中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革：一種典型創(chuàng)新型制度變遷

賈保文

摘要：改革也就是制度變遷的本質(zhì)規(guī)定性，說明一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革道路，實(shí)際上也就是這個(gè)國(guó)家對(duì)制度變遷形式的選擇問題。國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的整體變遷，從理論上，可以被區(qū)分為自然演進(jìn)型制度變遷、移植型制度變遷和創(chuàng)新型制度變遷。而中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革就其本質(zhì)而言，屬于一種典型的創(chuàng)新型制度變遷。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革創(chuàng)新型制度變遷道路的選擇，既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷歷史的歸宿，實(shí)際上其創(chuàng)新性也已被中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革30年的實(shí)踐經(jīng)歷所證實(shí)。

關(guān)鍵詞：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革；制度變遷形式；創(chuàng)新型制度變遷

中圖分類號(hào)：F045.51文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1502(2009)04-0009-06

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革到底走的是一條什么樣的道路?時(shí)至今日，實(shí)際上仍然是一個(gè)在理論上存在分歧，并需要繼續(xù)深入探討的問題。為此，筆者曾發(fā)表《中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革“漸進(jìn)論”質(zhì)疑》一文，指出：“漸進(jìn)論”不是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革道路的真實(shí)理論概括，“漸進(jìn)”也并非中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐的本質(zhì)特征。那么，中國(guó)經(jīng)濟(jì)到底走的是一條什么樣的改革道路呢?作為在上文基礎(chǔ)上進(jìn)一步思考的結(jié)果，我們?cè)诖颂岢?，中?guó)經(jīng)濟(jì)改革是一種典型的創(chuàng)新型制度變遷實(shí)踐的觀點(diǎn)，并就教于學(xué)界同仁。

一、理論參照：制度變遷形式的重新分類

經(jīng)濟(jì)改革也就是經(jīng)濟(jì)制度變遷的本質(zhì)規(guī)定性，說明不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革道路選擇，實(shí)質(zhì)上也就是各個(gè)國(guó)家根據(jù)各自的國(guó)情條件對(duì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的具體形式所進(jìn)行的選擇。因此，對(duì)制度變遷形式的分類，客觀上構(gòu)成了判定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革道路的基本理論參照系。從這個(gè)意義上說，我們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革道路創(chuàng)新型制度變遷實(shí)踐的判斷，首先是建立在對(duì)制度變遷形式所進(jìn)行的重新分類基礎(chǔ)之上的。

人們當(dāng)然可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)和研究目的需要，對(duì)制度變遷的形式進(jìn)行不同的分類。而在馬克思主義的歷史唯物觀的哲學(xué)基礎(chǔ)和國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度整體或大規(guī)模變遷的理論視角上，依據(jù)目標(biāo)模式的形成和新舊模式轉(zhuǎn)換特征，經(jīng)濟(jì)制度變遷形式則大體上可以被區(qū)分為三種基本類型：

1自然演進(jìn)型制度變遷

自然演進(jìn)型制度變遷，是在人類社會(huì)發(fā)展過程中，由于生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化而產(chǎn)生了新的制度需求時(shí)，通過社會(huì)自發(fā)的制度創(chuàng)新和對(duì)制度模式的自然選擇而進(jìn)行的制度變遷形式。按照歷史唯物主義的理解，自然演進(jìn)型制度變遷，是人類社會(huì)制度變遷的基本形式或原生狀態(tài)。主要具有如下特征：

第一，自然演進(jìn)型制度變遷緣于一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)部矛盾，即生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。因此，自然演進(jìn)型制度變遷，不僅是各個(gè)國(guó)家、民族經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的基本形式和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的封閉狀態(tài)被打破前，社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的普遍形式，而且也是其他的制度變遷形式能夠發(fā)生和借以實(shí)現(xiàn)的前提性條件。

第二，在自然演進(jìn)型制度變遷中，新的制度模式的形成，是社會(huì)適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求，自發(fā)制度創(chuàng)新和自然選擇的結(jié)果。在這種制度變遷形式中，沒有人從社會(huì)角度對(duì)制度變遷的目標(biāo)模式及其實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行預(yù)先設(shè)計(jì)和安排，自發(fā)創(chuàng)新與自然選擇是形成新的制度模式的唯一方式或路徑。

