吸收能力研究進(jìn)展評(píng)述

鄭強(qiáng)國(guó) 侯琳

摘要：吸收能力自提出以來(lái)一直是一個(gè)研究熱點(diǎn)。學(xué)者們將其應(yīng)用于戰(zhàn)略管理、組織學(xué)習(xí)等多個(gè)領(lǐng)域，進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證研究。本文從吸收能力的內(nèi)涵和維度、測(cè)量、影響因素以及產(chǎn)出這幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)與闡述，其中又重點(diǎn)探討了知識(shí)共享和吸收能力、吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，文章最后提出了現(xiàn)有研究的不足以及對(duì)未來(lái)的研究展望。

關(guān)鍵詞：吸收能力測(cè)量影響因素產(chǎn)出創(chuàng)新績(jī)效

資源基礎(chǔ)觀(guān)認(rèn)為，知識(shí)是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略資源。企業(yè)若想在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境中取得并維持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除了要掌握一定的知識(shí)以外，還需要具備良好的吸收能力。有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，其在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中勝出的可能性就越大（Barney J、Zollo M）。本文通過(guò)查閱吸收能力的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)吸收能力的內(nèi)涵及維度劃分、影響因素、產(chǎn)出分別進(jìn)行了闡述，同時(shí)提出了已有研究的不足和對(duì)未來(lái)的研究展望。

一、 吸收能力的內(nèi)涵及維度劃分

Cohen &Levintha;（1990）在研究吸收能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力重要性時(shí)第一次正式提出了吸收能力的概念，從企業(yè)層面出發(fā)，將吸收能力定義為企業(yè)識(shí)別（recognize）、消化（assimilate）外部新知識(shí)并將最終其應(yīng)用（apply）于商業(yè)事務(wù)中的能力，將吸收能力劃分為了識(shí)別、消化和應(yīng)用三個(gè)維度，同時(shí)他們基于認(rèn)知行為學(xué)的觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為吸收能力具有一定的累積性和路徑依賴(lài)性。此后，大部分學(xué)者對(duì)吸收能力的研究都是在Cohen &Levintha;（1990）的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

Mowery和Oxley（1996）受資源基礎(chǔ)觀(guān)的影響（RBV），認(rèn)為企業(yè)吸收能力有賴(lài)于企業(yè)所擁有的稀缺資源，將吸收能力定義為企業(yè)具有的處理外部轉(zhuǎn)移來(lái)的隱性知識(shí)的一系列技能和能力。Dyer and Singh（1998）在研究企業(yè)所在的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)給企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)提出了吸收能力對(duì)企業(yè)利用外部知識(shí)的重要性，認(rèn)為吸收能力是企業(yè)識(shí)別、消化和利用合作伙伴有價(jià)值知識(shí)的能力，將吸收能力的概念從個(gè)體和企業(yè)層面拓展到了企業(yè)間層面。類(lèi)似的，Lane &Lubatkin;（1998）提出了相對(duì)吸收能力的概念，并將其定義為學(xué)生企業(yè)識(shí)別、消化和利用老師企業(yè)所溢出的知識(shí)的能力。

