論企業(yè)經(jīng)營管理法律風(fēng)險及防范

摘 要 隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，企業(yè)經(jīng)營管理中的法制建設(shè)也逐漸備受社會各界的關(guān)注和重視。然而，現(xiàn)階段我國大部分企業(yè)在法律風(fēng)險方面存在一定的問題，進(jìn)而嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)營管理，甚至影響企業(yè)發(fā)展的成敗。企業(yè)經(jīng)營管理法律風(fēng)險作為企業(yè)風(fēng)險的一種，其對于企業(yè)的發(fā)展具有重要的影響?；诖?，本研究在概述企業(yè)法律風(fēng)險相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，分析了企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，注重法律風(fēng)險防范的必要性，并總結(jié)歸納了目前我國大部分企業(yè)經(jīng)營管理中存在的法律風(fēng)險，最后著重從法律風(fēng)險防范意識、防范機(jī)制、合同管理以及法律管理投入四方面提出了法律風(fēng)險防范對策，以期為促進(jìn)我國企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，滿足企業(yè)參與市場競爭內(nèi)在需求提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞 企業(yè) 經(jīng)營管理 法律風(fēng)險

作者簡介：干文，四川嘉州律師事務(wù)所。

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.201

企業(yè)風(fēng)險主要是指企業(yè)在未來的發(fā)展過程中，其中不確定性對于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響。在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，其所面臨的風(fēng)險主要有市場風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，法律風(fēng)險對于企業(yè)的發(fā)展具有重要的影響。在市場經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的今天，尤其是在我國法制化不斷完善的現(xiàn)代社會，企業(yè)注重增強(qiáng)法律風(fēng)險防范已經(jīng)備受我國大部分企業(yè)管理者的關(guān)注和重視。因此，本文主要從企業(yè)經(jīng)營管理法律風(fēng)險與防范的角度出發(fā)，從以下幾方面展開了論述。

一、企業(yè)法律風(fēng)險相關(guān)理論概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險概念及目的

企業(yè)法律風(fēng)險管理指南（GBT27914-2011）（以下簡稱指南）作為企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理的通用指南，其適用各種類型和各種規(guī)模的企業(yè)。指南是指導(dǎo)企業(yè)在其整個生命周期和所有經(jīng)營環(huán)節(jié)中開展法律風(fēng)險管理活動 ，但其是企業(yè)法律風(fēng)險管理的通用指南，因而各企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，展開法律風(fēng)險防范時還應(yīng)依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)的特點(diǎn)、企業(yè)自身的實(shí)際情況以及企業(yè)經(jīng)營管理的實(shí)際需求等出發(fā)，做到全面的法律風(fēng)險防范。指南中將企業(yè)法律風(fēng)險定義為基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。由此可見，企業(yè)法律風(fēng)險防范的最終目的就在于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險管理原則及表現(xiàn)形式

為有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，促使其能夠最大限度支持企業(yè)的經(jīng)營管理活動，企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，必須遵循幾個原則，即以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則、審慎管理的原則、與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則、融入企業(yè)經(jīng)營管理過程的原則、納入決策過程的原則、納入企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的原則、全員參與、全過程開展的原則以及持續(xù)改進(jìn)的原則。由此可見，企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)之中。因此，我國企業(yè)必須做好法律風(fēng)險防范工作。

企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，所要面臨的法律風(fēng)險表現(xiàn)形式主要包括合同風(fēng)險、企業(yè)兼并、改制風(fēng)險，融資投資風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以及競爭法律風(fēng)險等。其中，合同管理作為企業(yè)最為常見且最基本的法律文本，我國大部分企業(yè)經(jīng)營管理中常遇到的法律風(fēng)險就是合同糾紛。但這僅僅是企業(yè)經(jīng)營管理過程中法律風(fēng)險的一個常見問題。由此可見，我國企業(yè)經(jīng)營管理加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范的重要性。

二、企業(yè)經(jīng)營管理中增強(qiáng)法律風(fēng)險防范的必要性

（一）是企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的必要保障

自2009年1月“三鹿奶粉”事件開始，我國大部分企業(yè)均開始注重企業(yè)法律風(fēng)險防范?！叭埂痹?jīng)作為我國的民族品牌，其歷經(jīng)50余年的歷史，但由于該企業(yè)最高層管理者在得知奶粉中含有劇毒時，曾高價收回了大部分有毒奶粉，但后來因貨源緊張，三鹿集團(tuán)開會集團(tuán)通過決議將已收回的有毒奶粉重新投放市場，由此可以看出該企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，企業(yè)管理者法律風(fēng)險防范意識淡薄以及法律風(fēng)險防范缺失，審判機(jī)關(guān)也正是基于此決議而判決三鹿的高層有罪。由此可見，企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范是保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，應(yīng)備受企業(yè)管理者重視。

