鄰近性與中國企業(yè)出口市場的地理擴(kuò)張

黎明　郭琪　賀燦飛

摘要：出口市場的地理擴(kuò)張對一國出口增長有重要貢獻(xiàn)，其擴(kuò)張機(jī)制受到經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和國際貿(mào)易的廣泛關(guān)注。該文在國際貿(mào)易理論模型的最新進(jìn)展基礎(chǔ)上，分析2002年～2011年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)一目的國層面的出口數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)的出口模式正由集約向多樣化轉(zhuǎn)變；并進(jìn)一步運(yùn)用條件邏輯模型考察企業(yè)出口市場的地理擴(kuò)張機(jī)制，得出結(jié)論：對于在位出口企業(yè)而言，其進(jìn)入新市場主要通過直接搜索和間接搜索兩條途徑：即向與中國或者與原有出口市場鄰近性較高的國家擴(kuò)張，以此減少開拓新市場所需支付的貿(mào)易成本，而研究證明間接搜索方式是中國企業(yè)進(jìn)入新出口地的主要途徑，因此企業(yè)的出口目的國擴(kuò)張具有一定的路徑依賴性。尤其是對國有企業(yè)，鄰近性是企業(yè)出口市場擴(kuò)張決策的重要影響因素，其中，國家間的政治鄰近性發(fā)揮了重要作用。

關(guān)鍵詞：鄰近性；市場擴(kuò)張；出口；條件邏輯模型；中國

中圖分類號：F119 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

0引言

出口市場的地理擴(kuò)張近年來廣泛吸引地理學(xué)家的關(guān)注，而新新貿(mào)易理論的提出使得越來越多的學(xué)者開始從企業(yè)層面展開研究。根據(jù)Melitz等人開創(chuàng)的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型（Heterogeneous Firm Trade Model），一國的出口增長主要是沿著企業(yè)集約的貿(mào)易邊際（the intensive margin of trade）和擴(kuò)展的貿(mào)易邊際（the extensive margin of trade）而實(shí)現(xiàn)的。如果一國出口增長主要來源于企業(yè)貿(mào)易的集約邊際，那將極易遭受外部沖擊從而導(dǎo)致增長大幅波動并進(jìn)一步引發(fā)較高的收入不穩(wěn)定，同時(shí)還可能因?yàn)槌隹跀?shù)量擴(kuò)張而導(dǎo)致該國貿(mào)易條件惡化從而出現(xiàn)貧困化增長現(xiàn)象。以中國為例，近十年來的出口產(chǎn)品主要集中于機(jī)電、影像設(shè)備及其零附件（第十六大類），出口目的地主要集中在美國、中國香港、日本和韓國，2011年對這4個(gè)國家（或地區(qū)）的出口總值占全國當(dāng)年出口總值的47.3%。然而，2008年全球金融危機(jī)和2011年歐洲國家主權(quán)債務(wù)危機(jī)都無一例外地證明了這種高度集中的出口模式極易受到外部經(jīng)濟(jì)的沖擊。因此，穩(wěn)定出口不僅需要繼續(xù)鞏固和深化既有貿(mào)易伙伴和產(chǎn)品的出口成果，更要勇于突破貿(mào)易矩陣中的零貿(mào)易點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)在地理和產(chǎn)品兩個(gè)維度上的出口擴(kuò)展（即開拓新市場和出口新產(chǎn)品）。而本文主要聚焦于市場這一維度，探究中國在位出口企業(yè)出口目的地的地理擴(kuò)張影響因素。

