(jié)構(gòu)不同，所形成的創(chuàng)業(yè)期望也有差異，創(chuàng)業(yè)者可能難以從外部獲得全部必要的資源。這種情況下需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)策略，探討建立新創(chuàng)企業(yè)獨(dú)特的契約結(jié)構(gòu)，合理地配置所有權(quán)、控制權(quán)和索取權(quán)，以控制信息不對稱對雙方帶來的危害，形成有效的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，以爭取更多的資源合作。此外，整合外部資源是要通過創(chuàng)業(yè)者制定和實(shí)施合理的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略來實(shí)現(xiàn)的。不同的創(chuàng)業(yè)者制定的戰(zhàn)略不同，實(shí)施的方式和產(chǎn)生的效果也不同。

五、范式構(gòu)建和研究推進(jìn)

謝恩的學(xué)術(shù)思想對創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大的影響（Harper，2003）。主要體現(xiàn)在以下諸方面。

（一）創(chuàng)業(yè)研究核心議題和范式

謝恩教授在2000年后又發(fā)表了很多文章來解釋自己提出的創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合的創(chuàng)業(yè)過程研究范式，首先是創(chuàng)業(yè)者對機(jī)會(huì)的識別和感知，然后是創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的評估和開發(fā)。他指出，至少有三個(gè)方面因素體現(xiàn)著創(chuàng)業(yè)研究的獨(dú)特性：機(jī)會(huì)是過程研究的起點(diǎn)；創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合關(guān)系（Eckharclt和Shane，2003）是研究的對象；耦合關(guān)系中表現(xiàn)出的動(dòng)態(tài)的新奇性、風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。這樣，以前占主導(dǎo)地位的分散的情境研究和創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)研究逐漸被機(jī)會(huì)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)者耦合關(guān)系研究所取代。謝恩通過研究指出，創(chuàng)業(yè)研究只考慮創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)和環(huán)境是不全面的，必須考慮三個(gè)因素：創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和創(chuàng)業(yè)環(huán)境。由于創(chuàng)業(yè)環(huán)境在相當(dāng)長的時(shí)間里是穩(wěn)定的，所以它只是一個(gè)值得考慮的次級因素，理解和解釋創(chuàng)業(yè)行為的第一級因素是創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)和機(jī)會(huì)特征。由于創(chuàng)業(yè)者個(gè)體特質(zhì)的異質(zhì)性，個(gè)體對機(jī)會(huì)的感知和識別是不同的，因此，謝恩雖然復(fù)興了創(chuàng)業(yè)研究對個(gè)體特質(zhì)的關(guān)注，但這是在機(jī)會(huì)—個(gè)體特質(zhì)關(guān)聯(lián)的條件下展開的。AMR（Academy of Management Review）為此專門辟出一個(gè)專欄討論謝恩和文卡塔拉曼提出的創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合研究框架，扎赫拉（Zahra）和戴斯（Dess）、辛格（Singh）、埃里克森（Erikson）、謝恩及文卡塔拉曼等分別就概念體系、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)定義和創(chuàng)業(yè)研究維度等進(jìn)行了探討。學(xué)者們逐漸達(dá)成共識，創(chuàng)業(yè)研究是過程研究，其起點(diǎn)是創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的研究，創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析是研究的基礎(chǔ)，以創(chuàng)業(yè)者個(gè)體、機(jī)會(huì)和情境三個(gè)構(gòu)面相互關(guān)聯(lián)研究為核心的創(chuàng)業(yè)過程分析成為創(chuàng)業(yè)學(xué)的主流研究范式（Mason，2004）。

