發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究策略對(duì)我國(guó)的啟示

◇李 寧

一、問(wèn)題的提出和文獻(xiàn)綜述

我國(guó)要實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，就應(yīng)不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展?；A(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重要價(jià)值，對(duì)科技本身而言，具有重大推進(jìn)作用，也具有很重要的戰(zhàn)略意義，必須用前沿性的眼光看待基礎(chǔ)研究，并提前做好相關(guān)部署。在基礎(chǔ)研究方面取得重大進(jìn)展，國(guó)家的科技發(fā)展也就有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，自主創(chuàng)新能力也就有了源源不斷的能量供應(yīng)，才能有利于國(guó)家綜合能力的提升，展現(xiàn)我國(guó)在國(guó)際上的優(yōu)勢(shì)地位。

2014年，我國(guó)科技體制改革取得重大突破，科技成果的不斷創(chuàng)新進(jìn)一步提升了科技工作在國(guó)家戰(zhàn)略中的核心地位。我國(guó)學(xué)者從各個(gè)角度對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行了不同程度的研究。錢(qián)萬(wàn)強(qiáng)等（2017）認(rèn)為科學(xué)發(fā)展很大程度上取決于國(guó)家基礎(chǔ)研究的發(fā)展戰(zhàn)略，世界各國(guó)政府都在嘗試加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)的管理。陳九巧（2005）認(rèn)為基礎(chǔ)研究的重要哲學(xué)意義在于它不僅為全人類(lèi)帶來(lái)了大量的知識(shí)，還對(duì)人們的價(jià)值觀、人生觀、世界觀進(jìn)行了引導(dǎo)。顏永廷(2010)認(rèn)為我國(guó)在基礎(chǔ)研究的管理體制和運(yùn)行機(jī)制方面存在嚴(yán)重的行政分割和機(jī)構(gòu)養(yǎng)人等諸多問(wèn)題，他建議促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與教育機(jī)構(gòu)融合，進(jìn)行教育科研企業(yè)化管理，只有這樣才能從內(nèi)部促進(jìn)基礎(chǔ)性研究的真正發(fā)展。李真真(2003)認(rèn)為現(xiàn)行科研管理制度和科學(xué)資源的配置不利于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，基礎(chǔ)研究投入不足與我國(guó)行政體制的歷史遺留問(wèn)題有關(guān)，提出基礎(chǔ)研究的發(fā)展需要具備長(zhǎng)遠(yuǎn)的目光和持久的創(chuàng)造力。此外，國(guó)外專家也對(duì)此進(jìn)行了研究。Ammon J.Salter和Ben R.Martin（2001）運(yùn)用案例研究、計(jì)量和調(diào)查研究分析了政府在基礎(chǔ)研究的投入中獲得的利益，認(rèn)為基礎(chǔ)研究的外溢性對(duì)于科學(xué)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展以及工業(yè)發(fā)展具有重要性，通過(guò)增加基礎(chǔ)研究投入主體可以解決多利益群體引起的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。

雖然基礎(chǔ)研究具有高風(fēng)險(xiǎn)性和長(zhǎng)期投入性，但是世界各國(guó)都將基礎(chǔ)研究作為本國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的核心戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究管理機(jī)制及發(fā)展策略經(jīng)過(guò)不斷改革、發(fā)展，形成了一套相對(duì)完善的基礎(chǔ)研究管理體系及與本國(guó)相適應(yīng)的發(fā)展策略。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本基礎(chǔ)研究執(zhí)行部門(mén)以及發(fā)展策略進(jìn)行比較，吸取其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以便我國(guó)借鑒和學(xué)習(xí)其先進(jìn)的管理方法和完善的發(fā)展策略。

二、美國(guó)、日本的基礎(chǔ)研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)

美國(guó)基礎(chǔ)研究的主要機(jī)構(gòu)為研究型大學(xué)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室。二戰(zhàn)之后，美國(guó)為了保持世界領(lǐng)先地位，聯(lián)邦政府對(duì)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入不斷加大，研究型大學(xué)逐漸成為美國(guó)最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。大學(xué)研究人員從事科學(xué)研究主要依靠的是大學(xué)支持以及外部課題經(jīng)費(fèi)。美國(guó)研究型大學(xué)的基礎(chǔ)研究體系包括研究所、學(xué)科實(shí)驗(yàn)室以及政府委托研究型大學(xué)管理的科研機(jī)構(gòu)等，他們互相合作，分工明確，研究方向各有重點(diǎn)，共同促進(jìn)了美國(guó)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

