陜西對中亞地區(qū)開放產(chǎn)業(yè)選擇的實證分析

吳航 李冬 楊潔

摘要：在分析絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放產(chǎn)業(yè)選擇時，根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征，建立了開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)體系，進一步應(yīng)用主成份分析法和DEA模型對陜西省31個主要開放產(chǎn)業(yè)進行效率分析，并結(jié)合陜西與中亞地區(qū)外貿(mào)發(fā)展的實際狀況，得出了包括計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)在內(nèi)的12大產(chǎn)業(yè)適于對中亞地區(qū)開放的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；中亞地區(qū)；主成份分析法；DEA模型

中圖分類號：F125文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1002-7408（2018）03-0099-07

基金項目：陜西省教育廳哲學(xué)社會科學(xué)重點研究基地項目“絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西省向中亞國家開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇”（16JZ074）；陜西省社會科學(xué)基金一般項目“陜西裝備制造業(yè)參與‘一帶一路建設(shè)中的價值鏈升級研究”（2016D018）。

作者簡介：吳航（1970-），男，西安人，西北大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向：世界經(jīng)濟；李冬（1995-），男，西安人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院經(jīng)濟學(xué)碩士生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟；楊潔（1971-），女，陜西延安人，中共陜西省委黨校經(jīng)濟學(xué)教研部教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

一、引言

我國與中亞地區(qū)的經(jīng)濟合作從本世紀初開始就在不斷深化，從上海經(jīng)濟合作組織到第二條亞歐大陸橋的建設(shè)，再到如今的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)，這不僅是深化對外開放合作、推動中國產(chǎn)業(yè)向外發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，也是我國打造國際戰(zhàn)略支點，平衡國內(nèi)各區(qū)域開放水平的必由之路。在“一帶一路”戰(zhàn)略布局下，國際區(qū)域間的能源合作、產(chǎn)業(yè)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也為陜西省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式、提高開放水平創(chuàng)造了條件。一直以來，西北地區(qū)都是我國對中亞地區(qū)出口貿(mào)易的主要貨源地，對中亞地區(qū)的出口規(guī)模占到我國對中亞地區(qū)出口規(guī)模的50%以上。在投資方面，僅2017年1月陜西省對“一帶一路”沿線國家投資額即為458萬美元，占全省對外投資額的42%。從陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展來看，電氣、機械電子和能源化工產(chǎn)品一直以來都是陜西省的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè) ，這些產(chǎn)業(yè)又是我國長久以來與中亞地區(qū)開放合作的主體產(chǎn)業(yè)，因而陜西在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上與中亞地區(qū)具有開放合作的互補性。再加上陜西豐富的礦產(chǎn)和旅游資源、雄厚的科教創(chuàng)新能力和沿亞歐大陸橋和國際航空港的地緣區(qū)位優(yōu)勢，使得陜西在“一帶一路”建設(shè)中獲得了追趕超越的重要戰(zhàn)略機遇。

黨的十九大報告提出，要優(yōu)化區(qū)域開放格局，強化舉措推進西部大開發(fā)形成新格局。這對陜西來說，是前所未有的戰(zhàn)略機遇期。陜西省對中亞地區(qū)開放的關(guān)鍵就在于找準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)定位和發(fā)展調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮陜西得天獨厚的工業(yè)、資源和科教優(yōu)勢，推動具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)“走出去”。陜西省要構(gòu)建對外開放的產(chǎn)業(yè)體系、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級、引領(lǐng)經(jīng)濟增長與環(huán)境發(fā)展相協(xié)調(diào)、以更高的標(biāo)準(zhǔn)去參與國際分工，要對資本、技術(shù)、人才等要素集聚形成更具吸引力的市場環(huán)境，就必須立足于陜西當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)狀和政府管理問題，對高污染高耗能的能源產(chǎn)業(yè)進行深度調(diào)整，對具備科技實力能走向國際領(lǐng)域的新興行業(yè)鼓勵支持，對省市地方政府的經(jīng)濟決策進行統(tǒng)籌規(guī)劃，不斷整合陜西的資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，在絲綢之路經(jīng)濟帶的建設(shè)中，推動一批代表陜西的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)走向國際市場。

