新時(shí)代促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的法律對(duì)策
——以權(quán)益分配為視角

戴嚴(yán)森 萬(wàn)志前

引言

農(nóng)業(yè)科技成果是保障國(guó)家糧食安全、促進(jìn)農(nóng)民增收和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。農(nóng)業(yè)科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的程度。我國(guó)每年有各類農(nóng)業(yè)科技成果7000余項(xiàng)，但真正轉(zhuǎn)化或者取得成效的不足15%，造成科技資源的巨大浪費(fèi)，阻礙了我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。①因此，2004年—2017年的中央一號(hào)文件均明確強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和推廣，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。2018年的中央一號(hào)文件 《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村戰(zhàn)略的意見》雖然沒有明確提出農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的表述，但農(nóng)業(yè)科技有效轉(zhuǎn)化對(duì)鄉(xiāng)村振興的支撐作用是毋庸置疑的。②因此，在新時(shí)代，研究如何提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率，對(duì)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的發(fā)展具有十分重要的意義。

依據(jù) 《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱 《成果轉(zhuǎn)化法》）第2條關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的界定③，可將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化定義為：對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成農(nóng)業(yè)新技術(shù)、農(nóng)業(yè)新工藝、農(nóng)業(yè)新材料、農(nóng)業(yè)新產(chǎn)品，發(fā)展農(nóng)業(yè)新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。改革開放40年來(lái)，我國(guó)在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平不斷提高，農(nóng)業(yè)科技成果數(shù)量大幅增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率也在不斷提高，但與發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)70—80%的轉(zhuǎn)化率尚有差距。④影響我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的因素很多，諸如農(nóng)業(yè)科技成果本身實(shí)用性的欠缺、資金保障不力、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)制不健全等等，但最為關(guān)鍵的影響因素是尚未形成合理的權(quán)益分配制度。為此，國(guó)家出臺(tái)了一系列相關(guān)法律和政策強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配，以促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。2015年修訂的 《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 （以下簡(jiǎn)稱 《成果轉(zhuǎn)化法》）專章規(guī)定了 “技術(shù)權(quán)益”，其中明確規(guī)定了獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬數(shù)額的比例標(biāo)準(zhǔn)。同年的中央一號(hào)文件 《關(guān)于加大改革創(chuàng)新力度加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的若干意見》亦強(qiáng)調(diào)推進(jìn)種業(yè)科研成果權(quán)益分配改革，完善成果完成人分享制度。2016年國(guó)務(wù)院印發(fā) 《實(shí)施 〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的若干規(guī)定》進(jìn)一步明確了科技成果轉(zhuǎn)化收益實(shí)現(xiàn)方式、科技人員參與成果轉(zhuǎn)化收益分配比例，并制定了具體的實(shí)施細(xì)則。目前，相 關(guān)文獻(xiàn)的研究主要集中在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的模式⑤、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效⑥、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制⑦、制約因素及解決對(duì)策⑧等，但對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中權(quán)益分配制度的深層次研究較少。

一、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的相關(guān)權(quán)益主體與權(quán)益分配分析

1.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的相關(guān)權(quán)益主體

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，依據(jù)各個(gè)主體在參與成果轉(zhuǎn)化的方式及所起的作用不同可以將其劃分為投資主體、科研主體、中介主體、生產(chǎn)主體。⑨

投資主體是指對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果的研發(fā)投入資金或提供物質(zhì)條件的自然人、法人或其他組織。目前，我國(guó)絕大多數(shù)農(nóng)業(yè)科技成果的研發(fā)投入來(lái)源于國(guó)家。國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投資一般具有很強(qiáng)的公益性和指導(dǎo)性，往往會(huì)依據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和相應(yīng)的農(nóng)業(yè)政策，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求引導(dǎo)科研單位的科技創(chuàng)新，確定農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，然后給予相應(yīng)的資金支持，以確保成果產(chǎn)出具有市場(chǎng)針對(duì)性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而解決農(nóng)民、農(nóng)村和農(nóng)業(yè)亟需的生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題。近年來(lái)，隨著國(guó)家科技創(chuàng)新體制改革的推進(jìn)，一些企業(yè)和個(gè)人也漸漸成為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投資者，投資主體呈現(xiàn)多元化的趨勢(shì)。