企業(yè)出口面臨的最大障礙之一是貿(mào)易成本的存在。貿(mào)易成本分為沉沒成本（即固定成本）與可變成本（冰山成本），而前者占到企業(yè)新進(jìn)入出口市場所付總成本的很大比重。冰山成本（iceberg cost）是指隨著距離及貨物重量的增加而增加的運(yùn)輸成本；沉沒成本（sunk cost）是指企業(yè)欲進(jìn)入出口目的國而不可避免地獲取海外需求信息、建立分銷渠道、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、推廣新產(chǎn)品等環(huán)節(jié)的成本，這些成本一旦投入便很難還原，如何最大程度地減少沉沒成本便成為企業(yè)家進(jìn)行出口目的國擴(kuò)張時(shí)所考慮的關(guān)鍵因素。因此，研究者多從降低貿(mào)易成本的視角來研究企業(yè)出口市場地理擴(kuò)張的機(jī)制，提出了不同的理論模型?；谶@些貿(mào)易理論模型，學(xué)者們分別對智利、西班牙、阿根廷、新西蘭等國家進(jìn)行了實(shí)證研究，而鮮有學(xué)者關(guān)注中國的出口市場擴(kuò)張，在現(xiàn)有少量研究中國的文獻(xiàn)中，學(xué)者多采用省份產(chǎn)品

目的國水平的數(shù)據(jù)，一方面缺乏對微觀企業(yè)個(gè)體和全行業(yè)的考察，另一方面多關(guān)注出口溢出的作用。而本文研究則是基于出口地?cái)U(kuò)張的引力模型和擴(kuò)展引力模型，采用2002年～2011年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的總體大樣本，為新近理論模型提供詳盡的轉(zhuǎn)型發(fā)展中大國的實(shí)證研究案例。在中國擴(kuò)大內(nèi)需進(jìn)展緩慢的背景下，中國經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)還必須依賴外需，探索促進(jìn)企業(yè)出口擴(kuò)張的機(jī)制和渠道也能為當(dāng)前宏觀貿(mào)易政策的調(diào)整提供微觀基礎(chǔ)。

1文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

1.1直接鄰近性與企業(yè)出口市場擴(kuò)張

Tinbergen、Poyhonen較早基于地理距離的視角提出了貿(mào)易引力模型，研究證實(shí)了兩國的雙邊貿(mào)易流量的規(guī)模與它們各自的經(jīng)濟(jì)總量呈正比，而與它們之間的距離呈反比。一方面，經(jīng)濟(jì)總量反映了一國的潛在需求水平，總量越高則需求越多，另一方面距離鄰近則可以降低冰山成本。在此之后，Linnemann等學(xué)者對引力模型加入人口規(guī)模等變量，對國際貿(mào)易流向和流量等作不斷改進(jìn)創(chuàng)新研究，促使貿(mào)易引力模型日趨完善。Melitz等人提出的異質(zhì)性企業(yè)國際貿(mào)易模型在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步將研究尺度從國家層面轉(zhuǎn)向企業(yè)微觀層面，從企業(yè)、市場兩個(gè)層面幫助理解了企業(yè)特征與市場特征對于企業(yè)出口目的國擴(kuò)張的影響機(jī)制。一方面，生產(chǎn)率越高的企業(yè)更有能力負(fù)擔(dān)更高的沉沒成本，從而進(jìn)入更多的目的國市場（企業(yè)自選擇效應(yīng)）；另一方面，對于已有出口企業(yè)而言，存在一個(gè)目的國收入水平臨界值。企業(yè)出口市場范圍由該臨界值決定，目的國收入水平上升，沉沒成本下降，跨過收入水平臨界值，一些潛在目的國變?yōu)樾履康膰延谐隹谄髽I(yè)市場范圍擴(kuò)大。然而，企業(yè)異質(zhì)性模型缺乏空間維度，沒有解釋出口目的國在空間上是如何進(jìn)行地理擴(kuò)張的。在這些理論基礎(chǔ)上，本文提出研究假說la：在位出口企業(yè)會根據(jù)目的國需求特征及其與出口市場的地理鄰近性搜尋新的貿(mào)易伙伴。