二、產(chǎn)業(yè)選擇的方法和指標(biāo)體系

（一）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則

在“絲綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)進程中，均衡區(qū)域發(fā)展和提高內(nèi)陸地區(qū)的對外開放水平是兩個重要的目標(biāo)。陜西作為我國西北地區(qū)經(jīng)濟實力和科創(chuàng)能力最強的省份，無疑會成為帶動整個西北地區(qū)對外開放水平不斷提高的主力軍。而陜西比較完善的工業(yè)結(jié)構(gòu)和相對便利的鐵路運輸條件也為對外開放提供了很多優(yōu)勢條件?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)中陜西向中亞地區(qū)開放的產(chǎn)業(yè)必須是陜西目前具備競爭優(yōu)勢的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)同樣也要能夠?qū)﹃兾髌渌a(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟的發(fā)展起到很好的帶動作用，從而不斷促進陜西整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。因而，在分析陜西對外開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時應(yīng)當(dāng)從全局性角度出發(fā)，要在客觀的市場條件下運用較為科學(xué)的方法進行合理推測。所以，在分析絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇時，應(yīng)當(dāng)遵從的原則有：產(chǎn)業(yè)外向度、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、產(chǎn)業(yè)的區(qū)域優(yōu)勢度、產(chǎn)業(yè)成長性、產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢。

在絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)中陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇除了上述五條原則中所蘊含的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、技術(shù)進步、增長潛力、比較優(yōu)勢、就業(yè)等基準(zhǔn)，還應(yīng)當(dāng)考慮可持續(xù)發(fā)展等因素[1]。這是因為“絲綢之路經(jīng)濟帶”不僅是一條經(jīng)貿(mào)合作的發(fā)展之路，還應(yīng)當(dāng)是一條引領(lǐng)全球綠色可持續(xù)發(fā)展的和諧之路。而從陜西的角度來看，資源稟賦和科創(chuàng)優(yōu)勢雖然明顯，但經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展方式在全國來看仍相對落后，這就要求陜西在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高開放型經(jīng)濟水平的同時，應(yīng)充分考慮生態(tài)環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的制約，避免追求單純經(jīng)濟增長指標(biāo)而忽略自然生態(tài)環(huán)境，要從可持續(xù)發(fā)展的角度來統(tǒng)領(lǐng)產(chǎn)業(yè)布局，使得經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境友好的目標(biāo)和諧統(tǒng)一于陜西發(fā)展模式中。

（二）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的方法

有些學(xué)者認為目前區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇方法可以大體分為定性分析、定量分析和定性定量綜合分析法。其中定性分析是基于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和評價理論，認真分析各個產(chǎn)業(yè)的特性，比較客觀地選擇出較為合理的評價指標(biāo)來進行闡述說明。定量分析則是利用一些方法模型，通過不同的運算過程和處理方法，將搜集到的各個產(chǎn)業(yè)的具體數(shù)據(jù)，借助相關(guān)軟件進行處理，從而得到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的參考指標(biāo)得分。當(dāng)前比較成熟的定量分析方法大體可以分為參數(shù)模型方法和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)方法，其中參數(shù)模型方法包括灰色關(guān)聯(lián)分析、因子分析、層次分析、偏離-份額分析等，非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)方法主要是指DEA方法。

灰色關(guān)聯(lián)分析由評估的對象、指標(biāo)、目標(biāo)構(gòu)成，是一種多目標(biāo)的綜合決策方法。其基本過程是通過構(gòu)造樣本矩陣，確定各個指標(biāo)及其權(quán)重，進而計算綜合權(quán)重系數(shù)矩陣，根據(jù)所屬灰類進行評分排序。但其賦予指標(biāo)權(quán)重會受到一些主觀因素的影響，在分析時可能會因為分析者的錯誤認識而出現(xiàn)較大的結(jié)果偏差。層次分析通過對決策問題的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系的深入分析，利用較少的定量信息使決策過程數(shù)學(xué)化。其基本過程是先將復(fù)雜的問題分解細化，再對這些因素進行對比分析，找出相對重要的因素進行排序，進而將所有影響因素構(gòu)成一個比較清晰的層次遞進結(jié)構(gòu)。因子分析和主成份分析主要是通過對多個指標(biāo)進行合理的數(shù)學(xué)變換，轉(zhuǎn)變?yōu)閹讉€不相關(guān)的綜合指標(biāo)，用少數(shù)代表性指標(biāo)來對客觀對象進行綜合分析，這種數(shù)學(xué)變換主要是通過降維來實現(xiàn)的。對比之下，在指標(biāo)權(quán)重賦予上因子分析和主成份分析對主觀因素的依賴小，其結(jié)果由計算生成，因而較為客觀。DEA方法則是利用線性規(guī)劃來對收集整理的樣本數(shù)據(jù)求出對應(yīng)的效率前沿包絡(luò)面，這種包絡(luò)面是在多種投入、多種產(chǎn)出的情況下由高維超平面連接而形成。DEA方法主要優(yōu)點是對數(shù)據(jù)的反應(yīng)程度比較高，并且在進行模型運用時在前沿包絡(luò)面上不需要做出任何假設(shè)。因而，本文在考慮了數(shù)據(jù)的可獲得性和適用性之后，決定分別采用主成份分析和DEA方法來對絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進行實證分析。

