基于非期望產(chǎn)出SBM模型及面板Tobit模型對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的實(shí)證分析

張贇

摘 要：本文通過(guò)非期望產(chǎn)出SBM模型及面板Tobit回歸對(duì)陜甘寧青四個(gè)地區(qū)2005—2015年農(nóng)業(yè)面源污染物排放的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率及影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)：陜西和青海農(nóng)業(yè)生態(tài)效率高于寧夏和甘肅，寧夏生態(tài)效率總體最低，甘肅省農(nóng)業(yè)生態(tài)效率呈穩(wěn)步上升；Tobit回歸顯示人口年齡結(jié)構(gòu)、種植結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等對(duì)生態(tài)效率影響顯著，其中年齡結(jié)構(gòu)、人均GDP平方的對(duì)數(shù)形式與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率呈顯著正相關(guān)；種植結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)消費(fèi)水平與其呈顯著負(fù)相關(guān)。

關(guān)鍵詞：非期望產(chǎn)出SBM；面源污染；農(nóng)業(yè)生態(tài)效率；面板Tobit

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2018.02.02

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9031（2018）02-0017-12

一、前言

2016年，中國(guó)農(nóng)作物總播種面積166649.55千公頃，農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值112091.26億元，農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力達(dá)97245.57萬(wàn)千瓦。與此同時(shí)，農(nóng)用化肥（折純量）達(dá)到5984.1萬(wàn)噸，農(nóng)村用電量攀升至9238.26億千瓦時(shí)。在工業(yè)和服務(wù)業(yè)的推動(dòng)下，中國(guó)農(nóng)業(yè)較之從前有很大進(jìn)步，但生產(chǎn)技術(shù)欠發(fā)達(dá)、技術(shù)效率較低、人均產(chǎn)值不高、生產(chǎn)者依舊傾向依靠增加稟賦類要素投入來(lái)擴(kuò)大產(chǎn)出，且農(nóng)業(yè)面源污染嚴(yán)重等問(wèn)題依然存在。國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化規(guī)劃（2016—2020年）通知里對(duì)面源污染嚴(yán)重、城市污染遷移、開(kāi)放型市場(chǎng)背景下農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力大且持續(xù)營(yíng)收難度提高等進(jìn)行了說(shuō)明，并對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)提出具體要求，其中包括控制農(nóng)業(yè)面源污染，提高涉農(nóng)資源利用效率等內(nèi)容。因此，研究與面源污染有關(guān)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)問(wèn)題，并據(jù)此給出提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率、優(yōu)化要素配置，減少面源污染物排放等相關(guān)政策建議，對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化及綠色經(jīng)濟(jì)目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

