企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法

中華人民共和國發(fā)展和改革委員會令2018年 第14號 2018年1月4 日

第一章 總則

第一條 為加強對企業(yè)投資項目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護公共利益和企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級發(fā)展改革部門根據(jù)核準和備案職責(zé)，對企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項目（以下簡稱項目）核準和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項目事中事后監(jiān)管是指各級發(fā)展改革部門對項目開工前是否依法取得核準批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，并在開工后是否按照核準批復(fù)文件或者備案內(nèi)容進行建設(shè)的監(jiān)督管理。

各級發(fā)展改革部門開展項目事中事后監(jiān)管，應(yīng)當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負其責(zé)，并加強協(xié)調(diào)配合。

第四條 各級發(fā)展改革部門對項目實施分級分類監(jiān)督管理。

對已經(jīng)取得核準批復(fù)文件的項目，由核準機關(guān)實施監(jiān)督管理；對已經(jīng)備案的項目，由備案機關(guān)實施監(jiān)督管理。對項目是否依法取得核準批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項目所在地縣級以上地方發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理。

第五條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強監(jiān)管執(zhí)法隊伍建設(shè)，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費，依法行使監(jiān)督管理職權(quán)。

對政府投資項目以及企業(yè)投資項目使用政府投資的稽察工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對核準項目的監(jiān)管

第六條 核準機關(guān)對本機關(guān)已核準的項目，應(yīng)當對以下方面進行監(jiān)督管理：

（一）是否通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺），如實、及時報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工等建設(shè)實施基本信息；

（二）需要變更已核準建設(shè)地點或者對已核準建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

（三）需要延期開工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開工建設(shè)手續(xù)；

（四）是否按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)。

第七條 核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準項目報送建設(shè)實施基本信息的格式文本，并對報送的建設(shè)實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第八條 核準機關(guān)對其核準的項目，應(yīng)當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。

第九條 已開工核準項目未如實、及時報送建設(shè)實施基本信息的，核準機關(guān)應(yīng)當責(zé)令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項目未按規(guī)定辦理核準批復(fù)文件、項目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，核準機關(guān)應(yīng)當依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項目未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，核準機關(guān)應(yīng)當依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對于有關(guān)部門依法認定項目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，核準機關(guān)應(yīng)當依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項目列入《政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復(fù)文件、項目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，應(yīng)當報告對該項目有核準權(quán)限的機關(guān)，由核準機關(guān)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對備案項目的監(jiān)管

第十三條 備案機關(guān)對本機關(guān)已備案的項目，應(yīng)當對以下方面進行監(jiān)督管理：

（一）是否通過在線平臺如實、及時報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工等建設(shè)實施基本信息；

（二）是否屬于實行核準管理的項目；

（三）是否按照備案的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進行建設(shè)；

（四）是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項目。

第十四條 備案機關(guān)應(yīng)當根據(jù)行業(yè)特點、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項目報送建設(shè)實施基本信息的格式文本，并對報送的建設(shè)實施基本信息進行在線監(jiān)測。

第十五條 項目自備案后2年內(nèi)未開工建設(shè)或者未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應(yīng)當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應(yīng)當撤回已備案信息。

前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關(guān)應(yīng)當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機關(guān)應(yīng)當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關(guān)可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

第十六條 備案機關(guān)對其備案的項目，應(yīng)當根據(jù)“雙隨機一公開”的原則，結(jié)合投資調(diào)控實際需要，定期制定現(xiàn)場核查計劃。對列入現(xiàn)場核查計劃的項目，應(yīng)當在項目開工后至少開展一次現(xiàn)場核查。列入現(xiàn)場核查計劃的項目數(shù)量比例，由備案機關(guān)根據(jù)實際確定。

第十七條 已開工備案項目未如實、及時報送建設(shè)實施基本信息的，備案機關(guān)應(yīng)當責(zé)令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項目建設(shè)與備案信息不符的，備案機關(guān)應(yīng)當責(zé)令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

對于有關(guān)部門依法認定項目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，備案機關(guān)應(yīng)當依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目應(yīng)備案但未依法備案的，應(yīng)當報告對該項目有備案權(quán)限的機關(guān)，由備案機關(guān)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會公開。

第二十條 對本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項目，經(jīng)有關(guān)部門依法認定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，縣級以上發(fā)展改革部門應(yīng)當依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級發(fā)展改革部門對項目的現(xiàn)場核查，可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，以委托第三方機構(gòu)的方式開展。

委托第三方機構(gòu)開展現(xiàn)場核查的，應(yīng)當建立核查機構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強對核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機構(gòu)開展現(xiàn)場核查的經(jīng)費由委托方承擔(dān)。

第二十二條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當依托在線平臺，運用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動計算等信息技術(shù)手段，加強對各類信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問題線索的能力。

第二十三條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。

第二十四條 各級發(fā)展改革部門對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題，應(yīng)當按照法定權(quán)限和程序立案查處，并作出處理決定。

對發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權(quán)的違法違紀線索，應(yīng)當及時移送。涉嫌犯罪的，應(yīng)當移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條 各級發(fā)展改革部門對項目的行政處罰信息，應(yīng)當通過在線平臺進行歸集，并通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公開。

對在項目事中事后監(jiān)管中形成的項目異常名錄和失信企業(yè)名單，應(yīng)當通過在線平臺與全國信用信息平臺共享，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公開，并實施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機制，參加本級人民政府開展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當建立健全項目事中事后監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權(quán)限等措施，督促下級發(fā)展改革部門落實工作責(zé)任。

第五章 法律責(zé)任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級發(fā)展改革部門應(yīng)當依照法定程序和要求實施。

第二十九條 核準機關(guān)對未按規(guī)定辦理核準手續(xù)的項目，未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機關(guān)對未依法備案的項目，建設(shè)與備案信息不符的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調(diào)查、認真整改糾正、主動消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章 附 則

第三十三條 外商投資項目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設(shè)的項目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過預(yù)算安排的項目除外。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自2018年2月4日起實施。