2004-2014年新疆城鎮(zhèn)化效率的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
——基于非參數(shù)DEA-Malmquist方法

張嘉敏

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 新疆烏魯木齊 830012）

2016年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到57.35%，而同年新疆城鎮(zhèn)化率僅為48.35%，低于全國(guó)平均水平，與城鎮(zhèn)化率最高的廣東相差19.41%。在“十三五”時(shí)期，新疆提出加快提高戶籍人口城鎮(zhèn)化率的發(fā)展目標(biāo)，為下一個(gè)五年新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供方向。在大力發(fā)展城鎮(zhèn)化之際，更是要摒棄傳統(tǒng)的發(fā)展路徑，轉(zhuǎn)而注重質(zhì)量與效率的發(fā)展。城鎮(zhèn)化過程中的投入與產(chǎn)出始終是我國(guó)發(fā)展城鎮(zhèn)化不容忽視的熱點(diǎn)話題。本文旨在運(yùn)用基于DEA技術(shù)的Malmquist指數(shù)法考察新疆2004-2014年各地州市城鎮(zhèn)化的動(dòng)態(tài)效率、全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)、減少“城市病”的發(fā)病機(jī)率，以期為新疆提升城鎮(zhèn)化建設(shè)獻(xiàn)言獻(xiàn)策。

一、文獻(xiàn)綜述

如何提高城鎮(zhèn)化發(fā)展效率，轉(zhuǎn)變粗放型的發(fā)展模式，走集約化的發(fā)展道路，協(xié)同發(fā)展城鎮(zhèn)化質(zhì)量與速度，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問題。隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，不少學(xué)者廣泛研究我國(guó)城鎮(zhèn)化效率問題。綜合來看，其研究主要分為以下兩類：第一類主要是在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中對(duì)單個(gè)生產(chǎn)要素的研究，集中于在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中對(duì)土地投入產(chǎn)出效率的研究。李佳佳與羅能生基于超效率DEA與雙門檻面板模型，對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中城市土地利用效率進(jìn)行測(cè)度。研究結(jié)果表明，我國(guó)城市土地利用效率整體水平偏低并呈現(xiàn)出東、中、西逐步下降的趨勢(shì)。[1]除了對(duì)土地利用效率有所研究之外，不少學(xué)者對(duì)城鎮(zhèn)化與水資源、金融支持以及農(nóng)產(chǎn)品物流等方面進(jìn)行了實(shí)證分析。[2-4]第二類是對(duì)城鎮(zhèn)化效率與全要素生產(chǎn)率的測(cè)度與評(píng)價(jià)。王家庭與趙亮從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)角度考察我國(guó)各省市的城市化效率，發(fā)現(xiàn)處于DEA無效狀態(tài)省市在要素的投入方面均不具有集約效率。[5]不少學(xué)者利用全要素生產(chǎn)率從多個(gè)角度研究城市化效率問題。羅騰飛等學(xué)者將研究區(qū)域設(shè)定為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶[6]，宋林等學(xué)者將環(huán)境約束作為產(chǎn)出指標(biāo)考察陜西的城鎮(zhèn)化效率[7]。

二、研究區(qū)域、指標(biāo)選取與模型構(gòu)建

（一）研究區(qū)域與指標(biāo)選取

為了對(duì)新疆15個(gè)地州市城鎮(zhèn)化效率的變動(dòng)做出動(dòng)態(tài)分析，筆者選用DEA-Malmquist指數(shù)進(jìn)行測(cè)量。根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的要求，首先確定新疆維吾爾自治區(qū)15個(gè)地州市為評(píng)價(jià)單元，來評(píng)價(jià)新疆各地州市的城鎮(zhèn)化效率。依照DEA的基本屬性將指標(biāo)體系分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，在科學(xué)性、可比性、系統(tǒng)性以及可操作性的指標(biāo)選取原則下，選取財(cái)政支出與城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資、城鎮(zhèn)從業(yè)人員及城市建設(shè)用地面積分別作為投入指標(biāo)中表征資本要素、勞動(dòng)力要素與土地要素的指標(biāo)。同時(shí)選取人均地區(qū)生產(chǎn)總值與城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛楸碚鹘?jīng)濟(jì)收益與社會(huì)效益的產(chǎn)出指標(biāo)。以上數(shù)據(jù)來源于2005-2015年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地州市的年鑒與統(tǒng)計(jì)年鑒。

