“寬進(jìn)嚴(yán)管”下市場(chǎng)主體監(jiān)管新挑戰(zhàn)和新對(duì)策

盧代富，劉云亮,2

(1.西南政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，重慶 401120;2.海南大學(xué) 法學(xué)院，海南 ?？?570228)

一、 引　言

從十八大以后，黨中央、國(guó)務(wù)院做出“改革工商登記制度，推進(jìn)工商注冊(cè)制度便利化”的重大決策，2014年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《注冊(cè)資本登記制度改革方案》(以下簡(jiǎn)稱《改革方案》)，啟動(dòng)《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》修改，我國(guó)新一輪商事登記制度改革的大幕全面拉開(kāi)?！陡母锓桨浮诽岢觥斑M(jìn)行‘先照后證’改革、推行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制、改革企業(yè)年檢制度等。同時(shí)，推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體、市場(chǎng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，把信用監(jiān)管作為實(shí)現(xiàn)‘嚴(yán)管’的一個(gè)重要舉措?！?國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知(國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào))》，參見(jiàn)中央政府門戶網(wǎng)站：http://www.gov.cn/zwgk/2014-02/18/content_2611545.htm2014年02月18日09時(shí)59分來(lái)源：國(guó)務(wù)院辦公廳。瀏覽時(shí)間：2016年12月12日11時(shí)。新《公司法》于2013年12月28日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)修訂，自2014年3月1日起施行。在此背景下，如何構(gòu)建與商事登記制度改革相銜接的市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度，成為亟需回應(yīng)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。對(duì)此，我國(guó)理論界與實(shí)務(wù)界尚處探索初期階段，既有相關(guān)研究主要聚焦于信用監(jiān)管制度本身；國(guó)外有關(guān)市場(chǎng)主體信用制度的研究雖有不少，但可以適用于中國(guó)“寬進(jìn)嚴(yán)管”工商登記制度改革實(shí)踐的直接性研究成果略顯匱乏?；诖?，本文選取“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下，分析市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻大幅度降低，實(shí)行主體寬進(jìn)等一系列改革措施。此輪商事登記制度改革采取先“放”后“管”的“出牌順序”，使市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制構(gòu)建更具艱難性與緊迫性，市場(chǎng)主體監(jiān)管面臨很大挑戰(zhàn)，本文基于上述“問(wèn)題意識(shí)”而展開(kāi)研究。

二、 市場(chǎng)主體寬進(jìn)下嚴(yán)管新理念

市場(chǎng)主體寬進(jìn)，是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體制度根本要求，也是建立市場(chǎng)自由公平競(jìng)爭(zhēng)秩序內(nèi)在要求。我們關(guān)注問(wèn)題是市場(chǎng)主體寬進(jìn)之后，如何實(shí)現(xiàn)充分嚴(yán)管，確保市場(chǎng)主體寬進(jìn)經(jīng)營(yíng)，秩序井然依法有序。寬進(jìn)嚴(yán)管本意源于管理者對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入采取怎樣的態(tài)度模式，是放任準(zhǔn)入、自由進(jìn)出市場(chǎng)，還是實(shí)行有限或嚴(yán)格管制準(zhǔn)入等，其對(duì)應(yīng)形態(tài)是備案或一般登記式(自由準(zhǔn)入主義)，還是審批或嚴(yán)格登記式(管制準(zhǔn)入主義)。這兩種模式選擇，直接取決于國(guó)家面對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系態(tài)度定位取向，涉及政府權(quán)限和市場(chǎng)定位問(wèn)題。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》(以下簡(jiǎn)稱《改革決定》)提出“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，*《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，《人民日?qǐng)?bào)》2013年11月18日第01版。這明確我國(guó)堅(jiān)定發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，釋放市場(chǎng)活力。

簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管則是打造我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充滿公正自由、公平有序、平等法治、民主自治的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體制度，實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、市場(chǎng)法治化、法治秩序化、秩序民主化。當(dāng)下行政改革力主經(jīng)濟(jì)職權(quán)清單化，通過(guò)明確責(zé)任，規(guī)范宏觀調(diào)控秩序。強(qiáng)化市場(chǎng)秩序法治化，強(qiáng)化全社會(huì)的市場(chǎng)法治認(rèn)同感,以此推動(dòng)形成全社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治共識(shí)[1]。市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行寬進(jìn)，即指減少政府過(guò)多干預(yù)和管制，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入自由度，其指導(dǎo)思想是“按照加快政府職能轉(zhuǎn)變、建設(shè)服務(wù)型政府的要求，推進(jìn)公司注冊(cè)資本及其他登記事項(xiàng)改革，推進(jìn)配套監(jiān)管制度改革，健全完善現(xiàn)代企業(yè)制度，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展”。*《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知(國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào))》，中央政府門戶網(wǎng)站﹝EB/OL﹞http://www.gov.cn/zwgk/2014-02/18/content_2611545.htm,2014-02-18.瀏覽時(shí)間:2016-12-12。依《改革方案》規(guī)定，寬進(jìn)是指從實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制、改革營(yíng)業(yè)執(zhí)照年度檢驗(yàn)制度、簡(jiǎn)化住所登記手續(xù)、推行電子注冊(cè)登記管理等方面，放松市場(chǎng)主體準(zhǔn)入管制，切實(shí)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。將此前嚴(yán)管嚴(yán)審嚴(yán)批條件情形置之事后監(jiān)管監(jiān)督，寬進(jìn)焦點(diǎn)置于準(zhǔn)入后嚴(yán)管相關(guān)事宜，實(shí)現(xiàn)對(duì)寬進(jìn)公司在享有準(zhǔn)入充分自由的同時(shí)，相應(yīng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)事宜進(jìn)行嚴(yán)管。寬嚴(yán)相濟(jì)，正是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自由與有序相結(jié)合的表現(xiàn)。