第三，自然演進(jìn)型制度變遷的推進(jìn)是一個(gè)自下而上的社會(huì)過程。因此，個(gè)別人或組織在局部范圍內(nèi)為獲取潛在利潤(rùn)而率先進(jìn)行的制度創(chuàng)新行為，是這種形式下制度變遷實(shí)踐的邏輯起點(diǎn)。通過社會(huì)的自發(fā)選擇，形成對(duì)新制度模式的普遍社會(huì)認(rèn)同，是實(shí)現(xiàn)新舊制度模式系統(tǒng)更替的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

第四，自然演進(jìn)型制度變遷所需時(shí)間一般較長(zhǎng)。由于自然演進(jìn)型制度變遷的過程是通過社會(huì)的自發(fā)創(chuàng)新和自然選擇進(jìn)行的，因此，不僅其目標(biāo)模式的發(fā)現(xiàn)和社會(huì)對(duì)新的制度模式的認(rèn)同需要較長(zhǎng)時(shí)間，而且新舊制度模式的替換也需要隨制度存在條件的改變而逐步推進(jìn)，甚至，其中會(huì)出現(xiàn)向舊制度模式的反復(fù)。

自然演進(jìn)型制度變遷，作為人類社會(huì)制度變遷的基本形式或原生狀態(tài)，從歷史上看，不僅是在生產(chǎn)力發(fā)展水平低下和國(guó)家、民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于封閉狀態(tài)下，各個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的普遍形式，而且也是每個(gè)國(guó)家和民族都要經(jīng)歷的“同一歷史必然性”和其他制度變遷形式借以發(fā)生的基礎(chǔ)形式。

2移植型制度變遷

移植型制度變遷，可以被理解為是在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)不平衡及其相互影響不斷加深的條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)。落后國(guó)家通過將經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)制度模式，自覺引入或被動(dòng)輸入，替代本國(guó)現(xiàn)有的制度模式而實(shí)現(xiàn)的一種社會(huì)制度變遷形式。其發(fā)生的特殊條件決定了實(shí)踐的基本特征：

第一，國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)不平衡及其相互交往關(guān)系不斷加深，是移植型制度變遷發(fā)生的前提條件。因此，移植型制度變遷的發(fā)生，不僅必然與國(guó)家、民族經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系不斷加深的人類近現(xiàn)代史相聯(lián)系，而且實(shí)際上也大多發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)相對(duì)落后的國(guó)家或民族。

第二，移植型制度變遷的目標(biāo)模式是現(xiàn)成或明確的。由于各個(gè)國(guó)家制度演進(jìn)的不平衡，移植型制度變遷的目標(biāo)模式，必定是被認(rèn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)國(guó)家的現(xiàn)行制度模式。因此，對(duì)制度變遷主體而言，移植型制度變遷中的目標(biāo)模式不僅是現(xiàn)成的，而且也是明確的。其一般不再需要經(jīng)歷一個(gè)目標(biāo)模式的發(fā)現(xiàn)過程。

第三，移植型制度變遷中的新舊制度模式替換具有強(qiáng)制性特點(diǎn)。由于進(jìn)行制度變遷的國(guó)家與制度演進(jìn)先進(jìn)國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史、文化等方面客觀存在的差異性，一般地說，移植型制度變遷不會(huì)自動(dòng)發(fā)生，而往往是強(qiáng)力推動(dòng)的結(jié)果。從歷史上看，占領(lǐng)國(guó)將自己國(guó)家的制度模式導(dǎo)入被占領(lǐng)國(guó)，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國(guó)家的政府將經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)國(guó)家的制度模式自覺引入本國(guó)，是移植型制度變遷的兩種基本形式。因此，移植型制度變遷往往表現(xiàn)為自上而下的強(qiáng)制性過程。

第四，被引入的制度模式客觀上需要經(jīng)歷一個(gè)自身變異的過程。由于制度引進(jìn)與被引進(jìn)國(guó)家之間客觀存在的制度條件差異，決定了被引入的新的制度模式，不僅必然要經(jīng)歷一個(gè)適應(yīng)新的制度環(huán)境和在適應(yīng)中進(jìn)行自身變異的再生過程，而且，被引進(jìn)的制度模式能否和采取何種方式完成自身的變異，從某種意義上說，也決定著整個(gè)移植型制度變遷實(shí)踐的成敗及其績(jī)效。

