論新時代所有制理論的創(chuàng)新發(fā)展

胡家勇

內(nèi)容提要 1997年黨的十五大提出了社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度，實現(xiàn)了所有制理論的重大突破。十五大至今已經(jīng)過去了二十多年，我國經(jīng)濟社會發(fā)展狀況已經(jīng)發(fā)生了深刻變化，需要進一步推進所有制理論的創(chuàng)新發(fā)展，以構(gòu)筑高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。為此，需要在三個方面著力：一是科學(xué)確立公有制的主體地位；二是建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；三是構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的體制機制基礎(chǔ)。

所有制問題是馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的基本理論問題，也是中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)的基本理論問題。馬克思、恩格斯早在《共產(chǎn)黨宣言》中就明確指出：“所有制問題是運動的基本問題，不管這個問題的發(fā)展程度怎樣?！雹俑母镩_放40年來，我國所有制理論取得了一系列重大進展，黨的十五大提出了“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟制度，實現(xiàn)了所有制理論的重大突破；十六大提出了“兩個毫不動搖”的方針，成為處理公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟關(guān)系的基本理論和實踐準則；十七大提出了“平等保護物權(quán)”，把“公有物權(quán)”和“私有物權(quán)”放在平等保護之列，努力形成各種所有制經(jīng)濟平等競爭、相互促進的格局。十八以來，以習(xí)近平總書記為核心的黨中央開啟了改革開放新時代，在所有制理論上實現(xiàn)了一系列新突破，提出混合所有制經(jīng)濟是社會主義基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，形成了國有經(jīng)濟改革發(fā)展的新思路，對非公有制經(jīng)濟有了更科學(xué)、更清晰的定位。社會主義基本經(jīng)濟制度理論的確立和發(fā)展，為社會主義初級階段經(jīng)濟制度和社會主義市場經(jīng)濟奠定了重要的理論和實踐根基。

進入新時代，我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本條件發(fā)生了重大變化。從經(jīng)濟發(fā)展階段看，我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，社會的主要矛盾已經(jīng)演化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。從經(jīng)濟發(fā)展程度來看，我國的經(jīng)濟關(guān)系越來越復(fù)雜，分工越來越細密，經(jīng)濟聯(lián)系越來越廣泛，各類經(jīng)濟信息呈幾何級數(shù)增長。從經(jīng)濟發(fā)展的資源環(huán)境條件看，高投入、高排放、高污染的粗放增長之路已經(jīng)走到了盡頭，資源、環(huán)境約束越來越硬。從經(jīng)濟發(fā)展的動力看，靠要素投入和規(guī)模驅(qū)動經(jīng)濟增長的潛力已耗盡，經(jīng)濟增長越來越依靠創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率的提升。從社會需求看，消費日趨多樣化、個性化，消費者越來越注重產(chǎn)品品質(zhì)和消費安全性，對生態(tài)產(chǎn)品的需求日益旺盛。這些新因素是非常重要的，將對我國各種所有制經(jīng)濟的地位和作用產(chǎn)生深遠影響，也構(gòu)成優(yōu)化所有制結(jié)構(gòu)和完善社會主義基本經(jīng)濟制度的重要實踐依據(jù)。

適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展新階段，進一步推進所有制理論創(chuàng)新發(fā)展需要解決三個基本理論問題：一是如何科學(xué)理解和確立公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用；二是如何加快建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；三是如何構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的體制基礎(chǔ)。

科學(xué)理解和確立公有制經(jīng)濟的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用

與改革開放初期相比，目前我國在所有制結(jié)構(gòu)上所面臨的理論和實踐問題完全不同。改革開放初期，公有制經(jīng)濟“一統(tǒng)天下”，改革的重要任務(wù)是突破對非公有制經(jīng)濟的理論和實踐限制，促進非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，以發(fā)揮它們在促進增長、創(chuàng)造就業(yè)和保障民生等方面的積極作用，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用不是一個問題。隨著改革的步步推進，非公有制經(jīng)濟的比例逐步提高，經(jīng)年累積，一些指標已經(jīng)超過了公有制經(jīng)濟，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用不再像改革開放初期那么顯而易見和自然而然，它已經(jīng)演變?yōu)橐粋€備受關(guān)注的理論和實踐問題。從數(shù)據(jù)上看，2016年，我國企業(yè)法人單位共計1461.84萬個，其中國有控股企業(yè)法人單位只占2.13%，集體控股只占1.66%，私人控股高達85.76%，港澳臺商控股占0.71%，外商控股占0.68%，其他占9.06%。稍作合并可以看出，公有資本控股法人企業(yè)僅占3.79%,非公有資本控股的企業(yè)法人單位已經(jīng)占到87.15%，絕大多數(shù)企業(yè)法人都是非公有資本控股的。如果把我國目前的所有制形式劃分為公有制經(jīng)濟、混合所有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟，那么，2016年，在全社會固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤、城鎮(zhèn)就業(yè)、稅收等指標上，非公有制經(jīng)濟所占的比例已經(jīng)遠高于傳統(tǒng)的公有制經(jīng)濟。