美國(guó)基礎(chǔ)研究的另一個(gè)重要機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室。美國(guó)目前擁有850個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，主要集中在國(guó)防部、能源部、商務(wù)部、衛(wèi)生部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家航空航天局等政府部門(mén)，約20萬(wàn)工程師和科學(xué)家，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室平均擁有約240個(gè)科研人員，年度經(jīng)費(fèi)總額約為聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/3。自設(shè)立以來(lái)，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室在高、精、尖等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得了舉世矚目的輝煌成績(jī)。大學(xué)的研究模式主要是以研究人員為主，研究較為分散；而聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室大多采用集中管理的方式，即理事會(huì)決策、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、院所長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常管理的三方領(lǐng)導(dǎo)。盡管這種集權(quán)式的管理存在很多問(wèn)題，但由于政府的支持，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室從事基礎(chǔ)研究反而比研究型大學(xué)系統(tǒng)范圍更廣。

此外，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）是美國(guó)聯(lián)邦政府的一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)。自成立以來(lái)，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)研究的資助，提高基礎(chǔ)研究水平，進(jìn)而促進(jìn)美國(guó)科技的發(fā)展。它制定了一大批科學(xué)研究計(jì)劃，為美國(guó)培養(yǎng)了許多科技型人才，在美國(guó)保持全球科技領(lǐng)先地位上發(fā)揮了不可替代的作用。美國(guó)在《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》中確定了對(duì)基礎(chǔ)研究的法律保護(hù)措施，確定了基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位，保證NSF有充足的資金支持；指定優(yōu)先資助的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，保證事關(guān)國(guó)家利益的關(guān)鍵領(lǐng)域能夠得到優(yōu)先發(fā)展；要求NSF通過(guò)設(shè)立定向資助基金來(lái)資助獲得資助少的機(jī)構(gòu)，為全國(guó)開(kāi)展基礎(chǔ)研究提供財(cái)力支撐；要求NSF加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)，分享全國(guó)的智力資源；要求建立“通向?qū)嶒?yàn)室科學(xué)伙伴關(guān)系”計(jì)劃，各合作機(jī)構(gòu)協(xié)同聯(lián)邦政府分擔(dān)基礎(chǔ)研究費(fèi)用。

日本的大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)是其基礎(chǔ)研究的主體。2017年，日本共有高校3673所，其中大學(xué)780所，包括86所國(guó)立大學(xué)、90所公立大學(xué)和604所私立大學(xué)。日本大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)不僅進(jìn)行基礎(chǔ)研究，而且還針對(duì)社會(huì)需求的具體目標(biāo)進(jìn)行研究。長(zhǎng)期以來(lái)日本工業(yè)不斷發(fā)展壯大，因此大學(xué)研究的重心也在工業(yè)技術(shù)發(fā)展方面，在基礎(chǔ)研究上的力量相對(duì)薄弱，但近年來(lái)這種情況已經(jīng)發(fā)生了很大變化。根據(jù)日本有關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)，2016年日本主要高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，用于基礎(chǔ)研究占比53.9%，37.0%用于應(yīng)用開(kāi)發(fā)，9.0%用于試驗(yàn)開(kāi)發(fā)。其中，在參與基礎(chǔ)研究的大學(xué)和學(xué)院中，國(guó)立大學(xué)和學(xué)院占比29.19%，公立高校占比6.34%，私立高校占比64.47%。在日本的三類(lèi)高校中，私立高校是日本科研的主力軍。

據(jù)日本總務(wù)省統(tǒng)計(jì)，截至2017年底，日本公共科研機(jī)構(gòu)共有82家特殊行政法人和獨(dú)立行政法人。特殊行政法人和獨(dú)立行政法人既不是屬于國(guó)立機(jī)構(gòu)行列，也不屬于民間機(jī)構(gòu)行列，而是存在于政府機(jī)構(gòu)與民間機(jī)構(gòu)之間的專門(mén)機(jī)構(gòu)。特殊行政法人和獨(dú)立行政法人接受政府撥款，進(jìn)行靈活的財(cái)務(wù)運(yùn)作，具有廣泛的自主權(quán)，但要接受省級(jí)部門(mén)的監(jiān)督，其主要的研究方向?yàn)閲?guó)家重點(diǎn)發(fā)展和集中投資的相關(guān)領(lǐng)域。同時(shí)，還有一些具有行政目的的橫向研究課題。大多數(shù)獨(dú)立行政法人是專門(mén)從事研發(fā)的科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如“日本原子能研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)”和“理化學(xué)研究所”等。還有一部分科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如“科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)”“日本學(xué)術(shù)振興機(jī)構(gòu)”等，它們承擔(dān)了分配國(guó)家財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的任務(wù)。地方公共研究機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，致力于振興和發(fā)展當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)技術(shù)，重點(diǎn)開(kāi)展應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究工作。特殊行政法人和獨(dú)立行政法人是目前日本公共科研機(jī)構(gòu)中承擔(dān)國(guó)家公共科研事業(yè)的支柱力量，而國(guó)立研究機(jī)構(gòu)和公立研究機(jī)構(gòu)雖然總體超過(guò)了特殊行政法人和獨(dú)立行政法人，但其研發(fā)能力相對(duì)要薄弱許多。

三、中、美、日基礎(chǔ)研究對(duì)比分析及政策建議

（一）建立分工協(xié)作的高層次基礎(chǔ)研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)