上述學(xué)者更多的偏向于將吸收能力定義為企業(yè)擁有的一種“能力”，還有一部分學(xué)者則將吸收能力定義為一個(gè)“過(guò)程”。

Zahra and George（2002）在其再定義吸收能力的文章中，結(jié)合了Cohen &Levintha;（1990）的觀(guān)點(diǎn)，基于動(dòng)態(tài)能力理論認(rèn)為吸收能力是一系列組織慣例和過(guò)程，通過(guò)這種動(dòng)態(tài)組織能力企業(yè)可以獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用知識(shí)并獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。除此以外，他還對(duì)吸收能力的維度進(jìn)行了拓展總結(jié)，將吸收能力劃分為潛在吸收能力（PAC）和現(xiàn)實(shí)吸收能力（RAC）兩大類(lèi)別四個(gè)維度。其中，潛在吸收能力包括知識(shí)獲取和知識(shí)消化；現(xiàn)實(shí)吸收能力包括知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)利用。隨后，Lane（2006）將吸收能力定義為企業(yè)利用外部知識(shí)的能力并將其劃分為三個(gè)連續(xù)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，分別是探索性學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)。其中，探索性學(xué)習(xí)用于識(shí)別和理解外部新知識(shí)的潛在價(jià)值；轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)用以消化新知識(shí)；利用性學(xué)習(xí)則用于創(chuàng)造新知識(shí)和商業(yè)產(chǎn)出。我國(guó)學(xué)者王天力（2013）整合了“能力觀(guān)”和“過(guò)程觀(guān)”，將吸收能力定義為“企業(yè)識(shí)別和評(píng)價(jià)、消化和轉(zhuǎn)化外部新知識(shí)并最終把新知識(shí)整合應(yīng)用于商業(yè)化產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)過(guò)程能力，并將其劃分為了識(shí)別評(píng)價(jià)能力、消化和轉(zhuǎn)化能力以及整合應(yīng)用能力三個(gè)維度。

二、吸收能力的測(cè)量

已有研究對(duì)吸收能力的測(cè)量大致可分為兩種類(lèi)型，一種以結(jié)果為導(dǎo)向測(cè)量吸收能力，一種則以過(guò)程為導(dǎo)向。

以結(jié)果為導(dǎo)向的測(cè)量大多是將吸收能力作為一個(gè)整體變量進(jìn)行測(cè)量。其中，有的學(xué)者采取一些單一的易于觀(guān)察的客觀(guān)指標(biāo)作為吸收能力的替代指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行測(cè)量。例如，Stock（2001）在研究吸收能力和新產(chǎn)品發(fā)展時(shí)用R&D;強(qiáng)度（研發(fā)投入占銷(xiāo)售額的比重）來(lái)測(cè)量企業(yè)的吸收能力。吳曉波和陳穎（2010）則將高級(jí)工程師在整體員工中的比例作為吸收能力的測(cè)量指標(biāo)。有的學(xué)者則采取一些綜合指標(biāo)對(duì)吸收能力進(jìn)行整體測(cè)量（Szulanski（1996）、Giuliani等（2009））。這種以結(jié)果為導(dǎo)向的測(cè)量方法相對(duì)比較簡(jiǎn)單，但是不能全面的反映企業(yè)的吸收能力，同時(shí)，也未能反映吸收能力的多維度和過(guò)程特征。

以過(guò)程為導(dǎo)向的測(cè)量大多是將吸收能力作為一個(gè)多維度變量，對(duì)其各個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。例如，Liao，Welsch&Stoica;（2003）采用12個(gè)題項(xiàng)測(cè)量了吸收能力的獲取能力和擴(kuò)散能力兩個(gè)維度。Jansen（2005）根據(jù)Zahra and George（2002）對(duì)吸收能力的維度劃分開(kāi)發(fā)了相應(yīng)的量表，對(duì)知識(shí)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用四個(gè)維度進(jìn)行了測(cè)量。鄧穎翔和朱桂龍（2009）則采用了企業(yè)科技人才引進(jìn)數(shù)等三個(gè)客觀(guān)指標(biāo)對(duì)知識(shí)的識(shí)別、吸收和應(yīng)用三個(gè)維度進(jìn)行了測(cè)量。這種以過(guò)程為導(dǎo)向的測(cè)量方法雖然反映了吸收能力的多維度和過(guò)程特征，但該方法大多采用感知量表進(jìn)行測(cè)量，反映的是企業(yè)對(duì)自身吸收能力的感知，因此結(jié)果缺乏一定的客觀(guān)性。

表1 吸收能力的測(cè)量

類(lèi)型 維度劃分 測(cè)量 相關(guān)學(xué)者

以結(jié)果為導(dǎo)向 不劃分維度 R&D;強(qiáng)度 Cohen &Levintha;（1990）；Stock（2001）；Tsai（2001）