倡導(dǎo)市場(chǎng)主體寬進(jìn)，并不是讓符合寬進(jìn)條件主體準(zhǔn)入后，完全自主行事，而是要設(shè)定相對(duì)嚴(yán)管情形，監(jiān)管被寬進(jìn)主體，能更適宜便于監(jiān)管，使其處于自覺(jué)或被動(dòng)監(jiān)管狀態(tài)，使市場(chǎng)所有主體都能夠真正自由公平競(jìng)爭(zhēng)[2]。這表明主體寬進(jìn)登記，并不是對(duì)準(zhǔn)入主體不進(jìn)行審查，而是滯后式審查，是先進(jìn)后查后管后督。認(rèn)繳制取代實(shí)繳制，是此次注冊(cè)資本登記制度改革的核心內(nèi)容，廢除注冊(cè)資本最低限制，放寬經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所權(quán)限，其核心理念轉(zhuǎn)變，在于將此前強(qiáng)化注冊(cè)登記后續(xù)監(jiān)管工作。取消企業(yè)年度檢驗(yàn)的傳統(tǒng)做法，推行企業(yè)年度報(bào)告公示自檢制度。即把前門拆了，不設(shè)門檻，將監(jiān)管事務(wù)性工作敞開(kāi)，形成全社會(huì)“嚴(yán)管全管公管”格局，并由此推進(jìn)打造和建設(shè)全社會(huì)誠(chéng)信體系，共筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信環(huán)境。

市場(chǎng)主體寬進(jìn)，志在降低或取消市場(chǎng)門檻。擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍，激發(fā)市場(chǎng)主體積極性，最大化搞活市場(chǎng)，積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)大格局。這一理念，不僅要求我們修改相關(guān)法律，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)管，而且還要適應(yīng)我國(guó)新時(shí)代新機(jī)遇、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和生產(chǎn)力發(fā)展水平，實(shí)施“一帶一路”倡議，積極融入經(jīng)濟(jì)全球化[3]。

寬進(jìn)嚴(yán)管是我國(guó)實(shí)行注冊(cè)資本登記制度改革的一項(xiàng)基本原則和核心內(nèi)容，也是我國(guó)改革企業(yè)登記制度最根本指導(dǎo)思想。同時(shí)，推出更加寬泛更加嚴(yán)格更加細(xì)化的監(jiān)管措施手段，打造社會(huì)信用信息體系，強(qiáng)化社會(huì)化監(jiān)管機(jī)制。公司法的修訂主要圍繞實(shí)行公司資本認(rèn)繳制、放寬登記注冊(cè)條件、簡(jiǎn)化注冊(cè)登記事項(xiàng)文件要求等進(jìn)行，其主要目的是配合公司注冊(cè)登記制度改革而進(jìn)行修改，進(jìn)一步降低了公司設(shè)立門檻，減輕了投資者負(fù)擔(dān)，放寬公司準(zhǔn)入條件，激勵(lì)社會(huì)投資熱情，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，為我國(guó)工商部門推進(jìn)注冊(cè)資本登記制度改革提供了法制基礎(chǔ)和保障，并以此推動(dòng)建立健全我國(guó)信用體系。法治國(guó)家建設(shè)，主要圍繞建設(shè)法治政府、法治市場(chǎng)與法治社會(huì)，這是全面推進(jìn)國(guó)家治理體系和能力現(xiàn)代化的基本內(nèi)容要求。

三、 主體寬進(jìn)與市場(chǎng)嚴(yán)管新融合

嚴(yán)管本意是監(jiān)管部門對(duì)寬進(jìn)主體嚴(yán)格監(jiān)督和管理，其實(shí)不然，而是指寬進(jìn)的市場(chǎng)主體在許多情形和狀況及其經(jīng)營(yíng)信息，都要依規(guī)向監(jiān)管部門及其信息平臺(tái)披露，定期或不定期自我公開(kāi)，接受全社會(huì)監(jiān)督。如依《改革方案》明確構(gòu)建市場(chǎng)主體信用信息公示體系任務(wù)，將市場(chǎng)主體登記、備案、監(jiān)管等信用信息依法公示，并完善市場(chǎng)主體信用信息公示制度，尤其是嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)年度報(bào)告披露制度，公示公司資質(zhì)資格等許可信息，完善市場(chǎng)主體相關(guān)信息公示情形等等。還規(guī)定建立完善信用約束機(jī)制，如經(jīng)營(yíng)異常名錄公示制度，黑名單公示，涉及企業(yè)法人法定代表人、負(fù)責(zé)人等高管任職限制的失信懲戒機(jī)制等等，全國(guó)形成“一處違法，處處受限”聯(lián)網(wǎng)受制的格局等。同時(shí)，構(gòu)建重點(diǎn)監(jiān)控名單監(jiān)控機(jī)制，將境內(nèi)外信用失信者及違規(guī)的投資者等黑名單，納入該監(jiān)控機(jī)制體系，嚴(yán)格把控審查或監(jiān)控黑名單投資者對(duì)華參透性投資等。這些制度絕大部分內(nèi)容都是寬進(jìn)之前所沒(méi)有的，有不少內(nèi)容此前也不屬于監(jiān)管部門所監(jiān)管的范疇。對(duì)市場(chǎng)主體監(jiān)管，即使嚴(yán)管也要遵循“謙抑干預(yù)理念”,強(qiáng)化市場(chǎng)優(yōu)先原則。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管及干預(yù)也要恪守謙抑,與市場(chǎng)失靈的程度相適合，并接受全社會(huì)監(jiān)督[4]。監(jiān)管部門一般不主動(dòng)介入監(jiān)督，由信息系統(tǒng)自動(dòng)披露或鎖定違規(guī)情形，轉(zhuǎn)入黑名單系統(tǒng)，市場(chǎng)主體自擔(dān)其責(zé)?；诖?，市場(chǎng)主體寬進(jìn)之后，確實(shí)被嚴(yán)管，且管者甚眾，監(jiān)管機(jī)制公開(kāi)公平自行運(yùn)作，不得歧視。在此，無(wú)論是工商管理部門對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)行寬進(jìn)準(zhǔn)入，還是將對(duì)市場(chǎng)主體嚴(yán)管社會(huì)化，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全社會(huì)共同治理，已是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮市場(chǎng)起決定性地位作用的根本要求。鑒于此，市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入，與全社會(huì)對(duì)市場(chǎng)主體嚴(yán)管，既是此次工商登記制度改革的重要內(nèi)容，也是此項(xiàng)改革制度的兩個(gè)方面，不可失之偏頗。工商部門既不能讓市場(chǎng)主體簡(jiǎn)單寬進(jìn)準(zhǔn)入，也不能將嚴(yán)管之責(zé)推向社會(huì)了之。應(yīng)該實(shí)行兩者緊密結(jié)合，兩方共治，實(shí)現(xiàn)寬準(zhǔn)入嚴(yán)監(jiān)管，寬嚴(yán)相濟(jì)，相得益彰。建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建社會(huì)共治嚴(yán)管格局和營(yíng)造企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)氛圍，如此打造寬進(jìn)之下具有大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)思維的市場(chǎng)監(jiān)管新引擎。

