提高科研資金使用效益，構(gòu)建中國(guó)特色科研項(xiàng)目綜合考評(píng)體系的深層次思考

謝仁強(qiáng)

摘要：本文通過(guò)深入分析、歸納科研項(xiàng)目在績(jī)效評(píng)價(jià)、預(yù)算執(zhí)行、資金使用、大型儀器設(shè)備共享等管理過(guò)程中容易產(chǎn)生的問(wèn)題，探索性地提出解決目前多部門(mén)、多層次、多標(biāo)準(zhǔn)的管理體制對(duì)科研單位及項(xiàng)目考評(píng)不易量化的問(wèn)題，并就如何構(gòu)建中國(guó)特色科研項(xiàng)目綜合考評(píng)體系提出可操作性的建議。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目；中國(guó)特色；綜合考評(píng)

“世界各發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)一不是科技強(qiáng)國(guó)?！苯ㄔO(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，是黨中央在新的歷史起點(diǎn)上作出的重大戰(zhàn)略決策，這一重大決策與實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)高度契合，符合建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的理論和歷史邏輯。近五年，中央對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展及科技創(chuàng)新的重視程度前所未有，僅涉及科研經(jīng)費(fèi)的政策就達(dá)20項(xiàng)之多，本文通過(guò)如何構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)、科研項(xiàng)目資金管理評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)、科研項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行考核評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)、大型儀器設(shè)備共享系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)，提出建設(shè)科研項(xiàng)目綜合考評(píng)國(guó)家信息總系統(tǒng)的具體量化措施和建議。

一、建立科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)

為深入貫徹十九大關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”“全面實(shí)施績(jī)效管理”的部署，引導(dǎo)科研事業(yè)單位走向世界科技前沿，需要建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)機(jī)制，將科研單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進(jìn)行評(píng)價(jià)。為使國(guó)家投入的資金、資源發(fā)揮最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)涉及重大國(guó)計(jì)民生、國(guó)防科研、前沿科學(xué)等科研單位、科研項(xiàng)目實(shí)行政策性傾斜，加大其所屬科研項(xiàng)目權(quán)重分?jǐn)?shù)，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。科研單位的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)體現(xiàn)各自類別特點(diǎn)，從事基礎(chǔ)前沿研究的科研單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)等；從事公益性研究的單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)和履行社會(huì)責(zé)任；從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等。績(jī)效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對(duì)象及社會(huì)公眾滿意度等方面?？?jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)包括科技創(chuàng)新成果與水平、人才團(tuán)隊(duì)與條件平臺(tái)建設(shè)、科研成果推廣應(yīng)用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)、科研組織方式與管理機(jī)制創(chuàng)新等方面。

二、創(chuàng)立科研項(xiàng)目資金管理評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)

我國(guó)財(cái)政資金總體還處于偏緊狀態(tài)，同比發(fā)達(dá)國(guó)家并不“富有”。但近幾年對(duì)科技投入仍然保持較高增長(zhǎng)，僅2015年國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出達(dá)到7005.8億元，同比上年增長(zhǎng)8.5%；財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占當(dāng)年國(guó)家財(cái)政支出的比重為3.98%。廣大科研單位、科研工作者應(yīng)始終保持“不忘初心、牢記使命”的責(zé)任感，以科研經(jīng)費(fèi)用于搞科研而非增加個(gè)人福利為宗旨?？蒲许?xiàng)目資金管理評(píng)價(jià)體系要強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出范圍、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等重點(diǎn)預(yù)算科目經(jīng)費(fèi)使用的檢查工作，加大這些科目使用合規(guī)性的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)權(quán)重。

三、設(shè)立科研項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行考核評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)

科研項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、預(yù)算金額大、項(xiàng)目間差異大、執(zhí)行不可預(yù)知因素多的特點(diǎn)，是部門(mén)預(yù)算編制和執(zhí)行的重點(diǎn)難點(diǎn)。從科研單位、科研人員來(lái)講有以下影響因素：一是對(duì)中長(zhǎng)期規(guī)劃和公共預(yù)算的重要性認(rèn)識(shí)不足；二是科研項(xiàng)目預(yù)算編制不夠科學(xué)、精細(xì)；三是預(yù)算執(zhí)行不夠規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按照預(yù)算指定用途使用資金，甚至擠占挪用財(cái)政資金；四是預(yù)算執(zhí)行制度有待進(jìn)一步規(guī)范；五是預(yù)算監(jiān)管力度不夠。例如，財(cái)政、科技等部門(mén)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行主體的監(jiān)管不夠，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。經(jīng)驗(yàn)收為優(yōu)秀的項(xiàng)目，在財(cái)務(wù)審計(jì)中可能還存在著較嚴(yán)重的財(cái)務(wù)問(wèn)題。因此，預(yù)算執(zhí)行考評(píng)體系應(yīng)充分吸納影響科研項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行的因素，按照影響程度確定考核評(píng)價(jià)權(quán)重，合理加權(quán)計(jì)算得出客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。

四、建立大型儀器設(shè)備共享評(píng)價(jià)體系分系統(tǒng)

因體制機(jī)制原因，我國(guó)科研設(shè)施與儀器設(shè)備建設(shè)跟購(gòu)置存在部門(mén)化、單位化、個(gè)人化的傾向。應(yīng)在國(guó)家層面推動(dòng)立法，推動(dòng)出臺(tái)《國(guó)家重大科研設(shè)施與儀器共享?xiàng)l例》，采取區(qū)別對(duì)待，實(shí)施分類考核、統(tǒng)一管理，形成多元混合經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)化共享模式。考核評(píng)價(jià)體系對(duì)于科研儀器設(shè)備實(shí)行全程跟蹤，從預(yù)算申報(bào)、預(yù)算執(zhí)行、共享使用頻次等進(jìn)行綜合考評(píng)。

五、建立科研項(xiàng)目綜合考評(píng)國(guó)家信息總系統(tǒng)

在國(guó)家相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，建立依托于第三方的科研項(xiàng)目綜合考評(píng)國(guó)家信息總系統(tǒng)，依托績(jī)效評(píng)價(jià)分系統(tǒng)、大型儀器設(shè)備共享分系統(tǒng)，科研項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行分系統(tǒng)、資金使用管理評(píng)價(jià)分系統(tǒng)，通過(guò)國(guó)家信息總系統(tǒng)的整合與共享，通過(guò)計(jì)算機(jī)加權(quán)計(jì)算各分系統(tǒng)的考評(píng)分?jǐn)?shù)，綜合所有單項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)算得出某科研單位的科研項(xiàng)目綜合考評(píng)情況，并面向社會(huì)公眾發(fā)布科研單位綜合考評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家主管部門(mén)與社會(huì)公眾的共同監(jiān)督。

六、強(qiáng)化科研項(xiàng)目綜合考評(píng)結(jié)果的監(jiān)督與運(yùn)用

成立國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)可由財(cái)政部、科技部、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、科技界專家聯(lián)合組成，每年定期對(duì)科研單位綜合考評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行監(jiān)督檢查，給出評(píng)價(jià)報(bào)告，結(jié)果作為年度科研任務(wù)安排部署、財(cái)政撥款、結(jié)余資金使用、科研事業(yè)單位人事管理、績(jī)效工資總量核定等工作的重要依據(jù)。

七、小結(jié)

通過(guò)科研項(xiàng)目綜合考評(píng)國(guó)家信息總系統(tǒng)可以充分提高資金使用效率，提高科研單位在社會(huì)公眾中的形象，對(duì)于實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)具有較好的現(xiàn)實(shí)意義。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：中國(guó)氣象局資產(chǎn)管理事務(wù)中心）