泛環(huán)渤海地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力評價與分析

黎艷紅

（華南理工大學(xué)高等教育研究所，廣東廣州 510641）

0 引言

泛環(huán)渤海地區(qū)包括北京和天津兩個直轄市以及河北、山西、內(nèi)蒙古和山東4個省份，是全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)力量，也是高校科技創(chuàng)新能力最活躍的地區(qū)之一。評價該地區(qū)高校的科技創(chuàng)新能力實際上是評價其科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，即：科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛于20世紀(jì)60年代提出，并在國外得到廣泛應(yīng)用，又稱為“全要素生產(chǎn)率（簡稱TEP）”，是指經(jīng)濟(jì)增長中剔除勞動和資本等要素投入的貢獻(xiàn)后所有其他要素貢獻(xiàn)率之和[1]。簡言之，是指科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，是衡量一個國家或者地區(qū)的科技創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)[2]。國內(nèi)學(xué)者對科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究則起步于20世紀(jì)80年代，這些研究主要聚焦在國家各省市基礎(chǔ)行業(yè)包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)等[3-6]，這些研究結(jié)果均證實了科技創(chuàng)新力量對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著極其重要的驅(qū)動作用?？萍寂c經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)是指兩者在內(nèi)外開放條件下相互依存、相互適應(yīng)、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的狀態(tài)和過程，并且形成這種狀態(tài)和過程穩(wěn)定的運行機(jī)制，常用協(xié)調(diào)度衡量[7]。隨著科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起社會共鳴，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)度逐漸引起學(xué)者的重視，如王湃[8]以協(xié)同原理為基點，提出科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)同機(jī)理模型，并測度吉林省1990—2005年的科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度；喬朋華等[9]運用因子分析方法對黑龍江省1999—2008年科技投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合水平進(jìn)行測度，并利用所構(gòu)建的科技投入和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展度模型，對科技投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)狀況進(jìn)行定量測算；仵鳳清等[10]構(gòu)建協(xié)調(diào)度模型，從國家和省級兩個層面探討科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)關(guān)系。這些研究均表明科技與經(jīng)濟(jì)是否協(xié)調(diào)對社會發(fā)展影響極為關(guān)鍵。協(xié)同理論是聯(lián)邦德國物理學(xué)家哈肯于1975年提出的非平衡系統(tǒng)的自組織理論，認(rèn)為在一個開放系統(tǒng)里，各種自然系統(tǒng)和社會系統(tǒng)通過其中子系統(tǒng)之間非線性作用，產(chǎn)生協(xié)同現(xiàn)象和相干效應(yīng)，從而成為有一定功能的自組織有序宏觀結(jié)構(gòu)[11]。其強(qiáng)調(diào)子系統(tǒng)的分工協(xié)作，是否能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，產(chǎn)生1 1 2+＞ 的協(xié)同效果。該理論適用范圍廣且使用簡單，適合于研究區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度。

本文以2004-2013年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》[12]、2004-2013年《中國教育統(tǒng)計年鑒》[13]以及國家統(tǒng)計局[14]關(guān)于反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平的統(tǒng)計為原始數(shù)據(jù)，通過調(diào)整科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算模型，以2004年為基期對泛環(huán)渤海地區(qū)2005-2013年高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算及分析，并以協(xié)同理論為研究方法構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度分析模型，對泛環(huán)渤海地區(qū)2004—2013年的高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度進(jìn)行測算及分析，剖析該地區(qū)高校科技創(chuàng)新發(fā)展存在的問題。

