歐洲創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系變化趨勢(shì)
——基于對(duì) 《歐洲創(chuàng)新記分牌》的分析

程如煙，姜桂興，蔡 凱

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

隨著創(chuàng)新在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用日漸重要，國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)受到各界高度重視，許多國(guó)際組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)體研究開發(fā)了大量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)各國(guó)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。近年來，隨著科技創(chuàng)新的快速發(fā)展以及人們對(duì)其認(rèn)識(shí)的不斷加深，創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也在不斷地改進(jìn)和完善。

《歐洲創(chuàng)新記分牌》作為歐盟委員會(huì)公布的權(quán)威創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告，反映了歐盟對(duì)于創(chuàng)新評(píng)價(jià)的官方觀點(diǎn)，其指標(biāo)體系被認(rèn)為是當(dāng)前官方最成熟的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。2017年，《歐洲創(chuàng)新記分牌》的指標(biāo)體系發(fā)生了重大變化，以更好地反映當(dāng)前歐洲各國(guó)的創(chuàng)新能力。本文主要分析《歐洲創(chuàng)新記分牌》指標(biāo)體系的發(fā)展演變以及最新指標(biāo)體系的特點(diǎn)，以供我國(guó)完善創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)參考。

1 世界主要?jiǎng)?chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系概述

當(dāng)前，國(guó)際上與國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)相關(guān)的研究很多，影響力比較大的有4種：世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院發(fā)布的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、歐洲工商管理學(xué)院以及康奈爾大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》，歐盟發(fā)布的《歐洲創(chuàng)新記分牌》[1]。

《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》由世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布，自1979年開始每年發(fā)布，對(duì)全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，最新一期于2017年9月發(fā)布[2]?！妒澜绺?jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》由瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院(IMD)發(fā)布，自1989年起每年發(fā)布，對(duì)世界60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，最新一期于2017年12月7日發(fā)布[3]。《全球創(chuàng)新指數(shù)》由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、康奈爾大學(xué)(CORNELL)和歐洲工商管理學(xué)院(INSEAD)聯(lián)合創(chuàng)立，自2007年起每年發(fā)布，對(duì)世界100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)，最新一期報(bào)告于2017年6月15日發(fā)布[4]?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》是歐盟委員會(huì)創(chuàng)立，自1991年起每年發(fā)布，以分析歐盟成員國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效為主，歐洲的非歐盟國(guó)家和幾個(gè)鄰國(guó)也是其評(píng)價(jià)對(duì)象，最新一期報(bào)告于2017年6月20日發(fā)布[5]。這4個(gè)指標(biāo)體系由于定位不同，因此采取的指標(biāo)體系也不盡相同[6]?！度蚋?jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》和 《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》側(cè)重評(píng)價(jià)主要國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，其指標(biāo)體系中涵蓋了所有影響競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)，與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)也被涵蓋在內(nèi)?！度蚋?jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》當(dāng)前采用的指標(biāo)體系包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)(基本條件、效率增強(qiáng)、創(chuàng)新與商業(yè)成熟度)、12個(gè)二級(jí)指標(biāo)(法律與行政架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、衛(wèi)生與基礎(chǔ)教育、高等教育與培訓(xùn)、商品市場(chǎng)效率、勞動(dòng)力市場(chǎng)效率，技術(shù)準(zhǔn)備度、市場(chǎng)規(guī)模、商業(yè)成熟度、創(chuàng)新)，共100多個(gè)三級(jí)指標(biāo)。與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)主要體現(xiàn)在技術(shù)準(zhǔn)備度、商業(yè)成熟度以及創(chuàng)新這三個(gè)2級(jí)指標(biāo)上?！妒澜绺?jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》采用的指標(biāo)體系包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施)，20個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及300多個(gè)三級(jí)指標(biāo)。與科技和創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)主要體現(xiàn)在技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)中?！度蚋?jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》和《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》這兩個(gè)體系包括的指標(biāo)眾多，因此很多指標(biāo)缺乏定量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，往往采用定性的調(diào)查數(shù)據(jù)來替代?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》和 《全球創(chuàng)新指數(shù)》主要用于評(píng)價(jià)世界各國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效和能力，其采用的指標(biāo)集中于與創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)?！度騽?chuàng)新指數(shù)》當(dāng)前采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括2個(gè)一級(jí)指標(biāo)(創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)(體制機(jī)制、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度、知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出)和80多個(gè)三級(jí)指標(biāo)?！稓W洲創(chuàng)新記分牌》當(dāng)前采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)(框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新影響)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)(人力資源、研究系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境、財(cái)政支持、企業(yè)投資、創(chuàng)新企業(yè)、聯(lián)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、就業(yè)影響和銷售影響)和25個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

