中國(guó)海外投資利益保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式探討

摘要：盡管我國(guó)日益重視海外投資利益的保護(hù)，但是，在維護(hù)海外投資利益方面仍然存在著經(jīng)驗(yàn)不足、政府主導(dǎo)，政治、外交手段為主的保護(hù)效果欠佳，政府對(duì)海外企業(yè)監(jiān)管乏力且與企業(yè)配合不足等問(wèn)題。“一帶一路”建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，使得維護(hù)我國(guó)企業(yè)海外投資利益的需求日益迫切。維護(hù)海外投資利益應(yīng)注重海外投資的法律屬性，以實(shí)現(xiàn)與投資目標(biāo)國(guó)家互利合作與發(fā)展共贏為目標(biāo)，發(fā)揮法律的引領(lǐng)作用，構(gòu)建以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的海外投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和危機(jī)管理機(jī)制，將法律作為爭(zhēng)端解決的基礎(chǔ)，避免或減少海外投資中的干擾；強(qiáng)化海外企業(yè)責(zé)任心、培養(yǎng)與塑造企業(yè)自我管理與保護(hù)能力，構(gòu)筑政府—社會(huì)—企業(yè)有機(jī)協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動(dòng)的立體保護(hù)與管理框架。

關(guān)鍵詞：海外投資利益；風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類(lèi)號(hào)：D922、2904文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1002-7408（2018）03-0074-06

基金項(xiàng)目：2016年國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目“中國(guó)海外投資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究”（16FFX032）；2015年上海市浦江人才計(jì)劃資助項(xiàng)目“中國(guó)企業(yè)海外工程承包項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境研究——以上海企業(yè)為視角”（15PJC022）的部分研究成果。

作者簡(jiǎn)介：祝寧波（1976- ），女，湖南湘鄉(xiāng)人，華東理工大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向：國(guó)際投資法、法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、中國(guó)海外投資利益具有強(qiáng)烈法律屬性和企業(yè)參與特性

當(dāng)今世界，海外利益（Overseas Interest）作為國(guó)家利益的重要組成部分毋庸置疑。盡管對(duì)它的內(nèi)涵和范疇尚未定論，但越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為，海外利益不應(yīng)限于本國(guó)疆界內(nèi)，且不應(yīng)僅指國(guó)家層面的利益，還應(yīng)包含非國(guó)家行為體的局部利益，它至少可細(xì)分為海外戰(zhàn)略利益、海外經(jīng)濟(jì)利益、海外政治利益、海外文化利益，以及上述各種利益的混合體等[1]。近年來(lái)，中國(guó)海外利益的擴(kuò)展和延伸日益表現(xiàn)為海外經(jīng)濟(jì)利益的擴(kuò)展，特別是海外直接投資活動(dòng)帶來(lái)的大量海外利益的產(chǎn)生。

中國(guó)海外投資利益不僅包括海外直接投資利益，也包括海外間接投資產(chǎn)生的利益。比較而言，國(guó)際直接投資的復(fù)雜性和由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)往往高于國(guó)際間接投資。因此，本文將著重研究海外直接投資利益，文中所稱(chēng)的海外投資利益僅指中國(guó)企業(yè)因直接參與海外投資管理及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的利益，如在國(guó)際獨(dú)資經(jīng)營(yíng)、合資、合作經(jīng)營(yíng)、跨國(guó)并購(gòu)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)投資、國(guó)際租賃、國(guó)際工程承包等國(guó)際投資活動(dòng)中產(chǎn)生的海外資產(chǎn)與海外收益。與海外利益、海外其他經(jīng)濟(jì)利益相比，海外直接投資利益具有強(qiáng)烈的法律屬性和明顯的企業(yè)參與的特性。

1.海外投資利益的獲取與保護(hù)具有明顯的法律屬性。蘇長(zhǎng)和教授在歸納中國(guó)海外利益的特征時(shí)，強(qiáng)調(diào)它具有國(guó)際契約性[2]。而海外投資利益的法律屬性更強(qiáng)。這是因?yàn)?，整個(gè)海外投資活動(dòng)及海外投資利益保護(hù)都同時(shí)受到東道國(guó)及投資母國(guó)國(guó)內(nèi)法，相關(guān)國(guó)際條約、雙邊條約以及海外投資者或者與東道國(guó)政府或者與東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等簽訂的大量合同的調(diào)整和支配。因此，整個(gè)海外投資活動(dòng)幾乎就是在這三個(gè)法律框架體系內(nèi)實(shí)施[3]121。從事海外投資活動(dòng)的企業(yè)、個(gè)體以及投資母國(guó)政府或東道國(guó)政府都必須圍繞著這些法律、規(guī)則及眾多合同來(lái)設(shè)立（或允許設(shè)立）海外投資主體、從事（或管理）海外投資活動(dòng)，并使海外投資利益不受他國(guó)政府或組織、個(gè)人的非法侵害。海外投資的法律屬性增強(qiáng)了投資交易的可預(yù)見(jiàn)性，減少了交易成本，直接或間接地影響著國(guó)際投資資本的流動(dòng)及流向。投資者的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任都直接源于法律的規(guī)定或者法律規(guī)則的設(shè)定，并使它們成為解決海外投資爭(zhēng)端、維護(hù)投資利益的重要手段。