農(nóng)業(yè)生態(tài)效率即在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率中加入對(duì)非期望產(chǎn)出的考慮，最大化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的同時(shí)使環(huán)境污染最小化。目前評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出效率，多使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），利用其相關(guān)模型對(duì)資源利用率、冗余量，目標(biāo)值等進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并給出改進(jìn)建議或優(yōu)化。DEA從最初的BBC，CCR模型，至今已衍生出了FDH、SBM、超效率DEA、Mini-DS等效率評(píng)價(jià)模型。國(guó)內(nèi)學(xué)者劉福英（2017）利用中國(guó)2010—2015年30個(gè)省市農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)分析得到農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，東中西部農(nóng)業(yè)技術(shù)效率存在差異且財(cái)政支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有正向作用；劉志成（2015）等人利用湖南省市農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出及污染面源數(shù)據(jù)，基于非期望產(chǎn)出SBM模型與CCR模型的對(duì)比，得到生態(tài)效率損失與低資源利用率，高污染排放有關(guān)；錢爭(zhēng)鳴、劉曉晨（2015）以30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)直轄市）作為決策單元對(duì)2000—2010年的工業(yè)投入產(chǎn)出分析發(fā)現(xiàn)，管制強(qiáng)度對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈非線性；吳小慶（2012）等利用AHP建立農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)體系，用錐比率DEA模型對(duì)江蘇省無(wú)錫市農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的變化分析得到農(nóng)藥化肥的減量能提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率；鄭家喜（2016）等人對(duì)長(zhǎng)江中游四省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)江西與安徽的技術(shù)效率和規(guī)模效率有待改進(jìn)；岳慧麗（2014）借助GIS空間分析，對(duì)河北省2001—2010年縣域農(nóng)業(yè)技術(shù)效率演化過(guò)程及成因進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)低農(nóng)業(yè)技術(shù)效率阻礙農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，技術(shù)效率呈現(xiàn)出聚類特征；柳艷超（2017）對(duì)陜西省西安市十年來(lái)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率及規(guī)模效率研究，發(fā)現(xiàn)資源的不充分利用及面源污染是其農(nóng)業(yè)生態(tài)效率低下的主要原因；趙林，吳迪（2016）等用SBM及全要素指數(shù)得到沿海海洋經(jīng)濟(jì)效率演化特征；聶玉立（2015）等對(duì)國(guó)內(nèi)286個(gè)地級(jí)以上城市綠色經(jīng)濟(jì)效率的分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、結(jié)構(gòu)和綠色經(jīng)濟(jì)效率有密切關(guān)系；李海東（2013）等將生態(tài)環(huán)境因素納入超效率DEA模型，測(cè)算各省經(jīng)濟(jì)效率，發(fā)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率有很大差異；林正雨（2014）等借助ArcGIS對(duì)四川省農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的空間分布特征進(jìn)行了研究；錢爭(zhēng)鳴（2013）等以工業(yè)三廢作為非期望產(chǎn)出，分析得到綠色經(jīng)濟(jì)效率庫(kù)滋涅茨曲線；潘丹（2013）等借助清單分析法，發(fā)現(xiàn)在分析時(shí)段中國(guó)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率緩慢上升，總體效率水平偏低；龐家幸（2016）用SBM-DEA和空間分析對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率及空間分布特征進(jìn)行研究；邱虹（2016）等用兩階段DEA對(duì)省域工業(yè)生態(tài)效率及全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行空間分析并給出政策建議；張衛(wèi)東（2015）等用方向性距離函數(shù)動(dòng)態(tài)分析了全要素生產(chǎn)率；班斕采、袁曉玲（2016）用縱橫向拉開(kāi)法確定工業(yè)污染排放指標(biāo)，通過(guò)超效率DEA及空間滯后模型驗(yàn)證了效率與資源稟賦，教育投入等的關(guān)系；李玲（2012）等對(duì)不同環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)全要素生產(chǎn)率及影響因子分析得到環(huán)境規(guī)制對(duì)其影響先負(fù)后正；廖冰（2016）等從勞動(dòng)力、經(jīng)營(yíng)等方面用Tobit模型對(duì)林業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了回歸。

三、研究方法及內(nèi)容

本文采用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型對(duì)陜甘寧青四個(gè)地區(qū)2005—2015年農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，其中產(chǎn)出數(shù)據(jù)包含非期望產(chǎn)出及期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率及其規(guī)模效率進(jìn)行測(cè)算，并根據(jù)目標(biāo)值對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)提出改進(jìn)；構(gòu)建受限因變量面板Tobit模型，探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鄉(xiāng)差距、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口年齡結(jié)構(gòu)、種植結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新水平等因素對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響，并據(jù)此分析。

四、實(shí)證分析

（一） 數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)以往研究成果和數(shù)據(jù)可得性，本文選擇農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出；非期望產(chǎn)出參考量不唯一，趙巧峰（2014）根據(jù)清單分析法利用農(nóng)村人口、農(nóng)藥化肥地膜、牲畜糞便計(jì)算總氮、總磷及二氧化碳的等標(biāo)排放量，作為混合非期望產(chǎn)出指標(biāo)；柳艷超用化肥農(nóng)藥殘留作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。參考已有文獻(xiàn)，選用化肥殘留量（萬(wàn)噸）、農(nóng)藥殘留量（噸）、農(nóng)用塑料薄膜殘留量（噸）作為非期望產(chǎn)出組成，在SBM中分析其冗余值，其中化肥利用率、農(nóng)藥利用率和薄膜利用率參考《全國(guó)污染源系數(shù)手冊(cè)》《農(nóng)用化肥流失手冊(cè)》《薄膜手冊(cè)》《農(nóng)藥手冊(cè)》以及相關(guān)文獻(xiàn)，設(shè)置農(nóng)藥利用率為0.5，地膜殘余率為0.1，化肥吸收率為0.35。