（二）模型構(gòu)建

全要素生產(chǎn)率（Tfpch）是城鎮(zhèn)化效率的綜合反映，Tfpch＞1，表示從t期到t+1期全要素生產(chǎn)率提高，即在考察期內(nèi)新疆城鎮(zhèn)化效率水平呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)，反之則效率水平降低。技術(shù)效率（Effch）指標(biāo)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中要素資源的配置、利用水平和規(guī)模集聚等水平的變化，Effch＞1表示技術(shù)效率改善，即在考察期內(nèi)新疆合理優(yōu)化資源配置與利用水平，反之表示技術(shù)效率下降。純技術(shù)效率和規(guī)模效率都是從投入產(chǎn)出的生產(chǎn)層面講的生產(chǎn)技術(shù)效率和生產(chǎn)規(guī)模效率。技術(shù)進(jìn)步（Techch）指標(biāo)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中生產(chǎn)技術(shù)的變化趨勢(shì)，Techch＞1表示技術(shù)進(jìn)步，反之則技術(shù)退步。

通過分析全要素生產(chǎn)率，可以得出新疆15個(gè)地州市的城鎮(zhèn)化效率，探明其發(fā)展是源于技術(shù)進(jìn)步還是技術(shù)效率的提高，若是依靠技術(shù)效率，其中有多少來自于純技術(shù)效率，又有多少來自于規(guī)模效率，依此改進(jìn)不合理的城鎮(zhèn)化發(fā)展方式。

三、城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)效率分析

文章使用DEAP2.1軟件，利用2004-2014年新疆15個(gè)地州市的面板數(shù)據(jù)，通過Malmquist指數(shù)模型，得到年度新疆城鎮(zhèn)化全要素生產(chǎn)率變化曲線圖，見圖1。從時(shí)序變化上看，新疆15個(gè)樣本地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率呈波浪式起伏變動(dòng)趨勢(shì)，其全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出三個(gè)上升波峰和三個(gè)下降波谷的特征。三個(gè)上升波峰分別出現(xiàn)在2006-2007年、2009-2010年以及2011-2013年間，從改善程度上看，第二個(gè)上升波峰的城鎮(zhèn)化Malmquist指數(shù)最高。下降波谷分別呈現(xiàn)在2005-2006、2007-2008與2010-2011年間，其中第三個(gè)下降波谷的全要素生產(chǎn)率最低。對(duì)影響全要素生產(chǎn)率的因素進(jìn)行分解可以看出，在城鎮(zhèn)化效率提高期間，技術(shù)進(jìn)步的改善是全要素生產(chǎn)率波動(dòng)的主要原因。

圖1 2004-2014年新疆城鎮(zhèn)化全要素生產(chǎn)率變化曲線圖

（一）時(shí)間序列分析

具體來看，2004-2005以及2008-2010年間，全要素生產(chǎn)率的提高來源于技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的雙正向貢獻(xiàn)。2013-2014年間，技術(shù)進(jìn)步的無效變動(dòng)成為制約城鎮(zhèn)化效率水平提升的藩籬。2006-2007以及2011-2013年間，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的正向作用遠(yuǎn)超過技術(shù)效率的負(fù)向作用，彌補(bǔ)了技術(shù)效率的減弱趨勢(shì)，使全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)上升的趨勢(shì)。2005-2006、2007-2008以及2010-2011年間，技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步同時(shí)出現(xiàn)雙低的現(xiàn)象，導(dǎo)致城鎮(zhèn)化效率總體低下。

從技術(shù)效率的分解式來看，2004-2005年間，純技術(shù)效率與規(guī)模效率的共同正向影響了技術(shù)效率變化,表明這一階段新疆城市發(fā)展向最優(yōu)規(guī)?？拷鬯讲粩嗵岣?。2008-2010年間，規(guī)模效率變化優(yōu)于純技術(shù)效率變動(dòng)，技術(shù)效率的變化主要受純技術(shù)效率下降的拖累。2006-2008與2013-2014年情況相似，純技術(shù)效率變化普遍優(yōu)于規(guī)模效率變化，要素資源配置效率不斷優(yōu)化。2005-2006年以及2010-2013年，技術(shù)效率變化均＜1，其原因在于純技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變化同時(shí)低于1。

（二）空間變化分析

考察期內(nèi)新疆15個(gè)地州市城鎮(zhèn)化全要素生產(chǎn)率的平均值為0.945，僅達(dá)到最優(yōu)水平的94.5%，總體上并未達(dá)到理想狀態(tài)。在城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量與速度雙提升的背景下，新疆86.7%的地州市城鎮(zhèn)化發(fā)展效率呈下降發(fā)展態(tài)勢(shì)。從新疆各地州市來看，僅有處于北疆地區(qū)的石河子市與克拉瑪依市城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，其余地州市均維持在1以下，其中哈密地區(qū)處于末尾。

