初探卷煙網(wǎng)絡(luò)案件證據(jù)收集技巧

(阜陽市煙草專賣局(公司)　安徽　阜陽　236000)

近年來，煙草專賣部門對涉煙違法犯罪的打擊力度不斷加大，特別是各地各部門的聯(lián)合打假協(xié)作機(jī)制的建立和不斷完善，有效遏制了制假售假的違法行為。本文以一名基層員工的視角，結(jié)合理論知識與工作經(jīng)驗(yàn)，試圖努力探討網(wǎng)絡(luò)卷煙打假中證據(jù)收集的方法和技巧。

一、網(wǎng)絡(luò)涉煙犯罪的現(xiàn)狀和危害

近年來各地偵破的一些實(shí)際案例表明，當(dāng)前更多的涉煙違法犯罪變換了傳統(tǒng)的聯(lián)絡(luò)和交易的方式、途徑，特別是在售假中，更多的是采取化整為零，零星販運(yùn)。這種方式維系著售假網(wǎng)絡(luò)中、低網(wǎng)絡(luò)端口市場的存在和擴(kuò)張，其危害性不容低估。雖然每次販運(yùn)和交易的煙草專賣品數(shù)量在下降，但是這種方式已成為涉煙違法犯罪中售假違法行為的一種重要形式。

(一)網(wǎng)絡(luò)涉煙犯罪的表現(xiàn)形式

從現(xiàn)狀來看，網(wǎng)絡(luò)涉煙犯罪主要有以下四個特征：

1.利用QQ群、微信、論壇等渠道發(fā)布假煙信息廣告。違法犯罪分子為了達(dá)到售賣假煙的目的，利用網(wǎng)絡(luò)上的渠道發(fā)布廣告信息，尋找買家或者吸引從事地下網(wǎng)絡(luò)團(tuán)伙的合作對象，為其制售假煙開辟灰色通道。

2.利用電子交易平臺進(jìn)行非法交易。有的自建假煙銷售網(wǎng)站，有的利用淘寶、旺旺等商務(wù)平臺設(shè)立網(wǎng)上商城，或者打著銷售茶葉等其他普通商品的幌子，假銷售普通商品之名，行售賣假冒偽劣卷煙之實(shí)。

3.卷煙運(yùn)輸方式通常采用郵政遞寄、物流托運(yùn)。在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，地下販煙團(tuán)伙往往采用郵政、快遞、物流等運(yùn)輸途徑交付實(shí)物，絕大多數(shù)對假煙實(shí)行偽裝，小批量、多批次，有的還實(shí)行貨到付款。

4.利用銀行轉(zhuǎn)賬方式或者利用第三方電子貨幣結(jié)算平臺進(jìn)行資金交付結(jié)算。其資金結(jié)算通常采用支付寶等電子貨幣形式交易，或開設(shè)托拉機(jī)賬戶采用銀行轉(zhuǎn)賬方式收賬。①由于經(jīng)常用假證件或借證件設(shè)立賬戶，加之買賣雙方、上下線之間并非直接接觸，彼此并不完全相識，具有很大隱蔽性。

(二)網(wǎng)絡(luò)涉煙經(jīng)營行為違法的政策法律依據(jù)

從國家政策法律層面而言，利用信息網(wǎng)絡(luò)從事假冒偽劣卷煙的生產(chǎn)銷售活動，其特征及其構(gòu)成要件明顯違反了國家煙草專賣政策和有關(guān)法律規(guī)定。

1.違反了國家煙草專賣政策。國家對煙草及其制品實(shí)行專賣專營，對經(jīng)營主體、經(jīng)營范圍及適法行為都有十分明確具體的規(guī)定，《中華人民共和國煙草專賣法》及其實(shí)施條例等法律法規(guī)，明確界定煙草專賣品適法經(jīng)營行為，尤其強(qiáng)調(diào)卷煙經(jīng)營必須要取得行政許可，卷煙零售經(jīng)營許可的辦證條件之一是“要有固定的經(jīng)營場所”。針對網(wǎng)絡(luò)涉煙交易行為，中華人民共和國工業(yè)和信息化部第37號令第40條明確規(guī)定：“除了取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證或者煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)依法銷售煙草專賣品外，任何公民、法人或者其他組織不得通過信息網(wǎng)絡(luò)銷售煙草專賣品?！雹谶@類行為，明顯與國家煙草專賣政策不符。