（三）指標(biāo)體系

在設(shè)計絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)體系時，本文綜合考慮了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所具有的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益，將赫希曼基準(zhǔn)、羅斯托基準(zhǔn)、筱原基準(zhǔn)和比較優(yōu)勢基準(zhǔn)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)相結(jié)合后，形成了陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的三層指標(biāo)體系。目標(biāo)層，即絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西向中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇綜合得分或效率水平；準(zhǔn)則層，即產(chǎn)業(yè)外向性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)成長性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢；指標(biāo)層，即外貿(mào)依存度、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴張系數(shù)、地區(qū)創(chuàng)匯能力、感應(yīng)度系數(shù)、影響力系數(shù)、產(chǎn)值區(qū)位商、市場占有率、成本費用利潤率、能耗產(chǎn)值率、需求收入彈性、EVA回報率、就業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)擴張彈性、年技術(shù)進步速度和技術(shù)貢獻率。

1.產(chǎn)業(yè)外向性。絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西要加強與中亞地區(qū)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，提高經(jīng)濟開放水平，實現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的升級，就必須發(fā)展那些出口規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易潛力大且具備較強出口創(chuàng)匯能力的產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴張系數(shù)是反映一個國家或地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)出口的年增長率和該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值年增長率之差的分析指標(biāo)，說明國外和國內(nèi)市場對該產(chǎn)業(yè)的需求增長速度之差和該產(chǎn)業(yè)對國際市場的影響能力。該值為正數(shù)時，說明該產(chǎn)業(yè)對國際市場具有一定的影響力，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有一定的帶動作用。

地區(qū)創(chuàng)匯能力是指一個地區(qū)的外貿(mào)進出口值在地區(qū)總產(chǎn)值中所占的比重與全國外貿(mào)進出口值在全國總產(chǎn)值中所占的比重之比，反映了地區(qū)對外經(jīng)濟的發(fā)展效益。該指標(biāo)值大于1時，該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟創(chuàng)匯能力較高。

2.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性。這項指標(biāo)是基于羅斯托基準(zhǔn)，分析主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對其投入品、對其匹配的技術(shù)和勞動力水平以及對其他產(chǎn)業(yè)部門和相關(guān)經(jīng)濟活動的影響程度，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是否會對區(qū)域發(fā)展形成較強的輻射效應(yīng)。

感應(yīng)度系數(shù)是指在該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中所需要的投入品部門的投入比例，反映對其的依賴性；影響力系數(shù)是指在該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中，相帶動的其他產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)出增長比例，反映對其的輻射性。感應(yīng)度系數(shù)大于1時，說明該產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中對其投入品部門的依賴性較強；影響力系數(shù)大于1時，說明該產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中對其他產(chǎn)業(yè)部門的輻射帶動作用較強。

3.產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢。一個國家或地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)是在全國乃至全世界的工業(yè)產(chǎn)業(yè)格局中都具備一定的競爭力和影響力的產(chǎn)業(yè)，而且主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相對于該地區(qū)其他產(chǎn)業(yè)而言，有更低的能耗和更高的成本費用利潤率，具備明顯的比較優(yōu)勢。

產(chǎn)值區(qū)位商是指一個地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)部門占地區(qū)總產(chǎn)值的比重與全國范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)部門占全國總產(chǎn)值的比重之比。該項指標(biāo)越大，說明其專業(yè)化水平越高，競爭優(yōu)勢越明顯。

市場占有率是指一個地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)部門的銷售收入在全國范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)部門的銷售收入中占比的大小。該項指標(biāo)越大，說明該區(qū)域該項產(chǎn)業(yè)在全國范圍內(nèi)的銷售能力越強。