由于在一些重要指標上非公有制經(jīng)濟已經(jīng)遠高于傳統(tǒng)公有制經(jīng)濟，人們對公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用產(chǎn)生了疑慮。比如有人認為，目前非公有制經(jīng)濟產(chǎn)出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的65%以上，因此，“公有制為主體”名不副實。②2008年國際金融危機前后，經(jīng)濟學(xué)界甚至掀起了一場有關(guān)“國進民退”還是“國退民進”的大討論。因此，有必要進一步澄清公有制為主體的含義以及如何堅持公有制的主體地位。

十五大對公有制主體地位已經(jīng)作出了科學(xué)的闡釋，今天仍然適用。其要點是：公有制的主體地位主要體現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導(dǎo)作用；而公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，要有量的優(yōu)勢，更要注重質(zhì)的提高，不同行業(yè)、不同地區(qū)可以有所差別?？梢?，十五大已經(jīng)開始從“質(zhì)”的方面來界定公有制的主體地位。目前人們對公有制主體地位的疑慮，根源在于兩個方面：一是過分關(guān)注“資產(chǎn)”之外的經(jīng)濟指標，二是過分關(guān)注“量”的指標而忽視“質(zhì)”的指標。馬克思在論述一種生產(chǎn)相對于其他生產(chǎn)處于決定地位時，提出了“普照的光”的理論。馬克思指出：“在一切社會形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點?！雹墼谏鐣髁x市場經(jīng)濟中，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用應(yīng)該從“普照的光”的角度來理解和把握，而不能簡單地依據(jù)和套用某種數(shù)量比例。公有制經(jīng)濟作為一種“普照的光”，它散發(fā)出自己的光和熱，照耀著各式各樣的經(jīng)濟成分和市場主體，讓它們改變自己的色彩，折射出太陽的光芒。值得強調(diào)的是，這種“普照的光”是通過市場機制的運轉(zhuǎn)和經(jīng)濟規(guī)律的作用而自然散發(fā)出來的，而不是通過行政機制散發(fā)出來的。我們可以把公有制經(jīng)濟的主體地位形象地比喻為骨骼之于人體的地位。骨骼形成人體的基本結(jié)構(gòu)，負載人體的整個重量，支撐人直立行走，而骨骼的重量只占身體總重量的1/5至2/5。當然，公有制的主體地位，需要有一定“量”來保證，沒有一定的“量”，就不能保證一定的“質(zhì)”，這是質(zhì)與量的辯證法。

依據(jù)以上分析，可以得出結(jié)論：改革開放40年，雖然公有制經(jīng)濟所占比例大幅度下降了，但公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用沒有變。

第一，公有資產(chǎn)仍保持量的優(yōu)勢。公有資產(chǎn)包括競爭領(lǐng)域的經(jīng)營性公有資產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)性公有資產(chǎn)(如路網(wǎng)、通信網(wǎng)、管網(wǎng)、渠網(wǎng)等)、金融領(lǐng)域的公有金融資產(chǎn)、公共服務(wù)領(lǐng)域的公益性公有資產(chǎn)(如學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等)、自然資源領(lǐng)域的資源性公有資產(chǎn)(如土地、礦藏、水、河流、森林、草原、海洋等)。目前在估算公有資產(chǎn)的“量”時，一般采用較窄口徑，大多只把經(jīng)營性公有資產(chǎn)、部分網(wǎng)絡(luò)性公有資產(chǎn)、部分公有金融資產(chǎn)納入進來，大部分公益性公有資產(chǎn)和資源性公有資產(chǎn)一般沒有計入。一些學(xué)者也主張采用較窄口徑統(tǒng)計公有資產(chǎn)。例如，趙華荃認為，判斷公有制為主體主要看公有經(jīng)營性資產(chǎn)占社會經(jīng)營性資產(chǎn)總量的比例，不包括資源性資產(chǎn)和行政事業(yè)性資產(chǎn)。④但窄口徑不能準確反映公有資產(chǎn)的實際規(guī)模，除了經(jīng)營性公有資產(chǎn)外，其他四類公有資產(chǎn)都深刻而廣泛地影響到經(jīng)濟社會生活，是經(jīng)濟社會得以順利運行的基本條件。因此，從理論上講，所有公有資產(chǎn)都應(yīng)該納入到公有資產(chǎn)的統(tǒng)計范圍，以此來判斷公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中所占的比例，這樣才能準確反映公有制在經(jīng)濟社會生活中的地位和作用以及它所產(chǎn)生的影響力、控制力。目前，公有資產(chǎn)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是不全的，特別是一些資源性公有資產(chǎn)的量化還存在困難。從已有的測算數(shù)據(jù)看，公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢是可以肯定的。據(jù)裴長洪研究員的測算，截至2012年，我國三次產(chǎn)業(yè)經(jīng)營性總資產(chǎn)約為487.53萬億元，其中公有制經(jīng)濟的資產(chǎn)規(guī)模是258.39萬億元,占53%。⑤這一估算使用的是較窄口徑，即使這樣，公有資產(chǎn)在總資產(chǎn)中占優(yōu)勢仍然是成立的。鄭志國將自然資源資產(chǎn)納入計算之中，他根據(jù)有關(guān)資料估算，2011年末，全國農(nóng)業(yè)用地價值為61.4萬億元,全國建設(shè)用地價值為486.66萬億元,18種礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲量的經(jīng)濟價值達189.25萬億元,這三項公有資源性資產(chǎn)的估價總計為737.31萬億元。如果把工業(yè)、建筑業(yè)、限額以上批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)資產(chǎn)，與自然資源性資產(chǎn)放在一起計算，那么，公有資產(chǎn)所占的比例為96.15%，非公有資產(chǎn)僅占3.85%，公有資產(chǎn)的優(yōu)勢更是顯而易見的。⑥