本文以陜西、甘肅、寧夏，青海四個(gè)地區(qū)作為決策單元（DMU），通過(guò)SBM評(píng)價(jià)其農(nóng)業(yè)生態(tài)效率。農(nóng)業(yè)投入方面，選擇歷年的農(nóng)作物總播種面積（千公頃）、第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員（萬(wàn)人）、農(nóng)用塑料薄膜使用量（噸）、農(nóng)業(yè)化肥使用量（萬(wàn)噸）、農(nóng)藥使用量（噸）、農(nóng)業(yè)用水量（億立方米）、農(nóng)村用電量（億千瓦時(shí)），農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（萬(wàn)千瓦）作為投入要素。產(chǎn)出方面，以農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值（億元）作為期望產(chǎn)出，考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)負(fù)外部性，選取上述農(nóng)藥、化肥、農(nóng)膜殘余為非期望產(chǎn)出。以上數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》 、各省（區(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒、相關(guān)統(tǒng)計(jì)公報(bào)以及《中國(guó)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒》 。

（二） 非期望產(chǎn)出SBM模型構(gòu)建及相關(guān)數(shù)據(jù)處理

傳統(tǒng)DEA在分析包含非期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率時(shí)存在如下問(wèn)題：徑向模型中，DMU到生產(chǎn)前沿面的效率改進(jìn)只包括比例改進(jìn)，不包括松弛改進(jìn)。對(duì)于生態(tài)效率評(píng)價(jià)，產(chǎn)出既有期望產(chǎn)出，也包括非期望產(chǎn)出，故角度，徑向模型不適用。Tone在2001年提出SBM模型，引入松弛變量，從投入產(chǎn)出兩個(gè)角度考慮決策單元效率，又稱非導(dǎo)向SBM。在此基礎(chǔ)上，添加非期望產(chǎn)出，線性規(guī)劃式如下。

其中，S-代表投入松弛，Sg代表期望產(chǎn)出松弛，Sb代表非期望產(chǎn)出松弛，三者均非負(fù)；ρ代表效率，值為1，ρ表示決策單元生產(chǎn)效率強(qiáng)有效；0到1之間說(shuō)明農(nóng)業(yè)生態(tài)不效率，投入冗余，非期望產(chǎn)出過(guò)多，需進(jìn)行改進(jìn)。

由于各區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)特征存在差異，本文在模型設(shè)定時(shí)選擇規(guī)模報(bào)酬可變，利用DEA-solver pro5.0對(duì)各區(qū)域歷年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率，規(guī)模效率進(jìn)行計(jì)算，并分析投入產(chǎn)出冗余及目標(biāo)改進(jìn)值。

（三） 面板Tobit回歸方程式構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

本文效率值取值區(qū)間為[0，1]，選用因變量受限模型對(duì)影響農(nóng)業(yè)生態(tài)效率（y）的各因素進(jìn)行分析。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，參考以往文獻(xiàn)，選擇從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鄉(xiāng)差距、科技創(chuàng)新水平、人口老齡化程度、種植結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、水資源利用程度等8個(gè)角度進(jìn)行分析。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：一定程度上反映當(dāng)前地區(qū)資源利用率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性、市場(chǎng)健康程度、科教文衛(wèi)水平，資本流動(dòng)性等情況。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高意味地區(qū)綜合實(shí)力提升，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及務(wù)農(nóng)人口的培訓(xùn)等支持會(huì)相對(duì)增大。本文選取人均GDP（pgdp）及其二次項(xiàng)對(duì)數(shù)形式（lnpgdp2）衡量當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

城鄉(xiāng)差距：城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程縮小了城鄉(xiāng)差距，但局部地區(qū)差距依然很大。在此背景下，農(nóng)村居民具備改善生活的強(qiáng)烈動(dòng)力及明確參照，差距加大會(huì)增加農(nóng)村居民對(duì)現(xiàn)有收入水平的不滿足感，在短期無(wú)法改進(jìn)技術(shù)水平及技術(shù)利用率的前提下，只能通過(guò)增加投入以期獲得更多產(chǎn)出，在此過(guò)程中可能會(huì)造成化肥農(nóng)藥濫用，水資源浪費(fèi)等影響農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的問(wèn)題。這里選取城鄉(xiāng)消費(fèi)水平之比（grap），從收入角度和生活消費(fèi)角度綜合反映城鄉(xiāng)差距。