（二）建構(gòu)獨(dú)立的創(chuàng)業(yè)學(xué)科

創(chuàng)業(yè)學(xué)科能否成為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域是學(xué)術(shù)界多年?duì)幷摰慕裹c(diǎn)之一。基于謝恩和文卡塔拉曼（2000）的思想，對于一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，首先，必須從問題開始，問題適當(dāng)與否、是否獨(dú)特決定了學(xué)科的獨(dú)立性。其次，應(yīng)該建立一套基于特定本體論、認(rèn)識論的概念體系，用來解釋和預(yù)測創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中產(chǎn)生的獨(dú)特問題。有了創(chuàng)業(yè)學(xué)的理論框架和概念體系，才有可能確證相關(guān)學(xué)者在該領(lǐng)域內(nèi)的獨(dú)特貢獻(xiàn)，理解和解釋創(chuàng)業(yè)實(shí)踐和理論的諸多問題。第三，研究對象有特色。創(chuàng)業(yè)研究的核心議題決定了創(chuàng)業(yè)研究者關(guān)注的研究重點(diǎn)不再僅僅是創(chuàng)業(yè)者類型或新企業(yè)、小企業(yè)的議題，以創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)為起點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)過程及其各階段表征分析將成為研究的基本議題。第四，理論基礎(chǔ)。不同于其他許多學(xué)科，創(chuàng)業(yè)學(xué)界已經(jīng)取得共識，創(chuàng)業(yè)研究是以機(jī)會(huì)為起點(diǎn)的過程研究，是一種動(dòng)態(tài)的非均衡研究。知識的分散對應(yīng)著信息不對稱，帶來市場不確定性，從而產(chǎn)生市場缺口，蘊(yùn)含市場機(jī)會(huì)。但由于異質(zhì)的市場主體對機(jī)會(huì)價(jià)值的評價(jià)不同，會(huì)產(chǎn)生不同的預(yù)期，導(dǎo)致不同的創(chuàng)業(yè)行動(dòng)和效果。因此，謝恩通過研究闡明，以信息概念為根基的理論框架已成為創(chuàng)業(yè)學(xué)的主流，創(chuàng)業(yè)者尋求均衡的行為傾向逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘綔y機(jī)會(huì)信號，將外部環(huán)境中看似不相關(guān)信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)，提高機(jī)會(huì)感知和識別能力的行為傾向。第五，研究方法和工具。在很長一段時(shí)間里，學(xué)者們進(jìn)行創(chuàng)業(yè)研究時(shí)，大多采用定性方法和較為淺顯的定量方法，僅僅局限在數(shù)據(jù)的性質(zhì)分析上（Baron，2004）。謝恩根據(jù)創(chuàng)業(yè)過程的特性，率先將其他學(xué)科的成熟方法和技術(shù)引入到創(chuàng)業(yè)研究中，使得該領(lǐng)域內(nèi)的研究更富科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。他認(rèn)為運(yùn)用演化理論和相應(yīng)的工具將會(huì)成為研究創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)性的主流。由于創(chuàng)業(yè)是一個(gè)不同參與者根據(jù)不同的關(guān)于機(jī)會(huì)的市場預(yù)期進(jìn)行選擇的歷時(shí)的動(dòng)態(tài)過程，創(chuàng)業(yè)研究需要進(jìn)行更深入的縱向研究和序列分析。謝恩在研究中感到歷時(shí)的“時(shí)間指向”和共時(shí)的“時(shí)間截面”選擇模型將會(huì)得到運(yùn)用，需要在創(chuàng)業(yè)研究中進(jìn)行時(shí)間動(dòng)態(tài)性分析和方法論變革（Busenitz等，2003），他認(rèn)為非均衡的演化理論、復(fù)雜性理論比均衡理論更適合創(chuàng)業(yè)研究。此外，謝恩主張創(chuàng)業(yè)研究中應(yīng)該將計(jì)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)相結(jié)合（Casson，2005）。如利用隨機(jī)模型來發(fā)掘未觀察到的機(jī)會(huì)與個(gè)體的異質(zhì)性，采用赫克曼修正來研究如何捕捉創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。

（三）對創(chuàng)業(yè)研究的推進(jìn)

盡管目前學(xué)術(shù)界對機(jī)會(huì)是創(chuàng)業(yè)研究的核心議題已經(jīng)達(dá)成共識，但機(jī)會(huì)究竟是發(fā)現(xiàn)的還是行動(dòng)中創(chuàng)造的，迄今爭論不休，成為當(dāng)今創(chuàng)業(yè)研究的前沿?zé)狳c(diǎn)議題。