2.企業(yè)是我國(guó)整個(gè)海外投資利益保護(hù)的核心。企業(yè)是海外投資利益的重要載體，不但是海外投資利益保護(hù)的重要對(duì)象，更是海外投資利益保護(hù)不可或缺的實(shí)施者?！巴顿Y”通常是指自然人或者法人為了賺取利潤(rùn)或者獲得回報(bào)，而從事的某些行為[3]92。企業(yè)的海外利益是一國(guó)海外投資利益的重要組成部分，一國(guó)海外投資利益的大小幾乎與該國(guó)所擁有的跨國(guó)公司的數(shù)量成正比。企業(yè)實(shí)現(xiàn)與維護(hù)海外投資利益的過(guò)程就是一國(guó)實(shí)現(xiàn)其海外投資戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。海外投資企業(yè)遭受的海外投資風(fēng)險(xiǎn)也往往是一國(guó)海外投資利益最需要克服和防范的內(nèi)容，保護(hù)了企業(yè)的海外利益往往就是維護(hù)了一國(guó)的海外投資利益。美、英、法、德、日等西方發(fā)達(dá)國(guó)家近百年的海外投資實(shí)踐已充分證明了這一點(diǎn)。另一方面，與政府相比，從事海外投資活動(dòng)的企業(yè)具有更好地鑒別海外投資風(fēng)險(xiǎn)的敏感度和對(duì)經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的先天優(yōu)勢(shì)。企業(yè)作為海外利益的主體和海外投資利益保護(hù)的具體執(zhí)行者之一[4]，甚至可能對(duì)一國(guó)的外交政策或海外利益決策產(chǎn)生影響[5]。隨著國(guó)際資本的跨國(guó)流動(dòng)日趨活躍，企業(yè)紛紛向海外拓展市場(chǎng)。然而，它們?cè)跔?zhēng)取更大發(fā)展空間的同時(shí)，也時(shí)刻面臨各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、威脅著企業(yè)乃至國(guó)家的海外投資利益。為此，必須采取有針對(duì)性的措施，對(duì)海外投資利益給予保護(hù)。

二、政府主導(dǎo)、多種保護(hù)手段相結(jié)合的我國(guó)海外投資利益保護(hù)模式

盡管全球?qū)ν庵苯油顿Y復(fù)蘇乏力，中國(guó)海外投資卻異軍突起、增長(zhǎng)迅猛。對(duì)海外投資利益的保護(hù)逐步成為中國(guó)海外利益的重要內(nèi)容。中國(guó)政府在政策發(fā)布與執(zhí)行、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)、制定和完善相關(guān)制度等方面以及在信息咨詢、服務(wù)、人員安全和人才培養(yǎng)等服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展了大量工作，逐步形成以政府為主導(dǎo)、外交手段和法律方式相結(jié)合，充分利用雙邊及國(guó)際多邊機(jī)制，輔以企業(yè)、商（協(xié)）會(huì)等社會(huì)力量的保護(hù)模式。

1.海外投資利益保護(hù)以政府為主導(dǎo)，并協(xié)調(diào)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)共同參與。對(duì)海外投資利益的保護(hù)，我國(guó)政府一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用，承擔(dān)了大到制度、機(jī)構(gòu)、體系構(gòu)建，小到服務(wù)、人員保護(hù)及具體投資爭(zhēng)議解決等多方面的工作，對(duì)我國(guó)海外投資利益保護(hù)起到?jīng)Q定性作用。

首先，我國(guó)政府不斷健全海外投資利益保護(hù)機(jī)構(gòu)。在海外投資的管理和利益保護(hù)方面，目前主要由兩個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)——商務(wù)部側(cè)重于海外投資事務(wù)的管理、協(xié)調(diào)和服務(wù)，外交部則更側(cè)重于海外投資利益保護(hù)。2013年11月12日設(shè)立的國(guó)家安全委員會(huì)成為統(tǒng)籌我國(guó)外交、政治及軍事等力量，保障海外人員的生命及資產(chǎn)安全，防止重大經(jīng)濟(jì)利益損失的統(tǒng)一的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)[6]。這一跨部門(mén)決策機(jī)制在協(xié)調(diào)政府各個(gè)職能部門(mén)的工作及海外利益保護(hù)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

其次，我國(guó)日益重視海外投資立法工作，國(guó)家部委不斷出臺(tái)各類(lèi)法規(guī)、規(guī)章，對(duì)企業(yè)海外投資活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和保護(hù)。商務(wù)部還與國(guó)家發(fā)改委醞釀起草我國(guó)《海外投資法》，以規(guī)范和支持我國(guó)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)中國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資權(quán)益。

再次，我國(guó)政府陸續(xù)成立若干境外投資服務(wù)機(jī)構(gòu)①，為我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資提供政策咨詢、信息發(fā)布、會(huì)務(wù)展覽、法律投訴與爭(zhēng)端解決、研究報(bào)告發(fā)布、培訓(xùn)等各項(xiàng)服務(wù)，以增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)的能力。