成本費用利潤率是指消耗單位成本費用所帶來的利潤增長幅度，指經(jīng)營耗費所帶來的經(jīng)營成果。該指標(biāo)值越大，說明該項產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益越好。

能耗產(chǎn)值率是指單位產(chǎn)值內(nèi)的能源消費量，反應(yīng)生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)消耗。該指標(biāo)值越大，說明該項產(chǎn)業(yè)的能耗產(chǎn)值率越高。

4.產(chǎn)業(yè)成長性。一般認為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在與其他產(chǎn)業(yè)相對比的情況下，應(yīng)當(dāng)具備較高的增長趨勢，并且能夠吸引一定規(guī)模就業(yè)人口和提供較大數(shù)量產(chǎn)品。

需求收入彈性系數(shù)是指一個地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)的需求增長率與全國生產(chǎn)總值增長率之間的比值。該指標(biāo)大于1時，說明該產(chǎn)業(yè)的需求增長率大于國民收入增長率。

EVA回報率是指經(jīng)濟增加值相對于資本成本的比率。該指標(biāo)值越大，說明該產(chǎn)業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟有越大的價值創(chuàng)造力。

就業(yè)規(guī)模是指地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重。該指標(biāo)值越大，說明該項產(chǎn)業(yè)對勞動力的吸收能力越強。

產(chǎn)業(yè)擴張彈性是動態(tài)反映一個地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化的趨勢和該產(chǎn)業(yè)相對擴張、相對縮小和絕對萎縮的程度。該指標(biāo)值大于1時，說明選擇的產(chǎn)業(yè)增長率大于總產(chǎn)出的增長率，選擇的產(chǎn)業(yè)呈相對擴大趨勢；當(dāng)該指標(biāo)值在0與1之間時，說明選擇的產(chǎn)業(yè)增長率小于總產(chǎn)出增長率，選擇的產(chǎn)業(yè)呈相對縮小趨勢；當(dāng)該標(biāo)值小于0時，說明選擇的產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈絕對萎縮的趨勢。

5.產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢。一般認為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)能夠代表一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的方向，應(yīng)當(dāng)具備較高的創(chuàng)新性，這樣才能對區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟發(fā)展起到一定的帶動作用。因而，在地區(qū)對外開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇上，各個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步率和技術(shù)進步貢獻率應(yīng)當(dāng)被考慮到。

年技術(shù)進步速度反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新過程中吸收技術(shù)的速度。該指標(biāo)值越大，說明該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步速度越快，該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和吸收能力越強。

技術(shù)貢獻率反映技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率。該指標(biāo)越大，說明選擇的產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步對該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟增長貢獻越大。

三、陜西對中亞地區(qū)開放產(chǎn)業(yè)選擇的實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2013-2016年《陜西統(tǒng)計年鑒》、2016年《中國統(tǒng)計年鑒》和2012年《陜西省投入產(chǎn)出表》。為了避免各個指標(biāo)因為單位差異而導(dǎo)致的計算誤差，本文對獲取的數(shù)據(jù)進行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，同時依據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中“國民經(jīng)濟行業(yè)分類”和《陜西統(tǒng)計年鑒2016》對陜西省43個產(chǎn)業(yè)部門按照數(shù)據(jù)的可獲得性選取了產(chǎn)值最大的31個產(chǎn)業(yè)部門，這些產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)總值占陜西工業(yè)產(chǎn)值的915%。因而，本文認為陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)在這些產(chǎn)業(yè)之中。

（二）陜西對中亞地區(qū)開放產(chǎn)業(yè)的主成份分析

1.主成份分析的基本原理。主成份分析的基本思路：由于不同變量在反映同一問題上經(jīng)常存在一定程度上反映信息的重疊性，需要利用降維的思想將這些具備一定的相關(guān)性的不同變量約化為少數(shù)幾個綜合變量。

主成份分析的數(shù)學(xué)模型：設(shè)p個變量構(gòu)成的p維隨機向量X=（X1，...，XP）。對X作正交變換，令Y=T′X，其中T為正交陣，令Y的各個分量不相關(guān)并且各個分量方差遞減，再使Y各個分量方差和X各個分量方差相等。

2.數(shù)據(jù)適用性檢驗。利用SPSS170軟件計算得出：KMO統(tǒng)計量為0627>05，Bartlett檢驗結(jié)果為315808，sig取值0000<0001，拒絕相關(guān)系數(shù)不相關(guān)的假設(shè)，表明各個指標(biāo)之間存在相關(guān)性，因而該項指標(biāo)體系能夠用來作主成份分析。