科技創(chuàng)新水平：技術(shù)進(jìn)步是對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)有力推進(jìn)。本文選用三種專利受理總數(shù)（patents）代表當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新水平。

人口老齡化程度：人口紅利逐漸消失、農(nóng)村人口持續(xù)向城鎮(zhèn)遷移、人口老齡化程度加重等問(wèn)題促使農(nóng)業(yè)從業(yè)人員加快思考如何提高人口質(zhì)量紅利、現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)利用率、加快推進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化等問(wèn)題。本文選用65歲及以上人口占比（age_structure）衡量人口老齡化。

種植結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)作物的播種面積占比同當(dāng)前耕地經(jīng)濟(jì)效益呈正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)作物與糧食作物在要素投入的區(qū)別會(huì)引起包含非期望產(chǎn)出在內(nèi)的總產(chǎn)出差異，因此對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在影響。本文選擇糧食作物播種面積與農(nóng)作物總播種面積之比（plant _structure）來(lái)衡量。

固定資產(chǎn)投入：固定資產(chǎn)設(shè)備在日常使用中的持續(xù)折舊會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，運(yùn)轉(zhuǎn)良好的設(shè)備及新設(shè)備在污染物排放，能源利用上更占優(yōu)勢(shì)。本文選用農(nóng)村固定資產(chǎn)投資完成額（invest）表示固定資產(chǎn)投入情況。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：第一產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位會(huì)影響國(guó)家扶持力度，資源資金流向。本文選取第一產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（istructure）代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

水資源利用程度：農(nóng)業(yè)用水量頗大，水資源利用率側(cè)面反映現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)利用率，且水資源投入量與化肥農(nóng)藥流失直接相關(guān)。這里選擇有效灌溉面積對(duì)數(shù)（lnwaterfiled）代表。

其中，人均GDP、第一產(chǎn)業(yè)增加值、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資完成額等數(shù)據(jù)已根據(jù)各自指數(shù)，以2005年為基期進(jìn)行換算，回歸方程如下：

其中，i代表決策單元，t代表第t期，εit為第i個(gè)決策單元在t期的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

五、數(shù)據(jù)結(jié)果分析

（一） 生態(tài)效率分析

陜西及青海農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平高于其余兩地，而陜西農(nóng)業(yè)規(guī)模效率基本始終高于青海。這跟陜西、青海農(nóng)業(yè)用地規(guī)模，占主體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)不同有關(guān)，陜西境內(nèi)既有陜北高原，也有適合大面積農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使其發(fā)揮規(guī)模效益的關(guān)中平原地帶，而青海則以畜牧業(yè)為主，農(nóng)用耕地面積很少，2015年農(nóng)作物總播種面積僅558.39千公頃，陜西省同年播種面積是其8倍，寧夏是其2倍，甘肅是其8倍，畜牧用地具有流動(dòng)性，難以形成規(guī)模效應(yīng)，故整體規(guī)模效率偏低；青海省在2011—2013年規(guī)模效率偏低，陜西省有三年達(dá)到生態(tài)有效率，有三年達(dá)到規(guī)模效率最大化，青海省有6年達(dá)到生態(tài)有效率，4年達(dá)到規(guī)模有效率；寧夏整體規(guī)模效率跟陜西接近，且近年持續(xù)上升，2013—2015年期間規(guī)模效率接近1，而其農(nóng)業(yè)生態(tài)效率僅在2005年達(dá)到完全有效率，之后始終偏低且波動(dòng)幅度微小，2011年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率僅為0.36，同年陜西、甘肅、青海分別為0.8、0.68、0.99，造成這種現(xiàn)象的原因可能同寧夏境內(nèi)降水蒸發(fā)量大，晝夜溫差大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境不穩(wěn)定有關(guān)；甘肅農(nóng)業(yè)生態(tài)效率在期間持續(xù)進(jìn)步，2015年達(dá)到完全有效率，但其農(nóng)業(yè)規(guī)模效率卻持續(xù)走低，到2015年僅為0.29，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其余地區(qū)歷年平均水平，甘肅區(qū)域多石山，戈壁等不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的區(qū)域，有限的農(nóng)業(yè)用地被其余產(chǎn)業(yè)不斷擠占，即使提高農(nóng)業(yè)技術(shù)，加強(qiáng)管理經(jīng)營(yíng)，減輕面源污染提高了生態(tài)效率，但農(nóng)用地減少依舊導(dǎo)致規(guī)模效率降低。