此外，我國(guó)政府還鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、社會(huì)組織等發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，共同構(gòu)筑海外投資保障網(wǎng)。鼓勵(lì)企業(yè)不但要加強(qiáng)自我管理，更需注重加強(qiáng)企業(yè)在東道國(guó)的社會(huì)責(zé)任感、維護(hù)中國(guó)企業(yè)良好形象。同時(shí)，鼓勵(lì)在中資企業(yè)相對(duì)集中的國(guó)別和地區(qū)，組建境外中資企業(yè)商會(huì)，增進(jìn)企業(yè)與政府的溝通和交流。

2.充分利用雙邊和多邊機(jī)制，結(jié)合外交、經(jīng)濟(jì)和法律手段，共同保護(hù)海外投資利益。在雙邊合作方面，我國(guó)已簽訂或重新簽訂了104個(gè)《雙邊投資協(xié)定》②，累計(jì)建立160多個(gè)雙邊經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制，還與美、歐、日、英、俄等國(guó)建立了經(jīng)濟(jì)高層對(duì)話，與 “一帶一路”沿線國(guó)家簽署雙邊、多邊等多層次經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議③。在多邊機(jī)制中，我國(guó)積極參加國(guó)際貿(mào)易、投資規(guī)則和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極反映中國(guó)的訴求、實(shí)現(xiàn)參與全球治理的權(quán)利?！笆濉睍r(shí)期，我國(guó)還將與相關(guān)國(guó)家共同推進(jìn)中蒙俄、新亞歐大陸橋、中國(guó)-中亞-西亞、中國(guó)-中南半島、中巴和孟中印緬六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。我國(guó)不但是《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)議公約》和《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》等重要國(guó)際投資條約的締約國(guó)，而且重視加強(qiáng)區(qū)域?qū)用娴耐顿Y協(xié)定的商簽工作④。在具體領(lǐng)域上，我國(guó)也加強(qiáng)了雙邊溝通與協(xié)商機(jī)制⑤。通過(guò)在雙邊和多邊領(lǐng)域的努力，中國(guó)正日益從國(guó)際投資規(guī)則的“接受者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸贫ㄕ摺?。?dāng)海外投資利益受到實(shí)際損害或者損害威脅時(shí)，我國(guó)政府則不僅運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)、外交手段，積極與相關(guān)國(guó)家政府進(jìn)行溝通，也開(kāi)始注重采用法律方法，在企業(yè)用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)方式后，鼓勵(lì)企業(yè)訴諸國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)維護(hù)海外投資利益。

三、我國(guó)海外投資利益保護(hù)模式存在的問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)有海外投資利益保護(hù)方式和措施對(duì)我國(guó)海外投資利益的保護(hù)發(fā)揮著重要作用，不但推進(jìn)了我國(guó)海外投資活動(dòng)的深入開(kāi)展、擴(kuò)展了中國(guó)海外利益，也加速了中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的發(fā)展、促進(jìn)了企業(yè)的科技進(jìn)步并提升了其管理水平。不過(guò)，在實(shí)施過(guò)程中，現(xiàn)有模式也暴露出若干問(wèn)題與不足。

1.缺乏中國(guó)海外投資整體戰(zhàn)略規(guī)劃下的海外投資利益保護(hù)模式設(shè)計(jì)。一方面，盡管我國(guó)海外投資的“走出去”戰(zhàn)略已提升至國(guó)家戰(zhàn)略層面且內(nèi)容日臻完善與成熟，但該戰(zhàn)略卻缺乏總體規(guī)劃與分步實(shí)施的目標(biāo)定位，缺乏對(duì)不同行業(yè)在海外投資不同發(fā)展階段的工作重點(diǎn)和需求內(nèi)容以及政府各部門(mén)組織結(jié)構(gòu)、職能等的綜合調(diào)整、規(guī)劃，更缺乏對(duì)海外投資活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及利益保護(hù)之間的內(nèi)部機(jī)制設(shè)計(jì)。另一方面，我國(guó)海外利益保護(hù)的手段與措施更趨向于綜合性的手段與措施的運(yùn)用，而非結(jié)合具體海外利益的特性，采取特有的保護(hù)模式與手段，造成海外投資利益保護(hù)效果欠佳、問(wèn)題層出不窮。

2.保護(hù)手段相對(duì)單一，忽視對(duì)法律手段的運(yùn)用及作用的發(fā)揮。由于海外投資利益保護(hù)常常被視為海外利益保護(hù)中的一部分，造成我國(guó)政府在海外投資利益保護(hù)方面習(xí)慣于政府主動(dòng)出面與東道國(guó)政府磋商，謀求東道國(guó)政府的政治保證⑥。這種相對(duì)單一的保護(hù)措施與手段，雖然能夠提高海外投資利益保護(hù)的效率，但是其負(fù)面效果也是非常明顯的——它忽略了整個(gè)國(guó)際投資活動(dòng)都是在多重法律體系綜合調(diào)整下進(jìn)行的大背景，忽略了國(guó)際投資法制對(duì)國(guó)際投資利益保護(hù)的重要作用，忽略了法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式或者法律手段減少海外投資風(fēng)險(xiǎn)、解決國(guó)際投資爭(zhēng)端的效果。這一方式也易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)問(wèn)題政治化，增加整個(gè)海外投資利益保護(hù)的不確定性和難度，并容易滋生中國(guó)企業(yè)依賴(lài)政府保護(hù)海外投資利益的心理，忽視或者逃避自身力量和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，甚至容易被他國(guó)政府或者不良組織利用，成為要挾中國(guó)政府的工具。