寬進(jìn)與嚴(yán)管是一個(gè)市場(chǎng)運(yùn)行模式的兩個(gè)方面，其對(duì)應(yīng)面在于市場(chǎng)搞活與搞好。寬進(jìn)是在市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻上，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻條件，簡(jiǎn)化登記審批程序和手續(xù)，減少投資限定，最大限度地放寬投資領(lǐng)域，激發(fā)主體投資創(chuàng)業(yè)動(dòng)力，搞活市場(chǎng)活力。嚴(yán)管則是在市場(chǎng)主體先行寬進(jìn)之下，強(qiáng)調(diào)重在構(gòu)建社會(huì)信用信息體系機(jī)制，完善社會(huì)誠(chéng)信體系，構(gòu)建多方多層次長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)運(yùn)行中各部門間信用信息實(shí)時(shí)傳遞、對(duì)接和共享，督促信用信息公示，實(shí)現(xiàn)信用機(jī)制約束，形成社會(huì)共治共管嚴(yán)管，搞好市場(chǎng)監(jiān)管局面[5]。寬進(jìn)必須嚴(yán)管，搞活也要搞好。否則，市場(chǎng)將失序，公平盡失。這兩方面表明，登記注冊(cè)制度改革并不是孤立的，準(zhǔn)入與監(jiān)管應(yīng)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)配套的，尤其是寬進(jìn)之后，亟需迅速構(gòu)建社會(huì)信用信息體系，為嚴(yán)管提供高效服務(wù)。因此，這兩方面同時(shí)推進(jìn)，一前一后，才能確保市場(chǎng)化改革成功，才能真正推進(jìn)充分發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用。諸如廣州產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向與趨勢(shì)相結(jié)合，打造寬進(jìn)機(jī)制，引入戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的戰(zhàn)略投資者，重在吸引科技含量高的企業(yè)，如包括高端電子信息產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、LED產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等，并伴之相應(yīng)嚴(yán)管，提供了市場(chǎng)監(jiān)管組織體系、秩序體系、執(zhí)行體系、信息體系等整套嚴(yán)管機(jī)制。各體系密切相連互動(dòng)，強(qiáng)化監(jiān)管力度，完善政府主導(dǎo)服務(wù)、多方參與的市場(chǎng)監(jiān)管體系[6]。很大程度上實(shí)施市場(chǎng)主體寬進(jìn)容易做到，但是要確實(shí)推進(jìn)真正意義上的社會(huì)嚴(yán)管，需要建立和完善一系列相應(yīng)制度機(jī)制，這也表明市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入后，給嚴(yán)管帶來(lái)更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

四、寬進(jìn)之下嚴(yán)管機(jī)制新挑戰(zhàn)

市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入，是當(dāng)下社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)迅猛擴(kuò)張所致，是簡(jiǎn)化行政審批事務(wù)，放寬準(zhǔn)入門檻條件，迎合社會(huì)新常態(tài)新發(fā)展的需要。實(shí)施寬進(jìn)準(zhǔn)入制度，給市場(chǎng)主體傳統(tǒng)監(jiān)管模式帶來(lái)很大變化和挑戰(zhàn)，工商管理等部門監(jiān)管職能設(shè)置，市場(chǎng)主體監(jiān)管形勢(shì)變遷及其需求，市場(chǎng)發(fā)展新形勢(shì)之下監(jiān)管形式及其措施手段，市場(chǎng)主體對(duì)象多元性及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)特殊性與社會(huì)化監(jiān)管需求，監(jiān)管技術(shù)、誠(chéng)信平臺(tái)、信息披露、監(jiān)管社會(huì)化服務(wù)等方面和情形，都發(fā)生了前所未有的變化。有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)新認(rèn)知、新理念和新模式等，讓我們深深感受到嚴(yán)管的新挑戰(zhàn)[7]。寬進(jìn)之下市場(chǎng)主體監(jiān)管形勢(shì)出現(xiàn)重大情形變遷，我們高度關(guān)注如何創(chuàng)建市場(chǎng)主體嚴(yán)管機(jī)制及其平臺(tái)，探討全面有效嚴(yán)管的內(nèi)涵、理念、模式、運(yùn)行機(jī)制等問(wèn)題。