出口目的國和母國的文化鄰近性衡量了兩國之間的文化差異程度。文化差異不僅會提高企業(yè)獲取出口市場信息的成本，還使得企業(yè)自身的信息很難被出口市場的顧客、供應(yīng)商、政府等利益相關(guān)者所理解。因此，文化距離導(dǎo)致的交易成本會阻礙出口企業(yè)進(jìn)入文化差異大的出口市場。經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了檢驗(yàn)文化、歷史等因素對貿(mào)易流量的影響，逐步將殖民關(guān)系、共同語言等指標(biāo)加入到引力模型中，認(rèn)為文化等因素的鄰近可以使得出口國更快地掌握目的國消費(fèi)者偏好等需求信息，降低沉沒成本。例如，Elsass和Veiga研究指出文化距離增加了經(jīng)濟(jì)主體間市場交易的難度，不利于國際貿(mào)易的市場活動。Ellis則認(rèn)為文化距離通過多種方式影響國際貿(mào)易行為，如風(fēng)俗習(xí)慣、消費(fèi)理念、語言差異等。也有學(xué)者持反對意見，如曲如曉等則主張文化距離和國際貿(mào)易存在正相關(guān)，原因在于文化距離增加了產(chǎn)品異質(zhì)性和消費(fèi)者選擇性，從而加強(qiáng)了兩國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。在這些研究基礎(chǔ)上，本文提出假說1b：出口國與市場的文化鄰近性越大，在位出口企業(yè)向該國進(jìn)行市場擴(kuò)張的傾向性越大。

經(jīng)貿(mào)往來與外交關(guān)系之間的相互聯(lián)系是國際關(guān)系研究領(lǐng)域長期討論的重要課題。國家之間為了促進(jìn)貿(mào)易往來，往往會外交先行，因?yàn)榕c出口目的國穩(wěn)定的外交關(guān)系可以大大降低出口國企業(yè)的出口風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)出口目的國通常也會通過優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定或貿(mào)易限制措施等政策影響出口企業(yè)的沉沒成本。早在戰(zhàn)后初期，一些學(xué)者通過對歐洲國家經(jīng)貿(mào)和外交數(shù)據(jù)的觀察，就曾指出：存在貿(mào)易互賴關(guān)系的國家，往往外交頻繁且在外交政策方面也保持高度一致。20世紀(jì)50年代，岸信介政府看到與日本經(jīng)濟(jì)快速增長相伴隨的資源與市場的需求不斷擴(kuò)大，便形成了經(jīng)濟(jì)外交的理念，并在東南亞開始實(shí)施?；谠摾砟?，Susumu Yamamoto、Mitsuru Ya mamoto等學(xué)者發(fā)現(xiàn)日本政府通過提供對外援助和幫助一些國家提高它們的基礎(chǔ)設(shè)施和投資環(huán)境，試圖不斷打開日本在東南亞國家的出口市場。中國成立之初，外交政策主要為政治服務(wù)，十一屆三中全會后，外交的工作重點(diǎn)開始由政治轉(zhuǎn)向?yàn)閲鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。中國加入WTO、APEC、中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)等都是為了促進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)合作而進(jìn)行的一系列外交活動。據(jù)此，提出假設(shè)1c：中國與其他國家的政治鄰近性（即外交關(guān)系）會對在位出口企業(yè)進(jìn)入新目的國產(chǎn)生影響，尤其是代表國家意志的國有企業(yè)會受到顯著影響。