具體說來，機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)觀直接承接于Shane和Venkataraman（2000）所提出的創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合分析框架，他們汲取奧地利學(xué)派的洞見，強(qiáng)調(diào)個(gè)體的警覺性與分散知識或者信息的重要性，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)本身是獨(dú)立于創(chuàng)業(yè)者的感知而客觀存在的，而創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識別則是一種主觀性過程。學(xué)者們進(jìn)一步指出創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)起源于對現(xiàn)有市場或者產(chǎn)業(yè)的外生性沖擊（Drucker，1985；Shane和Venkataraman，2000；Eckhardt和Shane，2003）。機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)觀最早成為創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域中占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)。若干學(xué)者對機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)觀進(jìn)行批判性分析，提出機(jī)會(huì)創(chuàng)造（生成）觀（Gartner等，2003；Baker和Nelson，2005；Fletcher，2006；Alvarez和Barney，2007）。秉持創(chuàng)造觀的學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與可能會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)財(cái)富的不完全競爭市場緊密相關(guān)，但是蘊(yùn)含經(jīng)濟(jì)財(cái)富的潛力有可能能夠?qū)崿F(xiàn)也有可能實(shí)現(xiàn)不了（Alvarez和Barney，2010；Alvarez等，2013）。在此觀點(diǎn)中，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)是不能夠獨(dú)立于創(chuàng)業(yè)者的感知而存在的，是在創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)行動(dòng)過程中社會(huì)性地創(chuàng)造、生成建構(gòu)出來的，是與創(chuàng)業(yè)者糾纏在一起的。此外，學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)起源于創(chuàng)業(yè)者的想象力（Dimov，2011）或者創(chuàng)業(yè)者對周遭環(huán)境的解釋之中（Wood和McKinley，2010；Wood和Williams，2014）。然而，在發(fā)現(xiàn)觀學(xué)者與創(chuàng)造觀學(xué)者相互辯論之時(shí)，出現(xiàn)了第三種觀點(diǎn)，即機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)—?jiǎng)?chuàng)造觀（Dutta和Crossan，2005；Chiasson和Saunders，2005；Zahra，2008； Venkataraman等，2012）。在此觀點(diǎn)中，學(xué)者們綜合發(fā)現(xiàn)觀與創(chuàng)造觀各自的優(yōu)點(diǎn)，既強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的客觀屬性也強(qiáng)調(diào)其主觀屬性，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)既是客觀的也是主觀的，是二者兼有的。例如：Chiasson和Saunders（2005）將創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)重新構(gòu)思為選擇、修改和使用結(jié)構(gòu)指導(dǎo)下的腳本，而Venkataraman等（2012）將機(jī)會(huì)重新構(gòu)思為一種人工物。

有關(guān)機(jī)會(huì)本質(zhì)的學(xué)術(shù)爭論已吸引越來越多的學(xué)者參與其中，學(xué)者們各執(zhí)己見，難以達(dá)成共識。不過，大家均認(rèn)可創(chuàng)業(yè)研究的新范式，將創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)視為創(chuàng)業(yè)研究的獨(dú)特研究議題和核心謎題，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)研究所取得的成果能夠?yàn)槠渌麑W(xué)科貢獻(xiàn)新智識思想，進(jìn)而提升創(chuàng)業(yè)學(xué)科的合法性。

謝恩以機(jī)會(huì)為起點(diǎn)的認(rèn)知—決策過程已成為創(chuàng)業(yè)研究的核心。他所提出的個(gè)體—情境—機(jī)會(huì)的三維創(chuàng)業(yè)研究架構(gòu)具有極大的張力，為創(chuàng)業(yè)研究打開了廣袤的空間，吸引了眾多學(xué)者對此進(jìn)行深入的研究。在創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)決策領(lǐng)域，美國學(xué)者Sarasvathy（2001）的研究表明，創(chuàng)業(yè)者在商業(yè)環(huán)境下做出創(chuàng)業(yè)決策時(shí)會(huì)對應(yīng)兩種不同的決策邏輯：因果邏輯（causation）和效果邏輯（effectuation）。因果邏輯是一種基于預(yù)測的創(chuàng)業(yè)決策行為邏輯（Sarasvathy，2001；Wiltbankd等，2006），對手段和方式的選擇取決于創(chuàng)業(yè)者運(yùn)用的手段以及希望達(dá)到的目標(biāo)的特征。這種決策邏輯認(rèn)為市場是獨(dú)立于創(chuàng)業(yè)者而存在的，創(chuàng)業(yè)者的主要任務(wù)就是盡可能抓住該市場的機(jī)遇（Sarasvathy，2001）。創(chuàng)業(yè)者制定計(jì)劃并且收集必要的信息來確定用何種最優(yōu)的手段達(dá)到既定的目標(biāo)。效果邏輯則是一種基于控制的與傳統(tǒng)管理理論不同的創(chuàng)業(yè)決策邏輯。它以實(shí)用主義（pragmatism）哲學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)“行動(dòng)”、“解決問題”和“效果”，即“一切行動(dòng)看效果”。把采取行動(dòng)當(dāng)作主要手段，把獲得解決問題的實(shí)際效果當(dāng)作最高目的。在這種行動(dòng)邏輯的指引下，創(chuàng)業(yè)者關(guān)注在手段給定、目標(biāo)模糊的條件下自己能夠做些什么，強(qiáng)調(diào)對于或然事件的把握和利用（Sarasvathy，2001；Wiltbankd等，2006），認(rèn)為未來是建構(gòu)出來的，并且是可以被個(gè)體的互動(dòng)行為所影響的（Sarasvathy，2001）。Sarasvathy提出的效果邏輯的創(chuàng)業(yè)決策理論引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注，掀起了一股從理論到實(shí)證的研究熱潮，在此基礎(chǔ)上提出了諸多新問題（Dew等，2008）。Sarasvathy的效果邏輯理論深化和豐富了謝恩以創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合為起點(diǎn)的創(chuàng)業(yè)過程研究，并引發(fā)了一系列新的創(chuàng)業(yè)前沿議題。