(一) 寬進(jìn)之下市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)峻然

我國(guó)2014年3月1日實(shí)施注冊(cè)制度改革，市場(chǎng)主體寬進(jìn)熱情空前高漲，截至2015年2月底，準(zhǔn)入主體快速增長(zhǎng)，總量突破7000萬(wàn)戶。全國(guó)實(shí)有市場(chǎng)主體總量達(dá)7079.10萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)15.48%。其中企業(yè)總量1871.49萬(wàn)戶，增長(zhǎng)21.04%；個(gè)體工商戶5073.86萬(wàn)戶，增長(zhǎng)13.25%；農(nóng)民專業(yè)合作社133.74萬(wàn)戶，增長(zhǎng)28.74%。企業(yè)加速進(jìn)入市場(chǎng)，月均新登記企業(yè)超30萬(wàn)戶。2014年3月1日至2015年2月28日，全國(guó)新登記市場(chǎng)主體1340.73萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)18.30%。從各類主體增長(zhǎng)來(lái)看，改革一年新登記企業(yè)383.23萬(wàn)戶，增長(zhǎng)49.83%，平均每月新設(shè)企業(yè)達(dá)到31.94萬(wàn)戶。*《我國(guó)商事制度改革步入快車道，市場(chǎng)主體大幅增長(zhǎng)，營(yíng)商環(huán)境明顯改善》，載《中國(guó)工商報(bào)》2015年12月16日第01版。據(jù)報(bào)道2016年“前11個(gè)月，全國(guó)新設(shè)企業(yè)498.3萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)27.9%，日均新設(shè)企業(yè)1.49萬(wàn)戶，超過(guò)2015年的1.2萬(wàn)戶，企業(yè)活躍度保持在70%左右?！?《國(guó)家工商總局局長(zhǎng)張茅在全國(guó)工商和市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議上講話》，載《中國(guó)工商報(bào)》2016年12月23日第01版。如此寬進(jìn)準(zhǔn)入形勢(shì)，憑此準(zhǔn)入數(shù)量，若仍依改革前登記程序辦理，工商管理部門都難以保障順利完成辦理登記事務(wù)，更談不上如何針對(duì)這7000多萬(wàn)戶家進(jìn)行監(jiān)管，何況現(xiàn)在還有許多市場(chǎng)主體是網(wǎng)上注冊(cè)的主體，對(duì)網(wǎng)店主體監(jiān)管更是難上加難。在網(wǎng)店監(jiān)管上，我們監(jiān)管壓力大和形勢(shì)很嚴(yán)峻，有來(lái)自國(guó)內(nèi)外因素施壓。諸如阿里巴巴現(xiàn)在又遭到美國(guó)指控，要求“采取措施解決權(quán)利人對(duì)淘寶網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的擔(dān)憂，比如設(shè)立專注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)部辦公室，任命有經(jīng)驗(yàn)的人士進(jìn)行指導(dǎo)，解決在產(chǎn)品圖案中濫用品牌關(guān)鍵詞和模糊商標(biāo)的問(wèn)題，以及研發(fā)技術(shù)阻止假冒產(chǎn)品賣家重新開(kāi)設(shè)淘寶店”。*《美國(guó)敦促阿里巴巴加強(qiáng)淘寶網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，新華社網(wǎng)站﹝EB/OL﹞http://news.xinhuanet.com/fortune/2016-12/23/c_1120177142.htm.瀏覽時(shí)間:2016-12-23。不僅僅網(wǎng)店主體，還有更多實(shí)體店和商家有待具體監(jiān)管。寬進(jìn)準(zhǔn)入之下，新增市場(chǎng)主體數(shù)量占總數(shù)近20‰，對(duì)新老市場(chǎng)主體監(jiān)管形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻，尤其是大數(shù)據(jù)時(shí)代下個(gè)人隱私信息保護(hù)的監(jiān)管要求則更加苛刻，具體內(nèi)容及其要求更加嚴(yán)格更加明細(xì)，如在采集公民個(gè)人民族信息問(wèn)題上，有的國(guó)家是完全禁止的，這涉及個(gè)人信仰信息隱私及其人人平等問(wèn)題[8]。

(二) 寬進(jìn)之下市場(chǎng)嚴(yán)管壓力驟然

就上述寬進(jìn)的市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)表明，辦理注冊(cè)登記的市場(chǎng)主體數(shù)量增速迅猛，登記部門工作量和相關(guān)事務(wù)也成倍增長(zhǎng)。面對(duì)寬進(jìn)準(zhǔn)入的市場(chǎng)新老主體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何能夠?qū)崿F(xiàn)嚴(yán)管，并保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，充分確保監(jiān)管有效性，這是當(dāng)下監(jiān)管機(jī)構(gòu)所面臨的壓力和體制困境。工商管理部門作為市場(chǎng)主體登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)，相關(guān)行業(yè)管理部門作為業(yè)務(wù)主管部門，這兩個(gè)部門一般成為該市場(chǎng)主體的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別在市場(chǎng)秩序和行業(yè)經(jīng)營(yíng)兩方面進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)管，并且時(shí)有監(jiān)管內(nèi)容交叉，時(shí)有沖突，導(dǎo)致監(jiān)管力度受限，監(jiān)管缺位不濟(jì)。2013年以來(lái)，政府實(shí)行簡(jiǎn)政放權(quán)，實(shí)施權(quán)力清單、責(zé)任清單和財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)清單，大力推行政務(wù)公開(kāi)，這使傳統(tǒng)觀念之下監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制監(jiān)管壓力驟增，迫其轉(zhuǎn)型，尋求更大更寬更多視角更多層面的監(jiān)管，增強(qiáng)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)透明度和公信力。國(guó)家治理體系之下,政府工作重心由“權(quán)力”轉(zhuǎn)向“責(zé)任”,政府管理職能由“管制”轉(zhuǎn)向“服務(wù)”[9]。如此之下認(rèn)知嚴(yán)管，才能真正理解和把握其理念，并不是強(qiáng)調(diào)主管、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“嚴(yán)”，而是全社會(huì)全行業(yè)全民參與監(jiān)管的嚴(yán)管，如此促成被監(jiān)管者的企業(yè)責(zé)任意識(shí)真正意義上上升到社會(huì)責(zé)任。這種監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和形成，根本原因在于政府監(jiān)管壓力驟升，嚴(yán)管者劇增，致其轉(zhuǎn)尋求更廣更多更深的社會(huì)化監(jiān)管模式。

