外商投資準(zhǔn)入制度之負面清單管理模式

摘 要：隨著世界經(jīng)濟日新月異的發(fā)展及投資自由化進程的加快，我國外商投資準(zhǔn)入制度亟需與國際接軌，推動我國貿(mào)易投資新變革勢在必行。而負面清單作為外商投資的指導(dǎo)被越來越頻繁的出現(xiàn)在雙邊及多邊投資協(xié)定中，而負面清單模式在我國的應(yīng)用還處于探索與試驗階段。因此，探索出一套適合我國國情的外商投資準(zhǔn)入管理模式對改善我國目前的投資環(huán)境及日后的投資管理具有重要意義。本文從負面清單模式的含義出發(fā)，分析其利弊并結(jié)合國際經(jīng)驗，最后闡述其在我國推行的建議。

關(guān)鍵詞：投資管理模式；負面清單；國際經(jīng)驗

中圖分類號：D922.295 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2018）08-0165-02

作者簡介：楊艷芳（1992-），女，漢族，河南開封人，鄭州大學(xué)法學(xué)院，2011級國際法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟法。

一、負面清單模式的含義

負面清單作為一種反向的開放方式，是國際通行的一種東道國對外商投資領(lǐng)域?qū)嵤┫拗苹騽澏ㄍ顿Y范圍的管理辦法，即以清單方式明確列出禁止與限制投資的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等的目錄，而清單未列的領(lǐng)域、行業(yè)或部門即為允許外國投資者合法的投資經(jīng)營的范圍。一般來說，負面清單涉及的領(lǐng)域主要包括關(guān)系到國家安全、國家金融安全、環(huán)境保護以及影響國家基礎(chǔ)或具有戰(zhàn)略意義的行業(yè)等。

負面清單的本質(zhì)為非歧視、市場化及促進貿(mào)易投資自由化，其應(yīng)用的目的是建立一個統(tǒng)一的公平、開放、透明的市場，充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用。東道國可將有關(guān)國家主權(quán)、國家安全與涉及國家重大利益的領(lǐng)域予以保留，而對亟需引進外商投資的行業(yè)則實行開放性準(zhǔn)入。若將負面清單作為市場準(zhǔn)入制度的基礎(chǔ)與核心，準(zhǔn)入與否的標(biāo)準(zhǔn)就不再是對資本的分類而只是依據(jù)負面清單，市場從而能夠更加充分發(fā)揮其自身調(diào)節(jié)的優(yōu)勢，有效減少政府在資本自由流通過程中的干預(yù)，克服正面清單的一些固有弊端。

二、引入負面清單模式的利弊分析

（一）提高外資準(zhǔn)入效率，符合外資法發(fā)展趨勢

負面清單明確列舉出禁止與限制外資準(zhǔn)入的領(lǐng)域，相對于正面清單而言不僅提高了外資準(zhǔn)入的效率，還增加了透明度，使得外國投資者在進入東道國之前清晰明了地預(yù)測其能否被東道國接受，增強了外國投資者對東道國的信任與安全感，提高了外國投資者對東道國投資的積極性。雖然世界各國有著不同的發(fā)展背景與法律體系，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段面臨著不同的經(jīng)濟發(fā)展需求，但實行負面清單管理模式已成為國際投資領(lǐng)域的發(fā)展潮流，美國在其BIT范本中明確采用負面清單模式，加拿大、澳大利亞、新加坡及一些拉美國家也相繼采用此模式。不僅如此，這一投資領(lǐng)域的管理辦法也被應(yīng)用于雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定或經(jīng)濟一體化協(xié)定中，如2004年簽署的《澳大利亞——美國自由貿(mào)易協(xié)定》，2012年生效的《美國——哥倫比亞貿(mào)易協(xié)定》等。

（二）填補法律與投資監(jiān)管領(lǐng)域的“空白地帶”

按照正面清單模式的要求，外國資本只有清單列明的領(lǐng)域內(nèi)方可進入，但經(jīng)濟事務(wù)紛繁復(fù)雜又瞬息萬變，明確列舉的事項是極為有限且滯后的，由此產(chǎn)生諸多的“空白地帶”，外國資本若要進入則需經(jīng)過東道國政府的嚴(yán)格的審批程序，在此種外資管理模式中，政府享有較大的自由裁量權(quán)而削弱了外國投資者對其投資的信心。而負面清單的實施使“空白地帶”的問題迎刃而解，除清單列明的領(lǐng)域外，外國資本可以合法、自由的流通而不受東道國限制。不僅有利于提高外資準(zhǔn)入的效率，也進一步提高了外國投資者的積極性。