中國(guó)基礎(chǔ)研究體系的主要組成機(jī)構(gòu)是中國(guó)科學(xué)院和研究型大學(xué)，與其他兩國(guó)不同，美日的基礎(chǔ)研究主要力量是研究性大學(xué)。雖然在研究經(jīng)費(fèi)方面我國(guó)的高校已經(jīng)超過(guò)了中國(guó)科學(xué)院，然而就基礎(chǔ)實(shí)力而言還未達(dá)到中國(guó)科學(xué)院的高度。而在發(fā)達(dá)國(guó)家中，兩者之間分工明確，各有側(cè)重。中國(guó)科學(xué)院雖然定位于解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)家安全和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性科技問(wèn)題，在實(shí)際研究中，我國(guó)大學(xué)也側(cè)重于這三個(gè)方面，導(dǎo)致兩者在研究定位上存在重復(fù)和交叉。

我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)研究型大學(xué)，使其成為基礎(chǔ)研究隊(duì)伍的主力軍。國(guó)家對(duì)于投入規(guī)模較小以及純理論方面的研究應(yīng)由大學(xué)自主開(kāi)展，干預(yù)不宜太多。但是對(duì)于規(guī)模大、投資多、涉及全局性的研究，則應(yīng)由國(guó)家制定規(guī)劃和組織實(shí)施，采取分工協(xié)作的模式去執(zhí)行，以減少研究工作的重復(fù)和交叉，進(jìn)而提高效率。

（二）加大對(duì)基礎(chǔ)研究的法律保障

美國(guó)和日本都制定了大量的基礎(chǔ)研究法律，引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、保障、促進(jìn)基礎(chǔ)研究進(jìn)程。美國(guó)在《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》中確定了對(duì)基礎(chǔ)研究的法律保護(hù)措施，確定了基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位?！都夹g(shù)創(chuàng)新法》《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》等法案重視民用技術(shù)的開(kāi)發(fā)和商業(yè)應(yīng)用，促進(jìn)了商業(yè)界對(duì)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的迅速擴(kuò)大。1995年，日本出臺(tái)了《科學(xué)技術(shù)基本法》，宣告日本發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，由當(dāng)初的“技術(shù)立國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”。

我國(guó)在基礎(chǔ)研究立法方面還沒(méi)有形成專門(mén)的法律制度，相關(guān)法律制度不完善，如：對(duì)相關(guān)責(zé)任人的權(quán)利與義務(wù)規(guī)定方面存在模糊，產(chǎn)生逃避責(zé)任問(wèn)題；科研經(jīng)費(fèi)的濫用，“尋租”問(wèn)題等，無(wú)法建立起對(duì)基礎(chǔ)研究的有效保障。因此，我們應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，建立適合本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)研究保護(hù)體系，將科研投入、稅收優(yōu)惠等有利于促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策寫(xiě)入法律，通過(guò)法律的權(quán)威來(lái)保障實(shí)施力度。此外，應(yīng)當(dāng)規(guī)范政府部門(mén)的行為，明確政府在科研經(jīng)費(fèi)投入方面的權(quán)限和職能以及所承擔(dān)的法律責(zé)任。

（三）加大基礎(chǔ)研究投入

發(fā)達(dá)國(guó)家都保持著較高比例的基礎(chǔ)研究投資，2015年，美國(guó)在這方面的投入占研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的17.4%，日本占比14.5%。與其相比，雖然過(guò)去10年來(lái)，我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入大幅度增加，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在我國(guó)比例一直在5%左右，2016年占比5.2%，遠(yuǎn)低于這兩個(gè)國(guó)家。提高我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例是當(dāng)前我國(guó)最迫切需要解決的問(wèn)題，是我國(guó)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的必經(jīng)之路。

（四）以人為本，打造基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀隊(duì)伍

發(fā)達(dá)國(guó)家都憑借其優(yōu)越的科研條件和引進(jìn)機(jī)制，培養(yǎng)和吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的高層次人才，進(jìn)行人才戰(zhàn)略儲(chǔ)備。美國(guó)和日本也不例外，美國(guó)作為世界上最發(fā)達(dá)的科技和經(jīng)濟(jì)體，其成就應(yīng)歸功于人才政策與制度；日本的人才培養(yǎng)也是提升基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵政策。

我國(guó)目前對(duì)于人才的培養(yǎng)有“千人計(jì)劃”“萬(wàn)人計(jì)劃”“973計(jì)劃”“863計(jì)劃”等，但是我國(guó)的高層次人才戰(zhàn)略與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有一定的差距，需要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家人才戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)做法，加強(qiáng)中青年和后備人才的培養(yǎng)，完善高層次人才培養(yǎng)機(jī)制，建立和完善高層次人才流動(dòng)機(jī)制，培養(yǎng)具有國(guó)際水平的高層次人才，注重科學(xué)前沿，建立跨學(xué)科、綜合交叉的科研團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)協(xié)同合作。

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