2.違反了國家有關(guān)法律法規(guī)。從法律上來講，《中華人民共和國刑法》以及相關(guān)的打擊涉煙犯罪司法解釋，對涉煙違法行為構(gòu)成犯罪的要件有明確界定。2010年頒布的《“兩高”司法解釋》對生產(chǎn)、銷售偽劣卷煙構(gòu)成犯罪的種類也做了更加系統(tǒng)的闡述。利用互聯(lián)網(wǎng)售賣卷煙的行為，其背后的販煙團(tuán)伙主犯，由于作案次數(shù)多，涉及數(shù)額大，被查處時大部分都達(dá)到追刑標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成犯罪。

涉煙網(wǎng)絡(luò)案件的線索來源一般很少，為了降低被查獲的風(fēng)險，在違法網(wǎng)絡(luò)的中、低端大多采取更加靈活多樣的方式來應(yīng)對執(zhí)法部門的偵破。聯(lián)系方式上采取單線聯(lián)系，使用多個手機(jī)號碼甚至?？▽C(jī)“一對一”聯(lián)絡(luò)；資金往來上盡量地分散打款渠道和借用或者化名打款，銀行賬號隨時變更，甚至使用銀行的ATM機(jī)無卡無折打款；交易方式上使用日益發(fā)達(dá)的物流網(wǎng)絡(luò)，少量多次交易，無嚴(yán)格意義上的現(xiàn)場。而在此種案件中，現(xiàn)場抓獲數(shù)量不多，與案件事實(shí)存在較大差異，對偵查取證工作提出了很高的要求。

二、當(dāng)前證據(jù)收集中存在的問題

(一)立案和取證時機(jī)把握不當(dāng)

涉煙案件呈現(xiàn)出專業(yè)化、隱蔽化、高科技化和網(wǎng)絡(luò)化的態(tài)勢，涉煙案源信息搜集的難度越來越大由于涉煙犯罪的隱蔽性很強(qiáng)，涉及的環(huán)節(jié)較多，有的案件時間跨度很大。特別是近年來，涉煙犯罪的違反行為中反偵察意識增強(qiáng)，聯(lián)絡(luò)都是一對一進(jìn)行，貨物都實(shí)行“人貨分離”。③很難發(fā)現(xiàn)犯罪線索和證據(jù)，沒有嚴(yán)格意義上的現(xiàn)場。即便是抓獲了涉案物品，要不就是無法追溯到涉案當(dāng)事人，要不就是當(dāng)事人死不承認(rèn)，或者找各種借口推脫。

(二)注重口供的收集而忽視收集印證言詞證據(jù)的證據(jù)

雖然犯罪嫌疑人和證人的言詞證據(jù)作為直接證據(jù)，可以較全面地反映案件全部和部分事實(shí)。但是由于犯罪嫌疑人往往有嚴(yán)重的避責(zé)心理和僥幸心理，口供經(jīng)常存在避重就輕、避實(shí)就虛、供述前后不一致、朝供夕翻、虛假可能性較大。因此需要對口供采取正確的態(tài)度，既要看到其證據(jù)的實(shí)際價值，又不能夠盲目輕信口供。這就需要我們收集其他證據(jù)對口供加以印證，認(rèn)真審查、判斷、查證口供的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性。如在某案件中，一涉案的骨干成員為了逃避打擊，將前期敘述的合伙到后期辯說成只是介紹他人。為查清案件事實(shí)，偵查人員調(diào)取了近期的通話清單。清單中顯示該名犯罪嫌疑人是直接與上線聯(lián)系。在對其合伙的證人提取證人證言時顯示，該犯罪嫌疑人直接參股了購買資金，參與了與上線的價格談判，以及銷售過程中具體有分工。這些證據(jù)的收集，印證了該犯罪嫌疑人的口供存在虛假成分，不予采信。

(三)忽視嫌疑人與案件證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性的證據(jù)

