環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響及對策

劉媛媛

【摘 要】環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響是一個抑制與促進并存和長期與短期效用各異的政策，深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于明晰環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)合影響。本文從市場預(yù)期、綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、集聚導(dǎo)向探究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，據(jù)此給予在環(huán)境規(guī)制下企業(yè)和政府具有正對性的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；影響機制；應(yīng)對策略

一、問題的提出

近些年來，我國霧霾天氣嚴重、水污染、土壤污染、大氣污染等已經(jīng)嚴重威脅經(jīng)濟和社會的健康發(fā)展。十九大報告也指出：“像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境，實行最嚴格的生態(tài)環(huán)境保護制度，形成綠色發(fā)展方式和生活方式”。從國家政策上看，針對環(huán)境污染，我國已于2016年底制定并頒布了《中華人民共和國環(huán)境保護稅法》，這是對企業(yè)生產(chǎn)排污（排放）的有力規(guī)制。同時，我國于2013年底在7個省、市開始試點實施碳排放權(quán)交易，全國性碳排放權(quán)交易也將很快落實?？傊?，與企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的環(huán)境規(guī)制將越來越多，這對企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展造成了復(fù)合影響。研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將對我國企業(yè)通過減排推進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，進而實現(xiàn)我國生態(tài)文明建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有重要意義。

二、環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機制

環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其技術(shù)創(chuàng)新效率都有著密切的聯(lián)系。當前，國內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新有大量的研究成果，大量結(jié)果都證實了中國環(huán)境規(guī)制的“波特假說”的存在，如許士春通過研究排污稅、拍賣排污許可和排污許可對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響比較發(fā)現(xiàn)，排污稅率和排污許可價格與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵程度都成正相關(guān)，如果政府不控制排污權(quán)交易的規(guī)模，則排污稅和排污許可拍賣具有同等的政策效果，如果政府能對排污許可交易規(guī)模進行有效控制，則三種環(huán)境規(guī)制措施具有同等的政策效果[1]。趙紅以中國省際面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對R&D;投入強度、專利授權(quán)數(shù)量以及新產(chǎn)品銷售收入比重有顯著的正效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，三者分別增加0.12%、0.30%和0.22%[2]。我們認為，環(huán)境規(guī)制通過購買排污許可證或減少污染物排放實現(xiàn)對企業(yè)行為造成影響，進而實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（圖1）。

企業(yè)以減少環(huán)境治理投入成本實現(xiàn)企業(yè)運行的私人成本小于社會成本人，造成市場失靈和企業(yè)盈利；環(huán)境規(guī)制作為現(xiàn)行市場失靈的一種社會性規(guī)制手段，在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，也通過改變生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式實現(xiàn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。具體體現(xiàn)在以下四個方面：

一是環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)預(yù)期行為改變要素投入結(jié)構(gòu)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。我國制定排污權(quán)交易以及環(huán)境保護稅法等環(huán)境規(guī)制都提前對企業(yè)和社會公布實施日期，給予企業(yè)充足的時間對生產(chǎn)過程和要素投入予以調(diào)整，通過預(yù)期測算環(huán)境規(guī)制對企業(yè)成本增加的程度，企業(yè)有充足的時間對減排設(shè)備或技術(shù)進行準備，并在創(chuàng)新投入和排污收費成本之間權(quán)衡，以采取最優(yōu)決策。同時，通過對環(huán)境規(guī)制的預(yù)期，還可以推進我國企業(yè)有序穩(wěn)定改革，以避免在某一時點因為環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)大批企業(yè)不合格而倒閉和破產(chǎn)，形成大量失業(yè)和社會不穩(wěn)定結(jié)果。

二是環(huán)境規(guī)制通過綠色導(dǎo)向引導(dǎo)企業(yè)向綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。新常態(tài)以來，“綠水青山就是金山銀山的理念”成為我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的新亮點。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)唯GDP論的發(fā)展模式，實施綠色發(fā)展，環(huán)境規(guī)制應(yīng)該從單位GDP耗水、能耗、二氧化碳排放量、二氧化硫排放量等對企業(yè)發(fā)展的綠色效率進行測算，而不僅僅是以唯GDP是舉，通過企業(yè)節(jié)能減排測算，針對企業(yè)節(jié)能減排總量、速度兩個方面對企業(yè)進行綠色發(fā)展資助；相反，對比上一年，其單位GDP能源消耗增加或排放量增加都進行相應(yīng)的資金處罰。通過激勵懲罰相結(jié)合的環(huán)境規(guī)制手段，有步驟的引導(dǎo)和落實綠色導(dǎo)向下的環(huán)境規(guī)制，可有效推進企業(yè)綠色創(chuàng)新。

三是環(huán)境規(guī)制通過節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向加速企業(yè)優(yōu)勝劣汰和技術(shù)創(chuàng)新。新創(chuàng)驅(qū)動是我國經(jīng)濟發(fā)展的。十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，十九大也強調(diào)要“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。通過對企業(yè)鍵能減排設(shè)備投入和人才投入進行相應(yīng)資金補助，可激勵廣大企業(yè)大力推進節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，形成一種創(chuàng)新風氣和創(chuàng)新環(huán)境的良性氛圍。相反，對減排治理投資乏力和排放嚴重的企業(yè)堅決執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的規(guī)定，通過“關(guān)停并轉(zhuǎn)”迫使污染排放不達標的企業(yè)退出市場，直到企業(yè)破產(chǎn)淘汰為止。