1.2間接鄰近性與企業(yè)出口市場擴(kuò)張

當(dāng)企業(yè)從事一段時(shí)間的出口活動后，企業(yè)通過對自身出口經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)可減少開拓新市場所需支付的沉沒成本。具體而言，出口經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)不僅可以通過學(xué)習(xí)以往的進(jìn)出口經(jīng)驗(yàn)減少不完全合約帶來的影響，也可以利用現(xiàn)有的關(guān)于國外消費(fèi)者的需求偏好信息來推測產(chǎn)品對新市場的吸引力。Anderson等人在2004年首先考慮了第三方國家的影響，在方程中引入多邊阻力，認(rèn)為企業(yè)出口市場動態(tài)一方面依賴于目的國與東道國的相似程度，另一方面還依賴于目的國與企業(yè)之前的目的國之間的相似程度，“相似”即指地理學(xué)中“鄰近”的概念，包括地理鄰近性、文化鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性等；Albornoz等人提供了不斷進(jìn)入出口市場的一般空間模式的理論框架：假定企業(yè)只有在進(jìn)入出口市場后，才能了解其出口的盈利能力，企業(yè)可以成功進(jìn)入一些與其已出口目的國相似的國家市場。在此基礎(chǔ)上，2011年Morales等人提出了擴(kuò)展引力模型，認(rèn)為新市場的擴(kuò)展路徑依賴于與企業(yè)原有出口市場在地理、文化、經(jīng)濟(jì)上的鄰近程度；2014年Chaney提出了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)模型，認(rèn)為出口企業(yè)在選擇新市場時(shí)更有可能考慮那些與原有出口目的國貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)流量更高的國家。以上研究均表明，企業(yè)更傾向于進(jìn)入與過去出口市場相似的目的國以降低適應(yīng)性成本，適應(yīng)性成本包括了解當(dāng)?shù)匦枨笃?、語言文化及法規(guī)條例、尋找分銷商的時(shí)間成本以及對出口產(chǎn)品進(jìn)行適應(yīng)性改良、雇傭匹配勞動力的費(fèi)用。Albornoz等、Lawless等、Fabling等以及Morales等人分別對阿根廷、愛爾蘭、新西蘭、智利等國進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對于新出口市場的選擇決策的確會大大受到以往出口市場選擇的影響，更傾向于進(jìn)入與原有市場相似的新目的國。

同時(shí)，在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以及創(chuàng)新研究等領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)地理距離對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋力的基礎(chǔ)上，21世紀(jì)后演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提出技術(shù)關(guān)聯(lián)，并強(qiáng)調(diào)認(rèn)知距離的重要性。認(rèn)知距離概念的提出是對地理距離解釋力的補(bǔ)充與拓展，對知識溢出和集聚經(jīng)濟(jì)的研究有十分重要的意義。技術(shù)關(guān)聯(lián)是實(shí)證研究中研究認(rèn)知鄰近的重要概念，技術(shù)關(guān)聯(lián)僅發(fā)生在具有某些相似知識背景的相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間，諸多研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)關(guān)聯(lián)對于國家產(chǎn)品演化、區(qū)域產(chǎn)品演化具有顯著影響。Hidalgo等人認(rèn)為技術(shù)關(guān)聯(lián)之所以重要，是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)產(chǎn)品對生產(chǎn)要素稟賦（勞動力、土地、資本等）、技術(shù)、文化制度有相似的要求，因此國家更容易向自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品演化。這些理論對于出口國擴(kuò)張的研究也有一定的啟示，郭琪發(fā)現(xiàn)若兩個(gè)國家被企業(yè)同時(shí)出口的概率越大，則兩個(gè)國家的關(guān)聯(lián)也越強(qiáng)，企業(yè)更愿意向關(guān)聯(lián)性高的國家擴(kuò)張。但是，此處國家間的關(guān)聯(lián)概念是一個(gè)黑箱，其中包含了地理、文化、制度、經(jīng)濟(jì)等各方面的鄰近，并不能具體辨別以及檢驗(yàn)每一個(gè)鄰近性的相對作用。

因此，在已有理論及實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，我們提出研究假說2：在位出口企業(yè)更傾向于進(jìn)入與已有出口市場鄰近（包括地理鄰近、文化鄰近、經(jīng)濟(jì)鄰近）的目的國市場，相比于直接搜索新貿(mào)易伙伴，這種間接搜索方式是在位出口企業(yè)進(jìn)行出口目的地?cái)U(kuò)張的主要途徑。

2模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

2.1模型設(shè)定

McFadden的條件邏輯模型（Conditional Logit Model，CLM）是企業(yè)投資、出口區(qū)位選擇研究中廣泛應(yīng)用的分析模型。為了解釋企業(yè)如何進(jìn)行出口市場擴(kuò)張，建立如下條件邏輯模型（1）：

其中，i和j分別表示企業(yè)和出口目的國，是企業(yè)i出口j國的概率。x_ij是影響企業(yè)i是否選擇j的解釋變量集合。由于企業(yè)在t期進(jìn)入各個(gè)新目的國的概率是相互獨(dú)立的，因此符合條件邏輯模型中區(qū)位選擇獨(dú)立性的約束前提。下文將詳細(xì)介紹解釋變量的選取與衡量方法。