3.未能準(zhǔn)確定位各利益主體的角色，未充分調(diào)動(dòng)各方面力量。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政府慣于將中國(guó)海外投資利益中的核心載體即各類(lèi)企業(yè)，僅視為保護(hù)的對(duì)象，忽視了它們更應(yīng)當(dāng)作為主動(dòng)承擔(dān)自身利益乃至國(guó)家海外投資利益保護(hù)的主體的作用，導(dǎo)致海外投資企業(yè)在國(guó)家海外投資利益保護(hù)范疇內(nèi)一直處于被動(dòng)地位。角色定位的失當(dāng)，造成政府或忽略海外投資企業(yè)保護(hù)海外投資利益的責(zé)任及能力，抑制了投資者、行業(yè)協(xié)（商）會(huì)及社會(huì)團(tuán)體等拓展及維護(hù)海外投資利益的能力發(fā)揮；或沒(méi)有充分實(shí)現(xiàn)政府的引導(dǎo)和服務(wù)功能，為企業(yè)“走出去”營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)空間并增強(qiáng)它們提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、預(yù)測(cè)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

4.尚未建成一個(gè)集監(jiān)管與保護(hù)有機(jī)統(tǒng)一的綜合協(xié)調(diào)海外投資利益保護(hù)體系。海外投資企業(yè)利益是我國(guó)海外投資利益的重要組成部分，它們相伴而生同時(shí)存在著矛盾與沖突。為避免企業(yè)顧自身利益損國(guó)家利益情況的發(fā)生，對(duì)海外投資利益的法律規(guī)制應(yīng)當(dāng)構(gòu)建宏觀層面（國(guó)家）與微觀層面（企業(yè)）協(xié)調(diào)一體的保護(hù)體系。而目前我國(guó)海外投資保護(hù)模式在組織結(jié)構(gòu)上反映出對(duì)企業(yè)海外投資活動(dòng)監(jiān)管不力、監(jiān)管手段與保護(hù)手段相脫節(jié)且不能協(xié)調(diào)發(fā)揮作用等問(wèn)題。首先，從保護(hù)對(duì)象上看，現(xiàn)有模式注重對(duì)從事海外投資的國(guó)有企業(yè)的保護(hù)和監(jiān)管，對(duì)其他類(lèi)型企業(yè)或個(gè)人關(guān)注較少，它們成為中國(guó)海外利益保護(hù)與監(jiān)管中較為薄弱的部分；其次，由于監(jiān)管手段與措施不到位，部分企業(yè)間存在惡性競(jìng)爭(zhēng)、盲目投資甚至實(shí)施洗錢(qián)、賄賂、轉(zhuǎn)移國(guó)有資產(chǎn)等無(wú)視國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)或者整體利益的行為；再次，現(xiàn)有模式?jīng)]有很好地將監(jiān)管和保護(hù)手段有效結(jié)合，將監(jiān)管轉(zhuǎn)化為保護(hù)海外投資利益的一部分，給予企業(yè)投資活動(dòng)充分的配合或者必要的幫助；最后，在海外投資利益保護(hù)實(shí)踐中，政府、企業(yè)及社會(huì)團(tuán)體還存在配合欠佳的問(wèn)題。2004年中石油、中石化共同競(jìng)標(biāo)蘇丹3/7區(qū)石油管道項(xiàng)目一案就是這方面的典型案例[7]。與此形成鮮明對(duì)比的是，伴隨著我國(guó)政府不斷出臺(tái)有關(guān)加強(qiáng)境外投資的監(jiān)管制度⑦，2017年第一季度，我國(guó)境內(nèi)投資者對(duì)全球129個(gè)國(guó)家和地區(qū)的非金融類(lèi)直接投資同比下降488%。這種斷崖式下跌被學(xué)者們解釋為與進(jìn)一步規(guī)范我國(guó)外匯管制制度有關(guān)[8]。不過(guò)，它們能否實(shí)現(xiàn)制定這些制度的初衷⑧，還有待時(shí)間去檢驗(yàn)。

5.現(xiàn)有海外投資風(fēng)險(xiǎn)管理較為分散、數(shù)量有限、層次較低，尚未形成綜合、全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。用風(fēng)險(xiǎn)管理的方式保護(hù)海外投資利益目前已在我國(guó)海外投資企業(yè)中實(shí)行。然而，我國(guó)企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)管理的水平卻差強(qiáng)人意，對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力較弱，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估欠缺準(zhǔn)確性，用風(fēng)險(xiǎn)管理的方式實(shí)施海外投資利益保護(hù)的效果較差。我國(guó)政府層面也開(kāi)始進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)管理方面的嘗試，但是如何實(shí)施，特別是如何結(jié)合企業(yè)海外投資活動(dòng)建立一體化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，還有待實(shí)踐和理論研究的進(jìn)一步加強(qiáng)[9]。