高級(jí)技術(shù)人員在整體員工中的比例；參與基礎(chǔ)研究的R&D;部門(mén)的數(shù)目 Luo，1997；Veugelers（1997）；吳曉波和陳穎（2010）

專(zhuān)利、科學(xué)出版物數(shù)量 Mowery&Oxley;（1996）；Cockburn&Henderson;（1998）

以過(guò)程為導(dǎo)向 兩維度 量表 Liao，Welsch&Stoica;（2003）；Heeley（1997）

三維度 Lichtenthaler（2009）；王天力（2013）；

四維度 Jansen（2005）；于雙和陳智高（2008）；

資料來(lái)源：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理

三、吸收能力的影響因素研究

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)吸收能力的影響因素進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證研究，然而這些研究大多集中在組織和組織間層面，較少涉及個(gè)體和團(tuán)隊(duì)層面。

Cohen &Levintha;（1990）在文章中提出吸收能力是R&D;投資的副產(chǎn)品，并認(rèn)為個(gè)人吸收能力會(huì)受到個(gè)人先前相關(guān)知識(shí)和個(gè)人背景的影響，而企業(yè)的吸收能力則會(huì)受到企業(yè)個(gè)人吸收能力、知識(shí)水平以及企業(yè)內(nèi)部知識(shí)溝通和知識(shí)共享能力的影響。其中，企業(yè)吸收能力依賴(lài)于在企業(yè)內(nèi)成員個(gè)人吸收能力，但并不是個(gè)人吸收能力的簡(jiǎn)單加總。Lane &Lubatkin;（1998）在提出相對(duì)吸收能力時(shí)之處知識(shí)類(lèi)型、雙方企業(yè)薪酬實(shí)踐、組織結(jié)構(gòu)相似性等會(huì)影響學(xué)生企業(yè)的相對(duì)吸收能力。Van den Bosch（1999）認(rèn)為不同的組織形式和知識(shí)整合能力也會(huì)影響吸收能力。Minbaeva（2003）認(rèn)為人力資源實(shí)踐（評(píng)價(jià)與培訓(xùn)、薪酬、晉升等）通過(guò)影響員工能力和員工動(dòng)機(jī)也會(huì)對(duì)吸收能力產(chǎn)生重要的影響。崔志等（2008）通過(guò)實(shí)證研究表明企業(yè)內(nèi)部人力資本水平、企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)、企業(yè)內(nèi)部組織管理因素、企業(yè)R&D;活動(dòng)水平等對(duì)企業(yè)吸收能力具有重要的影響作用。

上述吸收能力的影響因素大多位于組織內(nèi)部，除此以外，組織間、組織外部一些因素也會(huì)對(duì)吸收能力產(chǎn)生影響。

Daghfous （2004）認(rèn)為影響企業(yè)吸收能力的外部因素主要有企業(yè)外部知識(shí)環(huán)境和在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。Tsai （2006）通過(guò)研究證明網(wǎng)絡(luò)密度越大，網(wǎng)絡(luò)站點(diǎn)的吸收能力越強(qiáng)。韋影（2007）在研究企業(yè)社會(huì)資本和技術(shù)創(chuàng)新時(shí)提出，企業(yè)外部社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知等三個(gè)維度對(duì)吸收能力具有正向的影響。楊昆（2011）實(shí)證研究了企業(yè)外部社會(huì)資本對(duì)吸收能力的知識(shí)識(shí)別和知識(shí)獲取具有積極地影響。具體如表2所示。