隨著人們認(rèn)識(shí)的不斷加深，這四個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也在不斷調(diào)整和完善?！妒澜绺?jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》的指標(biāo)體系在2001年以前有8個(gè)一級(jí)指標(biāo)(國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、國(guó)際化、政府管理、金融環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)與技術(shù)和國(guó)民素質(zhì))，2001年以后調(diào)整為4個(gè)一級(jí)指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施)?！度蚋?jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的指標(biāo)體系在2007年之前有9個(gè)一級(jí)指標(biāo)(制度、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生與基礎(chǔ)教育、高等教育與培訓(xùn)、市場(chǎng)效率、技術(shù)準(zhǔn)備度、商業(yè)成熟度和創(chuàng)新)，2007年之后調(diào)整為12個(gè)一級(jí)指標(biāo)[7]?！度騽?chuàng)新指數(shù)》自創(chuàng)立以來，盡管整體框架變化不大，但指標(biāo)也在不斷調(diào)整，如2016年相較2015年有3項(xiàng)新增指標(biāo)、5項(xiàng)更改指標(biāo)和1項(xiàng)替換指標(biāo)?！稓W洲創(chuàng)新積分牌》自2001—2017年，其指標(biāo)由最初的18個(gè)修改至27個(gè)，框架體系也發(fā)生了很大變化。

值得關(guān)注的是，指標(biāo)體系并非越復(fù)雜、越全面越好，它因評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)對(duì)象等不同而不同。一般來說，國(guó)際組織、研究機(jī)構(gòu)等從研究角度出發(fā)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系更為復(fù)雜和完備，這縱然可以更為全面地反映創(chuàng)新的各個(gè)方面，但也會(huì)導(dǎo)致一些問題，如很多指標(biāo)的數(shù)據(jù)難以獲得，定性調(diào)查數(shù)據(jù)由于調(diào)查對(duì)象代表性不足、樣本數(shù)量不夠多等與實(shí)際情況存在偏差，一些指標(biāo)之間存在相關(guān)性等[8]。相對(duì)而言，官方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從實(shí)用角度出發(fā)設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更為簡(jiǎn)潔和科學(xué)，這不僅有利于數(shù)據(jù)的獲取，同時(shí)評(píng)價(jià)花費(fèi)的時(shí)間和成本也更低。盡管官方采納的指標(biāo)體系相對(duì)簡(jiǎn)單，但其采用的指標(biāo)都是通過科學(xué)細(xì)致的研究而選擇出來的，反映了創(chuàng)新中最重要的要素。因此，對(duì)官方指標(biāo)體系的發(fā)展演變進(jìn)行研究能夠更好地反映創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的變化趨勢(shì)。下面主要基于《歐洲創(chuàng)新記分牌》的發(fā)展演變來進(jìn)行分析。

2 《歐洲創(chuàng)新記分牌》指標(biāo)體系的發(fā)展演變

《歐洲創(chuàng)新記分牌》(EIS)是歐盟委員會(huì)建立的綜合性創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，每年對(duì)歐盟各成員國(guó)以及全球主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新績(jī)效和表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估和比較。自2001年正式發(fā)布EIS開始，歐盟已經(jīng)發(fā)布了17份年度報(bào)告。

歐盟委員會(huì)每年都會(huì)對(duì) 《歐洲創(chuàng)新記分牌》采用的指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，從2001年首份報(bào)告[9]發(fā)布至2016年，其指標(biāo)由最初的18個(gè)指標(biāo)修改至25個(gè)指標(biāo)(見表1)。其中調(diào)整比較大的有三次，分別是2003年、2008年和2010年。