第二，公有資產(chǎn)不僅具有“量”的優(yōu)勢，更具有“質(zhì)”的優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)性資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、公益性資產(chǎn)、資源性資產(chǎn)和競爭性領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)大多為公有資產(chǎn)。這些資產(chǎn)處在經(jīng)濟社會生活的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，支撐、控制和引領(lǐng)著經(jīng)濟社會的發(fā)展。公路、鐵路、通信、管道、渠道等網(wǎng)絡(luò)性資產(chǎn)，支撐著整個社會的人流、物流和信息流。金融資產(chǎn)是資本流動和資源配置的神經(jīng)中樞，是防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險的基礎(chǔ)設(shè)施。學(xué)校、醫(yī)院和基礎(chǔ)科研機構(gòu)等公益性資本為居民生活和科技進步提供基本保障。資源性資產(chǎn)是整個經(jīng)濟運轉(zhuǎn)的基本條件，馬克思在《哥達綱領(lǐng)批判》中將自然界資源視為一切勞動資料和勞動對象的第一源泉，資源性資產(chǎn)已成為公有資產(chǎn)越來越重要的存在形式。在工業(yè)領(lǐng)域，雖然在一般性競爭行業(yè)中國有資產(chǎn)的比例已經(jīng)降到很低，但在資源性、壟斷性和公用性等重要行業(yè)中，國有資產(chǎn)仍占顯著優(yōu)勢。

2020年，我國將建立起系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效的社會主義市場經(jīng)濟體制，繼而開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程。這是我們認識公有制主體地位和國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用的大的時代背景。十八屆三中全會提出了處理政府與市場關(guān)系的基本原則，即“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，十九大報告重申了這一原則，這是我們把握公有制主體地位和國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用必須堅持的基本理論思維。因此，新時代保持和加強公有制主體地位和國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，可以從以下幾個方面著手：

第一，進一步厘清國有資本功能。國有資本是政府實現(xiàn)自身職能的重要手段之一，這是國有資本存在的基本依據(jù)。十八屆三中全會《決定》對政府職能作了系統(tǒng)的歸納，其中“加強和優(yōu)化公共服務(wù)、推動可持續(xù)發(fā)展、促進共同富裕、彌補市場失靈”就是政府需要運用國有資本來發(fā)揮的職能。為了有效履行政府職能，國有資本要牢牢控制國民經(jīng)濟命脈部門和重要民生部門，承擔(dān)提供基本公共品和大型基礎(chǔ)設(shè)施的職責(zé)，有效彌補非公有資本和市場機制的職能缺陷。公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用要體現(xiàn)在國有資本功能的有效實現(xiàn)上。

第二，加快優(yōu)化國有資本布局。十九大報告提出，要“加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略重組”。因而，應(yīng)依據(jù)國有資本的功能來調(diào)整和優(yōu)化國有資本的布局，以此來做強做優(yōu)做大國有資本。具體來說，國有資本要加快向“公共服務(wù)、重點前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護、科技進步和國家安全”五大領(lǐng)域集中。經(jīng)過40年的改革開放和經(jīng)濟快速發(fā)展，加快調(diào)整國有資本結(jié)構(gòu)的條件已經(jīng)具備。一是非公有資本已經(jīng)積累起龐大的數(shù)量，可以迅速填補國有資本退出后的經(jīng)濟領(lǐng)域，為國有資本退出自己的非功能領(lǐng)域提供了條件。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，非公有資產(chǎn)已經(jīng)占到總量的41.7%，有足夠的能力填補國有資本退出騰出的經(jīng)濟空間。二是“管資本為主”的國有資產(chǎn)管理體制改革和多層次資本市場的不斷發(fā)育提高了國有資本流動性，為國有資本向自己的功能領(lǐng)域集中提供了便利條件。