表2吸收能力的影響因素

層面 影響因素 相關(guān)學(xué)者

個(gè)體 知識(shí)基礎(chǔ)、背景、吸收意愿等 Cohen &Levintha;（1990）；于雙， 陳智高（2008）

組織

組織內(nèi) 個(gè)人吸收能力 Cohen &Levintha;（1990）

先前知識(shí)水平 Cohen &Levintha;（1990）；劉常勇，謝洪明，2003

R&D;投資 劉常勇，謝洪明，2003

整合能力 Cohen &Levintha;（1990）

人力資源管理 Minbaeva（2003）；崔志等（2008）

組織形式 Van den Bosch（1999）；

組織外 外部知識(shí)環(huán)境 Bosch，Volberda&De; Boer，1999；Daghfous （2004）

網(wǎng)絡(luò)位置 Arthur&Defillippi;，1994；許小虎、項(xiàng)保華（2005）

組織間 知識(shí)類(lèi)型、薪酬、

組織結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀(guān)、組織慣例等相似性

Lane &Lubatkin;（1998）；Lane、Salk &Lyles;（2001）

資料來(lái)源：根據(jù)張小兵（2010）的表1等相關(guān)文獻(xiàn)整理

在對(duì)吸收能力影響因素的研究中，對(duì)于知識(shí)共享和吸收能力關(guān)系的研究是近年來(lái)一個(gè)研究熱點(diǎn)。

大部分學(xué)者認(rèn)為知識(shí)共享對(duì)吸收能力有著積極的影響。這些學(xué)者主要受Cohen &Levintha;（1990）觀(guān)點(diǎn)的影響，認(rèn)為知識(shí)共享可以提高個(gè)人和組織知識(shí)存量，進(jìn)而提高吸收能力。例如：Liao et al.（2007）認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部高強(qiáng)度的知識(shí)共享可以顯著提升其自身吸收能力。Nikolas（2013）認(rèn)為知識(shí)共享的目的不僅是獲得新知識(shí)，更重要的是提升其吸收能力。張文文（2014）研究了團(tuán)隊(duì)隱性知識(shí)共享對(duì)吸收能力的影響，認(rèn)為通過(guò)知識(shí)共享，團(tuán)隊(duì)成員可以通過(guò)獲得更多的隱性知識(shí)從而提升吸收能力。

然而，還有一部分學(xué)者提出了不同的看法，他們認(rèn)為吸收能力可以對(duì)知識(shí)共享產(chǎn)生積極的影響。例如，曹卓琳（2013）認(rèn)為IT企業(yè)中吸收能力和知識(shí)共享存在正相關(guān)的關(guān)系，員工在對(duì)知識(shí)獲取、轉(zhuǎn)化和利用之后，能夠發(fā)現(xiàn)知識(shí)的價(jià)值，然后通過(guò)知識(shí)共享將其分享給需求者，進(jìn)而提升知識(shí)的價(jià)值。徐建欣（2013）在研究供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力對(duì)知識(shí)共享具有正向作用。

四、吸收能力的產(chǎn)出的研究

關(guān)于吸收能力產(chǎn)出的研究大部分集中在與創(chuàng)新相關(guān)方面，少部分聚集在企業(yè)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面。這其中一個(gè)很重要的原因是吸收能力的概念首次提出時(shí)即是被用于研究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用，而且許多學(xué)者將其與R&D;投資相關(guān)聯(lián)并簡(jiǎn)化了對(duì)創(chuàng)新水平的測(cè)量（Lane，2006）。隨后，Mowery & Oxley（1995）的研究也證實(shí)了企業(yè)吸收能力對(duì)國(guó)家創(chuàng)新力和生產(chǎn)力的作用。Van den Bosch（1999）將吸收能力與利用性產(chǎn)出和探索性產(chǎn)出聯(lián)系在了一起。

Zahra and George（2002）在Cohen &Levintha;（1990）的基礎(chǔ)上認(rèn)為吸收能力會(huì)影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，包括企業(yè)的策略靈活性、創(chuàng)新和績(jī)效。其中，現(xiàn)實(shí)吸收能力的知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)利用會(huì)通過(guò)產(chǎn)品和過(guò)程創(chuàng)新來(lái)影響企業(yè)績(jī)效，潛在的吸收能力則有利于企業(yè)在以較低的成本重新進(jìn)行資源配置和時(shí)間配置方面具有更大的靈活性。Lane（2006）認(rèn)為吸收能力會(huì)通過(guò)影響企業(yè)的商業(yè)產(chǎn)出（產(chǎn)品、服務(wù)、專(zhuān)利）和知識(shí)產(chǎn)出（常規(guī)的、系統(tǒng)的、技術(shù)上的和組織的）最終影響整個(gè)企業(yè)績(jī)效。