2.2變量解釋與數(shù)據(jù)描述

本文采用2002年～2011年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，庫中所含變量包括出口企業(yè)編碼、出口年份、企業(yè)所在地區(qū)編碼、出口目的國iso3碼、企業(yè)所有制等。本文的研究對象是2002年～2011年中國制造業(yè)從事出口的在位企業(yè)，若企業(yè)在t和t-1期均從事出口活動，則該企業(yè)在t期則定義為在位企業(yè)，t期新進(jìn)入出口活動的企業(yè)不是本文的研究對象，在此基礎(chǔ)上剔除貿(mào)易中介公司，具有同一企業(yè)代碼但位于不同城市的子公司被視為不同的企業(yè)。同時(shí)，本文選取遍布世界各大洲的164個(gè)研究目的國組合作為企業(yè)潛在的出口目的國選擇，其他國家對中國的進(jìn)口量較小可忽略不計(jì)。然后進(jìn)行各期前后的比較，若第t-1期企業(yè)i未出口至目的國j，而第t期出口至目的國j，則j為企業(yè)的新出口國，取值為1；目的國矩陣中企業(yè)i在t期并未出口的國家取值為0。

在解釋變量中，引力模型變量有新出口目的國的人均收入水平，新目的國與中國的距離。數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫的GeoDist數(shù)據(jù)。鄰近性變量采用Morales在擴(kuò)展引力模型中引入的四個(gè)變量——是否同大陸、是否同邊界、是否同官方語言、是否具有相似的人均GDP——來分別衡量新目的國與中國的鄰近性以及與原出口市場的鄰近性。新目的國與中國的鄰近性采用虛擬變量，若是則取1，否則為0。而新目的國與原出口市場的鄰近性的具體衡量指標(biāo)是t-1期出口目的國中與t期新出口目的國同邊界、同大陸、同語言、同人均GDP的國家數(shù)量分別占t-1期總目的國數(shù)量的比例。其中，是否具有相似的人均GDP的判斷標(biāo)準(zhǔn)參照世界銀行公布的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將各個(gè)國家按照人均GDP水平劃分為高收入國家、中等偏上收入國家、中等偏下收入國家、低收入國家四個(gè)大類，若兩個(gè)國家處于同一發(fā)展水平，則定義為具有相似的人均GDP。中國與本文所研究的164個(gè)目的國的官方語言、所屬大陸人均GDP以及國家間的地理距離、是否同邊界的數(shù)據(jù)均來源于CEPII數(shù)據(jù)庫的GeoDist數(shù)據(jù)。需要注意的是，為了識別出間接鄰近性變量的重要性，需要排除直接鄰近性變量的干擾，因此在判斷新目的國與原出口市場是否鄰近時(shí)，若新出口目的國與原出口目的國在某項(xiàng)指標(biāo)上鄰近的同時(shí)與中國也鄰近，則該國與中國該項(xiàng)指標(biāo)的鄰近性取1，與原出口目的國的鄰近性取0。舉例而言：若企業(yè)i在t期有新出口目的國j，t 1期出口至國家j1和國家j2，若j分別與j1、j2以及中國均具有相似的官方語言，則新目的國j與原目的國j的語言鄰近程度為（0+0）/2=0。以此類推，分別得到直接鄰近性和間接鄰近性的四個(gè)變量。

本文將用國家間的雙邊關(guān)系來指代政治鄰近性，如何科學(xué)地將國家間的雙邊關(guān)系定量化一直是國際關(guān)系學(xué)里的一個(gè)學(xué)術(shù)難題。不同學(xué)者關(guān)于雙邊關(guān)系的定性定量方法不同，本文參考了國際關(guān)系學(xué)者閻學(xué)通、周方銀的《國家雙邊關(guān)系的定量衡量》13婦中的國家雙邊關(guān)系事件分值基準(zhǔn)表，匯總每年各個(gè)國家的外交事件，諸如建立外交關(guān)系、簽訂經(jīng)濟(jì)一體化合約、最高領(lǐng)導(dǎo)人訪問等正面事件或者建立以對方為敵的軍事同盟實(shí)行經(jīng)濟(jì)禁運(yùn)、以政府聲明的形式表示極大憤慨和嚴(yán)厲譴責(zé)等負(fù)面事件，并對這些事件賦予一定的分值，分值越高則表明國家間的外交關(guān)系越好、政治鄰近性越高。各個(gè)貿(mào)易國家之間的外交事件的資料均來源于中華人民共和國外交部網(wǎng)站。