科研主體主要包括依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定下設(shè)的農(nóng)業(yè)科研部門、大專院校和從事農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)的企業(yè)等。隨著農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，基礎(chǔ)研究的不斷深化以及學(xué)科間交叉融合的加強(qiáng)，科研主體多以組織的形態(tài)出現(xiàn)，以個(gè)人形態(tài)出現(xiàn)的科研主體越來(lái)越少?？蒲兄黧w是農(nóng)業(yè)科技成果的直接供給者，是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化前提條件?？蒲兄黧w在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的主要目標(biāo)是根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與成果研發(fā)，并將其研發(fā)的成果或許可、轉(zhuǎn)讓給相關(guān)市場(chǎng)主體進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，或自行或與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化。

中介主體是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要組成部分，是聯(lián)結(jié)科技成果供給者與應(yīng)用者以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、消費(fèi)者不可缺少的紐帶，是決定農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率高低的重要因素。中介主體主要包括以政府為主導(dǎo)的由農(nóng)業(yè)部和科技部構(gòu)建的推廣系統(tǒng)以及專業(yè)的技術(shù)交易市場(chǎng)，各種農(nóng)民組織及部分發(fā)揮推廣作用的企業(yè)。中介主體在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中，通過(guò)傳遞新的技術(shù)成果信息，幫助科研單位、企業(yè)、高校開展技術(shù)合作、技術(shù)委托、成果轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，從而提高科技成果的供給者與使用者的結(jié)合率，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

生產(chǎn)主體是指將農(nóng)業(yè)科技成果運(yùn)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的農(nóng)民或者從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)。一項(xiàng)農(nóng)業(yè)科研成果是否能夠適應(yīng)市場(chǎng)需求、能否讓農(nóng)民增收、讓農(nóng)業(yè)企業(yè)增加利潤(rùn)，取決于成果使用者對(duì)該項(xiàng)成果的認(rèn)知程度、對(duì)新技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受意愿以及自身的科技素養(yǎng)能力。隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，農(nóng)業(yè)科技成果的生產(chǎn)主體已經(jīng)由過(guò)去單一的農(nóng)民，發(fā)展為企業(yè)、專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)以及種養(yǎng)大戶等。

2.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配

一項(xiàng)農(nóng)業(yè)科技成果從科技領(lǐng)域到生產(chǎn)領(lǐng)域，大致要經(jīng)過(guò)立項(xiàng)、研制、生產(chǎn)、使用、后續(xù)開發(fā)等一系列過(guò)程，各階段均涉及不同的權(quán)益主體。農(nóng)業(yè)科技成果的有效轉(zhuǎn)化需各權(quán)益主體的共同作用，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益也應(yīng)惠及于各權(quán)益主體。

投資主體的權(quán)益分配。農(nóng)業(yè)科技成果作為支撐國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，其絕大部分由政府投資形成，產(chǎn)生和運(yùn)用于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村建設(shè)領(lǐng)域，對(duì)于政府而言，其利益導(dǎo)向除了促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，增加政府的農(nóng)業(yè)收入等顯性收益之外，更重要的是為政府帶來(lái)隱形收益，比如社會(huì)穩(wěn)定，老百姓對(duì)政府的贊譽(yù)等。⑩根據(jù)我國(guó) 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條和《種子法》第13條規(guī)定：利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、育種發(fā)明專利權(quán)和植物新品種，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。因此，政府一般對(duì)其投資形成的農(nóng)業(yè)科技成果不享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。政府之外的投資主體往往把經(jīng)濟(jì)利益作為最直接的追求目標(biāo)，其參與農(nóng)業(yè)科技成果的研發(fā)與應(yīng)用，可獲分配的權(quán)益主要包括取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其轉(zhuǎn)化收益。