第三，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，放大國有資本的功能和影響力。十八屆三中全會《決定》將混合所有制經(jīng)濟的地位提升到“基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”，十九報告將發(fā)展混合所有制經(jīng)濟作為“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”的途徑。發(fā)展混合所有制企業(yè)，無論是國有資本控股還是非公有資本控股，都能夠放大國有資本的功能，提升國有資本的影響力，從而強化公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用。我們需要進一步深化對混合所有制經(jīng)濟的認識?；旌纤兄频闹匾问绞枪煞葜?，馬克思、恩格斯當年對股份資本的論述可以給我們以重要的理論啟迪。馬克思認為，股份公司的資本“在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本)的形式，而與私人資本相對立”⑦。恩格斯則指出：“由股份公司經(jīng)營的資本主義生產(chǎn)，已經(jīng)不再是私人生產(chǎn)，而是由許多人聯(lián)合負責(zé)的生產(chǎn)。”⑧馬克思、恩格斯尚且認為資本主義社會中的股份資本帶有“社會資本”和“聯(lián)合生產(chǎn)”的性質(zhì)，那么，在以公有制為主體的社會主義市場經(jīng)濟中，股份資本必然會在更大程度上體現(xiàn)“社會資本”和“聯(lián)合生產(chǎn)”的性質(zhì)，而成為公有制主體地位的實現(xiàn)形式或與公有制的主體地位相融合。因此，可以認為，混合所有制將成為“普照的光”散發(fā)的一個微觀機制。

第四，進一步推進現(xiàn)代公司治理制度建設(shè)，把國有及國有控股企業(yè)打造成高效和有競爭力的企業(yè)。公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用最終要靠國有資本參與企業(yè)的高效率和競爭力來鑄就，這是一個市場和社會的不斷確認過程。為此，需要建立規(guī)范、協(xié)調(diào)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，由董事會確定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、目標，聘請職業(yè)經(jīng)理人進行經(jīng)營管理，充分發(fā)揮企業(yè)家在處理不確定性、探索未來發(fā)展方向、承擔(dān)風(fēng)險等方面的作用。

建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度

產(chǎn)權(quán)是所有制的核心，產(chǎn)權(quán)制度是社會主義市場經(jīng)濟的基石，它關(guān)系到人們積累財富和資本、有效配置資源的積極性，決定著生產(chǎn)要素的流動性。十八屆三中全會《決定》提出建立“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，十九大報告將完善產(chǎn)權(quán)制度作為未來經(jīng)濟體制改革的一個重點，而另一個重點(要素市場化配置)也與完善產(chǎn)權(quán)制度密切相關(guān)。

完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度包括相互聯(lián)系的四個方面：一是法律上清晰界定產(chǎn)權(quán)邊界；二是通過法律等制度有效保護產(chǎn)權(quán)，確保產(chǎn)權(quán)的安全性；三是允許產(chǎn)權(quán)持有者按照自己的意志自由運用產(chǎn)權(quán)，確保生產(chǎn)要素能夠自由流動；四是承認和保護產(chǎn)權(quán)所帶來的各類收益。

對于產(chǎn)權(quán)制度的重要性，我國古代思想家孟子就提出“有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心”，這一觀點影響深遠?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)同樣強調(diào)保護產(chǎn)權(quán)的重要性。威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦和卡爾·施拉姆指出：如果不能有效保護人們的產(chǎn)權(quán)，“就不能指望個人會冒著失去自己的資金和時間的風(fēng)險，投資于運氣不濟的冒險項目。這里，法治——特別是財產(chǎn)和合同權(quán)利——尤為重要”⑨。而冒險是創(chuàng)新的核心要素。拉古拉邁·拉詹和路易吉·津加萊斯認為：“競爭性市場要發(fā)展起來，第一步就需要政府尊重和保護公民的財產(chǎn)權(quán)利，包括那些最脆弱和最無助的公民的財產(chǎn)權(quán)利?！雹?/p>

與傳統(tǒng)經(jīng)濟相比，現(xiàn)代經(jīng)濟體系和交易的結(jié)構(gòu)要復(fù)雜得多。與衣服、食品這些簡單的市場交易相比，汽車、住房等耐用消費品，技術(shù)、知識、人力資本、金融等現(xiàn)代服務(wù)以及自然資源等市場交易具有高度的復(fù)雜性和不確定性，未來收益在人們的收入結(jié)構(gòu)中起越來越重要的作用。在這種情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定和有效保護就顯得尤其重要。約翰·麥克米蘭認為，政府在市場設(shè)計中的一個基本任務(wù)就是確定財產(chǎn)權(quán)利，因為最簡單的摧毀市場的辦法就是破壞人們對自己財產(chǎn)安全的信念。值得強調(diào)的是，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度只能由政府來提供。這主要是因為政府擁有其他組織所不具備的強制力，而這種強制力是界定和保護產(chǎn)權(quán)所必需的。