同時(shí)，本文在估計(jì)模型時(shí)控制了中國企業(yè)所在城市的虛擬變量。

3實(shí)證結(jié)果分析

3.1中國企業(yè)出口市場擴(kuò)張的時(shí)空演化特征

中國出口市場一直較為集中，2002年～2011年十年間，集中度略有下降。2002年對美國、中國香港、日本、德國、韓國這排名前五個(gè)國家或地區(qū)的出口量就占到了66.5%，2006、2011年比重分別下降到59.3%、51_3%，從這個(gè)趨勢可以看出中國高度集中的出口模式正在逐漸朝多樣化方向轉(zhuǎn)變。接著，分別對所有出口企業(yè)、國有出口企業(yè)和外資出口企業(yè)出口市場數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（表2），可以看出，金融危機(jī)對中國企業(yè)尤其是外資企業(yè)的出口活動影響較大：2002年～2006年進(jìn)行開拓市場活動的在位企業(yè)從35049家上升到76986家，但金融危機(jī)之后數(shù)量開始下降，在位企業(yè)的出口市場也開始急劇萎縮，07、08年平均出口市場僅為2～3個(gè)，且萎縮效應(yīng)持續(xù)時(shí)間較長，而從表中可以看出國有企業(yè)受影響較小且恢復(fù)較快；另外，相對于外資企業(yè)，國有企業(yè)出口目的國更加多樣化（表2、圖1），外資企業(yè)出口市場數(shù)量的平均值和最大值均相對較少，并且進(jìn)行出口市場擴(kuò)張行為的國有企業(yè)占比高于外資企業(yè)。一方面，是因?yàn)橹袊峭赓Y企業(yè)全球生產(chǎn)鏈中的一環(huán)，外資企業(yè)往往利用中國廉價(jià)的勞動力等低成本的生產(chǎn)要素進(jìn)行產(chǎn)品中間環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，然后把成品銷往母國，因此，這些外資企業(yè)的目標(biāo)出口市場往往較少；另一方面，Manova和Zhang研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品更個(gè)性化，僅僅面向個(gè)別國家消費(fèi)者的需求，而國有企業(yè)主要生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、價(jià)值低廉的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品，需求國更廣。

從出口目的國空間分布上來看（圖2、3），出口企業(yè)的出口市場主要分布在亞洲、歐洲、北美三大洲，其他各洲只占很小的比例。2002年45%的出口企業(yè)的市場在亞洲，雖然十年來比重有所下降，2011年出口地在亞洲的企業(yè)比重仍可達(dá)40%，可見地理鄰近性對于企業(yè)出口地選擇有著重要作用。對歐美出口中主要是歐盟和美國，這些發(fā)達(dá)國家與中國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，中國對其出口多是低附加值的工業(yè)制品。歐盟在2007年取代美國成為中國第一大出口目的地，但歐債危機(jī)導(dǎo)致中國對歐洲出口大幅度下降，故在2011年又被美國反超。進(jìn)一步對比圖2（a）和圖3（a），2002年企業(yè)的出口市場多分布于東南亞、南亞、北美、西歐、大洋洲、俄羅斯等地，而2003年～2006年中國向東歐、南美洲南部、非洲及中亞等地區(qū)擴(kuò)張的在位出口企業(yè)數(shù)量有