海外投資利益保護(hù)中存在的上述問(wèn)題必然加大我國(guó)海外投資風(fēng)險(xiǎn)，減損海外投資收益。因此，有必要結(jié)合海外投資利益的本質(zhì)屬性，盡快構(gòu)筑有效的管理模式，既能體現(xiàn)符合我國(guó)海外投資保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，又能滿足海外投資企業(yè)的需求。而構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)的管理與保護(hù)模式，對(duì)海外投資利益給予充分保護(hù)，不失為一種有益的嘗試。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式保護(hù)中國(guó)海外投資利益的優(yōu)勢(shì)

對(duì)中國(guó)海外投資利益實(shí)行法律管理與保護(hù)，是建立在對(duì)海外投資企業(yè)狀況和國(guó)家海外投資整體戰(zhàn)略充分認(rèn)知的基礎(chǔ)上，結(jié)合投資東道國(guó)與我國(guó)相應(yīng)的法律制度、司法環(huán)境狀況、人文、社會(huì)情況、國(guó)際投資環(huán)境等多種因素，采用綜合、系統(tǒng)的手段，在海外投資的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)采取預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)或抑制風(fēng)險(xiǎn)不利后果及負(fù)面影響的全方位、全過(guò)程的管理行為。“管理”一詞，不僅蘊(yùn)含對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)的被動(dòng)防范，更是主動(dòng)認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)與利用海外投資風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)海外投資利益實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的模式至少具有以下優(yōu)勢(shì)：

1.用法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式保護(hù)海外投資利益符合海外投資利益的法律屬性。如前所述，海外投資利益具有明顯的法律屬性。作為投資東道國(guó)國(guó)際承諾的重要組成，東道國(guó)通過(guò)對(duì)內(nèi)制定法律制度、對(duì)外締結(jié)國(guó)際條約的方式，為外資提供穩(wěn)定的投資環(huán)境保障。而投資母國(guó)也往往會(huì)借助法律手段，制定對(duì)外投資法律、規(guī)范境外企業(yè)投資行為，并在投資者投資待遇標(biāo)準(zhǔn)、海外投資保險(xiǎn)制度、投資爭(zhēng)端的解決、避免雙重征稅等方面與東道國(guó)達(dá)成協(xié)議，促使本國(guó)海外投資利益的實(shí)現(xiàn)。此外，相關(guān)國(guó)際條約為整個(gè)國(guó)際投資活動(dòng)提供了行為標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。因此，海外投資利益產(chǎn)生于相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約的安排，也必須通過(guò)遵守相關(guān)法律獲得保障。然而，中國(guó)目前并未出臺(tái)較為全面的維護(hù)本國(guó)海外投資利益的法律，與沿線國(guó)家間也尚未構(gòu)建出較為完善的雙邊或多邊法律保障機(jī)制，這在實(shí)踐中極易發(fā)生海外投資利益保護(hù)“無(wú)法可依”的情況?！耙粠б宦?、合作共贏”是中國(guó)政府提出的一項(xiàng)造福沿線各國(guó)人民的宏偉工程，它離不開(kāi)法律的引領(lǐng)和保障，離不開(kāi)中國(guó)政府在整個(gè)“一帶一路”建設(shè)中對(duì)遇到的新問(wèn)題所提供的中國(guó)方案，倡導(dǎo)和參與建立的相關(guān)國(guó)際規(guī)則。這不僅是滿足中國(guó)企業(yè)投資活動(dòng)的需要，也是中國(guó)企業(yè)在沿線國(guó)家落地生根、繁榮發(fā)展、排除不利干擾因素的保障，更是中國(guó)企業(yè)投資中遇到問(wèn)題或者人身安全、經(jīng)濟(jì)利益受到威脅和侵害時(shí)，依法律解決問(wèn)題，維護(hù)正當(dāng)、合法權(quán)益的基礎(chǔ)。

海外投資利益的法律屬性使法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式保護(hù)海外投資利益具有優(yōu)勢(shì)：一方面，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展離不開(kāi)法律的指引，中國(guó)企業(yè)海外投資活動(dòng)的有序開(kāi)展需要國(guó)家層面和國(guó)際間的法律及各項(xiàng)規(guī)則的指引。采用法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式能夠使海外投資企業(yè)明確自身對(duì)東道國(guó)和投資母國(guó)的法律及雙邊、多邊協(xié)議下的義務(wù)，主動(dòng)規(guī)范海外投資行為，從而避免和減少海外投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，達(dá)到切實(shí)保護(hù)海外投資利益的目的。另一方面，一旦海外投資風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生實(shí)質(zhì)性的損害或者損害威脅，如東道國(guó)違反投資協(xié)議等行為時(shí)，海外投資利益保護(hù)主體也可以通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相應(yīng)措施，采取協(xié)商、訴訟、仲裁等途徑切實(shí)維護(hù)海外投資利益。