科研主體的權(quán)益分配?？蒲兄黧w的權(quán)益分配主要取得科技成果產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、以及成果轉(zhuǎn)化后的收益。根據(jù) 《專利法》第6條和 《植物新品種保護(hù)條例》第7條的規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)完成的職務(wù)發(fā)明，單位享有專利 （新品種）申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)（品種權(quán)）；主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造的職務(wù)發(fā)明，專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)有約定的從約定，沒有約定的歸單位。至于從事具體研發(fā)的科研人員在不能獲得成果權(quán)屬的情形下，其獲得的權(quán)益主要有署名權(quán)、報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)以及可能獲得的職稱評(píng)定優(yōu)勢(shì)。

中介主體的權(quán)益分配?？萍汲晒薪橹黧w能夠在成果研發(fā)主體和成果需求者之間牽線搭橋，憑借其強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)渠道接受成果使用者的需求信息，并為科研主體提供專業(yè)化的成果研發(fā)咨詢服務(wù)，提高農(nóng)業(yè)科技成果的應(yīng)用價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。為有效整合農(nóng)業(yè)科技資源，減少信息搜尋成本，科技成果供給主體與需求主體往往在中介主體的媒介作用下，以轉(zhuǎn)讓、許可、入股及合作實(shí)施等方式進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的推廣，促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。中介主體以收取一定的服務(wù)費(fèi)用、咨詢費(fèi)、或者分享成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的收益分成、股權(quán)分紅等作為其權(quán)益分配的主要內(nèi)容。

生產(chǎn)主體的權(quán)益分配。農(nóng)民和農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中所追求的目標(biāo)純粹而單一，即通過(guò)使用農(nóng)業(yè)科技成果提高農(nóng)作物產(chǎn)出率，降低農(nóng)業(yè)產(chǎn)出成本，并使其能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在農(nóng)業(yè)科技成果使用過(guò)程中獲得相應(yīng)的技術(shù)能力，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益最大化目標(biāo)。

二、我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中權(quán)益分配制度的不足

目前，我國(guó)有關(guān)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配的規(guī)定體現(xiàn)為三大層面：一是國(guó)家法律層面，包括 《成果轉(zhuǎn)化法》 《合同法》 《專利法》等。二是行政法規(guī)和部門規(guī)章，包括 《專利法實(shí)施細(xì)則》、《植物新品種保護(hù)條例》及其實(shí)施細(xì)則、 《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 （2006—2020年）》、 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》 （2016）、 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》（2016）、國(guó)家發(fā)改委等9部門 《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等13部門 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用施的若干意見》等。三是地方性法規(guī)和規(guī)章，多以辦法、規(guī)定等呈現(xiàn)。典型代表有 《湖北省人民政府關(guān)于促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》等。上述這些法律制度在一定程度上為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配提供了法律依據(jù)和制度保障。但關(guān)于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益分配依舊存在如下不足。