Pig.3 Distribution of the markets to which Chinese enterprises export in 2002（a）、200/（0）、2011（c）較高幅度的增長，可見中國實(shí)施出口市場多元化戰(zhàn)略成果初現(xiàn)，發(fā)展較快的發(fā)展中國家出口增長潛力巨大。另外，可以發(fā)現(xiàn)2003年～2006年間增長率較高的國家?guī)缀醵寂c2002年中國企業(yè)的主要出口地相鄰；而2006年～2011年，受金融危機(jī)影響，進(jìn)行市場擴(kuò)張的中國在位出口企業(yè)數(shù)量的增長率普遍下降，在位出口企業(yè)的新增目的國主要分布于非洲大陸、不丹、玻利維亞等地，對比圖2（b）和圖3（b），仍能發(fā)現(xiàn)在位出口企業(yè)沿著原有出口目的國跨邊界擴(kuò)張的規(guī)律，可見與原有出口市場地理鄰近的國家更容易成為在位出口企業(yè)新的出口目的國，部分印證了假設(shè)。

3.2中國企業(yè)出口市場擴(kuò)張的鄰近性機(jī)制

表3給出了條件邏輯回歸模型的結(jié)果，方程整體回歸效果較好。直接鄰近性和間接鄰近性變量回歸系數(shù)均通過0.001顯著性水平的檢驗(yàn)，且除了距離變量外，其他變量符號為正，驗(yàn)證假設(shè)1、2。表明企業(yè)進(jìn)行新出口目的國選擇時(shí)，一方面會考慮該國的需求水平以及交通成本，該國人均收入越高表明需求越多，地理距離越短則交通運(yùn)輸成本越少，因此企業(yè)更偏向進(jìn)入人均收入高、地理距離近的國家，這與Defever等人對中國以及Lawless等人口對愛爾蘭的研究結(jié)論一致，驗(yàn)證假設(shè)1a；同時(shí)，衡量與中國文化鄰近性變量的回歸系數(shù)較高，表明文化的相似的確會促進(jìn)兩國間的貿(mào)易往來，降低企業(yè)獲得市場信息的成本，與Ellis等學(xué)者的研究結(jié)論一致，驗(yàn)證假設(shè)1b；政治鄰近性變量的回歸系數(shù)表明外交關(guān)系的確影響了中國企業(yè)的出口，中國國家領(lǐng)導(dǎo)人對某國訪問次數(shù)越多、與該國領(lǐng)導(dǎo)人會晤等外交事件發(fā)生越頻繁，則中國企業(yè)更愿意向該國家進(jìn)行出口活動。模型2和3分別對國有企業(yè)和外資企業(yè)進(jìn)行了回歸，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)外交關(guān)系變量的回歸系數(shù)為0.458，高于外資企業(yè)的回歸系數(shù)0.132，可以看出中國的國有企業(yè)更代表了國家意志和國家利益，假設(shè)1c得到驗(yàn)證。

另一方面，四個(gè)間接鄰近性變量也通過檢驗(yàn)，可以看出由于企業(yè)已經(jīng)從事出口活動，它更偏向進(jìn)入與原有目的國鄰近度更高的國家以減少沉沒成本。結(jié)果顯示地理鄰近比文化鄰近變量的回歸系數(shù)更高，表明中國企業(yè)出口地?cái)U(kuò)張路徑更易沿著原有出口目的國進(jìn)行跨邊界擴(kuò)張或在同一大陸擴(kuò)張，與描述部分得出的結(jié)論一致，而相對而言在同官方語言的國家間擴(kuò)張的概率較低，這與Fabling等人對新西蘭的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果一致。然而與Morales等人對智利的研究結(jié)論有一定出入，對智利出口企業(yè)而言，新出口目的國與原目的國的文化鄰近性對其出口目的地?cái)U(kuò)張的決策較為重要，而地理鄰近性變量卻并不顯著，即智利企業(yè)鮮少向企業(yè)已有出口國同邊界或同大陸的其他國家擴(kuò)張，說明四個(gè)間接鄰近性變量對于不同國家的重要性程度不同，而中國出口企業(yè)的出口地更易沿著已有市場進(jìn)行跨邊界擴(kuò)張。另外，具有相似人均GDP變量的回歸系數(shù)也相對較高，表明中國出口企業(yè)更容易進(jìn)入與已有出口市場處于同一經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家，或者說各企業(yè)短期內(nèi)出口的國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相似，這一結(jié)果與Morales等人對智利的實(shí)證研究一致。