(三) 寬進(jìn)之下市場(chǎng)嚴(yán)管機(jī)制茫然

傳統(tǒng)監(jiān)管模式是緣于嚴(yán)進(jìn)寬管的理念，重在市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)身份審查嚴(yán)查嚴(yán)審，入市后卻是疏管輕查，事實(shí)上卻是難查難管。因?yàn)槲覀儽O(jiān)管機(jī)制核心主體仍系于政府，政府監(jiān)管執(zhí)法成為被監(jiān)管者“懼怕”“震懾”的唯一來(lái)源，被監(jiān)管者社會(huì)責(zé)任意識(shí)極其微弱，民眾等社會(huì)監(jiān)管威力影響力甚弱。當(dāng)下面對(duì)如此劇增寬進(jìn)準(zhǔn)入的市場(chǎng)主體，政府執(zhí)法為核心的監(jiān)管機(jī)制也力不從心，無(wú)暇顧及，失措茫然。企業(yè)年審、定期或不定期巡查抽出、消費(fèi)者舉報(bào)、行業(yè)自律等形式的監(jiān)管機(jī)制，也適應(yīng)不了市場(chǎng)主體如此龐大監(jiān)管壓力，尤其是網(wǎng)絡(luò)電商主體，其盈利模式擴(kuò)散，傳統(tǒng)監(jiān)管機(jī)制根本無(wú)法難以監(jiān)管其市場(chǎng)行為，且其違法所產(chǎn)生的危害市場(chǎng)后果更是一般監(jiān)管所難以掌控和震懾的。這些茫然，表明更需要推出嚴(yán)管新機(jī)制、新思維和新對(duì)策。監(jiān)管機(jī)制茫然，其原因主要是監(jiān)管主體、措施和情形等單一僵化。相反，被監(jiān)管者的經(jīng)營(yíng)及其活動(dòng)情形早已靈活多樣多變。如嘗試運(yùn)用軟法，實(shí)行互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新發(fā)展及軟法治理并行，可以優(yōu)化監(jiān)管新機(jī)制[10]。無(wú)論內(nèi)容還是形式，被監(jiān)管者寬進(jìn)準(zhǔn)入之后，已不囿于經(jīng)營(yíng)范圍、服務(wù)方式人員、時(shí)間場(chǎng)所、商品虛實(shí)、商家聯(lián)絡(luò)在線與否等，若監(jiān)管機(jī)制仍不變，茫然則依然，如此將導(dǎo)致寬進(jìn)是事實(shí)，嚴(yán)管則未然。嚴(yán)管新機(jī)制，最大活力在于動(dòng)員全社會(huì)力量，充分利用和發(fā)揮大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，化解政府執(zhí)法力度有限性和局限性，增強(qiáng)監(jiān)管維度、寬度和自律度，彌補(bǔ)新形態(tài)下監(jiān)管機(jī)制缺位失效等茫然不足。

(四) 寬進(jìn)之下市場(chǎng)嚴(yán)管平臺(tái)未然

寬進(jìn)準(zhǔn)入，需要構(gòu)建與之相對(duì)應(yīng)的嚴(yán)管平臺(tái)，而不是僅僅依靠此前工商登記管理部門的年審及相關(guān)執(zhí)法檢查等形式，完成監(jiān)管?！陡母锓桨浮访鞔_總目標(biāo)是，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，強(qiáng)化信用監(jiān)管，促進(jìn)協(xié)同監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。同時(shí)，健全完善配套監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)督管理，促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。構(gòu)建嚴(yán)管平臺(tái)主要目標(biāo)，是構(gòu)建市場(chǎng)主體信用信息公示體系和完善信用約束機(jī)制等配套制度等，而且還要漸漸將此平臺(tái)與今后創(chuàng)建的國(guó)家信用系統(tǒng)對(duì)接，形成更廣泛意義的信息大平臺(tái)。相比之下，當(dāng)下工商部門正在創(chuàng)建的市場(chǎng)主體信用信息公示體系，顯得內(nèi)容非常單薄，且所查詢面極其狹窄，僅僅在省域范圍，導(dǎo)致其監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)覆蓋面和數(shù)據(jù)庫(kù)受限。如成都實(shí)施信用分類監(jiān)管制度，采取網(wǎng)漁式、重點(diǎn)撒網(wǎng)式監(jiān)管，對(duì)于違法行為快速拉網(wǎng)執(zhí)法。*具體信息參見(jiàn)：福建省工商局課題組：《市場(chǎng)主體“寬進(jìn)嚴(yán)管”視角下的企業(yè)信用監(jiān)管研究》，載《中國(guó)工商管理研究》2015年第1期。這表明各地工商部門市場(chǎng)監(jiān)管盡管已有了一定規(guī)模和形式的網(wǎng)絡(luò)信息監(jiān)管機(jī)制，但仍很難應(yīng)對(duì)寬進(jìn)準(zhǔn)入大格局下的嚴(yán)管所需，各地域市場(chǎng)主體信用監(jiān)管仍囿于地域所限，未能形成全國(guó)統(tǒng)一體系，全國(guó)嚴(yán)管平臺(tái)格局尚未形成。事實(shí)上，倘若單憑國(guó)家立法展開(kāi)的法治實(shí)踐，對(duì)社會(huì)秩序化需求的滿足度是很有限的，有時(shí)社會(huì)組織的自我秩序化，也會(huì)有助于嚴(yán)管平臺(tái)建設(shè)與完善[11]。嚴(yán)管平臺(tái)還應(yīng)該有更愿景的發(fā)展規(guī)劃設(shè)計(jì)，即將其他部門機(jī)構(gòu)的一些信息平臺(tái)都鏈接在一起，如銀行征信系統(tǒng)、公安交警車管所及其交通違法系統(tǒng)、國(guó)土房產(chǎn)登記管理系統(tǒng)、司法執(zhí)行系統(tǒng)等等，如此嚴(yán)管平臺(tái)系統(tǒng)才會(huì)起到全面積極促進(jìn)作用。與此嚴(yán)管平臺(tái)的愿景規(guī)劃相比，當(dāng)下工商部門市場(chǎng)主體信用信息公示體系平臺(tái)差距甚遠(yuǎn)，有待進(jìn)一步做大做寬做強(qiáng)，形成真正意義嚴(yán)管平臺(tái)。