1 評價指標(biāo)體系

1.1 科技創(chuàng)新水平評價指標(biāo)體系

高校科技創(chuàng)新水平評價指標(biāo)體系由3個方面構(gòu)成，即科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新成果、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。這三者是衡量高校對區(qū)域科技創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)的重要因素。（1）科技創(chuàng)新資源是科技創(chuàng)新活動必備的原始資源投入，在一般情況下，原始資源投入越多，創(chuàng)新成果水平越高。高校擁有的科技創(chuàng)新資源主要包括人力資源、財力資源和平臺與硬件資源，其中科技創(chuàng)新人力資源包括科技創(chuàng)新人才的數(shù)量與質(zhì)量，財力資源包括科技經(jīng)費投入量與實際人均經(jīng)費支出，平臺與硬件資源包括高?？蒲性O(shè)備資產(chǎn)與科研圖書量。（2）科技創(chuàng)新成果是科技創(chuàng)新最重要的過程，科技創(chuàng)新的本質(zhì)就是知識成果的生產(chǎn)。高校作為科技知識生產(chǎn)最主要的組織，通過進(jìn)行大量基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)等活動產(chǎn)出論文、專利等形式的知識科技成果，成為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中新知識、新技術(shù)的重要來源。高?？萍紕?chuàng)新成果表現(xiàn)為科技論文、科技著作、專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技獎、鑒定成果數(shù)等內(nèi)容。（3）科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化包括經(jīng)濟(jì)效益和社會服務(wù)效益。科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的目的是為了促進(jìn)社會與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此經(jīng)濟(jì)效益與社會服務(wù)效益是科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化的主要表現(xiàn)形式，是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果。社會服務(wù)效益體現(xiàn)為高校橫向課題投入經(jīng)費數(shù)，這是高校擴(kuò)大對外聯(lián)系、服務(wù)地方建設(shè)、提高科研水平和知名度的重要途徑；經(jīng)濟(jì)效益主要表現(xiàn)為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。具體指標(biāo)及其權(quán)重如表1所示。

1.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系包括經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)兩個維度。經(jīng)濟(jì)質(zhì)量高低表現(xiàn)為人們的收入水平是否有提高，國民生產(chǎn)總值是否有提升以及對環(huán)境是否有損耗。因此，最終選取人均可支配收入、GDP增長率、單位GDP能耗作為細(xì)化評價指標(biāo)。本文所指的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是衡量其是否合理的主要指標(biāo)，具體表現(xiàn)為三產(chǎn)業(yè)占比。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗表明，在三產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)上，第三產(chǎn)業(yè)所占比重較高，說明經(jīng)濟(jì)水平更好[15]。具體指標(biāo)與權(quán)重如表2所示。

2 評價方法

2.1 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的評價方法

對于科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，當(dāng)前國內(nèi)外理論廣泛采用生產(chǎn)函數(shù)法。索洛（R·M·Sоl(xiāng)оw）提出“余值法”測定技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率并建立了增長速度方程的方法，由于該方法經(jīng)濟(jì)意義清晰、數(shù)學(xué)推導(dǎo)合理、適用范圍廣且較為簡單而被普遍使用[16]。

該方法的科技進(jìn)步速率方程可表示為：

其中，Y、K、L分別是總產(chǎn)出、資本投入量、勞動投入量的平均增長速度，α為資本投入的產(chǎn)出彈性，β為勞動投入的產(chǎn)出彈性。其中Y、K、L可采用幾何平均法對平均增長速度進(jìn)行測算：

表1 區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

表2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系

其中，t為年份數(shù)，Yt、Kt、Lt分別是總產(chǎn)出末期值、資本投入量末期值、勞動投入量末期值，Y0、K0、L0分別是總產(chǎn)出的比較基數(shù)、資本投入量的比較基數(shù)、勞動投入量的比較基數(shù)。

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率公式為CRTPV Y=×/100%，與科技進(jìn)步速率方程合并后可導(dǎo)出科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的一般公式：

其中，彈性系數(shù)α、β通過計量模型回歸方法估算得到；Y、K、L分別對應(yīng)本研究的國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、高?？萍冀?jīng)費投入、高校R&D人員3個指標(biāo)。

2.2 科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度的評價方法

本研究引入?yún)f(xié)同理論的“協(xié)同度”計算區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度，具體評價方法如下。

（1）確定省份j中反映區(qū)域高校科技創(chuàng)新水平的n個指標(biāo)xi與反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的m個指標(biāo)yi的權(quán)重wi，如表1、表2所示。

（2）采用加權(quán)綜合評價法對基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，得到各基礎(chǔ)指標(biāo)指數(shù)Xi、Yi，采取如下公式進(jìn)行處理。

（3）加總可得區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新水平K X()與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平J Y()，公式如下：

（4）基于協(xié)同理論，借鑒與改進(jìn)王維國[17]建立的國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)系數(shù)模型及吳躍明等[18]建立的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)調(diào)度模型，以離差系數(shù)最小化為協(xié)調(diào)度模型的核心，對區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展水平的協(xié)調(diào)度進(jìn)行測算。根據(jù)協(xié)調(diào)性質(zhì)，可認(rèn)為離差系數(shù)越小越理想。離差系數(shù)公式如下：