圖2中，陜西、寧夏生態(tài)效率變化總體穩(wěn)定，青?？傮w生態(tài)效率高于其余地區(qū)，僅在2010年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率降到最低，但仍高于其他地區(qū)同期效率值，可見(jiàn)青海省在農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理、生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)上取得了進(jìn)步；陜西總體生態(tài)效率圍繞0.9上下浮動(dòng)，較為穩(wěn)定，且有多年生態(tài)效率值為1，2011年之后持續(xù)上升。圖2中能看出寧夏的生態(tài)效率雖然穩(wěn)定，但整體偏低，說(shuō)明近年寧夏在擴(kuò)大農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、減少面源污染物如化肥農(nóng)藥農(nóng)膜殘余，建設(shè)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)體系上有所滯后。甘肅起初跟寧夏生態(tài)效率接近，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，農(nóng)業(yè)技術(shù)及先進(jìn)管理經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的使用，效率逐漸上升并同陜西之間的差距逐年縮小。

圖3中，陜西跟寧夏的規(guī)模效率整體高于其他地區(qū)，前期雖有波動(dòng)但整體處于上升狀態(tài)，說(shuō)明農(nóng)業(yè)技術(shù)及技術(shù)利用率水平的上升提高作物單位產(chǎn)量，增加單位農(nóng)用面積經(jīng)濟(jì)收入。甘肅規(guī)模效率持續(xù)走低，在農(nóng)業(yè)用地缺乏，第二、三產(chǎn)業(yè)搶占第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口，農(nóng)業(yè)增收難度加大背景下，甘肅如何提高現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)利用率、加快新生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技術(shù)研發(fā)，集中本省在農(nóng)業(yè)上的優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)突破，擴(kuò)大單位面積產(chǎn)值等農(nóng)業(yè)問(wèn)題迫在眉睫；青海規(guī)模效率波動(dòng)較大，且波動(dòng)軸心不穩(wěn)定，說(shuō)明其在要素投入、農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用、農(nóng)業(yè)相關(guān)政策執(zhí)行等方面對(duì)規(guī)模效率的影響不穩(wěn)定，亦或是對(duì)規(guī)模效率產(chǎn)生影響的相關(guān)政策、技術(shù)、管理方案等在歷年存在波動(dòng)，未來(lái)需要保證正向政策的穩(wěn)定輸出和技術(shù)持續(xù)運(yùn)用。

（二）農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)

參考相關(guān)文獻(xiàn)做法，將農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平劃分為低水平0～0.4，中等水平0.4～0.6，中高水平0.6～0.8，高水平0.8～1。

對(duì)陜甘寧青四個(gè)地區(qū)2005—2015年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率平均值進(jìn)行計(jì)算并根據(jù)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)區(qū)間對(duì)各地區(qū)總體效率情況進(jìn)行評(píng)價(jià)（見(jiàn)表2）。

四個(gè)地區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率平均值為：陜西0.898056、青海0.98615、寧夏0.449009，甘肅0.649035。青海農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平高于其余地區(qū)，陜甘平均農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均處于中高水平，寧夏水平中等，四者中處于最低。