五、 寬進(jìn)之下嚴(yán)管新舉措

注冊(cè)登記改革，市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入正在進(jìn)行時(shí)，構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一嚴(yán)管平臺(tái)機(jī)制，是主體寬進(jìn)準(zhǔn)入后市場(chǎng)監(jiān)管的總目標(biāo)。企業(yè)注冊(cè)登記改革，推行寬進(jìn)嚴(yán)管，并結(jié)合行政體制改革，實(shí)行簡(jiǎn)政放權(quán)，壓縮行政審批，提升和拓寬行政服務(wù)，強(qiáng)化行政監(jiān)管等[12]。這都是治理政府、市場(chǎng)和社會(huì)關(guān)系與法治政府建設(shè)的重要內(nèi)容之一。市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入很容易，有相應(yīng)的改革方案及其立法保障即可實(shí)施，但嚴(yán)管則面臨許多不同情形，不僅涉及行政部門過(guò)多過(guò)雜，交叉監(jiān)管情形多，監(jiān)管機(jī)制及其平臺(tái)、手段、路徑、信息、風(fēng)險(xiǎn)等都存在許多不足，使嚴(yán)管很難展開(kāi)。為了迎接寬進(jìn)準(zhǔn)入的挑戰(zhàn)，推進(jìn)實(shí)施嚴(yán)管總目標(biāo)，完善市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)制，需探討相應(yīng)的措施及其辦法。從監(jiān)管思路、監(jiān)管模式、監(jiān)管信息披露、失信責(zé)任、關(guān)聯(lián)制度等方面，嘗試構(gòu)建嚴(yán)管平臺(tái)新機(jī)制。

(一) 構(gòu)建嚴(yán)管機(jī)制新模式新平臺(tái)

信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容，信用制度建設(shè)及其完善，是推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展最根本保障。許多國(guó)家都認(rèn)識(shí)到信用制度重要性，積極選擇相應(yīng)的征信體系模式，建立具有本國(guó)特色的信用制度。各國(guó)有關(guān)市場(chǎng)主體誠(chéng)信征信體系的構(gòu)建模式盡管有許多不同，有以美國(guó)為代表的市場(chǎng)主導(dǎo)型征信體系模式、以德國(guó)為代表的官方主導(dǎo)型公共征信體系模式、以日本為代表的協(xié)會(huì)自律型征信體系模式等，它們都是致力構(gòu)建來(lái)自全社會(huì)、服務(wù)全社會(huì)的國(guó)家征信體系，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家誠(chéng)信體系建設(shè)終極目標(biāo)。上述三種征信體系模式，其發(fā)揮作用的主體、地位、影響及其信息采集定性等方面，盡管有一定差異，各有特色，各具效應(yīng)，但打造社會(huì)誠(chéng)信體系的社會(huì)認(rèn)可度卻是一致的。這表明當(dāng)下社會(huì)發(fā)展征信體系制度建設(shè)，已成為各國(guó)共識(shí)之亮點(diǎn)。黨的十六大、十六屆三中全會(huì)已先后提出了社會(huì)信用體系的建設(shè)方向和目標(biāo)，國(guó)務(wù)院先后發(fā)布《關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見(jiàn)》(2007年)、《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》(2014年)、《企業(yè)信息公示暫行條例》(2014年)等一系列行政法規(guī)規(guī)范性文件，提出構(gòu)建社會(huì)信用體系基本框架和運(yùn)行機(jī)制，并明確我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃遠(yuǎn)景。*《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》(2014年)指明主要建設(shè)目標(biāo)：到2020年，社會(huì)信用基礎(chǔ)性法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系基本建立，以信用信息資源共享為基礎(chǔ)的覆蓋全社會(huì)的征信系統(tǒng)基本建成，信用監(jiān)管體制基本健全，信用服務(wù)市場(chǎng)體系比較完善，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制全面發(fā)揮作用。政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信建設(shè)取得明顯進(jìn)展，市場(chǎng)和社會(huì)滿意度大幅提高。在征信體系模式上，根據(jù)我國(guó)信用體系建設(shè)規(guī)劃遠(yuǎn)景目標(biāo)，結(jié)合我國(guó)征信體系建設(shè)實(shí)際情況，并在工商登記管理部門牽頭組建的企業(yè)信息公示體系為基礎(chǔ)下，在條件成熟下不斷吸納以推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信建設(shè)為主要內(nèi)容，建立和發(fā)展完善我國(guó)社會(huì)公共征信體系，并致力推進(jìn)誠(chéng)信文化建設(shè)、守信激勵(lì)和失信懲戒等激勵(lì)機(jī)制。以此規(guī)劃思路下，我國(guó)將側(cè)重選擇官方主導(dǎo)型公共征信體系模式，使其成為具有社會(huì)公共利益和秩序所公益的信用體系綜合服務(wù)平臺(tái)[13]。這種模式最大特征是基于市場(chǎng)主體信息公示為基石和出發(fā)點(diǎn)，在登記機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下，不斷將各類信息及其平臺(tái)吸納進(jìn)來(lái)，不斷做大增強(qiáng)，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)和指導(dǎo)作用，將公共征信體系平臺(tái)打造成為政府監(jiān)管和主導(dǎo)運(yùn)行的社會(huì)信用體系綜合平臺(tái)，形成具有我國(guó)特色的社會(huì)公共信用服務(wù)體系。