建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度在我國已顯得非常重要和迫切，有兩個重要原因：

第一，經(jīng)過40年的市場化改革和經(jīng)濟發(fā)展，財產(chǎn)的種類和各類財產(chǎn)數(shù)量急劇增加，不僅公有財產(chǎn)的數(shù)量大幅度增加，非公有財產(chǎn)，包括個體和私營企業(yè)財產(chǎn)、家庭財產(chǎn)、港澳臺資企業(yè)和外資企業(yè)的財產(chǎn)，也大幅度增加了。僅從工業(yè)領(lǐng)域來看，各類資產(chǎn)數(shù)量龐大。2016年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額達108.6萬億元，其中國有及國有控股企業(yè)41.8萬億元，有限責(zé)任公司40.6萬億元，股份有限公司15.4萬億元，私營企業(yè)24.0萬億元，港澳臺商企業(yè)8.8萬億元，外資企業(yè)12.4萬億元。在國有資產(chǎn)中，還有數(shù)量龐大的礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源等國有和集體所有的自然資源，這些自然資產(chǎn)的價值隨著經(jīng)濟發(fā)展和市場化進程的推進迅速增加，資本化程度不斷加深。各類融資工具大量涌現(xiàn)，融資規(guī)模迅速增長。2002年，全社會融資規(guī)模為14.9萬億元，2016年達到156.0萬億元，年均增長18.3%。家庭財產(chǎn)的增長非常迅速，包括銀行存款、各類有價證券、房產(chǎn)等在內(nèi)的居民家庭財產(chǎn)大幅度增長。據(jù)招商銀行和貝恩公司的統(tǒng)計，2010年中國個人總體持有的可投資資產(chǎn)規(guī)模達到62萬億人民幣。要想使這些財產(chǎn)所支配的資本等生產(chǎn)要素不斷投入到社會生產(chǎn)過程，充分流動起來并得到動態(tài)優(yōu)化配置，有效的產(chǎn)權(quán)保護制度是基本條件。

第二，創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性增加，這也凸顯出產(chǎn)權(quán)保護的緊迫性。以往的高速經(jīng)濟增長，主要靠大規(guī)模要素投入、政府投資和技術(shù)模仿，大部分投資落在了技術(shù)含量偏低的價值鏈低端、基礎(chǔ)設(shè)施和房地產(chǎn)領(lǐng)域，創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用不明顯，這是不可持續(xù)的。經(jīng)濟發(fā)展的動力要轉(zhuǎn)向更多依靠創(chuàng)新、民營部門和企業(yè)家精神，需要動員起千百萬人的智慧和力量，這就需要有完善的產(chǎn)權(quán)保護制度來保障人們的利益，主要是未來利益。鮑莫爾、利坦和施拉姆在談到法治、財產(chǎn)權(quán)和合同權(quán)利對創(chuàng)新型經(jīng)濟的重要性時指出：“創(chuàng)新型企業(yè)家行為是一種有風(fēng)險的活動，承擔(dān)這些風(fēng)險的個人必須得到恰當?shù)难a償。也就是說，當他們成功實現(xiàn)其努力時，對由此產(chǎn)生的結(jié)果：資金、土地、產(chǎn)品或全部三種財產(chǎn)，他們必須有財產(chǎn)權(quán)。此外，企業(yè)家(和所有企業(yè))必須相信，他們與其他各方簽署的合同是得到承認的?！?/p>

改革開放40年來我國經(jīng)濟持續(xù)快速增長，一個重要原因是我國產(chǎn)權(quán)保護狀況得到了不斷改善。鮑莫爾、利坦和施拉姆就認為，中國模式的成功，原因之一是“有效實施的產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)”。但我國產(chǎn)權(quán)保護狀況，特別是非公有產(chǎn)權(quán)的保護狀況并不樂觀。據(jù)世界銀行與國際金融公司研究報告《中國營商環(huán)境2012》測算，2011年和2012年，在182個國家和地區(qū)中，中國投資者保護分別排第93位和第97位，投資者保護強度指數(shù)(1～10)為5，屬中等強度保護。由于對私有產(chǎn)權(quán)保護不力，自2006年開始出現(xiàn)了第三波移民潮。在這些移民中，掌握知識、技術(shù)和財富的人占多數(shù)，他們的離去將給中國經(jīng)濟社會發(fā)展造成不利影響。

2016年11月，中共中央國務(wù)院頒布了《關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》，提出了平等保護、全面保護、依法保護、共同參與、標本兼治五項方針，對于完善我國產(chǎn)權(quán)制度具有重要意義。建立完善的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，以下四點比較重要：

第一，將改革開放40年沉淀下來的模糊產(chǎn)權(quán)變?yōu)榉缮锨逦漠a(chǎn)權(quán)，使這些產(chǎn)權(quán)所支配的資源快速加入到經(jīng)濟循環(huán)特別是創(chuàng)新過程之中，而不是游離于社會再生產(chǎn)過程之外。清晰的產(chǎn)權(quán)是交易的基礎(chǔ)，它能夠降低交易的復(fù)雜程度和糾紛的發(fā)生概率，形成穩(wěn)定的未來收益預(yù)期。如果說改革開放初期模糊產(chǎn)權(quán)還能實現(xiàn)經(jīng)濟較快增長，那么，在經(jīng)濟關(guān)系日趨復(fù)雜、未來收益已然成為經(jīng)濟發(fā)展重要動力的新發(fā)展階段，模糊產(chǎn)權(quán)已經(jīng)不再能夠激勵經(jīng)濟增長，更不用說高質(zhì)量發(fā)展。馬克思曾論述過把“事實上的占有”變?yōu)椤胺缮系恼加小钡闹匾?，他指出：“只是由于社會賦予實際占有以法律的規(guī)定，實際占有才具有合法占有的性質(zhì)，才具有私人財產(chǎn)的性質(zhì)。”