（三）各項(xiàng)投入及非期望產(chǎn)出冗余分析

本文使用固定殘留率或利用率來(lái)確定農(nóng)業(yè)面源污染排放程度，故表中農(nóng)藥化肥地膜投入冗余和相應(yīng)面源污染物冗余比例相同。青海省僅在2010年農(nóng)作物播種面積存在3.53%的冗余，農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力冗余11.01%，地膜冗余在三類農(nóng)業(yè)面源污染物中居首位，對(duì)應(yīng)的地膜污染排放量也是最大；陜西省農(nóng)作物播種面積冗余值在2006—2009年平均只有2.83%，在2011年達(dá)到峰值后又逐漸降低至0，從業(yè)人口冗余值變化趨勢(shì)同播種面積的相同，也在2011年達(dá)到最大，最大值22.8%，農(nóng)用機(jī)械動(dòng)力總體冗余不大，僅在2011、2012年有小幅度上升，說(shuō)明期間農(nóng)用機(jī)械得到充分利用且適應(yīng)當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，化肥使用效率波動(dòng)較大，農(nóng)膜污染在2009年達(dá)到最大，農(nóng)藥冗余變動(dòng)同化肥冗余趨勢(shì)相似，用電效率在2010—2012年持續(xù)走低，之后慢慢上升；甘肅省化肥利用率及農(nóng)村用電量效率情況較好，自2008年以來(lái)，化肥使用有7年完全有效，僅在2014年產(chǎn)生2.04%的冗余，用電效率存在波動(dòng)但幅度不大，總體冗余約為3%；寧夏作物播種面積、機(jī)械總動(dòng)力、化肥使用等效率上普遍偏低，且年年如此，改善不大，說(shuō)明其在農(nóng)業(yè)技術(shù)利用、改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)、優(yōu)化勞動(dòng)配置，減少污染要素投入等方面還需很大改進(jìn)；甘肅冗余值整體較大，但效率水平每年穩(wěn)步提高，化肥農(nóng)藥等污染排放持續(xù)減少，說(shuō)明甘肅處在建設(shè)生態(tài)農(nóng)業(yè)、提高投入要素利用率、減少污染物排放以致提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的正確方向上。

（四）面板Tobit回歸結(jié)果分析

受理專利總和（patents）對(duì)其影響非常不顯著，為增加科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的正向作用，各地區(qū)需加強(qiáng)對(duì)與農(nóng)業(yè)技術(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)、污染減排等和生態(tài)效率緊密相關(guān)的研究，提高技術(shù)型專利數(shù)目，縮短技術(shù)成果轉(zhuǎn)化周期。

人口老齡化程度（age _structure）對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)較為顯著，正相關(guān)系數(shù)9.223181。人口數(shù)量紅利逐漸消失、人口質(zhì)量紅利顯現(xiàn)，老齡化加深等使得提高投入利用率、減少人力投入并加大技術(shù)投入、減輕面源污染，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)田建設(shè)，采用與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相適應(yīng)的先進(jìn)生產(chǎn)及管理變得更具緊迫性和現(xiàn)實(shí)意義。這一結(jié)果促進(jìn)農(nóng)業(yè)提高對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的利用率及對(duì)新技術(shù)的研發(fā)。

種植結(jié)構(gòu)（plant _structure）對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率影響顯著，糧食作物播種面積提高對(duì)耕地面積并不富裕的地區(qū)，會(huì)擠占種植經(jīng)濟(jì)作物所能帶來(lái)的更高收益，而經(jīng)濟(jì)收益的提高對(duì)改善農(nóng)用機(jī)械、使用優(yōu)質(zhì)化肥農(nóng)藥、提高與經(jīng)濟(jì)水平相適應(yīng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)等有正向作用。

城鄉(xiāng)消費(fèi)水平（grap）結(jié)果顯示與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)，且影響顯著，負(fù)相關(guān)系數(shù)-0.2927。當(dāng)前生活水平差距加快使鄉(xiāng)村向城市消費(fèi)水平靠攏的速度，短期內(nèi)通過(guò)增加要素投入增加的產(chǎn)出使得面源污染問(wèn)題加重，生態(tài)效率降低。

人均GDP（pgdp）對(duì)生態(tài)效率影響微小，但人均gdp平方的對(duì)數(shù)（lnpgdp2）對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響為正，系數(shù)為0.3782637，從數(shù)學(xué)幾何圖形上看，呈U型。表明前期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高來(lái)源于粗放式增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)水平的提高以環(huán)境污染為代價(jià)，但隨經(jīng)濟(jì)水平上升，農(nóng)業(yè)技術(shù)研究、減能、減排等方面投入增加，生態(tài)效率又隨之升高。