表1 歐洲創(chuàng)新記分牌指標(biāo)一覽表

續(xù)表1年份20012003200520082010—2016中小企業(yè)變更比例←中小企業(yè)更新率(新生和倒閉數(shù)/中小企業(yè)總數(shù))公私合著論文←←←創(chuàng)新產(chǎn)量(二級(jí)指標(biāo))2354知識(shí)產(chǎn)權(quán)4歐洲專利數(shù)←←←美國(guó)專利數(shù)←三方專利數(shù)←PCT專利社會(huì)挑戰(zhàn)領(lǐng)域的PCT專利歐盟商標(biāo)數(shù)←←←歐盟外觀設(shè)計(jì)數(shù)←←←歐專局高技術(shù)專利數(shù)←←美專局高技術(shù)專利數(shù)←←技術(shù)收入與支出占GDP的比重←創(chuàng)新產(chǎn)出(一級(jí)指標(biāo))創(chuàng)新企業(yè)(二級(jí)指標(biāo))11133在產(chǎn)品或流程方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)←←在組織管理方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)非技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)營(yíng)銷或組織管理創(chuàng)新←高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資占GDP的比重占風(fēng)險(xiǎn)投資的比重資源高效型創(chuàng)新企業(yè)←高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(二級(jí)指標(biāo))55565高技術(shù)服務(wù)業(yè)就業(yè)人員←←←知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)(制造業(yè)和服務(wù)業(yè))高技術(shù)制造產(chǎn)品出口←中高技術(shù)制造產(chǎn)品←知識(shí)密集型服務(wù)出口←←市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售制造業(yè)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)所有行業(yè)←企業(yè)新產(chǎn)品銷售制造業(yè)、服務(wù)業(yè)所有行業(yè)←市場(chǎng)新產(chǎn)品和企業(yè)新產(chǎn)品銷售中高技術(shù)制造業(yè)就業(yè)人員←←←←高技術(shù)制造業(yè)附加值←←新市場(chǎng)資本←來自國(guó)外的許可和專利收入←

注：根據(jù)2001年、2003年、2008年以及2010—2016年歐洲創(chuàng)新記分牌報(bào)告整理而成，← 表示與前面所示列那一年的指標(biāo)相同。

2003年EIS指標(biāo)體系中增加了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容。過去人們認(rèn)為服務(wù)業(yè)本身缺少創(chuàng)新，而僅僅是吸收利用制造業(yè)創(chuàng)新的成果。隨著信息技術(shù)的廣泛采用，大多數(shù)服務(wù)業(yè)的技術(shù)含量有了顯著提高。此外，由于技術(shù)創(chuàng)新的速度加快，產(chǎn)品的壽命周期縮短，同一行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)很難在產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格上形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，紛紛將競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向服務(wù)，服務(wù)在創(chuàng)新中的地位和影響日益增加。在此背景下，EIS指標(biāo)體系中增加了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容。2001年和2002年EIS指標(biāo)體系中主要測(cè)度的是制造業(yè)的創(chuàng)新，2003年EIS指標(biāo)體系加強(qiáng)了對(duì)服務(wù)創(chuàng)新的測(cè)度，企業(yè)投資、企業(yè)聯(lián)系、企業(yè)新產(chǎn)品和市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售等指標(biāo)中的企業(yè)由原來的制造業(yè)拓展到制造業(yè)+服務(wù)業(yè)[10]。

2008年的指標(biāo)主要增加了對(duì)非技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的測(cè)度。技術(shù)創(chuàng)新是指將發(fā)明轉(zhuǎn)化為應(yīng)用的實(shí)踐活動(dòng)，由于其對(duì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的直接促進(jìn)受到人們的高度關(guān)注。非技術(shù)創(chuàng)新是指與商業(yè)模式、組織管理、體制機(jī)制、文化等方面的創(chuàng)新，盡管它們不能直接產(chǎn)生效益，但他們可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新的效率來促進(jìn)創(chuàng)新[11]。在歐盟2008年以前的指標(biāo)體系中，大多數(shù)指標(biāo)用于測(cè)度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，從而夸大了那些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是高技術(shù)制造業(yè)強(qiáng)大的國(guó)家的創(chuàng)新能力。為平衡這方面的偏差，2008年EIS指標(biāo)體系中拓展了原有指標(biāo)的測(cè)度范圍，如接受過高等教育的人口由原來的科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域拓展到科學(xué)與工程學(xué)+社會(huì)人文領(lǐng)域，高技術(shù)服務(wù)業(yè)的就業(yè)人員拓展為知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)，高技術(shù)制造產(chǎn)品出口拓展為中高技術(shù)制造產(chǎn)品出口[12]。