其中，S為標(biāo)準(zhǔn)差，其值越小認(rèn)為越理想。σ越小越理想的充分必要條件為：

為了更好地反映區(qū)域高校科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度，綜合協(xié)調(diào)度與系統(tǒng)發(fā)展水平，引入“協(xié)調(diào)發(fā)展度Cd”，表示兩者的綜合協(xié)調(diào)發(fā)展水平。

其中，Cd為區(qū)域高校科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度；T為區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合評價指數(shù)。鑒于高?？萍紕?chuàng)新水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平同等重要，取λ?==0.5。

將式（9）、式（10）、式（12）代入式（11）后，可得協(xié)調(diào)發(fā)展度公式：

根據(jù)測算的協(xié)調(diào)發(fā)展度結(jié)果，將原有協(xié)調(diào)發(fā)展水平劃分標(biāo)準(zhǔn)[19]進(jìn)行改編并劃分為5個協(xié)調(diào)等級，同時賦予不同的分值，如表3所示。

3 評價結(jié)果分析

3.1 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率

經(jīng)過回歸分析，可得泛環(huán)渤海地區(qū)4省2市的要素產(chǎn)出彈性系數(shù)結(jié)果，如表4所示。

用所得的資本產(chǎn)出彈性系數(shù)、勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)，以2004年要素為比較基數(shù)，結(jié)合式（2）、式（3）、式（4）、式（5）可得泛環(huán)渤海地區(qū)4省2市的科技創(chuàng)新進(jìn)步貢獻(xiàn)率，如表5所示。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，制作折線圖，如圖1所示。

從表5可知，從2005年到2013年泛環(huán)渤海地區(qū)4省2市的高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率均大于50%。在樣本期內(nèi)，對高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率綜合排序，從高到低依次為山西、山東、北京、河北、內(nèi)蒙古、天津。圖1顯示各省市在樣本期內(nèi)的高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率發(fā)展態(tài)勢。其中，山西、河北基本保持上升趨勢，北京、山東基本持平，天津與內(nèi)蒙古波動較大。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，山西省研發(fā)人員數(shù)在4省2市中排名第五，2008年、2009年、2010年、2013年研發(fā)人員增長率均為負(fù)增長，其他年份研發(fā)人員增長率大部分保持在10%內(nèi)；科技經(jīng)費投入增長率波動較大，與其他省（市）相比并不具優(yōu)勢，但是如此要素投入情況并不影響其經(jīng)濟(jì)增長率。山東省研發(fā)人員數(shù)在4省2市中排名第二，在樣本期內(nèi)基本保持持續(xù)增長趨勢；科技經(jīng)費數(shù)較大，且逐年增長趨勢；山東省的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出GDP在4省2市中排名第一，是北京的2～3倍，因此山東省要素投入增長導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)大幅度的增長，使其科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率均高于85%。北京市科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在樣本期內(nèi)均穩(wěn)定在80%左右，這與其研發(fā)人員增長率、科技經(jīng)費投入增長率、經(jīng)濟(jì)增長率較穩(wěn)定有關(guān)。河北省研發(fā)人員數(shù)在4省2市中排名第四，平均年科技經(jīng)費投入增長率大概為15%，而平均年經(jīng)濟(jì)增長率只在10%左右，導(dǎo)致科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率相對較低。內(nèi)蒙古是典型的要素投入不足、經(jīng)濟(jì)增長緩慢的省市，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率較低。天津市的科技要素投入量非常龐大，研發(fā)人員量、科技經(jīng)費投入量在4省2市中均排名第三，比北京市與山東省略少，但其高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率是4省2市中最后一名，因而天津市是典型的科技創(chuàng)新要素投入量充足而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出相對較低的城市。

表3 協(xié)調(diào)度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

表4 泛環(huán)渤海地區(qū)要素產(chǎn)出彈性系數(shù)

表5 泛環(huán)渤海地區(qū)高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率 單位：%

3.2 科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)度

通過區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度評價方法，可得泛環(huán)渤海地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度，如表6所示。