三、運用負面清單模式的國際經(jīng)驗

墨西哥、加拿大與美國于1992年簽署了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA），以較為開放的外資管理方式吸引大量外國投資，不僅給三國的經(jīng)濟注入了新鮮的血液，帶動其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到進一步發(fā)展，同時，也進一步證明了負面清單模式在發(fā)展中國家實施的可行性。由此可見，負面清單模式在不同發(fā)展程度的世界各國均具有可推廣性。美國作為負面清單模式的積極推行者，負面清單模式幾乎應(yīng)用于其所有的雙邊及多邊投資協(xié)定中，由于其實行負面清單模式由來已久，其對負面清單模式的應(yīng)用較為成熟，列舉的內(nèi)容更加明確，透明度也較高。而作為三個成員中唯一的發(fā)展中國家，墨西哥加入NAFTA既給本國經(jīng)濟發(fā)展帶來的新的機遇：吸引了更多的外資，促進本國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；但同時也產(chǎn)生了一些負面影響：墨西哥大量中小企業(yè)由于受到兩個發(fā)達國家的夾擊無力扭轉(zhuǎn)而破產(chǎn)，從而導(dǎo)致眾多職工失業(yè)，進而加劇了貧富差距；而大量資金注入的制造業(yè)得到飛速發(fā)展，但也直接嚴(yán)重破壞了墨西哥的生態(tài)環(huán)境。

四、在中國推廣負面清單模式的建議

雖然負面清單模式在美國等歐美國家發(fā)展已日趨成熟，但包括中國在內(nèi)的許多發(fā)展中國家始終對負面清單模式抱以謹(jǐn)慎的態(tài)度持續(xù)觀望，擔(dān)心引入其將會對本國企業(yè)造成不可挽回的損失，并在一定程度上限制本國對外資準(zhǔn)入方面的管轄權(quán)，從而影響到其經(jīng)濟主權(quán)。但隨著經(jīng)濟全球化與資本自由化的趨勢日漸明確，負面清單模式已然成為外資準(zhǔn)入領(lǐng)域不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展潮流。

（一）靈活運用負面清單

外資準(zhǔn)入的管轄權(quán)長期以來被視為是一國經(jīng)濟主權(quán)的重要組成部分，是國家主權(quán)原則在經(jīng)濟領(lǐng)域的延伸。中國同大多數(shù)發(fā)展中國家一樣，在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域長期使用正面清單的外資管理模式，但隨著國際經(jīng)濟領(lǐng)域日新月異的變化發(fā)展，引入負面清單管理模式勢在必行。為避免其對國內(nèi)企業(yè)造成沖擊或為本國經(jīng)濟主權(quán)帶來不良影響，筆者認(rèn)為，可以在金融開放與風(fēng)險規(guī)避間找到一個平衡點，對于臨時保護性的產(chǎn)業(yè)不以正面清單或負面清單的形式予以規(guī)定，而是以時間表作為一種過度的方式加以規(guī)定，到達指定時間時限制取消，既可縮短負面清單的長度，又能提高保護的透明度，從而促進投資自由化。

（二）完善信息公開與審查監(jiān)管機制

東道國對清單信息的公布在負面清單模式實施過程的重要環(huán)節(jié)，其對外國投資者的重要性也不言而喻，因此，完善信息公開制度對負面清單模式的實施具有重要作用。鑒于國際經(jīng)濟形勢瞬息萬變，而負面清單模式的性質(zhì)決定其具有相對穩(wěn)定性，相對于日新月異的經(jīng)濟形勢而言，清單有一定的滯后性。再者，隨著外資的市場份額的陡增，政府對外資的風(fēng)險防范、安全監(jiān)管和制度保障等方面的難度系數(shù)也會相應(yīng)增大。因此，筆者認(rèn)為東道國在實行負面清單的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的反饋與風(fēng)險的評估，盡快健全外資準(zhǔn)入的相關(guān)安全審查制度，保護本國產(chǎn)業(yè)，防范本國由于外資準(zhǔn)入而帶來的風(fēng)險。

五、結(jié)語

在經(jīng)濟全球化的今天，投資自由化已然成為國際投資領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，而對外開放是一柄雙刃劍，引入負面清單模式是對開放可能給東道國帶來沖擊等負面效應(yīng)來說為應(yīng)采取的必要保護措施。世界各國也在不同程度地改善本國外資立法并出臺相關(guān)政策法規(guī)，探索負面清單模式在本國發(fā)展與實踐的道路，以期營造更好的外商投資環(huán)境來吸引外國投資者的投資從而發(fā)展本國的經(jīng)濟。我國作為正向世界經(jīng)濟強國邁進發(fā)展中的大國，面臨著與其他吸引外資國家在市場開放和投資自由化措施方面的競爭壓力。因此，在外商投資領(lǐng)域引進負面清單模式勢在必行。

然而，冒然降低外資準(zhǔn)入的門檻、大范圍開放外資進入領(lǐng)域，會在一定程度上縮減東道國在資準(zhǔn)入領(lǐng)域的自由裁量權(quán)，甚至給東道國的經(jīng)濟主權(quán)帶來不良影響。因此，在制定負面清單時應(yīng)基于本國具體國情并結(jié)合本國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，既要保護本國企業(yè)，又要兼顧外國投資者的合法權(quán)益。同時，建立健全的法制保障體系是全面推行負面清單模式的重要保證，而政府應(yīng)加強監(jiān)管能力建設(shè)與制定配套的政策和措施，為負面清單模式的全面施行保駕護航。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]張國平.外資準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單的法律解讀[J].江蘇社會科學(xué)，2015（3）.

[2]王利明.負面清單管理模式與私法自治[J].中國法學(xué)，2014（5）.