2010年的指標(biāo)體系進(jìn)行了較大調(diào)整以更好地監(jiān)測(cè)歐洲新推出的重大創(chuàng)新舉措——?jiǎng)?chuàng)新型聯(lián)盟的進(jìn)展情況。2010年10月，歐盟出臺(tái)“創(chuàng)新型聯(lián)盟”旗艦計(jì)劃，提出要在未來十年內(nèi)把歐盟建成“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。該計(jì)劃提出了加大研發(fā)投入、建成統(tǒng)一的歐洲研究區(qū)、促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化、實(shí)現(xiàn)歐盟單一專利、推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新、加強(qiáng)國(guó)際合作等多項(xiàng)工作重點(diǎn)。為確?！皠?chuàng)新型聯(lián)盟”各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，歐盟提出要開展歐盟層面的科研與創(chuàng)新績(jī)效監(jiān)測(cè)工作。因此，自2010年起，《歐洲創(chuàng)新記分牌》修改為《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》，相應(yīng)的指標(biāo)體系也進(jìn)行了較大的調(diào)整。其調(diào)整主要分為三個(gè)方面：一是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素”一級(jí)指標(biāo)下增加了“開放、卓越并附有吸引力的研究系統(tǒng)”這個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以更好地反映和監(jiān)測(cè)歐洲研究區(qū)的進(jìn)展；二是“公司活動(dòng)”一級(jí)指標(biāo)下的“創(chuàng)新產(chǎn)量”二級(jí)指標(biāo)調(diào)整為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，以更好地反映和測(cè)度歐盟單一專利的進(jìn)展；三是把“產(chǎn)出”一級(jí)指標(biāo)下的“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”二級(jí)指標(biāo)下增加了“來自國(guó)外的許可和專利收入”三級(jí)指標(biāo)，以更好地反映和監(jiān)測(cè)成果產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際合作的進(jìn)展[14]。此后，歐盟一直采用2010年確定的指標(biāo)體系。然而，隨著時(shí)間的不斷推移，關(guān)于EIS的討論和認(rèn)識(shí)也日益增多。例如在2016年經(jīng)合組織藍(lán)天論壇上，人們提出了EIS指標(biāo)體系存在的一些問題，如投入和產(chǎn)出指標(biāo)不平衡、各國(guó)結(jié)構(gòu)性差異考慮不夠等。為此，歐盟委員會(huì)在2017年《歐洲創(chuàng)新記分牌》對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了重大調(diào)整。

3 《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》指標(biāo)體系的特點(diǎn)

《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》指標(biāo)體系采用了新的框架，同時(shí)指標(biāo)也進(jìn)行了重大調(diào)整，新增了5個(gè)指標(biāo)，對(duì)6個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了修改，并刪除了3個(gè)指標(biāo)(見表2)。

3.1 新框架能夠更好地反映創(chuàng)新體系

相對(duì)EIS2016，2017EIS的框架體系進(jìn)行了重大修改。EIS2016指標(biāo)體系的測(cè)度框架分為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素、企業(yè)行為以及創(chuàng)新產(chǎn)出三個(gè)指標(biāo)，其中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素板塊旨在測(cè)度創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，反映人力資源、研究基礎(chǔ)以及財(cái)政和風(fēng)險(xiǎn)資金支持情況，企業(yè)行動(dòng)板塊旨在測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)情況，反映企業(yè)的創(chuàng)新投資、與其他機(jī)構(gòu)的合作以及申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，創(chuàng)新產(chǎn)出板塊旨在測(cè)度企業(yè)活動(dòng)的產(chǎn)出，反映開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)情況及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。EIS2017指標(biāo)體系由三大板塊變?yōu)樗拇蟀鍓K:框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新影響。其中框架條件旨在反映一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新的基礎(chǔ)和環(huán)境；創(chuàng)新投資主要反映一個(gè)國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的資金投入，包括政府的資金支持、風(fēng)險(xiǎn)投資以及企業(yè)的資金投入情況；創(chuàng)新活動(dòng)主要反映企業(yè)在產(chǎn)品、流程、營(yíng)銷以及組織管理方面的創(chuàng)新活動(dòng)、企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)聯(lián)系情況以及企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)；創(chuàng)新影響主要反映創(chuàng)新對(duì)就業(yè)和經(jīng)濟(jì)的影響。按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，創(chuàng)新系統(tǒng)分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程(活動(dòng))、創(chuàng)新產(chǎn)出，而框架條件對(duì)于整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作和效率有著重要影響。EIS2017更好地反映系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，能夠更好地反映創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)際情況。