六、結(jié) 語

迄今為止，謝恩教授是唯一一位既獲得了全球創(chuàng)業(yè)研究獎(jiǎng)，又獲得了AMR（Academy of Management Review）十年最優(yōu)秀論文獎(jiǎng)的學(xué)者。特別是后一獎(jiǎng)項(xiàng)反映了創(chuàng)業(yè)學(xué)在當(dāng)今社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的地位和重要性。真正理解謝恩教授對當(dāng)代創(chuàng)業(yè)學(xué)的突出貢獻(xiàn)，需要縱覽當(dāng)代創(chuàng)業(yè)研究的歷史之卷，追尋、梳理他的思想、理論脈絡(luò)，才能彰顯他的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)之價(jià)值。

現(xiàn)代創(chuàng)業(yè)學(xué)基本問題是熊彼特（1911）提出的，他將哲學(xué)家尼采的英雄（超人）史觀用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析。背景是19世紀(jì)的工業(yè)資本主義，研究的問題是：為什么工業(yè)資本主義能如此快速地發(fā)展，社會(huì)發(fā)展的源動(dòng)力何在？長期發(fā)展趨勢如何？他的研究結(jié)論是：一批具有企業(yè)家精神（entrepreneurship）的企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，并常常伴隨著“創(chuàng)造性破壞”（尼采語）。這一基本問題及其回答經(jīng)濟(jì)史稱“熊彼特I”?！癳ntrepreneurship”一詞在長達(dá)70年的時(shí)間里都被用于指稱“企業(yè)家精神”，直到1992年柯茲納撰文認(rèn)為該詞義應(yīng)為“精神指導(dǎo)下的行動(dòng)”，“entrepreneurship”指稱“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”才漸漸流行開來。

熊彼特留下了豐富的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)思想遺產(chǎn)，20世紀(jì)60年代初，一批學(xué)者對“熊彼特I”產(chǎn)生了濃厚的研究興趣，提出了一個(gè)重大的研究議題：既然經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力來自于一批具有企業(yè)家精神的企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，那么通過研究發(fā)現(xiàn)這樣的企業(yè)家不同于常人的人格特質(zhì)，進(jìn)而找出這樣一批人，讓他們來領(lǐng)導(dǎo)、組織、開展創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，社會(huì)豈不就快速發(fā)展了嗎！其后近30年間，這一研究路向成為創(chuàng)業(yè)研究的主流。遺憾的是，近30年的主流研究雖然講述了各種各樣創(chuàng)業(yè)者動(dòng)人的傳奇故事，理論成果卻常常難以自圓其說，并一直未得到充分的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。

理論研究上，特質(zhì)論不可避免的失敗了。反觀現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)業(yè)實(shí)踐風(fēng)起云涌，1985年彼得·德魯克宣稱，創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)正在取代管理型經(jīng)濟(jì)，一個(gè)偉大的創(chuàng)業(yè)時(shí)代來臨了。面對時(shí)代潮流中涌現(xiàn)出的許多新的重大創(chuàng)業(yè)問題，大量具有不同學(xué)科背景的學(xué)者們運(yùn)用自己熟悉的學(xué)科理論、工具、方法，以不同的立場、視角試圖理解、解釋新興的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，但由于缺乏統(tǒng)一研究前提、概念體系、學(xué)術(shù)語言等，學(xué)術(shù)紛爭不斷，難以協(xié)調(diào)，學(xué)術(shù)進(jìn)展緩慢，時(shí)代呼喚著統(tǒng)一的創(chuàng)業(yè)學(xué)研究范式和新的理論建構(gòu)。正是在這樣的背景下，謝恩提出創(chuàng)業(yè)研究理論范式，為當(dāng)代創(chuàng)業(yè)研究做出了突出貢獻(xiàn)，創(chuàng)業(yè)學(xué)逐漸成為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科。創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)成為創(chuàng)業(yè)研究的核心議題。耦合分析取代了特質(zhì)論研究，非均衡分析方法取代了均衡分析方法。研究者不再熱衷于尋找一般情境下創(chuàng)業(yè)者迴異于常人的特質(zhì)，而是聚焦于研究個(gè)性化的創(chuàng)業(yè)者在特定時(shí)空情境下對有價(jià)值的商機(jī)所表現(xiàn)出來的創(chuàng)業(yè)意向。