圖1 泛環(huán)渤海地區(qū)高?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率

表6 泛環(huán)渤海地區(qū)高校科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度

表6顯示，北京市高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度自2006年以來達(dá)到良好協(xié)調(diào)并逐漸接近優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)，2004—2005年為基本協(xié)調(diào)且接近良好協(xié)調(diào)；天津市2004年與2006年為基本協(xié)調(diào)且接近良好協(xié)調(diào)，其他年份為良好協(xié)調(diào)；河北省2008年與2005年為基本協(xié)調(diào)且接近良好協(xié)調(diào)，其他年份為良好協(xié)調(diào)；山西省在基本協(xié)調(diào)與良好協(xié)調(diào)之間波動；內(nèi)蒙古在基本協(xié)調(diào)與良好協(xié)調(diào)之間波動，協(xié)調(diào)度在樣本期內(nèi)總體呈下滑趨勢；山東省2004年為輕微失調(diào)，其他年份在基本都在良好協(xié)調(diào)內(nèi)輕微波動。

北京市2008年與2013年科技創(chuàng)新水平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)為樣本期內(nèi)最高；2004—2005年北京科技創(chuàng)新水平指數(shù)相對較低，研究發(fā)現(xiàn)這兩年科技創(chuàng)新資源與科技創(chuàng)新成果相對較少，主要表現(xiàn)在科技人力學(xué)歷較低、人均經(jīng)費支出量較少、科技經(jīng)費投入量不足，導(dǎo)致2004—2005年的人才培養(yǎng)量與論文、著作、科技獎、專利等產(chǎn)出量較少；其他年份的指數(shù)匹配度相對較高，協(xié)調(diào)度均穩(wěn)定在良好協(xié)調(diào)區(qū)間。天津市2004年科技創(chuàng)新水平滯后，科技創(chuàng)新水平指數(shù)較低，表現(xiàn)為科技資源少與科技成果產(chǎn)出不多，例如研發(fā)人員較少、平臺資源過少、專利與著作較少；2006年經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平滯后，表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)占比與GDP增長率較低。河北省科技創(chuàng)新水平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)匹配度較高，高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平良好協(xié)調(diào)。山西省2006年科技創(chuàng)新水平滯后，導(dǎo)致科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度不良；2013年科技創(chuàng)新指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)在樣本期內(nèi)較大、匹配度較高，因而協(xié)調(diào)發(fā)展度達(dá)到優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)。內(nèi)蒙古的高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度較差，科技創(chuàng)新水平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)呈交錯態(tài)勢，當(dāng)科技創(chuàng)新水平指數(shù)高時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)反而低；進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古自2011年后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在失調(diào)現(xiàn)象，表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展非?？?，而第一產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)增長非常緩慢。山東省2004年科技創(chuàng)新指數(shù)較低，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)較高，導(dǎo)致其科技與經(jīng)濟(jì)失調(diào)；其他年份科技創(chuàng)新水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的匹配度均較高，協(xié)調(diào)度良好。

4 結(jié)論與建議

2005—2013年泛環(huán)渤海地區(qū)高校科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率均大于50%，從高到低綜合排序依次為山西、山東、北京、河北、內(nèi)蒙古、天津。影響各省市科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的因素各不相同，山西省科技創(chuàng)新要素投入增長率不高，而貢獻(xiàn)率較高；山東省創(chuàng)新要素投入量大、逐年增長，引起經(jīng)濟(jì)大幅度增長；北京市科技創(chuàng)新投入增長率、經(jīng)濟(jì)增長率穩(wěn)定一致，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率較平穩(wěn)；河北省科技創(chuàng)新投入高，而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出量能力不足；內(nèi)蒙古要素投入不足，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出較低；天津市科技創(chuàng)新要素投入量充足，而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出相對較低?？偟膩碚f，泛環(huán)渤海地區(qū)高?？萍寂c經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的水平較高，位于基本協(xié)調(diào)與良好協(xié)調(diào)區(qū)間，個別地區(qū)如內(nèi)蒙古的協(xié)調(diào)水平在基本協(xié)調(diào)及以下。因此提出以下建議：一是山西省、河北省、內(nèi)蒙古應(yīng)大力投入科技創(chuàng)新要素，特別需要發(fā)展教育及引渡人才，增加研發(fā)人員；二是天津市要提高投入產(chǎn)出的效率；三是北京市與山東省需繼續(xù)保證產(chǎn)出的穩(wěn)定提升。

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