北疆、南疆與東疆地區(qū)的城鎮(zhèn)化全要素生產(chǎn)率平均值分別達(dá)到0.952、0.961與0.885。全疆中，南疆城鎮(zhèn)化效率相對(duì)較高，其次是北疆與東疆。東疆地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率顯著低于全疆平均水平，處于下降的態(tài)勢(shì)，與南疆地區(qū)差異顯著。北疆地區(qū)與南疆地區(qū)較為相似，這一現(xiàn)象與現(xiàn)實(shí)中全疆各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差值不相符合。筆者認(rèn)為產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因由以下兩個(gè)方面共同組成：一方面，由于北疆地區(qū)城鎮(zhèn)化的發(fā)展先于南疆地區(qū)，擁有較高的城鎮(zhèn)化增長(zhǎng)基數(shù)，故以動(dòng)態(tài)指標(biāo)測(cè)算發(fā)展效率時(shí)相對(duì)較低。另一方面，已經(jīng)擁有較高城鎮(zhèn)化率的北疆地區(qū)，經(jīng)過了多年的高增長(zhǎng)、快發(fā)展，進(jìn)一步提升的動(dòng)力相對(duì)而言有所不足。將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解可以看出，北疆與南疆地區(qū)的技術(shù)效率變化值均超過了技術(shù)進(jìn)步變化。南疆、東疆及北疆地區(qū)技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步變化的差值分別為0.024、-0.035及0.028，表明只有東疆地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率顯著受制于技術(shù)效率的變化。而南疆與北疆地區(qū)的技術(shù)利用率較低，其技術(shù)的引進(jìn)能力與吸納能力有待提高。

南疆、北疆與東疆全要素生產(chǎn)率的極差分別為0.057、0.141與0.135，表明城鎮(zhèn)化效率在北疆與東疆地區(qū)存在較大的異質(zhì)性。在北疆地區(qū)的8個(gè)地州市中，75%的區(qū)域?yàn)槌擎?zhèn)化低無效增長(zhǎng)的地州市。新疆城鎮(zhèn)化全要素增長(zhǎng)率變化排名第一的是石河子市（1.009），表明其全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)速度為0.9%，主要源于技術(shù)進(jìn)步的改善。排名第二的克拉瑪依市與之相比，擁有較高的技術(shù)效率，表明其城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)所投入的各種生產(chǎn)要素利用程度較好，利用效率基本處于整體遞增的狀態(tài)。東疆地區(qū)整體水平偏低，擁有較高的發(fā)展?jié)摿Α膬?nèi)部來看，對(duì)其全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解可以看出，其城鎮(zhèn)化效率受制于技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步變化的低增長(zhǎng)，在考察時(shí)間內(nèi)北疆地區(qū)城鎮(zhèn)化投入要素利用率較低、資源配置并不合理，特別是哈密地區(qū)。東疆地區(qū)的城鎮(zhèn)化經(jīng)歷了粗放式的發(fā)展模式，正遭遇集約化發(fā)展的危機(jī)。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)化發(fā)展方向，提高資源利用效率、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。南疆地區(qū)與北疆地區(qū)情況相似，其技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步變化分別上升了0.2與0.6個(gè)百分點(diǎn)，相對(duì)而言其城鎮(zhèn)化發(fā)展存在規(guī)模集聚效應(yīng)。這與我國(guó)扶貧開發(fā)、對(duì)口援疆的政策密不可分，持續(xù)的外部政策扶持和資金投入成為主基調(diào)，使得南疆地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展換發(fā)活力。

四、結(jié)論與政策建議

本文通過測(cè)算新疆2004-2014年城鎮(zhèn)化的動(dòng)態(tài)效率，得到以下結(jié)論：第一，在城鎮(zhèn)化效率提高階段，技術(shù)進(jìn)步的改善是新疆城鎮(zhèn)化水平波動(dòng)的主要原因。第二，北疆地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步變化、純技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變動(dòng)都與南疆地區(qū)相差不多，由于北疆地區(qū)城鎮(zhèn)化水平增長(zhǎng)基數(shù)大，表明北疆地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)一步成長(zhǎng)動(dòng)力不足。第三，南疆與北疆地區(qū)的內(nèi)部情況相似，其城鎮(zhèn)化發(fā)展存在較大的異質(zhì)性。第四，東疆地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率低于全疆平均水平，表明其轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)化發(fā)展方式、提高資源利用效率已經(jīng)迫在眉睫。

基于本文所得到的結(jié)論，借鑒其他地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，本文認(rèn)為可以從以下兩個(gè)方面提高新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展效率，補(bǔ)齊短板：一方面，提高資源利用效率，走集約化發(fā)展道路。粗放式的發(fā)展所能起到的推力是有限的，原有的高投入、低產(chǎn)出，高能耗、低效率的發(fā)展方式難以為繼。為此，我們必須選擇走集約化的發(fā)展道路，探尋區(qū)域城鎮(zhèn)化效率不同影響因素的最佳組合。另一方面，加大科技創(chuàng)新力度，走科技化發(fā)展道路。由于資源的稀缺性，城鎮(zhèn)化勢(shì)必要從“要素驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，科技創(chuàng)新才是城鎮(zhèn)化發(fā)展的不竭動(dòng)力。在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)整合科技資源，特別注重外部科技消化與吸收能力以及內(nèi)部科技的培養(yǎng)與研發(fā)能力。

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