第二，有效保護國有資本及其收益，防止國有資本流失。國有經(jīng)濟布局調(diào)整和混合所有制改革，都涉及國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、流動和重組，如果沒有有效的國有資產(chǎn)保護制度，很容易造成國有資本流失，特別是“內(nèi)部人”對國有資本的侵蝕。國有資產(chǎn)流失的主要途徑包括：國有資產(chǎn)價值的刻意低估、管理層幕后交易和利益輸送、國有企業(yè)負責(zé)人隱匿轉(zhuǎn)移國有資產(chǎn)等。有效保護國有資產(chǎn)，要加快相關(guān)法律制度建設(shè)，明確造成國有資產(chǎn)流失的法律責(zé)任和法律后果。同時，要完善國有轉(zhuǎn)讓交易制度，如國有資產(chǎn)評估的市場化、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易的透明化、轉(zhuǎn)讓交易程序的規(guī)范化等。

第三，切實平等保護各類產(chǎn)權(quán)，特別是非公有制經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)。十八屆三中全會已經(jīng)明確指出：“公有制經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯?！钡珡乃痉▽嵺`上看，并沒能做到對非公有制經(jīng)濟的公平裁決。當非公有企業(yè)的財產(chǎn)受到侵害時，立案、判決和執(zhí)行都面臨許多困難，制度性交易成本很高。當非公有制企業(yè)與國有企業(yè)發(fā)生財產(chǎn)、合同等經(jīng)濟糾紛時，裁決及其執(zhí)行有時會偏向于國有企業(yè)。

第四，約束行政權(quán)力對非公有資產(chǎn)的侵害。不受限制的行政權(quán)力有時會成為侵害非公有制經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)的一個根源。在這種情況下，一些地方政府機構(gòu)不僅沒有充當合法私人財產(chǎn)的保護者，甚至扮演了“掠奪之手”的角色。目前發(fā)生的“新官不理舊賬”就是這方面的明顯例子。

構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的體制機制

我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，需要著力構(gòu)建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟體制，不斷增強我國經(jīng)濟創(chuàng)新力和競爭力。而構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的體制機制是其中的關(guān)鍵因素之一。

構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的體制機制，首先需要深化對非公有制經(jīng)濟的認識，最主要的是要認識到非公有制經(jīng)濟是現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的重要組成部分。生產(chǎn)力演進到目前階段，科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展、人力資本、知識、信息作用的日趨增強，我們已不能再將非公有制經(jīng)濟以及中小企業(yè)與落后生產(chǎn)力聯(lián)系在一起。在機器大工業(yè)時代，生產(chǎn)規(guī)模的擴大往往構(gòu)成生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)，而現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展趨勢是大、中、小、微型化生產(chǎn)多方向并進。通過靈活運用現(xiàn)代技術(shù)，借助于高科技人才和新型企業(yè)組織形式，中、小型企業(yè)甚至微型企業(yè)完全可以成為容納、利用和發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)力的企業(yè)形式。不僅如此，中小企業(yè)甚至成為創(chuàng)新的重要源泉。基于當代生產(chǎn)力發(fā)展的新特征，需要依據(jù)“多樣性”來理解非公有制經(jīng)濟存在的理由。多樣性是適應(yīng)經(jīng)濟復(fù)雜性、克服不確定性、激發(fā)創(chuàng)新活力和滿足個性化需求的基礎(chǔ)條件?！艾F(xiàn)代經(jīng)濟依靠社會的多樣性實現(xiàn)繁榮?！?jīng)濟活力還取決于企業(yè)家的多樣性?！币驗?，一個社會的創(chuàng)新意愿和能力乃至經(jīng)濟的穩(wěn)定性等都與多樣性密切相關(guān)，企業(yè)家、金融家、生產(chǎn)者、消費者和企業(yè)組織形式、社會財產(chǎn)形式的多樣性，決定著一個社會的活力、創(chuàng)造力和適應(yīng)性。

需要從三個方面著手來構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等競爭共同發(fā)展的制度條件：一是構(gòu)建有效保護各類產(chǎn)權(quán)的公平法治環(huán)境；二是構(gòu)建非公有制經(jīng)濟自由進入機制；三是構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟平等使用生產(chǎn)要素的體制環(huán)境。構(gòu)建有效保護各類產(chǎn)權(quán)的公平法治環(huán)境前面已有所論述，下面對非公有制經(jīng)濟自由進入和平等使用生產(chǎn)要素作些分析。

(一)構(gòu)建非公有制經(jīng)濟自由進入機制

企業(yè)的投資自由，生產(chǎn)要素的自由流動，是市場機制在資源配置中發(fā)揮決定性作用的基本前提。因此，確保非公有制經(jīng)濟自由進入和退出特定領(lǐng)域，是建立公平競爭市場環(huán)境的內(nèi)在要求。