對于犯罪嫌疑人來說為了逃避刑事責(zé)任，都會在案件中百般抵賴、死不承認(rèn)。如某案件中，犯罪嫌疑人在法庭上聲稱與涉煙網(wǎng)絡(luò)案中其他成員的資金往來有部分是請其代買地下“六合彩”的錢，而不是購買假冒卷煙的款項(xiàng)。而偵查機(jī)關(guān)未能當(dāng)庭出示該資金與犯罪嫌疑人被訴違法行為關(guān)聯(lián)性的證據(jù)，使得犯罪嫌疑人被從輕判決。這就要求在收集證據(jù)時不僅要收集相關(guān)證據(jù)，還要熟悉“疑罪從無”原則，注意收集那些可以認(rèn)定犯罪嫌疑人與證據(jù)之間關(guān)聯(lián)性的證據(jù)，要排除案件其他任何可能性。

三、加強(qiáng)證據(jù)收集工作的幾點(diǎn)建議

如何面對這一售假違法行為的變化趨勢，如何運(yùn)用好證據(jù)來打擊零星涉煙犯罪，如何在實(shí)際工作中尋求對策，從證據(jù)中發(fā)現(xiàn)和固定案件真相，我們可以從以下幾個方面深入了解和尋求突破：

(一)加強(qiáng)證據(jù)的積累和梳理

在平時辦案中，我們必須處理好案件辦理的及時性和適時性的辯證關(guān)系。要注意在日常工作中對相關(guān)證據(jù)的及時收集、總結(jié)、分析，要樹立長期經(jīng)營案件的意識，專案專辦：一是要從零散、孤立的線索中梳理出大案線索、重點(diǎn)對象、地下網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀。建立專案檔案，不斷積累案件的線索和證據(jù)，以期尋找案件的突破口；二是要與專賣日常監(jiān)管工作相配合，不斷更新和掌握市場動態(tài)和異常動向。對各個重點(diǎn)監(jiān)管點(diǎn)如交通站(點(diǎn))加強(qiáng)監(jiān)管和情報的收集，查清違法煙草專賣品的來源和流向，積累涉案線索和證據(jù)；三是建立圖片資料和文字資料檔案庫，為橫向和縱向的聯(lián)合執(zhí)法以及串并案件做好基礎(chǔ)工作。

(二)破案和取證時機(jī)的把握

由于涉煙案件的不斷查處和曝光，以及現(xiàn)代科技、經(jīng)濟(jì)條件的日益發(fā)達(dá)，違法分子的違法手段和方式更加隱蔽、多樣。但是，再狡猾的犯罪分子，總是不可避免地要在各個環(huán)節(jié)留下證據(jù)。這就為我們執(zhí)法人員在發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)上創(chuàng)造了有利條件。但是，如何掌握好破案良機(jī)，如何把握好取證機(jī)會，是我們面臨的重大課題，不能因?yàn)闆]把握好取證時機(jī)而造成案件定性的困難和辦案成本的增加。

實(shí)踐中，執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行“控制下交付”也存在很多問題。在實(shí)際案件中首先需要對案件得到充分的認(rèn)識和擁有足夠的線索。同時，還需要偵查機(jī)關(guān)的周密布置，要預(yù)知案件偵查過程的困難和風(fēng)險，做好應(yīng)急預(yù)案。但是，在實(shí)施此種偵查手段時不能夠進(jìn)行誘導(dǎo)犯罪即“釣魚執(zhí)法”?！搬烎~執(zhí)法”所獲得的證據(jù)不具有證據(jù)資格，所收集的證據(jù)無效。④

(三)注重口供以外證據(jù)的收集

由于涉煙違法行為的隱蔽性很強(qiáng)，時間和地域跨度很大，違法網(wǎng)絡(luò)中成員的聯(lián)絡(luò)都是一對一情況下進(jìn)行。在偵破過程中，還出現(xiàn)有些涉案人員未歸案的情況。這些情況的出現(xiàn)很容易使涉案人員的口供形成孤證。“孤證不能定案”的原則將會使案件在審查階段就可能被退回，或者在審判階段不被法官采信，甚至經(jīng)常出現(xiàn)案件進(jìn)入到審查起訴、審判程序后，很多犯罪嫌疑人、被告人會翻供。偵查人員在辦案中，要糾正口供為“證據(jù)之王”的老觀念，必須重視口供屬于補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，需要收集口供以外的證據(jù)加以印證。