表2 2017年EIS指標(biāo)體系

3.2 新指標(biāo)反映了數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)在創(chuàng)新中的日漸重要性

2017年的指標(biāo)體系中增加了五個(gè)新指標(biāo)，分別是寬帶滲透率、為員工提供培訓(xùn)以升級(jí)其ICT技能的企業(yè)、機(jī)遇驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)、終生學(xué)習(xí)、私營(yíng)部門對(duì)公共研發(fā)的聯(lián)合資助。這些新指標(biāo)代表著創(chuàng)新中日漸重要的要素:數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)。

數(shù)字化及其測(cè)度指標(biāo)。當(dāng)前，數(shù)字創(chuàng)新正在重塑各國(guó)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)和云技術(shù)將成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造工作崗位和提升生活質(zhì)量的強(qiáng)大推動(dòng)力。數(shù)字化通過催生管理技術(shù)、商業(yè)模式、工作程序以及人力資源管理方面的創(chuàng)新，大大提高了生產(chǎn)率。數(shù)字化能夠改進(jìn)對(duì)企業(yè)活動(dòng)的及時(shí)監(jiān)測(cè)，讓商業(yè)試驗(yàn)速度更快且更加便宜，共享創(chuàng)意更為便利，模仿創(chuàng)新更加快速且精準(zhǔn)，從而改變了創(chuàng)新自身的運(yùn)行方式。鑒于數(shù)字化的日漸重要性，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》增加了兩個(gè)指標(biāo)，一個(gè)是企業(yè)的寬帶滲透率，用固定互聯(lián)網(wǎng)下載速度達(dá)到至少100Mbps的企業(yè)所占份額來表示，另一個(gè)是企業(yè)ICT技能，用為員工提供培訓(xùn)以升級(jí)其ICT技能的企業(yè)所占的份額來表示。

創(chuàng)業(yè)及其測(cè)度指標(biāo)。近年來，創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新關(guān)系密切，因?yàn)樗軌蛲ㄟ^將發(fā)明投向市場(chǎng)從而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)會(huì)受到整個(gè)商業(yè)環(huán)境(尤其是監(jiān)管負(fù)擔(dān))以及個(gè)人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的影響，它是創(chuàng)新活動(dòng)的直接推動(dòng)者。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》增加了測(cè)度不同國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的新指標(biāo)。需要說明的是，并非所有類型的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)都與創(chuàng)新相關(guān)。例如，在經(jīng)濟(jì)艱難時(shí)期，創(chuàng)業(yè)率會(huì)大大增加，這是因?yàn)槭I(yè)的人們必須自我雇傭所導(dǎo)致的(我們稱這種創(chuàng)業(yè)為生活所迫型創(chuàng)業(yè))。與創(chuàng)新相關(guān)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是那些努力抓住新機(jī)會(huì)進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)(我們稱這種創(chuàng)業(yè)為機(jī)遇驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè))?！度騽?chuàng)業(yè)觀察》(GEM)中設(shè)計(jì)了一個(gè)指數(shù)——?jiǎng)訖C(jī)性指數(shù)，該指數(shù)描述的就是機(jī)遇驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)相對(duì)生活所迫驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)的重要性。盡管很多人認(rèn)為《全球創(chuàng)業(yè)觀察》中的動(dòng)機(jī)性指數(shù)比各國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的官方數(shù)據(jù)質(zhì)量要差，但是，官方對(duì)于創(chuàng)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只是簡(jiǎn)單地統(tǒng)計(jì)了新創(chuàng)公司的數(shù)量，并未區(qū)分創(chuàng)業(yè)的原因，從而不能夠反映創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》采用了《全球創(chuàng)業(yè)觀察》的動(dòng)機(jī)性指數(shù)。