國務(wù)院出臺了許多重要的拓寬非公有制經(jīng)濟投資領(lǐng)域的政策性文件。2005年2月國務(wù)院頒布了《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》，俗稱非公經(jīng)濟“舊36條”，把放寬市場準入作為促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的重要政策措施，提出“允許非公有資本進入法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域”，電力、電信、鐵路、民航、石油等能源、交通、通訊領(lǐng)域，城鎮(zhèn)供水、供氣、供熱、公共交通、污水垃圾處理等公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，教育、科研、衛(wèi)生、文化、體育等社會事業(yè)領(lǐng)域，銀行、證券、保險等金融領(lǐng)域，國防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，非公有制經(jīng)濟都可以進入，非國有經(jīng)濟還可參與國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)重組、西部大開發(fā)、東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興和中部地區(qū)崛起等。2010年5月國務(wù)院又頒布了《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，俗稱非公經(jīng)濟“新36條”。與“舊36條”相比，“新36條”對非公有制經(jīng)濟開放的領(lǐng)域更廣泛，提出了以下原則：一是對民間資本不得單獨設(shè)置附加條件；二是對于可以實現(xiàn)市場化運作的基礎(chǔ)設(shè)施、市政工程和其他公共服務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)鼓勵和支持民間資本進入；三是在一般性競爭領(lǐng)域，要為民間資本營造更廣闊的市場空間；四是將民辦社會事業(yè)作為社會公共事業(yè)的重要補充，加快形成政府投入為主，民間投資為輔的公共服務(wù)體系。

對非公有制經(jīng)濟的開放政策取得了實效，民營資本的投資空間擴大了，并開始加快邁向基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域和社會服務(wù)領(lǐng)域。但非公有制經(jīng)濟市場在準入方面仍然面臨很多困難，許多在政策上已經(jīng)對非公有制經(jīng)濟開放甚至鼓勵非公有制經(jīng)濟進入的領(lǐng)域，仍然擋著一道“玻璃門”或“彈簧門”，可望而不可即。

破除非公有制經(jīng)濟進入障礙，需要從以下幾個方面著手：

第一，破除意識形態(tài)障礙。意識形態(tài)障礙幾乎涉及所有產(chǎn)業(yè)。在決策者和執(zhí)行者的潛意識中，一般偏好于讓公有制經(jīng)濟從事相應(yīng)的投資，提供相應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。在那些涉及文化宣傳、國計民生和盈利性較強的領(lǐng)域，如新聞出版、教育、公用事業(yè)、醫(yī)療、金融、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，意識形態(tài)方面的進入障礙尤為突出。因此，消除意識形態(tài)障礙，特別是審批官員的意識形態(tài)偏見，是打破非公有制市場準入的“玻璃門”的關(guān)鍵。

第二，消除國有經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟市場力量不對稱。進入新世紀以來，非公有制企業(yè)的數(shù)量迅速增加，實力也在增強。2017年9月，我國有私營企業(yè)2607.29萬戶，注冊資本165.38萬億元，戶均注冊資本為634.3萬元，比2011年的266.5萬元增加了1.38倍。雖然增長速度很快，但相對于國有及國有控股企業(yè)，私有企業(yè)仍處于弱勢。2017年9月，國有及國有控制企業(yè)平均注冊資本為3454.2萬元，是私營企業(yè)的5.4倍。國有經(jīng)濟依靠自己的資本實力，同時借助與政府的良好關(guān)系，在市場上擁有非公有制經(jīng)濟無法比擬的特殊優(yōu)勢。非公有制經(jīng)濟無論是經(jīng)濟實力還是市場和政策影響力，都遠不如國有經(jīng)濟，從而造成它們之間競爭力量的不對稱和市場地位的不平等。

第三，打破壟斷的市場結(jié)構(gòu)。現(xiàn)有的壟斷市場結(jié)構(gòu)是非國有經(jīng)濟進入某些重要領(lǐng)域的重要障礙。電力、電信、鐵路、民航等自然壟斷性領(lǐng)域的競爭性環(huán)節(jié)，都對非國有經(jīng)濟實行了開放，但國有企業(yè)占據(jù)壟斷環(huán)節(jié)的市場結(jié)構(gòu)仍把非國有經(jīng)濟擋在了這些領(lǐng)域之外。在自然壟斷領(lǐng)域，壟斷性業(yè)務(wù)一般由政府授權(quán)的國有及國有控股企業(yè)經(jīng)營，這些企業(yè)同時還經(jīng)營著該領(lǐng)域的競爭性業(yè)務(wù)。這樣，在位的國有企業(yè)就緊緊控制住了整個產(chǎn)業(yè)鏈條，出于自身利益的需要，它們完全可以通過控制壟斷環(huán)節(jié)來阻止?jié)撛诟偁幷叩倪M入。

第四，大幅度削減行政審批。行政審批的主要目的是克服經(jīng)濟負外部性，目前的行政審批大大超出了這一范圍，并構(gòu)成了非公有制經(jīng)濟進入許多政策允許進入的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的障礙。因此，需要加速改變審批環(huán)節(jié)過多、審批標準過高、對民營企業(yè)要求偏嚴、審批官員規(guī)避政治風(fēng)險等狀況。