3.主成份分析。經(jīng)過因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后，前七個主成份的初始特征根分別為3546、3273、1863、1621、1026、0858、0827，這些主成份的方差貢獻率分別為23642%、21818%、12417%、10804%、6838%、5718%、5551%，這些主成份的累計方差貢獻率為86749%，按照“累計方差貢獻率大于85%”的成份提取條件，可以選出7個主成份。

根據(jù)主成份分析所提取的7個公因子的成份得分矩陣（表2）可以看出，第一個成份在需求收入彈性X10、產(chǎn)業(yè)擴張彈性X13、年技術(shù)進步速度X14這三個指標(biāo)上的載荷較大；第二個成份在產(chǎn)值區(qū)位商X6、市場占有率X7、成本費用利潤率X8、技術(shù)貢獻率X15這四個指標(biāo)上載荷較大；第三個成份在產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴張系數(shù)X2、技術(shù)貢獻率X15這兩個指標(biāo)上載荷較大；第四個成份在外貿(mào)依存度X1、地區(qū)創(chuàng)匯能力X2這兩個指標(biāo)上載荷較大；第五個成份在市場占有率X7、能耗產(chǎn)值率X9、就業(yè)規(guī)模X12、年技術(shù)進步速度X14這四個指標(biāo)上載荷較大；第六個成份在外貿(mào)依存度X1、地區(qū)創(chuàng)匯能力X3、感應(yīng)度系數(shù)X4、影響力系數(shù)X5這四個指標(biāo)上載荷較大；第七個成份在地區(qū)創(chuàng)匯能力X3、市場占有率X7、EVA回報率X11、就業(yè)規(guī)模X12、年技術(shù)進步速度X14這五個指標(biāo)上載荷較大。

4.各產(chǎn)業(yè)綜合得分排名。依據(jù)主成份得分函數(shù)和主成份特征根值，利用主成份分析，可計算各產(chǎn)業(yè)的綜合得分及排名。

由（表3）可知絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西向中亞地區(qū)開放的各個產(chǎn)業(yè)得分排名。2015-2016年絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對外開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中得分前十名產(chǎn)業(yè)的分別為黑色金屬礦采選業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造、非金屬礦采選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，酒、飲料和精制茶加工業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，說明這些產(chǎn)業(yè)在開放程度、規(guī)模程度、關(guān)聯(lián)程度和技術(shù)程度上發(fā)展水平比較高，是陜西在對外開放中應(yīng)該主要選擇的企業(yè)。而得分最低的皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)，木料加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，汽車制造業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，相比較而言其產(chǎn)業(yè)開放程度、規(guī)模程度、關(guān)聯(lián)程度和技術(shù)程度發(fā)展水平較低，陜西在對外開放中應(yīng)當(dāng)盡量避免選擇這些產(chǎn)業(yè)。

四、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

主成份分析和DEA方法分析的結(jié)果表明，絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)在黑色金屬礦開采業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，非金屬礦開采業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，食品制造業(yè)，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)等具備規(guī)模、技術(shù)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)中進行選擇。

因而，絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西對中亞地區(qū)開放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)集中在以下12類產(chǎn)業(yè)之中：計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，黑色金屬礦開采業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，食品加工業(yè)，旅游業(yè)，金融產(chǎn)業(yè)，文教、工美、體育和娛樂產(chǎn)業(yè)。

（二）政策建議

1.緊抓新時代政策機遇，打造西部地區(qū)經(jīng)濟增長極。黨的十九大報告指出，中國開放的大門不會關(guān)上，只會越開越大。要以“一帶一路”建設(shè)為重點，遵循共建共商共享原則，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向共濟的開放格局；優(yōu)化區(qū)域開放布局，加大西部開放力度，創(chuàng)新對外投資方式，加快培育國際經(jīng)濟合作和競爭新優(yōu)勢?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)為西部地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟追趕超越帶來重大戰(zhàn)略機遇，在這一時期，陜西作為西部地區(qū)重要的經(jīng)濟增長力量，要持續(xù)發(fā)揮其對西部經(jīng)濟的引領(lǐng)和推動作用，就要不斷擴大和加強對絲綢之路沿線地區(qū)的經(jīng)濟開放和產(chǎn)業(yè)合作。例如，絲綢之路經(jīng)濟帶框架下陜西不斷擴大與中亞地區(qū)的經(jīng)濟開放，一方面深入了解中亞地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展特點和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)陜西與中亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效對接；另一方面充分利用中亞地區(qū)的資源能源優(yōu)勢，發(fā)揮陜西在高端制造業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)資本優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的“互補”。