除了數(shù)字化和創(chuàng)業(yè)之外，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》還增加了終生學(xué)習(xí)和私營(yíng)部門對(duì)公共研究的聯(lián)合資助兩個(gè)指標(biāo)。終生學(xué)習(xí)這個(gè)指標(biāo)用25～64歲的人口中參與教育和培訓(xùn)的人數(shù)所占比例來測(cè)度，測(cè)度的是參與培訓(xùn)以提升和更新工作技能的成年人所占的份額。隨著科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，創(chuàng)新活動(dòng)所需的技能不斷提升，終生學(xué)習(xí)可以讓人們更高效地從事創(chuàng)新活動(dòng)。終生學(xué)習(xí)包含各種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)，包括正式的、半正式的以及非正式的，只要其目的是更新知識(shí)、提升技能和能力。私營(yíng)部門對(duì)公共研發(fā)的聯(lián)合資助(占GDP的份額)指標(biāo)能夠與公私合著論文以及與其他機(jī)構(gòu)開展合作的創(chuàng)新型中小企業(yè)兩個(gè)指標(biāo)形成良好的補(bǔ)充，以更好地反映創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與合作情況。私營(yíng)部門對(duì)大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)的研合資助不僅能夠表征外部研發(fā)的重要性以及公共研究機(jī)構(gòu)和高校在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用，還能表征公共研究的質(zhì)量及其與市場(chǎng)的相關(guān)性。一個(gè)國(guó)家如果其大公司與公共研發(fā)的聯(lián)系較為密切，那么可以預(yù)計(jì)企業(yè)對(duì)公共研發(fā)的資助也會(huì)占較高份額。此外，與外部研發(fā)聯(lián)系較為密切的產(chǎn)業(yè)部門大都屬于科學(xué)密集型部門，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、藥物、有機(jī)化學(xué)、塑料、石油精煉以及造紙等。

3.3 修改和刪除的指標(biāo)能夠更準(zhǔn)確地反映創(chuàng)新的內(nèi)涵

為了更精準(zhǔn)地反映創(chuàng)新內(nèi)涵，《歐洲創(chuàng)新記分牌2017》對(duì)6個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了修改。其中“30～34歲的人口中受過高等教育的人數(shù)”修改為“25～34歲的人口中受過高等教育的人數(shù)”，之所以把年齡區(qū)間從30～34歲擴(kuò)大到25～34歲是為了提升統(tǒng)計(jì)顯著性；“非歐盟博士生”修改為“來自外國(guó)的博士生”，不僅包括非歐盟成員國(guó)的博士生，也包括非本國(guó)的歐盟國(guó)家的博士生，之所以把范圍擴(kuò)大是因?yàn)閬碜試?guó)外的歐盟國(guó)家與非歐盟國(guó)家的博士生的價(jià)值沒有太大差異；2016EIS指標(biāo)中“商標(biāo)申請(qǐng)”僅包括歐盟各成員國(guó)專利局(商標(biāo)受申請(qǐng)國(guó)保護(hù)，屬于國(guó)家通道)、比荷盧知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(商標(biāo)受比利時(shí)、荷蘭和盧森堡三國(guó)的保護(hù)，屬于區(qū)域通道)以及歐洲專利局(商標(biāo)受整個(gè)歐盟保護(hù)，屬于歐洲通道)的商標(biāo)申請(qǐng)，2017EIS指標(biāo)中的“商標(biāo)申請(qǐng)”除了包括上述三方面的商標(biāo)申請(qǐng)外，還包括世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的商標(biāo)申請(qǐng)；2016EIS指標(biāo)中的“創(chuàng)新部門快速成長(zhǎng)企業(yè)的就業(yè)”是根據(jù)各部門在高成長(zhǎng)企業(yè)中的就業(yè)所占份額乘以部門創(chuàng)新系數(shù)來表示。鑒于該指標(biāo)比較復(fù)雜，2017EIS的指標(biāo)修改為測(cè)度前50%最具創(chuàng)新性部門中的高成長(zhǎng)企業(yè)就業(yè)在總就業(yè)中所占的份額，這使得該指標(biāo)既能反映創(chuàng)新情況又能方便獲取。2017EIS指標(biāo)中的“知識(shí)密集型服務(wù)出口”的范圍較2016年有了擴(kuò)大，把來自國(guó)外的許可和專利收入也納入在內(nèi)。