(二)構(gòu)建平等使用生產(chǎn)要素的體制環(huán)境

土地、資本和勞動力是三種基本生產(chǎn)要素，平等獲取和使用這些生產(chǎn)要素的權(quán)利，是各種所有制經(jīng)濟公平競爭、共同發(fā)展的基本條件。

改革開放以來，我國生產(chǎn)要素市場得到了長足的發(fā)展，各種市場主體都有機會獲得生產(chǎn)要素。但是，不同所有制經(jīng)濟獲取生產(chǎn)要素特別是重要生產(chǎn)要素的權(quán)利還是不平等的，國有經(jīng)濟享有超越其他所有制經(jīng)濟的地位和優(yōu)先權(quán)。這在金融市場上表現(xiàn)得極為明顯。以獲取銀行信貸為例，個體私營經(jīng)濟在銀行信貸中所占的比例與它們在經(jīng)濟增長和就業(yè)上的貢獻是明顯不對稱的。不僅如此，個體私營經(jīng)濟在土地市場上亦處于劣勢地位。據(jù)對江蘇省民營企業(yè)用地情況的調(diào)查，民營企業(yè)平等獲得土地的權(quán)利無法保證，用地程序繁瑣、用地指標不足、土地價格高，分別占總樣本的54.9%、54.6%和52.5%，還有17.2%的企業(yè)認為土地出讓過程不透明。

保障各種所有制經(jīng)濟公平使用生產(chǎn)要素的權(quán)利，需要進行制度建設(shè)，而最重要的工作是進一步完善我國的金融市場(特別是銀行體系和資本市場)和土地市場。我國現(xiàn)有金融市場結(jié)構(gòu)從根本上講不適合非公有制經(jīng)濟的融資需要。非公有制經(jīng)濟大部分是中小微企業(yè)，它們的信貸需求具有數(shù)額較少、周期較短、時間性和靈活性強、缺乏抵押品等特點，而主要服務(wù)當?shù)氐拿駹I銀行能夠較好地滿足中小微企業(yè)的融資需求。但是，我國的銀行結(jié)構(gòu)以國有大銀行為主，大銀行基于信息和業(yè)務(wù)成本等方面的考慮，往往偏好于大企業(yè)的大筆信貸業(yè)務(wù)和金融批發(fā)業(yè)務(wù)，而向中小微企業(yè)貸款對它們來說則是不劃算的。因此，解決非公有制經(jīng)濟的融資困境，根本之道是推進民營資本進入銀行業(yè)，加快地方性民營金融機構(gòu)的發(fā)展。為此，需要科學(xué)設(shè)定民營資本進入銀行業(yè)的準入標準，推動民營銀行的設(shè)立。民營中小型金融機構(gòu)的設(shè)立標準不必過高、過嚴，應(yīng)該讓民營資本自我識別機會和自擔(dān)風(fēng)險，更大程度地發(fā)揮市場機制在甄別風(fēng)險上的作用。同時，進一步加強金融監(jiān)管，控制金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險和維持金融體系的穩(wěn)定。同時，還要加快多層次資本市場的發(fā)展，提高直接融資的比重，給非公有制經(jīng)濟提供更多的融資機會。

土地制度改革和土地市場發(fā)育對于保證非公有制經(jīng)濟平等獲得土地這一重要生產(chǎn)要素是十分重要的。要改革政府壟斷的征地制度和政府在土地一級市場上的壟斷地位，發(fā)揮土地市場在土地資源配置中的基礎(chǔ)性作用。要加快培育土地二級市場，重新配置存量土地資源，以提高土地供應(yīng)量和交易量，借以增加非公有制經(jīng)濟主體獲得土地資源的機會，降低土地價格。要精簡非公有制經(jīng)濟用地程序，增加土地市場透明度，消除公有制經(jīng)濟主體在獲取土地資源上享有的優(yōu)先權(quán)和其他特權(quán)?！脖疚氖艿街袊鐣茖W(xué)院創(chuàng)新課題“中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)研究”資助〕

①《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第66頁。

②王占陽：《所有制領(lǐng)域仍需思想大解放》，《探索與爭鳴》2012年第4期。

③《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2004年版，第31頁。

④趙華荃：《關(guān)于公有制主體地位的量化分析和評價》，《當代經(jīng)濟研究》2012年第3期。

⑤裴長洪：《中國公有制主體地位的量化估算及其發(fā)展趨勢》，《中國社會科學(xué)》2014年第1期。

⑥鄭志國：《公有制為主體涵蓋資源性資產(chǎn)》，《江漢論壇》2012年第12期。

⑦《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第494～495頁。

⑧《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第410頁。

⑩拉古拉邁·拉詹、路易吉·津加萊斯：《從資本家手中拯救資本主義：捍衛(wèi)金融市場自由，創(chuàng)造財富和機會》，中信出版社2004年版，引言第XXIV頁。