1.成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配法律制度不夠完善

我國(guó) 《合同法》 《專利法》 《專利法實(shí)施細(xì)則》 《成果轉(zhuǎn)化法》 《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等法律法規(guī)、部門規(guī)章雖然規(guī)定，在成果轉(zhuǎn)讓或者實(shí)施后，根據(jù)成果所實(shí)施覆蓋的區(qū)域和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)相應(yīng)的成果研發(fā)人員給予與之貢獻(xiàn)相適應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或報(bào)酬，但是在實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程中依舊存在以下不足。首先，在我國(guó)成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配法律體系中雖然規(guī)定了獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的最低比例，但在計(jì)算方法與提成比例上缺乏統(tǒng)一的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)與具體操作辦法。例如，成果轉(zhuǎn)化權(quán)益提成基數(shù)的計(jì)算方法不合理。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益提成基數(shù)是去除轉(zhuǎn)讓費(fèi)用以后的轉(zhuǎn)讓收入凈額，而不是該項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化收入的總額。這種用簡(jiǎn)單的法定比例來(lái)確定發(fā)明人應(yīng)得的獎(jiǎng)酬數(shù)額顯然有失公平。如果沒有權(quán)威的計(jì)算方法做指導(dǎo)，在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)就會(huì)缺乏有力的獎(jiǎng)勵(lì)判定依據(jù)。?其次，與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配相關(guān)配套政策措施不夠完善，使法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)益分配不能很好地落實(shí)，參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)主體的權(quán)益不能得到保障。再次，一些地方性激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配政策客觀上加速了成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化。?但這些政策在實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)跟法律法規(guī)相沖突，導(dǎo)致權(quán)益分配標(biāo)準(zhǔn)混亂，引起權(quán)益分配過(guò)程中的紛爭(zhēng)。

2.成果轉(zhuǎn)化中利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的缺失

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制是指依據(jù)國(guó)家科技法律制度，以各種類型的組織為載體，通過(guò)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)內(nèi) “市場(chǎng)安排”與非市場(chǎng)系統(tǒng)調(diào)節(jié)相銜接，使參與成果轉(zhuǎn)化權(quán)益主體對(duì)成果研究的投入 （勞動(dòng)、資金、產(chǎn)品、知識(shí)、技術(shù)）和他們?cè)谄渲械馁Y產(chǎn)產(chǎn)權(quán)得到確認(rèn)，獲得相應(yīng)的回報(bào)和獲取一定收益的一種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，其實(shí)質(zhì)是各權(quán)益主體在成果轉(zhuǎn)化中實(shí)現(xiàn)利益平衡的手段。?農(nóng)業(yè)科技成果在實(shí)施轉(zhuǎn)化的過(guò)程中需要各個(gè)權(quán)益主體之間的行為導(dǎo)向和利益出發(fā)點(diǎn)相互協(xié)調(diào)，如果其中一方在技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)上憑借自身的 “優(yōu)勢(shì)”地位獲取較多的經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致其它權(quán)益主體在技術(shù)市場(chǎng)上所獲取的份額相對(duì)偏少，便會(huì)造成權(quán)益分配的不公正。我國(guó)目前相關(guān)的法規(guī)政策并沒有將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中四大權(quán)益主體在成果轉(zhuǎn)化不同階段所享有的權(quán)益進(jìn)行系統(tǒng)、明確的劃分，只是簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)了某一單方主體的相關(guān)權(quán)益，從而導(dǎo)致在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中權(quán)益主體的權(quán)益分配比例不平衡，阻礙了科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

3.成果轉(zhuǎn)化中對(duì)科技人員的權(quán)益保障不足

職務(wù)發(fā)明人是科技發(fā)明創(chuàng)造的主體，其不僅是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)提供者，還是后續(xù)技術(shù)改造升級(jí)的創(chuàng)新源泉，更可能是將科技成果大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的開拓者或領(lǐng)導(dǎo)者。?我國(guó)對(duì)科技人員參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配的核心內(nèi)容是有關(guān)職務(wù)發(fā)明成果的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬。?雖然我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不遺余力地對(duì)科技人員的權(quán)益進(jìn)行細(xì)化、量化，在一定程度上保障了科技人員權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，但存在如下問(wèn)題：首先，法律直接規(guī)定職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的全部專利權(quán)都直接地、單一地歸屬于單位所有，科技人員個(gè)人不享有該項(xiàng)權(quán)利。這種權(quán)利歸屬規(guī)則設(shè)計(jì)過(guò)于簡(jiǎn)單，使單位和科技人員之間無(wú)法形成分權(quán)制衡機(jī)制，造成單位與科技人員地位嚴(yán)重不平等，科技人員的弱勢(shì)地位使其無(wú)力向單位提出報(bào)酬請(qǐng)求，致使職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬制度難以落實(shí)。?其次，在科技成果轉(zhuǎn)化參與權(quán)上，科技人員缺位。 《成果轉(zhuǎn)化法》雖然規(guī)定了科技人員具備科技成果轉(zhuǎn)化參與權(quán)?，但只是將科技人員作為成果轉(zhuǎn)化的 “后備人員”而不是 “先鋒人員”，再加之科技人員的弱勢(shì)地位使其不具備與單位 “討價(jià)還價(jià)”的能力，挫傷了其參與科技創(chuàng)新的積極性。再次，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)規(guī)定操作性差。雖然我國(guó) 《專利法》等法律法規(guī)均規(guī)定科技人員可獲得相應(yīng)的與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的收益，但未明確規(guī)定單位或主管人員未依法獎(jiǎng)勵(lì)科技人員時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，以及在科技人員獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬權(quán)利受到損害時(shí)的維權(quán)途徑，科技人員的權(quán)益不能得到切實(shí)保障。