固定資產(chǎn)投資完成額（invest）起正向作用，但作用微小。可能跟固定資產(chǎn)投資額配置有關(guān)，固定資產(chǎn)資金流向農(nóng)用機(jī)械的部分占比不如流向房屋等占比，導(dǎo)致短期能提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力及迭代速度同農(nóng)業(yè)增產(chǎn)需求不匹配。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（istructue）上第一產(chǎn)業(yè)比重上升對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升作用微小，說(shuō)明陜甘寧青第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值增加多數(shù)還是靠要素投入，而技術(shù)效率改進(jìn)及技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加的推動(dòng)力度尚不足夠。

水資源利用方面，有效灌溉面積增加一定程度上助長(zhǎng)了農(nóng)藥，氮磷鉀肥等的流失，增大非期望產(chǎn)出，阻礙了農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)步。

六、政策建議

（一）推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)減排與改善經(jīng)營(yíng)管理

加快對(duì)同農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、污染物減排有關(guān)的資金投入與技術(shù)研究，提高實(shí)用型和原理創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用，加快研究進(jìn)度，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化流程，推進(jìn)如低殘余化肥、高效低毒農(nóng)藥、可降解利用農(nóng)膜的研發(fā)，新型高產(chǎn)高適應(yīng)性作物培育等農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)；優(yōu)化農(nóng)用機(jī)械生產(chǎn)線，改良市場(chǎng)銷售條件，降低農(nóng)機(jī)迭代成本；根據(jù)地區(qū)農(nóng)業(yè)資源特點(diǎn)，科學(xué)進(jìn)行農(nóng)業(yè)品種及產(chǎn)業(yè)布局；對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)或污染減排措施落后的地區(qū)，部署技術(shù)信息站和技術(shù)指導(dǎo)人員，信息站及其人員按時(shí)及時(shí)反饋當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生態(tài)效率情況。

（二）加大政府政策扶持

保證與建立高效農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)相關(guān)政策的實(shí)施，幫助地方落實(shí)各項(xiàng)惠農(nóng)政策及綠色農(nóng)業(yè)項(xiàng)目；對(duì)面源污染減排效果顯著且單位面積有所增產(chǎn)的地區(qū)或農(nóng)戶給予在農(nóng)資補(bǔ)貼，稅收及子女教育等上的回報(bào)，鼓勵(lì)農(nóng)民節(jié)能減排，綠色增收。

（三）拓寬涉農(nóng)資金來(lái)源

目前涉農(nóng)資金主要來(lái)源于中央及地方政府財(cái)政支出及農(nóng)戶自身務(wù)農(nóng)支出，大型農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目及農(nóng)業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目建設(shè)上資金來(lái)源不足，資本積極性不高。政府首先應(yīng)主動(dòng)建立或部署相關(guān)部門對(duì)具備可行性的農(nóng)業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，認(rèn)真估算成本收益等問(wèn)題，利用政府資金帶頭投資，引流社會(huì)資本，對(duì)資本供給方的企業(yè)及單位給予減輕稅收，增加碳排放儲(chǔ)量等鼓勵(lì)。

（四）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率意識(shí)

局部地區(qū)依舊持有傳統(tǒng)粗放型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)思維，在缺少配套減排降解辦法及設(shè)施時(shí)，易陷入“污染增加——農(nóng)業(yè)環(huán)境惡化——要素投入冗余上升——污染繼續(xù)增加——農(nóng)業(yè)環(huán)境持續(xù)惡化”的生態(tài)死循環(huán)。各級(jí)政府及農(nóng)業(yè)相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)理念傳播，對(duì)其實(shí)際落地執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

（五）建立跨區(qū)聯(lián)動(dòng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)

建立同當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的信息數(shù)據(jù)庫(kù)，將農(nóng)業(yè)資源變動(dòng)、各類資源利用情況、農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)布局、當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品及農(nóng)用要素市場(chǎng)建設(shè)情況、優(yōu)秀農(nóng)業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目及惠農(nóng)項(xiàng)目情況、引流資金的農(nóng)業(yè)投向等數(shù)據(jù)上傳數(shù)據(jù)庫(kù)，并在此基礎(chǔ)上建立陜甘寧青跨區(qū)域涉農(nóng)聯(lián)動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)集資料互查、數(shù)據(jù)共享、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)交流、優(yōu)秀項(xiàng)目方引薦，涉農(nóng)事項(xiàng)監(jiān)督等功能為一體的數(shù)據(jù)庫(kù)。

（特約編輯：何志強(qiáng)）

參考文獻(xiàn)：

[1]劉福英.地方財(cái)政支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響分析[J].南方農(nóng)業(yè)，2017（11）：1.