（二）是企業(yè)參與市場競爭內(nèi)在需求

隨著市場競爭的日益激烈，我國大部分企業(yè)為在市場競爭中占有重要的份額，并走向國際實(shí)際，其做好企業(yè)法律風(fēng)險防范是非常必要的。我國企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，只有通過不斷增強(qiáng)企業(yè)管理者以及企業(yè)員工的法律風(fēng)險防范意識，方能不重蹈“三鹿”企業(yè)的覆轍。海爾集團(tuán)董事長張瑞敏非常重視企業(yè)法律風(fēng)險防范，其在辦公室掛著“如履薄冰，如臨深淵”幾個大字，以時時刻刻提醒自己。由此可見，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，企業(yè)管理者加強(qiáng)法律風(fēng)險防范意識是企業(yè)參與市場競爭的內(nèi)在需求。

三、企業(yè)經(jīng)營管理中存在的法律風(fēng)險問題

（一）企業(yè)管理者法律風(fēng)險防范意識淡薄

企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，企業(yè)高層管理者法律風(fēng)險防范意識淡薄是企業(yè)法律風(fēng)險存在的重要因素。三鹿集團(tuán)的失敗正式由于其企業(yè)高層管理者不重視企業(yè)法律風(fēng)險而導(dǎo)致的。該集團(tuán)高層管理者在經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下，通過將已收回的有毒奶粉重新投放市場等不正當(dāng)?shù)母偁幨侄?，對其將會?dǎo)致的毀滅后果并不予以重視，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)存在嚴(yán)重的法律風(fēng)險，從而導(dǎo)致該集團(tuán)走向失敗。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國企業(yè)的平均壽命只有2.9年，中國每年約有100萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%。而導(dǎo)致這些企業(yè)失敗的最主要原因之一就是其企業(yè)管理者法律風(fēng)險防范意識淡薄。

（二）法律風(fēng)險防范機(jī)制不健全

在日益激烈的市場競爭環(huán)境中，其對企業(yè)也提出了更好的要求，即不僅要求企業(yè)具有較好的硬件基礎(chǔ)，更要求企業(yè)要具有適應(yīng)時代發(fā)展的能力。然而，我國大部分企業(yè)在實(shí)際的經(jīng)營管理過程中，其由于內(nèi)部權(quán)責(zé)不明，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)中的相關(guān)管理無法落實(shí)到位，從而加劇企業(yè)法律風(fēng)險。由此可見，我國大部分企業(yè)法律風(fēng)險存在問題的最主要原因就是企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制不健全，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)營管理過程中可能存在職務(wù)犯罪或經(jīng)濟(jì)犯罪的可能。

（三）企業(yè)合同管理存在法律風(fēng)險

企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，合同管理是企業(yè)最為常見，且也最為基本的法律文本。一旦合同管理出現(xiàn)漏洞，將直接引發(fā)合同糾紛。企業(yè)參與市場競爭時，其交流的形式也主要通過合同的形式來體現(xiàn)。由此可見，企業(yè)在參與市場競爭的過程中，為維護(hù)自身權(quán)益，也為履行相關(guān)的法律義務(wù)，合同管理工作是企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展以及參與市場競爭的重要內(nèi)容。然而，現(xiàn)階段我國大部分企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，其在合同簽訂方面處于形式化，同時在合同把關(guān)方面也欠缺嚴(yán)格性。另外，在合同實(shí)施的過程中也缺乏有效的管理。由此可見，在企業(yè)合同管理中，我國大部分企業(yè)均存在一定的法律風(fēng)險。

（四）企業(yè)法律管理投入成本較低

目前，我國一些企業(yè)高層管理者已然認(rèn)識到法律風(fēng)險防范意識的重要性和必要性。然而，在實(shí)際經(jīng)營管理過程中，其依然會受到傳統(tǒng)管理理念的影響，進(jìn)而導(dǎo)致其落實(shí)困難，其集中體現(xiàn)在法律管理投入成本較低，這在很大程度上就導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部缺乏專業(yè)的法律人員，進(jìn)而導(dǎo)致其在法律風(fēng)險防范方面落實(shí)不到位。

