西安自主創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保護模式研究

張月花，薛平智

（西安理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，陜西西安710054）

十九大報告強調(diào)要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家建設(shè)，強調(diào)創(chuàng)新基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新體系建設(shè)等，因此，以創(chuàng)新型先進技術(shù)應(yīng)對未來挑戰(zhàn)[1]將是我國未來一段時間內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的主流。創(chuàng)新發(fā)展已處于我國經(jīng)濟發(fā)展的核心地位，而知識產(chǎn)權(quán)保護又是促進創(chuàng)新發(fā)展的制度支撐以及對創(chuàng)新成果的法律保障。面對經(jīng)濟新常態(tài)、重視以科技促發(fā)展的國際大趨勢，創(chuàng)新發(fā)展在推進我國各區(qū)域發(fā)展中的作用將更加凸顯。因此，加強區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護能力建設(shè)將對于保障企業(yè)持續(xù)發(fā)展、提高產(chǎn)業(yè)科技競爭實力、推進自主創(chuàng)新能力以及建設(shè)創(chuàng)新型區(qū)域?qū)⒕哂袘?zhàn)略性的意義。

一、西安自主創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護成就

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果顯著

第一，專利數(shù)量質(zhì)量保持增長態(tài)勢。西安市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力逐步增強，產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量穩(wěn)步增加。2014年西安市專利申請47 034件，占全省申請總量的81.78%，其中發(fā)明專利申請21 189件，占全省發(fā)明申請總量的86.84%。如表1所示，在2009—2014年間，除2014年申請量有所回落外，申請量、授權(quán)量一直處于穩(wěn)步增長態(tài)勢。

表1 2009—2014年西安專利申請、授權(quán)情況 單位：件

第二，企業(yè)創(chuàng)新活力凸顯。如表2所示，從2009—2014年職務(wù)、非職務(wù)以及職務(wù)發(fā)明專利受理量和授權(quán)量看，盡管非職務(wù)專利受理量增長較快，但職務(wù)專利受理量一直占主導(dǎo)，而且在非職務(wù)專利授權(quán)量不斷下降的同時，職務(wù)授權(quán)量卻一直處于增長趨勢。這可以看出企業(yè)在激烈的市場競爭中越發(fā)彰顯出創(chuàng)新活力，企業(yè)創(chuàng)新主體地位越來越凸顯。

第三，專利有效量一直保持穩(wěn)定增長。專利有效量與申請量和授權(quán)量相比更能體現(xiàn)專利權(quán)維持狀態(tài)的穩(wěn)定程度。從表3中可以看出西安市知識產(chǎn)權(quán)在專利有效量方面一直保持增長態(tài)勢，基本保持了年均29%的增幅。截至2015年底，西安市有效專利量為67 216件，其中，發(fā)明有效量19 787件，每萬人發(fā)明專利擁有量達到22.73件，是全國平均水平的3.6倍。

表2 2009—2014年西安職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量和受理量 單位：件

表3 2010—2014年西安市專利有效量 單位：件

第四，技術(shù)合同市場成果突出。西安市技術(shù)市場活躍，技術(shù)合同成交規(guī)模不斷擴大，2014年西安技術(shù)交易合同登記23 495項，合同額達到530.53億元，技術(shù)交易合同登記數(shù)和合同額較2013年分別增長了30.33%和27.71%，如表4所示。技術(shù)合同交易額已連續(xù)四年實現(xiàn)每年超百億元的增長，保持在全國城市第三位，副省級城市第一的地位。

表4 西安技術(shù)合同成交情況

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護制度逐步完善

目前，西安市在國家法律法規(guī)及政策框架體系下，在貫徹《陜西省專利條例》、《陜西省查處假冒專利行為辦案規(guī)程》和《陜西省專利糾紛處理辦法》等法規(guī)政策的基礎(chǔ)上，全面推行實施《西安市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《西安市國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建工作方案》、《西安市推進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施辦法》、《西安市推進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施資助辦法》、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等政策措施，將知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟、科技、產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，積極構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系，形成了較為完善的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