(二) 出臺(tái)順應(yīng)嚴(yán)管新手段新措施

為了更好更深入實(shí)施企業(yè)登記制度改革，擴(kuò)大嚴(yán)管適用面，國(guó)務(wù)院2015年10月發(fā)布《關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》，決定建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要監(jiān)管因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。*《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)(國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào))》，中央政府門戶網(wǎng)站﹝EB/OL﹞http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/03/content_10263.htm.瀏覽時(shí)間:2016-12-16。這種連帶受限制度，增強(qiáng)了相關(guān)責(zé)任主體信息披露的責(zé)任，擴(kuò)大企業(yè)信息公示制度的影響力和法律約束力。跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，不僅擴(kuò)大企業(yè)信息公示平臺(tái)，更重要的是能讓更多的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意識(shí)到，該信息公示平臺(tái)成為監(jiān)管和執(zhí)法的重要線索來(lái)源地和集結(jié)地，使該平臺(tái)更加有條件和有必要建設(shè)成為社會(huì)公共信用服務(wù)體系，服務(wù)于社會(huì)大眾[14]。我國(guó)企業(yè)注冊(cè)登記改革從2014年實(shí)施“三證合一”措施，到2016年10月又全面推進(jìn)“五證合一、一照一碼”措施，*國(guó)務(wù)院辦公廳：《關(guān)于加快推進(jìn)“五證合一、一照一碼”登記制度改革的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕53號(hào))，載《人民日?qǐng)?bào)》2016年07月06日第2版?！叭C合一”即指將工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證進(jìn)行合三為一?！拔遄C合一、一照一碼”即指在“三證合一”基礎(chǔ)上，再整合社會(huì)保險(xiǎn)登記證和統(tǒng)計(jì)登記證，從2016年10月1日起正式實(shí)施“五證合一、一照一碼”。這正是不斷深化商事登記制度改革，促使各相關(guān)職能部門改革互動(dòng)，促進(jìn)更大范圍、更深層次實(shí)現(xiàn)信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步為企業(yè)開(kāi)辦和成長(zhǎng)提供便利化服務(wù)，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新的重要舉措。這更加表明不斷推出監(jiān)管新手段新措施，將是我國(guó)嚴(yán)管理念下市場(chǎng)主體監(jiān)管的發(fā)展方向和改革取向，是構(gòu)建和完善我國(guó)社會(huì)公共信用服務(wù)體系的基本路徑。此外，將從“三證合一、五證合一、一照一碼”的路徑，繼續(xù)推進(jìn)多證合一、多網(wǎng)合一、聯(lián)網(wǎng)追罰等措施，直至真正實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)公共信用服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系構(gòu)建完畢，實(shí)現(xiàn)我國(guó)誠(chéng)信社會(huì)化戰(zhàn)略目標(biāo)。

(三) 創(chuàng)新市場(chǎng)嚴(yán)管新規(guī)制新責(zé)任

嚴(yán)管之前首要任務(wù)是監(jiān)管者定位、職權(quán)與責(zé)任?！渡罨母餂Q定》已經(jīng)明確“核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。法治政府建設(shè)，更需要推進(jìn)政府治理，轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新規(guī)范政府管理模式，增強(qiáng)政府公信力和執(zhí)行力，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府。國(guó)家治理能力現(xiàn)代化，需要重新核定現(xiàn)代政府經(jīng)濟(jì)管理職權(quán),界定國(guó)家及其政府在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位及其調(diào)控作用、權(quán)限范圍等等[15]。市場(chǎng)主體及其市場(chǎng)秩序監(jiān)管，關(guān)鍵先界定和明確監(jiān)管主體機(jī)構(gòu)的法律定位，尤其是當(dāng)下市場(chǎng)主體實(shí)施寬進(jìn)嚴(yán)管，需密切結(jié)合法治政府與政府治理新要求?？貦?quán)成為當(dāng)下簡(jiǎn)政放權(quán)，盤活市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最根本指導(dǎo)思想。“在一個(gè)政府權(quán)力過(guò)于龐大而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不全的社會(huì)，限制政府權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的過(guò)度干預(yù)進(jìn)而促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從初級(jí)階段向高級(jí)階段過(guò)渡才是當(dāng)務(wù)之急?！盵16]打造有限政府，已是我們時(shí)下的當(dāng)務(wù)之急。簡(jiǎn)政、限權(quán)、放權(quán)，是當(dāng)下搞活市場(chǎng)的重要措施之一。減少政府過(guò)多干預(yù)市場(chǎng)，尤其是約束和限定市場(chǎng)主體，增強(qiáng)和促進(jìn)充分自由競(jìng)爭(zhēng)?！霸谡?jiǎn)政放權(quán)的過(guò)程中，行政審批問(wèn)題必須解決。市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)雖然更接近于行政權(quán)，可以大體適用規(guī)范行政權(quán)的原理，但亦有其獨(dú)立性和特殊性。”[17]實(shí)行政府權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單及其財(cái)政費(fèi)用清單等等，這便是厘清政府相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)、職責(zé)、責(zé)任等內(nèi)容的特殊保障措施及特色制度，也是明確或劃定嚴(yán)管理念下市場(chǎng)主體及秩序等監(jiān)管機(jī)構(gòu)新責(zé)任新規(guī)制新形式。寬進(jìn)側(cè)重體現(xiàn)登記管理機(jī)構(gòu)職權(quán)、權(quán)力、權(quán)限等等，嚴(yán)管側(cè)重彰顯對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的相關(guān)部門執(zhí)法監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任、罰責(zé)等等，尤其重點(diǎn)分清在履行嚴(yán)管職責(zé)的交叉監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任。我國(guó)全面深化改革，強(qiáng)化依法治國(guó)，促進(jìn)和加快政府職能轉(zhuǎn)變，構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制和市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。未來(lái)行政機(jī)構(gòu)改革方向，依決策、服務(wù)、執(zhí)法等三大行政職能，對(duì)應(yīng)設(shè)置三大行政機(jī)構(gòu)的可能性越來(lái)越大，這將是劃定監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其責(zé)任的一個(gè)重要考量因素。