進(jìn)一步比較間接搜索方式與直接搜索方式的相對重要性，可以發(fā)現(xiàn)擴(kuò)展引力模型中間接鄰近性變量的回歸系數(shù)均大于直接鄰近性的相應(yīng)變量，再一次驗(yàn)證假設(shè)2。說明對于在位出口企業(yè)而言，更偏好以間接搜索方式尋找下一個(gè)出口地，即進(jìn)入與原有出口目的國而非與中國經(jīng)濟(jì)水平鄰近、地理鄰近、文化鄰近的國家。對比模型2、3中對國有企業(yè)和外資企業(yè)的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)相較于外資企業(yè)，國有企業(yè)除了極大地受到外交關(guān)系的影響以外，鄰近性對于其市場擴(kuò)張路徑的影響也更大，具有更強(qiáng)的路徑依賴性，鄰近性越高則國有企業(yè)所付出的沉沒成本則越低，因?yàn)橐环矫鎳衅髽I(yè)的出口市場相對外資企業(yè)較多，進(jìn)行市場擴(kuò)張的動力更強(qiáng)，而其在新市場的適應(yīng)能力整體不強(qiáng)，故需要承擔(dān)更多的沉沒成本，但國有企業(yè)所能承受的總沉沒成本相對較小，故出口與中國鄰近度高或與原有市場鄰近度高的國家可以幫助國有企業(yè)降低因獲取目的國信息等所需的適應(yīng)性成本。就國有企業(yè)自身而言，其更傾向于選擇與已有出口市場地理、經(jīng)濟(jì)上鄰近的國家，而在文化鄰近性層面，與中國具有相同官方語言的國家更容易成為企業(yè)的出口目標(biāo)。

4結(jié)論與討論

本文的研究結(jié)果表明，中國企業(yè)的出口市場正由集中向多樣化轉(zhuǎn)變，國有企業(yè)的出口市場相較于外資企業(yè)多樣化程度更高。對于在位出口企業(yè)而言，出口的鄰近程度是其進(jìn)行出口市場擴(kuò)張所考慮的重要因素，地理、文化、經(jīng)濟(jì)和政治上的鄰近可以降低企業(yè)開拓新市場的成本、風(fēng)險(xiǎn)及不確定性。而企業(yè)根據(jù)鄰近程度搜索新貿(mào)易伙伴時(shí)主要通過兩種方式：①基于引力模型，根據(jù)目的國需求特征以及目的國與中國的鄰近性，直接搜尋新的貿(mào)易伙伴。②企業(yè)一旦進(jìn)行出口貿(mào)易活動，則更傾向于進(jìn)入與過去出口市場鄰近的目的國市場。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，第二種間接搜索的方式是在中國在位出口企業(yè)進(jìn)行市場擴(kuò)張的主要途徑。尤其是對國有企業(yè)，鄰近性是企業(yè)出口市場擴(kuò)張決策的重要影響因素，其中，國家間的政治鄰近性發(fā)揮了重要作用。在當(dāng)今全球化的背景下，政治外交的實(shí)質(zhì)很大程度上都是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化，與中國往來頻繁、外交關(guān)系密切的如亞太地區(qū)、非洲等國家會通過一些優(yōu)惠政策吸引出口企業(yè)進(jìn)入，而國有企業(yè)作為國家利益的代表者，其出口行為更是深受國家間外交關(guān)系的影響。本文的研究為當(dāng)前宏觀貿(mào)易政策的微觀效應(yīng)提供了依據(jù)。

企業(yè)出口拓展包括了開拓新產(chǎn)品和開拓新市場，而本文只關(guān)注了市場維度，并沒把出口產(chǎn)品納入討論，在以后的研究中，可以結(jié)合產(chǎn)品和市場兩個(gè)維度對企業(yè)出口擴(kuò)張的微觀機(jī)制作更加深入的研究與探討。