四、有效防范企業(yè)經(jīng)營管理中法律風(fēng)險的幾點(diǎn)策略

（一）增強(qiáng)管理者法律風(fēng)險防范意識

為增強(qiáng)企業(yè)管理者的法律風(fēng)險防范意識，具體而言，應(yīng)著重從以下幾方面著手：第一，企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，應(yīng)通過多種途徑，如獵頭公司等，聘請優(yōu)秀且專業(yè)的律師，進(jìn)而形成專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，有效預(yù)防其在經(jīng)營管理過程中的各種風(fēng)險；第二，建立企業(yè)法律顧問制度。企業(yè)法律顧問制度主要是指為企業(yè)提供法律服務(wù)的專業(yè)人才。企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，在建立該項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)不斷對其進(jìn)行完善。例如，企業(yè)管理者應(yīng)在法律層面進(jìn)一步明確企業(yè)法律顧問的法律地位以及責(zé)任。法律顧問是企業(yè)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，對其素質(zhì)的要求應(yīng)更進(jìn)一步，不僅要求其具有專業(yè)的法律責(zé)任，同時還要求其具有較高的責(zé)任意識。因此，在招聘環(huán)節(jié)，應(yīng)做好嚴(yán)格的把控，從源頭出發(fā)，促使企業(yè)法律顧問整體素質(zhì)處于較高的水平。最后，企業(yè)經(jīng)營管理者應(yīng)建立重大決策討論制度，對企業(yè)經(jīng)營管理過程中存在的對企業(yè)發(fā)展具有重要影響的決策進(jìn)行全面的分析，從而做出正確的決定。在建立并健全重大決策討論制度時，法律顧問應(yīng)發(fā)揮其監(jiān)督職能，以對重大決策進(jìn)行監(jiān)督，促使做出的決定在法律規(guī)定的范圍內(nèi)。

（二）健全法律風(fēng)險防范體系

為進(jìn)一步健全法律風(fēng)險防范體系，具體而言，應(yīng)著重從以下幾方面著手：第一，建立法律風(fēng)險責(zé)任追求制度，以促使在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，能夠明確企業(yè)法律風(fēng)險管理的職責(zé)，進(jìn)而徹底貫徹并落實(shí)企業(yè)各項(xiàng)法律風(fēng)險防范措施；第二，建立法律風(fēng)險監(jiān)督制度，以促使企業(yè)經(jīng)營管理在法律的監(jiān)督下，能夠?qū)崿F(xiàn)常態(tài)化和專業(yè)化；第三，各企業(yè)根據(jù)其自身的實(shí)際情況，構(gòu)建適宜的法律風(fēng)險防范體系，以有效且有針對性地預(yù)防企業(yè)存在的各種法律風(fēng)險問題。

（三）完善企業(yè)合同管理制度

為最大限度完善企業(yè)合同管理制度，具體而言，應(yīng)著重從以下兩方面著手：第一，建立并健全專門的法律事務(wù)部門或法務(wù)部門，實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)的科學(xué)合理管理；第二，在法務(wù)部門成立后，積極組建專業(yè)化的法務(wù)人員，進(jìn)而提高法務(wù)部門的人才素質(zhì)水平。同時，還可通過定期培訓(xùn)等方式，提高法務(wù)部門人員的專業(yè)素質(zhì)。第三，法務(wù)部門在審查合同時，應(yīng)做到對合同主體進(jìn)行審查，如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照以及授權(quán)范圍等等進(jìn)行審查。另外，還應(yīng)對合同內(nèi)容進(jìn)行審查，如合同名稱、合同具體內(nèi)容等等，進(jìn)而對于合同中存在的糾紛進(jìn)行及時的處理和解決。除此之外，法務(wù)部門在審查合同時，還應(yīng)匯總對其格式進(jìn)行審查，如對方提供的格式文本是否符合合同法的規(guī)定等等。

（四）增加企業(yè)法律管理投入

為加大我國企業(yè)法律管理投入，具體而言，應(yīng)主要從以下幾方面著手：第一，建立并健全企業(yè)法律風(fēng)險管理顧問制度，從根本上防范企業(yè)法律風(fēng)險；第二，在企業(yè)法律風(fēng)險管理顧問制度的引導(dǎo)下，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、企業(yè)員工等展開法律知識宣傳工作。另外，在該制度的引導(dǎo)下，企業(yè)還可以展開相關(guān)的定期培訓(xùn)，進(jìn)而提高企業(yè)管理者以及企業(yè)員工的法律意識；第三，企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)的配套設(shè)施，如事先預(yù)防預(yù)案的制定，事中有效控制方式以及事后補(bǔ)救措施等等。

五、結(jié)論

綜上所述，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，加強(qiáng)法律風(fēng)險防范已然成為我國大部分企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的必然選擇。因此，為促進(jìn)我國健康可持續(xù)發(fā)展，更為進(jìn)一步后健全我國的法律機(jī)制，應(yīng)注重增強(qiáng)管理者法律風(fēng)險防范意識、應(yīng)注重健全法律風(fēng)險防范體系、應(yīng)進(jìn)一步完善企業(yè)合同管理，同時還應(yīng)注重增加企業(yè)法律管理投入。然而，現(xiàn)階段我國大部分企業(yè)依然面臨著嚴(yán)重的法律風(fēng)險問題，如企業(yè)管理者法律風(fēng)險防范意識淡薄、法律風(fēng)險防范機(jī)制不健全、企業(yè)合同管理存在法律風(fēng)險以及企業(yè)法律管理投入水平較低等。因此，未來更應(yīng)加大這方面的研究力度和強(qiáng)度。

注釋：

羅予涵.淺析電力企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險及防范.中小企業(yè)管理與科技旬刊.20 17，19（1）.14-15.

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