4.成果轉(zhuǎn)化中農(nóng)民權(quán)益分配制度的缺失

農(nóng)業(yè)科技成果作為一種潛在的知識(shí)形態(tài)的生產(chǎn)力，要將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，需要獲得農(nóng)戶明確接受的意愿，并順利應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐，方能實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。農(nóng)民在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中不僅提供了自己的經(jīng)驗(yàn)與智慧，而且還向農(nóng)業(yè)科技成果研發(fā)機(jī)構(gòu)與人員反饋在實(shí)際運(yùn)用農(nóng)業(yè)科技成果中面臨的難題與需求，因而農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果的順利轉(zhuǎn)化有重要作用，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益分配主體理應(yīng)包括農(nóng)民。在英、美等發(fā)達(dá)國(guó)家，農(nóng)業(yè)科研人員非常重視農(nóng)民在日常生產(chǎn)實(shí)踐中的田間傳統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和新技術(shù)創(chuàng)造，認(rèn)為每個(gè)農(nóng)民都是一個(gè)實(shí)驗(yàn)者，農(nóng)民長(zhǎng)時(shí)間的農(nóng)事生產(chǎn)積累的經(jīng)驗(yàn)比在實(shí)驗(yàn)室里從事的類似研究能夠產(chǎn)生更好的結(jié)果。?但我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度，并未將農(nóng)民納入其中，沒有充分考慮農(nóng)民的權(quán)益，不利于充分發(fā)揮農(nóng)村科技示范戶、科技能人等轉(zhuǎn)化農(nóng)業(yè)科技成果的積極性。

5.成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)法律制度的缺失

由于目前有些農(nóng)業(yè)科技成果缺乏明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，再加之資源與時(shí)間條件的限制，使得農(nóng)業(yè)科技成果本身缺乏 “成熟度”，在向市場(chǎng)推廣階段中，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際需求不相適應(yīng)，參與其中的權(quán)益主體都需要承擔(dān)投資無(wú)回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。而且，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化具有高度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，再加之農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身受氣候和自然環(huán)境條件等多方面因素的影響，易導(dǎo)致權(quán)益主體遭受不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)行的 《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)條例》并沒有將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失納入其中。?為了保障農(nóng)業(yè)科技成果持續(xù)、順利的轉(zhuǎn)化，降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，需要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度，保障各個(gè)參與主體權(quán)益，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化效益的最大化。

三、我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中權(quán)益分配制度的完善

1.完善成果轉(zhuǎn)化法律體系，確立權(quán)益分配的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