（三）知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護日趨強化

一方面，知識產(chǎn)權(quán)司法水平不斷提高，如圖1所示，從2006年受理一審知識產(chǎn)權(quán)民事案件124件，到2015年的870件，數(shù)量增加了7倍多，10年間除個別年份案件收案數(shù)量稍有回落外，整體基本呈增長趨勢，并且案件類型多樣化，涉案訴訟請求賠償數(shù)額明顯增高。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法效率提升，在案件審理中，率先實施了“知識產(chǎn)權(quán)刑事、民事、行政審判一體化”的改革措施，開創(chuàng)了“三審合一”的“西安模式”，提高知識產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)化水平。

圖1 西安中院2006—2015年受理知識產(chǎn)權(quán)民事案件情況

（四）知識產(chǎn)權(quán)管理保護力度進一步加強

在知識產(chǎn)權(quán)管理保護上，完善了政府知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機制，加強全市知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推進市屬區(qū)縣及“五區(qū)兩基地”知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)建設(shè)；建立了知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心西安中心，目的是為進一步提升西安市國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)工作水平，適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)實需求；通過深入企業(yè)進行宣傳、指導(dǎo)等措施進一步推動了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理保護意識的提升。

二、西安自主創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護面臨的主要問題

（一）自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出放緩，質(zhì)量有待加強

盡管知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量總體成果較顯著，但必須看到，出現(xiàn)了增長緩慢甚至回落的趨勢。由表1可知，與2013年比較，2014年西安的專利申請數(shù)減少了77件，發(fā)明專利申請數(shù)減少了2 345件，實用新型專利申請數(shù)減少了8 675件；2014年專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明授權(quán)數(shù)等盡管有所增加，但增加數(shù)量均比2013年有所降低。

在專利數(shù)量出現(xiàn)下滑的同時，專利質(zhì)量也明顯不足。從歷年專利申請量和授權(quán)量看，實用新型和外觀設(shè)計都占絕大多數(shù)，發(fā)明專利占比較小。2014年，在西安的17 271件專利授權(quán)量中，代表自主創(chuàng)新主要成果的發(fā)明僅4 272件，占24.7%。

（二）知識產(chǎn)權(quán)司法執(zhí)法保護仍然不足

首先，由于司法執(zhí)法保護部門過于分散，行政執(zhí)法、司法部門之間協(xié)作配合不足，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)違法行為及犯罪的查處、打擊、移送等環(huán)節(jié)尚未形成合力，使得保護知識產(chǎn)權(quán)的各種完備的法律手段還未發(fā)揮出整體效應(yīng)，影響部門執(zhí)法效率。其次，在審理專業(yè)性較強的專利案件中，法官法律知識強、專業(yè)背景弱的短板影響了案件的審判，加之知識產(chǎn)權(quán)案件審判中遇到的新問題和疑難問題不斷增多，法律規(guī)定又不明確，法官對同一問題存在認識分歧，一定程度上影響了裁判尺度的統(tǒng)一和案件質(zhì)量的提高。最后，面對知識產(chǎn)權(quán)“侵權(quán)易、維權(quán)難”的局面，西安各執(zhí)法部門針對嚴重違法行為開展了一些專項執(zhí)法活動，但缺乏專項執(zhí)法保護長效機制，導(dǎo)致專項執(zhí)法行動過后，該類違法行為仍然屢禁不止。

（三）知識產(chǎn)權(quán)管理保護問題仍然突出

一方面，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略融合度較差，缺乏知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)及專職管理人員，缺少知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理方式的戰(zhàn)略。另一方面，西安與北京等其他地區(qū)相比，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)數(shù)量少、規(guī)模小，專業(yè)人才匱乏，缺少有較大規(guī)模和較高信譽的知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)和規(guī)范的行業(yè)組織，致使知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化能力弱、服務(wù)水平差。