自2000年以來，斯科特·謝恩已經(jīng)成為重新定位創(chuàng)業(yè)研究重點(diǎn)和方向的一位核心學(xué)者。首先，他影響了學(xué)術(shù)界關(guān)于什么是創(chuàng)業(yè)研究核心問題的看法。其次，他影響了人們看待創(chuàng)業(yè)的方式。第三，他提出的以創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合關(guān)系為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)過程分析框架影響了學(xué)者們進(jìn)行創(chuàng)業(yè)研究的范式。第四，在研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)采集及獨(dú)特分析方法方面，他是一位先驅(qū)者，啟發(fā)和引領(lǐng)了創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的方法論創(chuàng)新和發(fā)展。第五，他的分析框架中內(nèi)含了創(chuàng)業(yè)學(xué)科獨(dú)特的問題、研究對象、概念體系、目標(biāo)和方法論五方面要素，奠定了創(chuàng)業(yè)學(xué)科的合法性基礎(chǔ)。

隨著近二十年的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)學(xué)已成為顯學(xué)并產(chǎn)生一些新的研究議題。首先，以知識分散為基礎(chǔ)的信息分析理論框架正逐漸成為創(chuàng)業(yè)學(xué)研究的主流，互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，改變了社會(huì)各組成部分連接的方式和屬性，在一定的時(shí)空情境下選擇做什么、由誰來做、資源如何組織等創(chuàng)業(yè)要素的關(guān)聯(lián)耦合方式也發(fā)生了重大變化。創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)者耦合的創(chuàng)業(yè)過程研究的內(nèi)涵、要素、概念體系、研究對象、研究目標(biāo)相應(yīng)的變化產(chǎn)生了一系列與信息分析、信號判斷（及能力）相關(guān)的議題。其次，以往很多研究都是關(guān)于創(chuàng)業(yè)者該如何行動(dòng)才能成功，但事實(shí)上，影響創(chuàng)業(yè)過程的許多因素都是超出創(chuàng)業(yè)者控制范圍的，特別是創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的不同。因此，沖擊市場的外生因素、機(jī)會(huì)的社會(huì)建構(gòu)、創(chuàng)業(yè)者身份的不斷建構(gòu)以及與機(jī)會(huì)的動(dòng)態(tài)耦合都是值得研究的議題。第三，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和創(chuàng)業(yè)個(gè)體在創(chuàng)業(yè)過程中的交互耦合是一個(gè)其他學(xué)術(shù)領(lǐng)域都未曾涉及的研究議題，不僅超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)所有分支的研究范圍，而且形成了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的跨學(xué)科研究。第四，謝恩的創(chuàng)業(yè)學(xué)研究范式探究創(chuàng)業(yè)者不同的個(gè)體因素如何解釋創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識別、評估和開發(fā)，但至今創(chuàng)業(yè)學(xué)中還未能給出創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)評估的理論解釋過程模型。第五，創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)論研究的本體論基礎(chǔ)是個(gè)體（主體）本體論，創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合論超越了個(gè)體本體論，引出了關(guān)系本體論，涉及主體間性的一系列研究議題。2013年以來，Sarasvathy、Venkataraman等多位著名學(xué)者都曾嘗試這一方面的探索，但尚未取得明顯的進(jìn)展。第六，創(chuàng)業(yè)者—機(jī)會(huì)耦合關(guān)系下創(chuàng)業(yè)結(jié)果也將成為創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的重要議題。在個(gè)人和企業(yè)層面，不僅需要研究創(chuàng)業(yè)者個(gè)人和組織的績效，還會(huì)探討創(chuàng)業(yè)過程中的意義建構(gòu)及其影響。在社會(huì)層面，研究的范圍必然會(huì)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度擴(kuò)展到社會(huì)財(cái)富分配和相關(guān)法律體系建設(shè)等議題。第七，過程研究需要方法、工具的支撐，演化理論、事件歷史分析模型、時(shí)間序列分析、計(jì)算機(jī)模擬、不完全契約理論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論等理論、工具、方法如何在創(chuàng)業(yè)過程分析中使用，已經(jīng)激發(fā)起大量學(xué)者的研究熱情。創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展最快的學(xué)科領(lǐng)域，并從一個(gè)值得探究的研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)變成一個(gè)不斷提出重大問題的社會(huì)科學(xué)學(xué)科。創(chuàng)業(yè)研究中形成的許多成果已開始反哺其他學(xué)科。創(chuàng)業(yè)學(xué)研究正在步入新的發(fā)展階段。

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