2.用法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式保護(hù)海外投資利益具有學(xué)理基礎(chǔ)。近些年，隨著中國(guó)海外利益的拓展和深化，對(duì)中國(guó)海外投資利益的研究也日益受到理論界與實(shí)務(wù)界的重視。陳松川在分析中國(guó)海外利益具有更強(qiáng)不可控制性和風(fēng)險(xiǎn)性的特征后，認(rèn)為中國(guó)海外利益保護(hù)要形成多元保護(hù)體系[9]；張曙光認(rèn)為海外利益存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)借鑒企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)國(guó)家海外利益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行外交管理[10]。陳少?gòu)?qiáng)認(rèn)為應(yīng)建立起央企與各政府部門(mén)聯(lián)動(dòng)的海外投資糾錯(cuò)機(jī)制，“通過(guò)糾錯(cuò)機(jī)制作為企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管與國(guó)資委等部門(mén)外部監(jiān)管的銜接聯(lián)動(dòng)，建立及時(shí)的信息溝通渠道，……，并及時(shí)制定應(yīng)對(duì)措施[11]。孫南申更是建議應(yīng)改變目前只重事前風(fēng)險(xiǎn)防范的政策思路，代之以風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、分擔(dān)和補(bǔ)償?shù)瘸杀臼找娣椒?，?gòu)建投資風(fēng)險(xiǎn)的防范與管控的法律機(jī)制[12]。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)的特性為法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式保護(hù)海外投資利益提供了可能。保護(hù)中國(guó)海外投資利益必須從大處著眼、小處著手，關(guān)注海外投資活動(dòng)中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。海外直接投資面臨著較為復(fù)雜的投資環(huán)境，投資企業(yè)不但會(huì)遭遇自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等一般風(fēng)險(xiǎn)，也面臨著特有的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)在“一帶一路”投資實(shí)踐中已經(jīng)日漸明顯，大量項(xiàng)目因此遭受損失或者擱淺⑨。在企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)體系中，不同風(fēng)險(xiǎn)之間的界限并非可截然區(qū)分，它們往往彼此關(guān)聯(lián)、互相轉(zhuǎn)化或存在交叉與重疊。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中最需要防范的基本風(fēng)險(xiǎn)。而且，它與其他各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系最為密切、關(guān)聯(lián)度最高。在企業(yè)的其他風(fēng)險(xiǎn)中往往隱藏著法律風(fēng)險(xiǎn)或者最終轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)⑩。由此可見(jiàn)，借助海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為“抓手”，在管理法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，兼顧對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)海外投資利益保護(hù)的目的。鑒于企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)家海外利益風(fēng)險(xiǎn)的相似性，國(guó)家海外投資利益的保護(hù)可以借鑒企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。同時(shí)，鑒于二者的一致性與關(guān)聯(lián)性，用法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，構(gòu)建“上下一體”的國(guó)家—企業(yè)綜合法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有助于快速而準(zhǔn)確地識(shí)別、評(píng)估海外投資利益風(fēng)險(xiǎn)，采取政府與企業(yè)有機(jī)配合的、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)及管理風(fēng)險(xiǎn)措施。

4.我國(guó)現(xiàn)有的海外利益保護(hù)機(jī)制為實(shí)施一體聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式奠定了良好基礎(chǔ)。建立政府—企業(yè)一體聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式有助于克服長(zhǎng)期以來(lái)海外投資利益保護(hù)各自為戰(zhàn)的局面或者單個(gè)企業(yè)損害國(guó)家整體海外利益的弊端，解決目前海外投資利益保護(hù)工作無(wú)序化的問(wèn)題。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性決定了其自利本性，這就存在海外投資企業(yè)挑戰(zhàn)國(guó)家主權(quán)甚至損害國(guó)家海外利益的可能。因此，對(duì)中國(guó)海外投資利益保護(hù)的“監(jiān)管”與“服務(wù)”兩方面的要求使法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式的實(shí)施具有必要性和可行性。站在國(guó)家層面來(lái)看，對(duì)海外投資進(jìn)行法律管理是投資活動(dòng)合法和合理性的有效保證。惟其如此，才能有效規(guī)范從本國(guó)資本匯出到海外利潤(rùn)匯回的全流程，以保護(hù)海外投資利益。這方面，我國(guó)政府已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并已形成良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理及利益保護(hù)基礎(chǔ)。伴隨著我國(guó)政府對(duì)投資東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件預(yù)警與預(yù)防和危機(jī)快速反應(yīng)及處理工作的進(jìn)一步重視，以及駐外使、領(lǐng)事對(duì)海外企業(yè)保駕護(hù)航職能的加強(qiáng)，一體化的海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制將具備完備的制度和機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)。而且，目前我國(guó)企業(yè)也越來(lái)越重視加強(qiáng)自身法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，越來(lái)越多的企業(yè)已經(jīng)完成較為成熟的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建。因此，政府—企業(yè)一體聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式已具備實(shí)施的可能。