首先，以 《成果轉(zhuǎn)化法》為核心，制定完善包括 “科技轉(zhuǎn)化資金投入法” “科技成果登記、鑒定、推廣管理法”及 “中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范法”在內(nèi)的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系。其次，完善相關(guān)的配套措施。由于科技法律法規(guī)條文的表述的概括性與引導(dǎo)性，加之農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中所牽涉到的權(quán)益主體較多、權(quán)益分配關(guān)系復(fù)雜，因此，在完善相關(guān)法律法規(guī)體系的同時(shí)，還需要出臺(tái)一系列與之相配套政策措施，以保障法律法規(guī)切實(shí)有效的實(shí)施。再次，在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配法律法規(guī)體系實(shí)施的過(guò)程中，應(yīng)銜接好中央與地方的政策法規(guī)，做好全局性的設(shè)計(jì)，打破行政分割?，制定明確、具體的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。此外，應(yīng)允許適度 “自由約定”。在不違反統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的前提下，各權(quán)益主體可以合同約定的方式明確細(xì)化各主體之間的權(quán)利義務(wù)以及權(quán)益分配比例等。

2.創(chuàng)建農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化利益聯(lián)結(jié)機(jī)制

利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的實(shí)質(zhì)是使農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程所涉及的利益主體結(jié)成利益共同體。首先，在利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的構(gòu)建中，應(yīng)明確農(nóng)民在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位。?農(nóng)民不僅是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的直接生產(chǎn)者，更是農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)者和反饋者，農(nóng)民與其它主體一樣，應(yīng)享有其合法權(quán)益。因此，無(wú)論是科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、或政府服務(wù)部門，都必須尊重農(nóng)民的意愿，不得損害農(nóng)民的利益，并針對(duì)不同生產(chǎn)規(guī)模、能力水平的農(nóng)民，建立多層次、差異化的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制讓農(nóng)民合理得利。?其次，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所等其他組織合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、博士后流動(dòng)站、農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)聯(lián)盟和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，制定公平、合理的成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度，減少單位與科研人員之間的權(quán)益糾紛，尊重科研人員的智慧成果，提高科技人員參與農(nóng)業(yè)科技成果后續(xù)研發(fā)的積極性。再次，在完善相關(guān)主體利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的同時(shí)，應(yīng)注重對(duì)參與主體契約精神的培養(yǎng)，使各個(gè)主體之間結(jié)成真正的利益共同體，共同推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

3.完善科技人員權(quán)益分配的保障制度

科技人員對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果能否在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值至關(guān)重要，權(quán)益分配制度的設(shè)計(jì)應(yīng)以提高科研人員的積極性與能動(dòng)性為宗旨。首先，在職務(wù)科技成果的專利申請(qǐng)權(quán)方面，應(yīng)給予科研人員一定的 “優(yōu)先權(quán)”。為防止科技人員的專利權(quán)的濫用，造成科技成果的浪費(fèi)，在賦予科技人員 “特權(quán)”的同時(shí)賦予單位優(yōu)先受讓成果和對(duì)成果行使非獨(dú)占的實(shí)施的權(quán)利。?其次，在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方面，賦予科研人員優(yōu)先受讓權(quán)，限制單位不合理轉(zhuǎn)化及侵犯職工合法利益的行為。再次，完善科技人員權(quán)益救濟(jì)制度， 《專利法》 《成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法律應(yīng)明確規(guī)定，如果單位未及時(shí)充分給付職務(wù)發(fā)明人合法的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬時(shí)，科技人員應(yīng)該尋求何種維權(quán)途徑以及單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任。?總之，在職務(wù)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益分配上，要平衡職務(wù)發(fā)明人 （科技人員）與單位之間的利益。既要避免單位對(duì)科技人員合法權(quán)益的侵犯，又要防止科技人員對(duì)單位權(quán)益的侵占，導(dǎo)致單位技術(shù)權(quán)益的損失。