我國(guó)學(xué)者閻海峰、程鵬（2007）發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍將吸收能力作為一個(gè)自變量，并且對(duì)組織結(jié)果有重要作用，主要包括知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新、和組織學(xué)習(xí)。葛滬飛（2010）則認(rèn)為吸收能力產(chǎn)出主要包括戰(zhàn)略層次與績(jī)效兩類(lèi)，戰(zhàn)略層次主要指的是組織的適應(yīng)性和靈活性，績(jī)效則是財(cái)務(wù)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效。

吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究一直是吸收能力產(chǎn)出中的一個(gè)研究重點(diǎn)。關(guān)于吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究方面，目前國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者的研究集中于企業(yè)層面，他們的研究大多證實(shí)了吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向的影響關(guān)系。Cohen 和Levinthal（1990）認(rèn)為吸收能力可以促進(jìn)外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有著正向影響。Beaudry&Breschi;（2003）認(rèn)為企業(yè)吸收能力的不同導(dǎo)致了其創(chuàng)新績(jī)效的不同。Andrea Fosfuri（2008）通過(guò)對(duì)1998-2010年西班牙企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)潛在吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有著顯著的正向影響。我國(guó)學(xué)者劉亞軍（2010）在研究企業(yè)智力資本和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)認(rèn)為，企業(yè)的吸收能力對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著正向的影響。

然而，Stock 等（2001）提出了不同的看法，他們認(rèn)為企業(yè)吸收能力和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效并不是完全的正相關(guān)關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即當(dāng)吸收能力增加到一定程度時(shí)，新產(chǎn)品績(jī)效反而會(huì)有所下降。韋影（2006）認(rèn)為Stock等（2001）之所以有這個(gè)結(jié)論，可與其僅以R&D;強(qiáng)度來(lái)測(cè)量吸收能力有很大的關(guān)系。

五、結(jié)論

通過(guò)對(duì)吸收能力相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，本文發(fā)現(xiàn)，盡管目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者已對(duì)吸收能力進(jìn)行了大量的研究，但是仍存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

1.缺乏對(duì)個(gè)體及團(tuán)隊(duì)層面吸收能力的研究。已有對(duì)吸收能力的研究大多集中在組織和組織間層面，較少涉及個(gè)體和團(tuán)隊(duì)層面。學(xué)者們通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證了組織層面的吸收能力對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響（Cohen 和Levinthal，Beaudry&Breschi;，Andrea Fosfuri，劉亞軍）。然而，個(gè)體吸收能力是組織吸收能力的重要組成部分，組織吸收能力的強(qiáng)弱很大程度上依賴(lài)于組織內(nèi)部的個(gè)體吸收能力。與此同時(shí)，團(tuán)隊(duì)成為組織的重要工作單元并在組織運(yùn)行中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，團(tuán)隊(duì)吸收能力對(duì)于組織提升整體吸收能力至關(guān)重要，因此未來(lái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)個(gè)體和團(tuán)隊(duì)層面吸收能力的研究。

2.缺乏有效的吸收能力測(cè)量體系。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于吸收能力的測(cè)量尚未形成統(tǒng)一的體系，以結(jié)果為導(dǎo)向的測(cè)量和以過(guò)程為導(dǎo)向的測(cè)量都具有一定的缺陷，使得測(cè)量結(jié)果與真實(shí)的吸收能力具有一定的偏差。因此，在未來(lái)的研究中應(yīng)加強(qiáng)這方面研究，開(kāi)發(fā)更加有效的測(cè)量指標(biāo)體系，從而可以更好地反映吸收能力的結(jié)構(gòu)、過(guò)程以及動(dòng)態(tài)特征。

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