四是通過推進工業(yè)企業(yè)集聚發(fā)展實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響具有顯著的門檻特征，在產(chǎn)業(yè)集聚水平低于門檻值時，產(chǎn)業(yè)集聚將加劇環(huán)境污染；而在產(chǎn)業(yè)集聚水平高于門檻值時，產(chǎn)業(yè)集聚將有利于改善環(huán)境污染[3]。同時，一些研究表明，外部性對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，企業(yè)集聚發(fā)展有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。從環(huán)境規(guī)制上看，嚴格的環(huán)境規(guī)制可促使行業(yè)內(nèi)企業(yè)想某一區(qū)域聚集，以便于企業(yè)之間通過聯(lián)合購買、共享污染處理設(shè)備、合作研發(fā)污染處理技術(shù)，以降低排污費用并達到排放標準的目的。

但是，也有研究表明，一些環(huán)境規(guī)制的實施對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的抑制效應(yīng)，形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”。張平等指出，費用型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”，而投資型環(huán)境規(guī)制總體上對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵效應(yīng)”[4]。邱玉霞和郭景先認為，費用型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的抑制作用，投資型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的激勵作用，而兩種類型環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響均不顯著具體來講[5]。通過向政府相關(guān)部門支付排污費，使得在總投資不變前提下，為維持同等產(chǎn)出水平和同等排污強度，企業(yè)因為增加支付了排污費，導(dǎo)致用于技術(shù)創(chuàng)新投入的資金減少，即排污權(quán)收費擠占了用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”。

三、環(huán)境規(guī)制下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對策略

根據(jù)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，在我國環(huán)境規(guī)制實踐中，以推進綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、集聚導(dǎo)向落實環(huán)境規(guī)制政策，減少環(huán)境規(guī)制的“擠出效應(yīng)”。具體政策如下：

一是從環(huán)境規(guī)制影響結(jié)果看，盡管短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)成本與技術(shù)進步帶來負面影響，但是這種負面影響相對較小，絕大多數(shù)企業(yè)都能夠接受；而從長期來看，從長期預(yù)期、綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和集聚導(dǎo)向機制影響，長期的環(huán)境規(guī)制形成的積累效應(yīng)可導(dǎo)致刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、降低生產(chǎn)成本、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)市場將高耗能、高污染和高排放企業(yè)的一些生產(chǎn)環(huán)節(jié)向國外轉(zhuǎn)移，同時也間接提高了企業(yè)競爭優(yōu)勢和全要素生產(chǎn)率。因此，政府應(yīng)積極鼓勵企業(yè)參與全球化競爭，生產(chǎn)技術(shù)標準應(yīng)向國際生產(chǎn)標準靠近，環(huán)境規(guī)制也應(yīng)逐步實施，以給企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的空間。

二是強化保護知識產(chǎn)權(quán)的力度。通過稅收、補貼、減免等措施適當加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造有力的制度環(huán)境和經(jīng)濟激勵。理論研究表明，加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于我國吸收更多高質(zhì)量外資企業(yè)，其呈現(xiàn)出的正向技術(shù)外溢效應(yīng)在一定程度上可以抵消對技術(shù)低成本增加的抑制效應(yīng)[6]，但是知識產(chǎn)權(quán)保護也會造成本土企業(yè)在追趕發(fā)達國家跨國公司企業(yè)下呈現(xiàn)出“趕超陷阱”的困境[7]。對于追趕性企業(yè)，如何實現(xiàn)對跨國企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的學(xué)習、消化、吸收，建立靈活有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，才是政府考慮的關(guān)鍵所在。因此，實行適度的知識產(chǎn)權(quán)保護，既有利于保護知識產(chǎn)權(quán)所有者的正當利益，也有利于跨國公司對外技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識外溢效應(yīng)的發(fā)揮，從而也實現(xiàn)推動本地企業(yè)在技術(shù)模仿中實現(xiàn)“二次創(chuàng)新”。

三是創(chuàng)新一個有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境。針對當下而言，構(gòu)建一個相對完善的市場規(guī)則、市場服務(wù)體系和政策制度環(huán)境等，要通過積極推動產(chǎn)業(yè)集群高級化、培育區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、打造促進科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新平臺等舉措，為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新效率的正向效應(yīng)營造一個氣好的內(nèi)、外部環(huán)境[8]。針對我國來講，中西部和東北地區(qū)，在改革開放發(fā)展過程中，與東部地區(qū)相比已處于明顯發(fā)展劣勢，因此，政府應(yīng)該適當擴大開放程度、提高市場化程度、加大科技創(chuàng)新扶持力度、加快推進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)的區(qū)域集聚度，形成良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，以利于企業(yè)效率提升、資源配置和綠色技術(shù)創(chuàng)新的塑造。

四是加大綠色創(chuàng)新人才的培養(yǎng)支持力度。創(chuàng)新在于人才，人才的結(jié)構(gòu)、層次、規(guī)模決定了區(qū)域創(chuàng)新的動力大小，也決定了國家創(chuàng)新能力的大小。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》提出自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，十九大報告也提出要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。因此，在新時代下，創(chuàng)新引領(lǐng)已經(jīng)成為我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心動力，人才培養(yǎng)必須全面實施，多角度發(fā)力，在基礎(chǔ)型人才和拔尖型人才同時發(fā)力，在人才培養(yǎng)與人才引進同步實施。針對創(chuàng)新型人才，給予良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成人才、研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化互動發(fā)展的良好格局。

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