4.保障農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益分配

農(nóng)民作為參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化不可或缺的一方，應(yīng)保障其權(quán)益，實(shí)現(xiàn)與其他權(quán)益主體的惠益分享。農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配包括貨幣形式的權(quán)益和非貨幣形式的權(quán)益。貨幣形式的權(quán)益分配主要體現(xiàn)在：如果農(nóng)民與農(nóng)業(yè)科技成果所有者或合法使用者合作實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，在此過(guò)程，若產(chǎn)生了新的科技成果，農(nóng)民與合作者可共同取得農(nóng)業(yè)科技成果的權(quán)屬，或根據(jù)合同規(guī)定，由農(nóng)民或合作他方取得成果的權(quán)屬；由他方取得的，應(yīng)向農(nóng)民支付相應(yīng)的報(bào)酬。若農(nóng)民僅被雇傭而參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的，則成果轉(zhuǎn)化單位應(yīng)依據(jù) 《勞動(dòng)合同法》向農(nóng)民支付報(bào)酬；若在此過(guò)程中，農(nóng)民為農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化，提供了相關(guān)科研材料或貢獻(xiàn)了自己的經(jīng)驗(yàn)與智慧，則成果轉(zhuǎn)化單位除向農(nóng)民支付應(yīng)得的報(bào)酬外，還應(yīng)向農(nóng)民支付一定的使用費(fèi)或額外的獎(jiǎng)勵(lì)。具體可以通過(guò)簽訂材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式約定使用費(fèi)金額、實(shí)現(xiàn)方式及各方分配比例。非貨幣形式的權(quán)益，包括優(yōu)先使用通過(guò)成果轉(zhuǎn)化獲得成功的成果、享有利用一些科技培訓(xùn)項(xiàng)目為其提供的科技培訓(xùn)，獲取相關(guān)的農(nóng)業(yè)科技知識(shí)與技能，進(jìn)而獲得接納、利用農(nóng)業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的能力。此外，為充分實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中農(nóng)民的權(quán)益分配，應(yīng)通過(guò)完善相關(guān)法律制度，建立農(nóng)民的利益訴求機(jī)制與利益表達(dá)機(jī)制。

5.健全科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度是權(quán)益分配機(jī)制的基礎(chǔ)。有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度能夠化解農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，保障相關(guān)主體的權(quán)益。首先，將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)納入到 《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)法》的適用范圍，為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)解除后顧之憂。其次，通過(guò)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)或者企業(yè)聯(lián)合設(shè)立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)保障補(bǔ)償基金，并成立基金管理委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行管理運(yùn)作。當(dāng)一項(xiàng)新的技術(shù)因?yàn)槟撤N不可抗力或者其他因素而沒有得到成功轉(zhuǎn)化，從而給權(quán)益主體的利益造成了巨大的損失，除了對(duì)應(yīng)的主體需要承擔(dān)相應(yīng)的損失之外，余下的部分則由風(fēng)險(xiǎn)保障基金填補(bǔ)，減少成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)各參與主體的沖擊。再次，在農(nóng)民使用新技術(shù)成果時(shí)，對(duì) “新科技使用大戶”實(shí)行 “強(qiáng)制保險(xiǎn)”，對(duì)一般分散小農(nóng)，實(shí)行 “自愿保險(xiǎn)”，通過(guò) “強(qiáng)制”+“自愿”的保險(xiǎn)模式，化解農(nóng)民使用農(nóng)業(yè)科技成果的風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果雖然在數(shù)量上占據(jù)優(yōu)勢(shì)，但轉(zhuǎn)化效果不佳，這在很大程度上可歸因于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配制度設(shè)計(jì)不合理。因此，從權(quán)益分配標(biāo)準(zhǔn)、利益聯(lián)結(jié)機(jī)制、科技人員與農(nóng)民權(quán)益分配保障、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)諸方面建立健全權(quán)益分配制度，以促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)有必要。在國(guó)家實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的背景下，農(nóng)業(yè)科技成果的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，農(nóng)業(yè)科技成果的有效轉(zhuǎn)化除受權(quán)益分配制度影響外，還受其他相關(guān)配套制度的影響，如科技創(chuàng)新體制、科研管理體制、科技投入制度、財(cái)稅制度等，因此，相關(guān)的制度供給要按照黨的十九大繪制的宏偉藍(lán)圖和實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略要求，做好頂層設(shè)計(jì)，協(xié)同發(fā)力，真正讓農(nóng)業(yè)科技成果成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支撐。