[2]劉志成，張晨成.湖南省農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)研究——基于SBM-undesirable模型與CCR模型的對(duì)比分析[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015，9（6）：32-36+66.

[3]錢爭(zhēng)鳴，劉曉晨.環(huán)境管制與綠色經(jīng)濟(jì)效率[J].統(tǒng)計(jì)研究，2015，32（7）：12-18.

[4]吳小慶，王亞平，何麗梅，陸根法.基于AHP和DEA模型的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)——以無(wú)錫市為例[J].長(zhǎng)江流域資源與環(huán)境，2012，21（6）：714-719.

[5]鄭家喜，楊東.基于DEA-Malmquist分析法的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率測(cè)算研究——以長(zhǎng)江中游四省份為例[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2016，（9）：65-71.

[6]岳慧麗.基于GIS的縣域農(nóng)業(yè)技術(shù)效率分析方法研究[D].北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院，2014.

[7]柳艷超.基于SBM-undesirable模型的西安都市農(nóng)業(yè)生態(tài)效率時(shí)空演變分析[J].上海農(nóng)業(yè)學(xué)報(bào)，2017，33（3）：130-135.

[8]趙林，張宇碩，焦新穎，吳迪，吳殿廷.基于SBM和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)研究[J].資源科學(xué)，2016，38（3）：461-475.

[9]聶玉立，溫湖煒.中國(guó)地級(jí)以上城市綠色經(jīng)濟(jì)效率實(shí)證研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2015，25（S1）：409-413.

[10]李海東，吳波亮.中國(guó)各省經(jīng)濟(jì)效率研究：基于超效率DEA三階段模型[J]. 貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（3）：14-22.

[11]林正雨，何鵬，李曉，趙穎文.基于GIS的區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)空間特征研究——以四川省為例[J].江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2014，42（8）：433-436.

[12]錢爭(zhēng)鳴，劉曉晨.中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異與影響因素分析[J].中國(guó)人口.資源與環(huán)境，2013，23（7）：104-109.

[13]潘丹，應(yīng)瑞瑤.中國(guó)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)方法與實(shí)證——基于非期望產(chǎn)出的SBM模型分析[J].生態(tài)學(xué)報(bào)，2013，33（12）：3837-3845.

[14]龐家幸.中國(guó)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率研究[D].蘭州：蘭州大學(xué)，2016.

[15]邱虹，朱南，張為波.中國(guó)省域工業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率實(shí)證分析——基于兩階段效率評(píng)價(jià)模型[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2016，32（8）：41-46.

[16]張衛(wèi)東，趙士紅，龍海霞，劉美茹.基于SBM方法和全要素生產(chǎn)率分解的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率——以四川省為例[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2015（8）：100-111.

[17]班斕，袁曉玲.中國(guó)八大區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的差異與空間影響機(jī)制[J].西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016，36（3）：22-30.

[18]李玲，陶鋒.中國(guó)制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（5）：70-82.

[19]廖冰，張智光.生態(tài)脆弱的經(jīng)濟(jì)貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)林生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的DEA-Tobit模型研究——以贛南原中央蘇區(qū)為例[J].農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理學(xué)報(bào)，2016，15（2）：179-189.

[20]趙巧峰.基于清單分析的農(nóng)業(yè)面源污染等標(biāo)排放量計(jì)算方法[J].中國(guó)農(nóng)業(yè)信息，2014（11）：95-96.

[21]Tone K.A slacks-based measure of efficiency in data envelopment analysis[J].European Journal of Operational Research， 2001（130） ： 498-509.

[22]Tone K.Dealing with Undesirable Outputs in DEA：A Slacks-based Measure （SBM） Approach[R].GRIPS Research ReportSeries，2003.