三、西安自主創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護模式

面對現(xiàn)階段自主創(chuàng)新中的主要問題及國際創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)事前保護、加強對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護等趨勢[2]，西安應(yīng)從法律、行政、管理及企業(yè)自我保護四方面構(gòu)建“四位一體”的保護模式，并進一步探索符合實際的知識產(chǎn)權(quán)保護路徑和對策，以推動全市技術(shù)進步和自主創(chuàng)新。

（一）法律保護

盡管嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護并不利于技術(shù)創(chuàng)新[3]，但提高知識產(chǎn)權(quán)法律保護就目前而言有利于營造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境。因此，西安應(yīng)采取如下措施加強知識產(chǎn)權(quán)的法律保護以促進技術(shù)進步：一是完善創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)地方立法與政策。比如考慮發(fā)布《西安優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護條例》等與本市生產(chǎn)力水平和發(fā)展需要相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)或政策，以推進創(chuàng)新成果地方特色法規(guī)和政策的完善，針對新興業(yè)態(tài)的創(chuàng)新成果，可以以典型案例等形式將其納入到知識產(chǎn)權(quán)保護的軌道中。二是建立知識產(chǎn)權(quán)法院。西安可借鑒上海等城市知識產(chǎn)權(quán)法院的經(jīng)驗，在條件成熟時按一定程序探索成立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，對涉及民事、行政、刑事知識產(chǎn)權(quán)案件統(tǒng)一由知識產(chǎn)權(quán)法院受理，并成立更加權(quán)威、更加專業(yè)化的智囊團，對新型的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件進行探討分析，制定相關(guān)懲罰細則等等。三是增強司法追責(zé)力度。對關(guān)鍵性領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)適度提高法定賠償上限，以切實起到對侵權(quán)人懲罰性作用；在既發(fā)侵權(quán)的情況下，即使侵權(quán)人沒有過錯，也要承擔停止侵權(quán)的民事責(zé)任，有效防止損失進一步擴大[4]；對那些侵害后果嚴重的惡意侵權(quán)行為適時追究當事人刑事責(zé)任，尤其重點打擊那些鏈條式、產(chǎn)業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)犯罪網(wǎng)絡(luò)，以加大企業(yè)自主創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護力度[5]。

（二）行政保護

西安應(yīng)不斷改善知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法制度，以增強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法可操作性，為企業(yè)發(fā)展營造一個公平、公開的創(chuàng)新環(huán)境。措施主要有：第一，繼續(xù)加大行政執(zhí)法力度。將嚴厲打擊違反市場秩序的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，尤其是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的案件作為重中之重，而且要將打擊與防范結(jié)合、日常執(zhí)法與專項整治結(jié)合，重點整治與營造環(huán)境結(jié)合，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境和投資環(huán)境不斷改善和優(yōu)化。第二，建立行政執(zhí)法聯(lián)動機制。西安市各級政府及其行政部門應(yīng)當積極配合，完善縣級以上政府與法院之間的信息交流，建立健全知識產(chǎn)權(quán)案件司法建議反饋制度、建立常態(tài)化的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和聯(lián)合調(diào)研機制，形成知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門牽頭，多部門協(xié)助的聯(lián)動格局。第三，提升行政執(zhí)法效率。在繼續(xù)完善“三審合一”的“西安模式”、完善執(zhí)法體系、加大執(zhí)法力度的基礎(chǔ)上，提升行政執(zhí)法效率，還應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理機關(guān)信息設(shè)備和技術(shù)的投入、完善知識產(chǎn)權(quán)審批制度、加強執(zhí)法人員素質(zhì)及隊伍建設(shè)等工作。第四，建立預(yù)警防范機制。創(chuàng)新變化需要加強知識產(chǎn)權(quán)的事前保護[6]。因此，首先應(yīng)在西安全市范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳普及培訓(xùn)等活動，加強全社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識。其次要建立收集嚴重侵權(quán)案件、假冒案件的相關(guān)信息的工作機制，特別是探索將故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為情況納入企業(yè)和個人信用記錄。再次要發(fā)揮行業(yè)組織在知識產(chǎn)權(quán)保護中的積極作用，運用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，加強在線創(chuàng)意、研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，提升預(yù)警防范能力。最后要鼓勵企業(yè)將技術(shù)成果形成知識產(chǎn)權(quán)，并將關(guān)鍵專利技術(shù)納入標準，通過企業(yè)主動防范風(fēng)險，降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的發(fā)生。