注釋：

① 夏濤： 《破除農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制障礙》，《人民政協(xié)報(bào)》2015年3月25日。

② 覃志威： 《鄉(xiāng)村振興視野下加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)困境與路徑選擇》， 《學(xué)校黨建與思想教育》2018年第14期。

③ 該法第2條規(guī)定：本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

④ 毛學(xué)峰等： 《我國(guó) “十一五”時(shí)期農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與對(duì)策》， 《中國(guó)科技論壇》2012年第6期。

⑤ 參見郭建強(qiáng)、馮開文： 《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化基本模式比較》， 《中國(guó)軟科學(xué)》2010年第9期。

⑥ 參見王志丹、吳敬學(xué)、毛世平： 《不同科技創(chuàng)新主體農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效研究》， 《中國(guó)科技論壇》2013年第12期。

⑦ 張雨： 《我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化推廣運(yùn)行機(jī)制研究》， 《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)》 （社會(huì)科學(xué)版）2006年第6期。

⑧ 吳磊： 《我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素及對(duì)策分析》， 《改革與戰(zhàn)略》2016年第6期。

⑨ 王麗順等： 《裝備科技成果推廣轉(zhuǎn)化中的產(chǎn)權(quán)利益分配》， 《軍事經(jīng)濟(jì)研究》2013年第4期。

⑩ 陳湘東等： 《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中相關(guān)主體之間的博弈分析》， 《河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第4期。

? 賈佳、趙蘭香、萬(wàn)勁波： 《職務(wù)發(fā)明制度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中外比較研究》， 《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第7期。

? 《湖北省人民政府關(guān)于促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》第2條規(guī)定：高校、院所研發(fā)團(tuán)隊(duì)在鄂實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓的收益，其所得不得低于 70%，最高可達(dá) 99%。

? 田庚： 《論新農(nóng)村建設(shè)中我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新法律機(jī)制建構(gòu)》， 《中國(guó)科技論壇》2009年第4期。

? 唐素琴、何坤憶： 《從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展視角審視我國(guó)職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)》， 《中國(guó)科學(xué)院院刊》2014年第6期。

? 肖冰： 《我國(guó)科技成果利益分配機(jī)制的特征與評(píng)價(jià)》， 《中國(guó)科技論壇》2014年第10期。

? 張宗任： 《職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬和報(bào)酬問(wèn)題研究》， 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年第10期。

? 《成果轉(zhuǎn)化法》第19條規(guī)定：國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。該單位對(duì)上述科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)予以支持。

? 葉良均： 《以農(nóng)民組織為紐帶的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究》， 《中國(guó)科技論壇》2008年第10期。

? 《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)條例》第2條規(guī)定：本條例所稱農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)合同，對(duì)被保險(xiǎn)人在種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)生產(chǎn)中因保險(xiǎn)標(biāo)的遭受約定的自然災(zāi)害、意外事故、疫病、疾病等保險(xiǎn)事故所造成的財(cái)產(chǎn)損失，承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任的保險(xiǎn)活動(dòng)。

? 郭英遠(yuǎn)、張勝： 《科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的激勵(lì)機(jī)制研究》， 《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第7期。

? 周瑞洋等： 《畢節(jié)試驗(yàn)區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化利益聯(lián)結(jié)機(jī)制分析》， 《貴州農(nóng)業(yè)科學(xué)》2013年第5期。

? 邵科、朱守銀、汪明： 《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化利益聯(lián)結(jié)機(jī)制完善路徑探析》， 《農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理》2014年第7期。

? 胡冬雪、陳強(qiáng)： 《促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的法律對(duì)策研究》， 《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第2期。

? 賈麗萍： 《職務(wù)發(fā)明制度的優(yōu)化設(shè)計(jì)》， 《江南大學(xué)學(xué)報(bào)》 （人文社會(huì)科學(xué)版）2010年第4期。