(四) 鏈接市場(chǎng)嚴(yán)管亟需新數(shù)據(jù)新信息

嚴(yán)管理念下對(duì)市場(chǎng)主體監(jiān)管，將是全方位全系統(tǒng)全社會(huì)推進(jìn)，廣東省2016年7月出臺(tái)《廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例》，成為我國(guó)實(shí)施寬進(jìn)嚴(yán)管背景下企業(yè)登記注冊(cè)制度改革的第一部有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管地方法規(guī)。*《廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例》，參見(jiàn)廣東人大網(wǎng)站：http://www.rd.gd.cn/rdhy/cwhhy/1227/jyjd/201607/t20160729_154080.html，瀏覽時(shí)間:2016-12-26。該《條例》有許多開(kāi)創(chuàng)性規(guī)定，如有關(guān)信用監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的內(nèi)容等等。該《條例》第10、11條就市場(chǎng)監(jiān)管部門職權(quán)做出可以委托監(jiān)管規(guī)定。在寬進(jìn)準(zhǔn)入監(jiān)管之后的后續(xù)監(jiān)管方面，又規(guī)定一般監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、信用監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等，社會(huì)監(jiān)督引入專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)鑒證等內(nèi)容。這表明嚴(yán)管之下，市場(chǎng)主體監(jiān)管創(chuàng)新，已不僅僅是政府作為基本執(zhí)法主體職責(zé)限定，也可依法委托鎮(zhèn)政府或街道辦事處行使“縣級(jí)人民政府及其部門的部分市場(chǎng)監(jiān)管職權(quán)”，而且后續(xù)監(jiān)管內(nèi)容擴(kuò)大化及社會(huì)監(jiān)督合法有據(jù)介入等，已使嚴(yán)管路徑得到更有效拓寬，嚴(yán)管社會(huì)化趨勢(shì)漸行漸明，監(jiān)管手段也漸行漸多樣。“至于市場(chǎng)監(jiān)管，中國(guó)經(jīng)濟(jì)法基于其復(fù)雜性和涉及面的廣泛性，規(guī)定的手段是相當(dāng)多的，諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件和程序的設(shè)定與實(shí)施、對(duì)市場(chǎng)主體的運(yùn)行和活動(dòng)加以規(guī)范、對(duì)市場(chǎng)主體的違規(guī)行為進(jìn)行查處等，皆為市場(chǎng)監(jiān)管的手段。”[18]當(dāng)下互聯(lián)網(wǎng)社會(huì)，大數(shù)據(jù)大監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+”、政務(wù)公開(kāi)與民主監(jiān)督、網(wǎng)絡(luò)社會(huì)與市場(chǎng)主體透明度、社會(huì)監(jiān)督與公眾參與等熱點(diǎn)問(wèn)題及現(xiàn)象，幾乎都與后續(xù)監(jiān)管、嚴(yán)管有著密切相關(guān)。從這些方面展開(kāi)探討和嘗試一些嚴(yán)管措施手段，有較大可能性和實(shí)效性。如從社會(huì)管理的大數(shù)據(jù)中，了解把握市場(chǎng)主體信用信息，匯總有無(wú)失信風(fēng)險(xiǎn)，以便形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制。從“互聯(lián)網(wǎng)+”信息狀態(tài)，分析市場(chǎng)主體發(fā)展新形態(tài)，匯集市場(chǎng)主體及秩序狀況，可以系統(tǒng)知悉行業(yè)發(fā)展變化新引擎，確保行業(yè)自律監(jiān)管具有前沿性等等。政務(wù)公開(kāi)，民眾明晰權(quán)力責(zé)任清單內(nèi)容，民眾參與民主監(jiān)督成了督促市場(chǎng)監(jiān)管主體監(jiān)管責(zé)任的反督機(jī)制與反制措施。網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管手段現(xiàn)在已是對(duì)市場(chǎng)主體及其秩序監(jiān)管的重要路徑之一，因?yàn)閲?guó)家監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)空間，已是各國(guó)的共識(shí)?！熬W(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的首要位置充分說(shuō)明了它在網(wǎng)絡(luò)空間治理中的前提性作用：沒(méi)有內(nèi)部主權(quán)，國(guó)家就不能制定網(wǎng)絡(luò)基本法、不能確立網(wǎng)絡(luò)管理模式、不能管轄網(wǎng)絡(luò)糾紛；沒(méi)有外部主權(quán)，國(guó)家就不能保障網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)主體和網(wǎng)絡(luò)信息的安全，不能在國(guó)際層面上平等參與、共同利用和進(jìn)行有效合作?！盵19]這是市場(chǎng)監(jiān)管最有力的數(shù)據(jù)平臺(tái)和手段，不可忽視。

六、 結(jié)　語(yǔ)

寬進(jìn)準(zhǔn)入帶來(lái)的監(jiān)管形勢(shì)嚴(yán)峻要求，力主強(qiáng)化工商登記注冊(cè)管理部門監(jiān)管職能，細(xì)化其監(jiān)管細(xì)節(jié)信息。不僅將市場(chǎng)主體信用信息公示體系做好，更重要的是提升嚴(yán)管標(biāo)準(zhǔn)，做大做強(qiáng)嚴(yán)管機(jī)制，增強(qiáng)其市場(chǎng)影響力。只有全面迎接市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)，才能進(jìn)一步促動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)行，從而倒逼我國(guó)嚴(yán)管機(jī)制平臺(tái)做大做強(qiáng)做實(shí)。寬進(jìn)嚴(yán)管不僅僅是國(guó)家工商企業(yè)登記制度改革的具體舉措，更重要的是國(guó)務(wù)院圍繞國(guó)家治理之政府治理、市場(chǎng)治理和社會(huì)治理這個(gè)中心，進(jìn)一步科學(xué)正確把握和理順政府與市場(chǎng)關(guān)系，并同步推進(jìn)法治政府、法治市場(chǎng)和法治社會(huì)建設(shè)相結(jié)合。市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入，獲得最大化放寬，盤活市場(chǎng)主體積極性，增強(qiáng)市場(chǎng)活力。嚴(yán)管不僅正面確認(rèn)和肯定政府監(jiān)管責(zé)任重如泰山，是市場(chǎng)監(jiān)管主力軍和核心主體，同時(shí)又明確了嚴(yán)管擴(kuò)大化趨勢(shì)及其監(jiān)管主體內(nèi)容社會(huì)化、手段途徑多元化和監(jiān)管機(jī)制信息風(fēng)險(xiǎn)防范化等等。只有嚴(yán)管機(jī)制真正構(gòu)建完畢，市場(chǎng)主體寬進(jìn)準(zhǔn)入才真正發(fā)揮其目的和意義，否則寬進(jìn)之后嚴(yán)管缺失或缺位，則意味著放棄監(jiān)管，大量寬進(jìn)的主體會(huì)因?yàn)閲?yán)管缺位而使整個(gè)市場(chǎng)失序。依《改革方案》，明確寬進(jìn)嚴(yán)管的監(jiān)管要突出依法監(jiān)管、信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、社會(huì)共治、公開(kāi)公平、嚴(yán)密便捷、高效監(jiān)管等原則，這些原則將成為我國(guó)寬進(jìn)嚴(yán)管市場(chǎng)監(jiān)管的立法原則，嚴(yán)管法治化仍將是市場(chǎng)監(jiān)管的基本路徑和保障。

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