(四)證據(jù)收集的及時性

在偵破案件時，既要注重破案的適時性，但是也要注意證據(jù)收集的及時性。因?yàn)榘讣蟹缸锵右扇说墓┦鍪切枰c案件事實(shí)相關(guān)的證言、書證、物證等證據(jù)相互印證。而案件中很多物證、書證都隨著時間的推移而消失和難以取得。有些證人可能不知去向，有些物證書證已滅失，如電話清單的保存時間只有3個月到6個月，銀行監(jiān)控視頻只有2個月到3個月的保存期。偵查部門將很難再補(bǔ)充和收集到有價值的證據(jù)。這樣，案件的證據(jù)難以形成證據(jù)鏈。按照刑訴法中“疑罪從無”原則的規(guī)定，由于證據(jù)收集中存在不及時性問題，將大大降低對犯罪分子的打擊力度。⑤

(五)依據(jù)證人證言進(jìn)行案件認(rèn)定

在偵破涉煙案件中，經(jīng)常會遇到違法行為實(shí)施時間跨度較大，在案發(fā)后沒有物證能夠作為以前犯罪行為的證據(jù)，這就為案件的突破和證據(jù)的固定帶來了很大的困難。是否能夠使用參與案件的證人證言來認(rèn)定，這需要從證據(jù)的細(xì)節(jié)認(rèn)真把握。從細(xì)節(jié)上取得了犯罪嫌疑人與這些合伙人口供的一致和相互的印證，通過使用物證、證人證言和反證的相互印證，從而得到了檢察機(jī)關(guān)的審查認(rèn)可。從本案中可以看出，只要把握好了證人證言的多種細(xì)節(jié)上的一致性，完全可以應(yīng)對犯罪分子化整為零，逃避打擊的預(yù)謀，可以為在辦案中帶有普遍性的問題提供幫助。

(六)善于在相關(guān)物證中尋找、提取和固定證據(jù)

在很多案件中，很多涉案的物品或者犯罪嫌疑人所接觸和使用的物品上都會留下很多痕跡甚至是證據(jù)。如發(fā)貨過程中涉案人員為了方便下家收貨，一般都會在包裝箱上寫上收貨人的代號或者姓名以及聯(lián)系電話。這些包裝物上信息的提取就可以為案件偵破提供方向性的指導(dǎo)，也可以通過證據(jù)固定來作為間接證據(jù)使用。從上述案例可以看出，只有善于尋找、提取和固定間接證據(jù)，通過直接證據(jù)、間接證據(jù)的相互印證，形成具有嚴(yán)密邏輯關(guān)系的證據(jù)鏈，才能夠?qū)ふ业桨讣袃r值證據(jù)，從而為案件的成功偵破提供有力的證據(jù)支持。

四、結(jié)論

卷煙網(wǎng)絡(luò)案件證據(jù)收集是一項(xiàng)需要長期堅持的工作，必須建立起完善的證據(jù)收集配套制度，確保證據(jù)收集工作取得實(shí)效。最大限度地發(fā)揮專賣人員的主觀能動性，爭取社會各方面的支持配合，提高信息搜集質(zhì)量，強(qiáng)化市場監(jiān)管職能，對深化“破網(wǎng)追刑”、提升煙草市場綜合治理效果、促進(jìn)“卷煙上水平”有著極其重要的意義。

【注釋】

①田峰：《淺談新形勢下如何打擊卷煙制假售假網(wǎng)絡(luò)案件》，中國煙草學(xué)會優(yōu)秀,2015年。

②http://hi.tobacco.com.cn/eap/177.news.detail news_id=4970。

③尹紅德：《利用互聯(lián)網(wǎng)從事涉煙違法犯罪活動現(xiàn)狀、打擊對策分析》，煙草觀察，2011年12月1日。

④卓斌:《淺析互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件的取證方法》，東方煙草報，2015年05月17日。

⑤鄒海莉：《淺談如何審查涉煙案件證據(jù)》，消費(fèi)導(dǎo)刊，2013(7):184-184。

【參考文獻(xiàn)】

[1]卓斌:《淺析互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件的取證方法》，東方煙草報，2015年05月17日。

[2]田峰：《淺談新形勢下如何打擊卷煙制假售假網(wǎng)絡(luò)案件》，中國煙草學(xué)會優(yōu)秀,2015年。

[3]李現(xiàn)福:《淺議加強(qiáng)涉煙案源信息搜集的途徑與方法》，東方煙草報，2013年01月07日。

[5]馬力:《淺談新刑事訴訟法對涉煙犯罪證據(jù)的影響》，浙江煙草，2013。