2.大力發(fā)展高端制造產(chǎn)業(yè)，推動外貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整?！蛾兾魇∈灏l(fā)展規(guī)劃》提出要構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展以能源化工、高端裝備、航空航天、電子信息和新型材料為核心的新興產(chǎn)業(yè)，培育形成若干個千億元的產(chǎn)業(yè)集群[2]。這也就是說，陜西經(jīng)濟在發(fā)展中對資源能源類產(chǎn)業(yè)的依賴要逐漸減輕，應(yīng)當(dāng)充分利用本地良好的高端制造業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢，在不斷推動能源化工、高端設(shè)備、航空航天、電子信息和新興材料等產(chǎn)業(yè)形成集聚的同時，也要切實轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展理念，加大對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入和資金支持，推動陜西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。另一方面，陜西長期以來資源能源類產(chǎn)業(yè)出口比重較大，陜西在大力發(fā)展高端制造業(yè)的同時，也要不斷提升出口產(chǎn)品的技術(shù)競爭力，提高陜西在國際分工價值鏈中的地位，進而提升陜西整體的外貿(mào)發(fā)展水平。

3.深化外貿(mào)體制改革，加強對外貿(mào)企業(yè)的支持力度。陜西積極推動本地優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)品“走出去”的一個重要配套措施就是要不斷完善外貿(mào)支持服務(wù)體系，切實加強金融、財政、產(chǎn)業(yè)等措施對貿(mào)易的促進作用。并且要不斷提高外貿(mào)產(chǎn)業(yè)管理水平，依照嚴格的環(huán)保、安全和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，完善對進出口產(chǎn)品的管理和對外貿(mào)審批權(quán)下放的政策監(jiān)管體制[3]。另一方面，要不斷推動貿(mào)易發(fā)展方式的變革，加強對跨境電子商務(wù)、外貿(mào)綜合平臺和市場采購貿(mào)易等新型貿(mào)易方式的支持力度，加強對外貿(mào)企業(yè)對外投資和產(chǎn)品出口的金融支持力度。

4.拓展陜西對外開放發(fā)展空間，完善投資和產(chǎn)能布局。長期以來，陜西的主要貿(mào)易伙伴都位于東南亞和東亞地區(qū)，陜西常作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接方與這些地區(qū)進行經(jīng)貿(mào)合作，這雖在一定程度上推動了陜西工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不斷與國際市場接軌，但也抑制了陜西企業(yè)對外投資和合作的主動性?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)下大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷健全，尤其是互聯(lián)互通建設(shè)，為陜西向中亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)擴張和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備了條件。陜西一方面要積極參與“中國—中亞經(jīng)濟合作園區(qū)”的建設(shè)，擴大陜西企業(yè)對該地區(qū)的影響力；另一方面要優(yōu)化能源產(chǎn)業(yè)鏈的合作，促進多產(chǎn)業(yè)鏈條聯(lián)動發(fā)展[4]。同時，要加強人才技術(shù)培養(yǎng)和對科技創(chuàng)新的投入，逐步實現(xiàn)陜西與中亞地區(qū)在產(chǎn)能領(lǐng)域全方位合作，共同提高雙方的能源加工和技術(shù)開發(fā)效率。

參考文獻：

[1]李俊林，蔣立杰，付朝霞. 基于DEA模型的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇方法研究[J]. 河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，2011，42（3）∶52-56.

[2]陜西省十三五發(fā)展規(guī)劃[EB/OL]. http：//wwwpincaicom/group/657206htm.

[3]陜西省人民政府. 陜西省人民政府關(guān)于加快培育外貿(mào)競爭新優(yōu)勢的實施意見[EB/OL]. 陜西商務(wù)之窗，（2015-11-27）.http：//shaanximofcomgovcn/article/sjdixiansw/201511/20151101195807shtml.

[4]師博，王勤. 絲綢之路經(jīng)濟帶能源產(chǎn)業(yè)鏈一體化合作研究[J]. 經(jīng)濟問題，2016（1）∶20-25.

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