（三）管理保護

知識產(chǎn)權(quán)管理事業(yè)是經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性工作，所以相關(guān)政府和創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)當從戰(zhàn)略高度認識知識產(chǎn)權(quán)管理保護的重要性的同時，做好以下幾點工作：一是要建立知識產(chǎn)權(quán)管理和運用為模式的新型科技管理機制和工作體系。加快轉(zhuǎn)變政府職能步伐，實施知識產(chǎn)權(quán)管理能力提升戰(zhàn)略，在西安市知識產(chǎn)權(quán)局成立高新技術(shù)或優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，做到機構(gòu)、人員、經(jīng)費落實，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌全市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)建與保護工作。二是研究并關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)法律保護強度。結(jié)合西安各產(chǎn)業(yè)、新興業(yè)態(tài)的發(fā)展情況，應(yīng)該研究并適時關(guān)注各業(yè)態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)保護強度?？梢栽O(shè)置知識產(chǎn)權(quán)保護強度調(diào)控機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，任務(wù)是使知識產(chǎn)權(quán)保護強度與創(chuàng)新能力相匹配[6]。三是重視中小科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護。應(yīng)繼續(xù)完善與國家知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)相銜接的、與科技型中小企業(yè)發(fā)展需要相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的同時，還應(yīng)縮短專利審查周期并且提高專利審查效率，制定保護科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度，設(shè)置地區(qū)級的科技型中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和保護基金。四是加強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)。要建立起完善的與高科技產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的、企業(yè)化經(jīng)營的、多種形式發(fā)展的優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新中介服務(wù)體系，同時要加強行業(yè)協(xié)會的作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護公約，鼓勵專利協(xié)會、商標協(xié)會和版權(quán)協(xié)會等開展行業(yè)研究、行業(yè)分析、技術(shù)標準的制定、行業(yè)自律等工作，創(chuàng)造性地為各企業(yè)提供專業(yè)性的服務(wù)。

（四）自我保護

加強企業(yè)自主創(chuàng)新中的自我保護應(yīng)從以下四方面入手：第一，建立健全企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理制度。以配備專門管理機構(gòu)和人員、出臺專門內(nèi)部規(guī)章制度等措施建立起企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理屏障。第二，針對不同的創(chuàng)新成果選擇合理保護模式。應(yīng)針對自身發(fā)展分析知識產(chǎn)權(quán)保護制度的缺陷，選擇最適合企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護模式，可采取專利、商業(yè)秘密相結(jié)合方式，實施“半公開”的知識產(chǎn)權(quán)保護模式以增加產(chǎn)品的市場占有率，或?qū)夹g(shù)含量相對較低的技術(shù)通過版權(quán)、商標權(quán)等來完成保護，從而提高企業(yè)的知名度。第三，提升企業(yè)市場維權(quán)能力。企業(yè)要一方面對科技成果產(chǎn)出進行及時的申請、認證；另一方面在內(nèi)部建立專門的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)部門，積極打擊侵權(quán)行為，還要通過界定保密范圍、與員工簽訂保密協(xié)議等加強內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護，通過專利、商標、技術(shù)秘密等各種法律手段打擊市場的盜版假冒等行為。第四，建立企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)激勵、獎酬制度。企業(yè)應(yīng)建立以鼓勵科技人員研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品為主的激勵、獎酬制度，鼓勵員工積極地發(fā)明創(chuàng)造。

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