除了修改的指標(biāo)外，2016EIS的三個(gè)指標(biāo)在2017年體系中被刪除。其中“受過高中教育的年輕人”被刪除是因?yàn)樵撝笜?biāo)在“受過高等教育的人數(shù)所占份額”指標(biāo)中已有體現(xiàn)，而且對(duì)于很多國(guó)家來說，該指標(biāo)已經(jīng)飽和，對(duì)于監(jiān)測(cè)各國(guó)的進(jìn)步不再有用；“社會(huì)挑戰(zhàn)領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)”被刪除是因?yàn)樵撝笜?biāo)已經(jīng)涵蓋在“PCT專利申請(qǐng)”指標(biāo)中；“來自國(guó)外的許可和專利收入”被刪除是因?yàn)槠浔患{入了“知識(shí)密集型服務(wù)出口”指標(biāo)。

4 對(duì)中國(guó)的啟示

中國(guó)正在進(jìn)行創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，并開展了創(chuàng)新能力和績(jī)效評(píng)價(jià)，采用何種指標(biāo)體系對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果有重要影響，歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的變化趨勢(shì)對(duì)于完善創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系有重要啟示意義。

4.1 不斷完善創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)建立了創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系，包括國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的《中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)》等。隨著中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，建議科技管理部門整合相關(guān)的創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系，以全面、客觀、權(quán)威地評(píng)價(jià)我國(guó)的創(chuàng)新能力和績(jī)效。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家內(nèi)涵和評(píng)價(jià)的研究，不斷更新和完善指標(biāo)體系，從而更好地反映我國(guó)的創(chuàng)新能力。在完善指標(biāo)體系時(shí)，要注意三點(diǎn)，一是注重指標(biāo)的連續(xù)性，以便對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的進(jìn)步進(jìn)行縱向?qū)Ρ龋欢亲⒅刂笜?biāo)的國(guó)際可比性，要盡可能地采用國(guó)際通用指標(biāo)，以便與世界強(qiáng)國(guó)的創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向?qū)Ρ?；三是注重指?biāo)的可獲性，對(duì)于難以獲得的指標(biāo)，可以通過一些相關(guān)性指標(biāo)來代替。

4.2 指標(biāo)體系要體現(xiàn)最重要的創(chuàng)新要素

在不同的發(fā)展階段，影響創(chuàng)新的重要因素也在不斷變化。例如，隨著信息技術(shù)的日漸普及，數(shù)字化正在影響科研范式和創(chuàng)新范式，從而成為創(chuàng)新中最重要的要素；中小企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新中最活躍的生力軍，很多高成長(zhǎng)的中小企業(yè)將成為明天的創(chuàng)新主力；信息技術(shù)使得人們的創(chuàng)業(yè)門檻越來越低，創(chuàng)業(yè)將從小眾走向大眾，成為創(chuàng)新的重要力量；科技的快速發(fā)展對(duì)人們的技能提出了不斷更新的要求，終身學(xué)習(xí)成為影響創(chuàng)新的重要因素。我國(guó)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中要能夠反映數(shù)字化、中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)以及終身學(xué)習(xí)等內(nèi)容，以體現(xiàn)創(chuàng)新中最重要的要素。此外，我國(guó)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還要能夠監(jiān)測(cè)重點(diǎn)任務(wù)的實(shí)施。例如，我國(guó)當(dāng)前正在進(jìn)行國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)中要有相關(guān)的指標(biāo)設(shè)計(jì)。

4.3 加強(qiáng)定性指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲取

定量指標(biāo)客觀、質(zhì)量高，但有時(shí)不能很好地反映創(chuàng)新的一些方面，尤其是創(chuàng)新環(huán)境。歐洲委員會(huì)出于客觀和簡(jiǎn)便等方面的考慮，在創(chuàng)新環(huán)境中僅包括了寬帶滲透率和機(jī)遇驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)，但這不能很好地反映創(chuàng)新環(huán)境的情況。因此，我國(guó)在進(jìn)行國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，要參考其他創(chuàng)新指標(biāo)體系來設(shè)計(jì)創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)，對(duì)于難以用定量指標(biāo)來反映的創(chuàng)新要素，可以采用定性指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。值得關(guān)注的是，當(dāng)前還比較缺乏第一手的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新調(diào)查定性數(shù)據(jù)，很多數(shù)據(jù)采用的是國(guó)際調(diào)查數(shù)據(jù)。為此，一方面要不斷完善指標(biāo)體系，同時(shí)要加強(qiáng)創(chuàng)新調(diào)查，收集并獲取相關(guān)的定性數(shù)據(jù)，以更好地評(píng)估我國(guó)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和發(fā)展。

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