五、法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下中國(guó)海外投資利益保護(hù)的實(shí)施

1.制定并完善中國(guó)海外投資法律制度。一套完善的海外投資法律制度體系有助于我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資“有法可遵、有章可循”，有助于海外投資企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而使整個(gè)國(guó)家的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系更好發(fā)揮服務(wù)與監(jiān)管的功能。海外投資法律制度體系必須充分考慮中國(guó)企業(yè)投資發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家或者政治法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境較好或者惡劣國(guó)家等的不同情況，考慮不同國(guó)家在意識(shí)形態(tài)、社會(huì)制度、文化傳統(tǒng)等方面的差異性，考慮對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行法律管理的戰(zhàn)略目標(biāo)、任務(wù)和客觀制約因素，從而使我國(guó)海外投資法律制度更具前瞻性和廣泛的適用性，實(shí)現(xiàn)保護(hù)中國(guó)國(guó)家利益最大化的目的。

2.建立由政府部門(mén)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)配合，海外投資者廣泛參與的立體聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理主體網(wǎng)絡(luò)。一個(gè)廣泛的、覆蓋全國(guó)的、全行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的形成需要由海外投資監(jiān)管與服務(wù)政府部門(mén)牽頭，組成專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)海外投資利益保護(hù)的機(jī)構(gòu)，并集合各方面力量，包括廣大的海外投資者，共同構(gòu)建一個(gè)集管理與監(jiān)督、服務(wù)與促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和管理于一身的海外投資協(xié)調(diào)機(jī)制。通過(guò)該協(xié)調(diào)機(jī)制的有效運(yùn)作，為國(guó)家在對(duì)外簽署雙邊、多邊以及國(guó)際投資保護(hù)協(xié)定、國(guó)際投資爭(zhēng)端解決、海外投資保險(xiǎn)制度、海外投資融資等問(wèn)題提供全面的信息支持與訴求基礎(chǔ)，從而全面降低海外投資風(fēng)險(xiǎn)，充分保護(hù)海外投資利益。

3.在海外投資利益與風(fēng)險(xiǎn)的法律管理組織架構(gòu)和工作機(jī)制上，構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及風(fēng)險(xiǎn)控制與管理為中心內(nèi)容的多環(huán)節(jié)、協(xié)調(diào)配合機(jī)制。確保整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)順暢、有序地開(kāi)展工作，從而及時(shí)、準(zhǔn)確識(shí)別與評(píng)估海外投資利益風(fēng)險(xiǎn)，形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的組織與流程，豐富我國(guó)海外投資利益法律保障制度的實(shí)踐。為實(shí)現(xiàn)此目的，必須分析國(guó)家海外投資利益與海外投資者之間“互通”“共榮”“互利”“聯(lián)動(dòng)”的關(guān)系，考慮該機(jī)制在實(shí)施中與其他國(guó)家或者企業(yè)現(xiàn)有的策略、制度、流程、人員、技術(shù)等的相融性問(wèn)題，研究確立海外投資利益保護(hù)的監(jiān)管與保護(hù)的工作機(jī)制，確保國(guó)家層面與企業(yè)內(nèi)部一體化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織系統(tǒng)有效運(yùn)行，形成互聯(lián)、互通、互助、互利的良性互動(dòng)關(guān)系，共同分擔(dān)海外投資利益保護(hù)成本。

4.從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各主要因素考慮，建立強(qiáng)大的海外投資信息數(shù)據(jù)庫(kù)，為政府和海外投資企業(yè)及人員提供全面的信息及安全保障。強(qiáng)大的海外投資信息數(shù)據(jù)庫(kù)是應(yīng)對(duì)及管理海外投資風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，它有助于打破政府及各企業(yè)的“信息孤島”，為海外投資者提供投資東道國(guó)的相關(guān)法律、行政程序、資源狀況以及市場(chǎng)行情特色等信息，從而為準(zhǔn)確識(shí)別并評(píng)估海外投資風(fēng)險(xiǎn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，確保國(guó)家和企業(yè)投資決策的科學(xué)正確。海外投資信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要由政府牽頭，將政府外交部門(mén)、海外投資監(jiān)管及保護(hù)部門(mén)等政府機(jī)構(gòu)與中國(guó)海外公司及人員建立信息對(duì)接，利用網(wǎng)絡(luò)及時(shí)為海外公司和駐外人員提供投資與安全等的信息保障。海外投資信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立及完善對(duì)增強(qiáng)海外投資企業(yè)抵御海外投資的政治風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，有助于企業(yè)加強(qiáng)對(duì)投資國(guó)的政治形勢(shì)的跟蹤和評(píng)估，減輕由政治風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)利益損失，并能借助中國(guó)政府業(yè)已建立的“協(xié)調(diào)、預(yù)警、應(yīng)急、服務(wù)和磋商”五大機(jī)制，及時(shí)與東道國(guó)政府溝通，達(dá)到化解或降低政治風(fēng)險(xiǎn)的效果。海外投資信息數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)也是政府準(zhǔn)確掌握海外投資者狀況并對(duì)投資者進(jìn)行有效監(jiān)管的重要數(shù)據(jù)來(lái)源和制定對(duì)外、對(duì)內(nèi)政策的依據(jù)之一。政府也能利用這一平臺(tái)為投資者提供最直接、便捷的風(fēng)險(xiǎn)防范建議和幫助。

盡管用法律風(fēng)險(xiǎn)管理手段保護(hù)中國(guó)海外投資利益可能面臨各方面的困難，但是，把握海外投資利益的法律屬性，完善中國(guó)海外投資法律制度，形成政府—社會(huì)—企業(yè)相互配合的一體聯(lián)動(dòng)主體，以法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制與管理為中心內(nèi)容，以強(qiáng)大的海外投資數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的多環(huán)節(jié)、多個(gè)組成部分為保障的統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并非沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的可能。這種用“法眼”識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)測(cè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，構(gòu)筑集“預(yù)警”與“保護(hù)”、“服務(wù)”與“監(jiān)管”相結(jié)合的動(dòng)態(tài)管理模式，將有助于我國(guó)海外投資利益保護(hù)與管理的有機(jī)結(jié)合，保障整個(gè)海外投資利益的實(shí)現(xiàn)。

注釋?zhuān)?/p>

① 如商務(wù)部的投資促進(jìn)事務(wù)局和進(jìn)出口公平貿(mào)易局的部分職能中，就包含境外投資服務(wù)的內(nèi)容。具體可參見(jiàn)商務(wù)部網(wǎng)站，http：//gpjmofcomgovcn/article/d/cw/201304/20130400094101shtml.

② 以上數(shù)據(jù)截止到2016年12月12日，我國(guó)對(duì)外簽訂雙邊投資協(xié)定一覽表[EB/OL].商務(wù)部條約法律司網(wǎng)站，[2017-10-19]. http：//tfsmofcomgovcn/article/Nocategory/201111/20111107819474shtml.

③ 我國(guó)與“一帶一路”沿線11個(gè)國(guó)家簽署了自貿(mào)區(qū)協(xié)定，與56個(gè)沿線國(guó)家簽署了雙邊投資協(xié)定。截至2015年底，在“一帶一路”沿線18個(gè)國(guó)家建設(shè)有53個(gè)經(jīng)貿(mào)合作區(qū)。著力推進(jìn)“一帶一路”貿(mào)易投資便利化[EB/OL]. 網(wǎng)易財(cái)經(jīng)，[2017-4-19].http：//money163com/16/1108/01/C5AIG20M002580S6html.

④ 例如盡管中國(guó)已與歐盟26個(gè)成員國(guó)簽署了雙邊投資保護(hù)協(xié)定（愛(ài)爾蘭未簽署），且仍然有效，但中國(guó)又與歐盟就商簽雙邊投資協(xié)定達(dá)成共識(shí)，以滿足中國(guó)企業(yè)和歐盟所有國(guó)家和地區(qū)企業(yè)相互投資的現(xiàn)實(shí)需要。張茉楠.中國(guó)雙邊投資協(xié)定面臨的障礙與風(fēng)險(xiǎn)展望[EB/OL].http：//cnchinagatecn/experts/2013-05/20/content_28871713htm.

⑤ 如在海外勞工保護(hù)方面，與印度、孟加拉國(guó)、尼泊爾、泰國(guó)等東南亞國(guó)家開(kāi)展信息交流和合作，在能源領(lǐng)域與一些能源競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家開(kāi)展多方面合作等。

⑥ 例如2015年中國(guó)伐木工人緬甸被重判事件。范文婷.緬甸總統(tǒng)簽署大赦令 將赦免155名中國(guó)伐木工[EB/OL].[2017-10-30].http：//fashionifengcom/a/20150731/40121604_0shtml.

⑦ 如2017年1月7日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出臺(tái)的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》等。

⑧ 即促進(jìn)和規(guī)范境外投資、提高境外投資便利化水平、落實(shí)企業(yè)對(duì)外投資自主權(quán)，通過(guò)實(shí)施加大行政審批等方式使無(wú)效、低效投資被清理，從而顯著提高企業(yè)“走出去”的質(zhì)量和效益。

⑨ “一帶一路”沿線國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)局勢(shì)不穩(wěn)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不一，一些國(guó)家政治震蕩，另些國(guó)家仍受戰(zhàn)爭(zhēng)和恐怖主義困擾。這些因素直接導(dǎo)致我國(guó)采礦業(yè)近幾年對(duì)外直接投資大幅減少。宗和.“對(duì)外投資與風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)皮書(shū)”顯示：我國(guó)采礦業(yè)對(duì)外直接投資大幅減少[EB/OL].國(guó)土資源部網(wǎng)站，[2017-04-19].http：//wwwmlrgovcn/xwdt/kyxw/201704/t20170418_1498951htm.

⑩ 如中國(guó)海外工程總公司承包的波蘭高速公路項(xiàng)目，表面看是項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，但中海外對(duì)該項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)的把控缺失，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的項(xiàng)目索賠。

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