移植型制度變遷作為制度演進(jìn)原生狀態(tài)在特定歷史條件下的一種變異或派生形式，從歷史上看，是在商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)交往超出地區(qū)和國(guó)家的疆界，成為各國(guó)家、民族經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的因素時(shí)，經(jīng)常發(fā)生的一種制度變遷形式?；蛉珩R克思所指出：“派生形態(tài)是指某些社會(huì)關(guān)系在某個(gè)民族那里不是自然形成的，而是從其他民族轉(zhuǎn)移來的，或者是外來民族導(dǎo)來的第二和第三級(jí)的東西。總之，是派生的，轉(zhuǎn)移來的，非原生的生產(chǎn)關(guān)系、國(guó)際關(guān)系在這里的影響。”“

3創(chuàng)新型制度變遷

任何形式的制度變遷，實(shí)際上都具有制度創(chuàng)新的性質(zhì)。因此，我們所謂的創(chuàng)新型制度變遷，主要是指在

國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)不平衡條件下，由于制度變遷“路徑依賴”的影響，使一些國(guó)家形成了對(duì)制度變遷形式選擇的特定約束條件時(shí)(這些條件使其選擇制度變遷的其他形式必須付出巨大的成本)，這些國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)國(guó)家的趕、超目標(biāo)，試圖尋找一種新的、比世界上現(xiàn)存的所有制度模式效率更高的制度模式，以替代本國(guó)現(xiàn)行制度模式的制度變遷形式。從歷史上看，雖然迄今為止尚沒有在國(guó)家層面上完成創(chuàng)新型制度變遷的成功案例，但就其發(fā)生的條件和邏輯過程看，必然具有如下特征：

第一，趕超世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)水平的制度變遷動(dòng)機(jī)。選擇創(chuàng)新型制度變遷形式的國(guó)家，一般地說，必須具備兩個(gè)條件：一是從世界范圍看，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度演進(jìn)相對(duì)落后，并且這種落后已經(jīng)成為民族生存的壓力；二是由于其歷史發(fā)展過程的特殊性，已經(jīng)形成了對(duì)制度變遷形式選擇的特定約束條件。因此，從一般意義上說，一個(gè)國(guó)家之所以選擇創(chuàng)新型制度變遷的路徑，主要是為了能夠在既定的制度變遷路徑約束條件下，尋找到一種比經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)國(guó)家的制度模式效率更高的經(jīng)濟(jì)制度模式，以實(shí)現(xiàn)迅速趕上或超過經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。

第二，對(duì)變遷路徑和目標(biāo)模式理性認(rèn)識(shí)的有限性。與移植型制度變遷中的目標(biāo)模式已經(jīng)是一種現(xiàn)實(shí)存在不同，在創(chuàng)新型制度變遷中，其目標(biāo)模式具有在現(xiàn)實(shí)世界中尚不存在的性質(zhì)。這一方面表明，作為創(chuàng)新型制度變遷中的目標(biāo)模式，只能依賴于社會(huì)廣泛的制度創(chuàng)新實(shí)踐來發(fā)現(xiàn)；而另一方面也說明，創(chuàng)新型制度變遷的進(jìn)程和前途客觀上必然具有不確定性。如果改革目標(biāo)模式的發(fā)現(xiàn)路徑被鎖定或因發(fā)現(xiàn)成本高過社會(huì)預(yù)期，已經(jīng)選定的創(chuàng)新型制度變遷路徑就可能發(fā)生中途變異，或轉(zhuǎn)向移植型，或轉(zhuǎn)向自然演進(jìn)型的制度變遷路徑上。

第三，“自下而上”與“自上而下”相結(jié)合的制度變遷推動(dòng)機(jī)制。從理論邏輯上說，創(chuàng)新型制度變遷中的目標(biāo)模式必須符合兩個(gè)方面的要求：一是服從于由該國(guó)特殊歷史和制度現(xiàn)狀所形成制度變遷形式選擇條件約束；二是具備高于，至少不低于世界上最先進(jìn)國(guó)家現(xiàn)存制度模式的制度效率水平。顯然，這種制度模式既不存在于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界中，也不能簡(jiǎn)單地通過“自下而上”或“自上而下”的單一方式來形成。因此，將二者有效結(jié)合起來，不僅成為創(chuàng)新型制度變遷推進(jìn)方式的唯一選擇，而且，從實(shí)踐角度看，能否形成這種有效的社會(huì)推進(jìn)機(jī)制，實(shí)際上也是改革的目標(biāo)模式能否被發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新型制度變遷能否在實(shí)踐中最終成功的關(guān)鍵。

第四，政府在制度變遷中的特殊作用。對(duì)于采取創(chuàng)新型制度變遷的國(guó)家來說，其制度變遷形式的選擇往往是政府選擇的結(jié)果。政府在國(guó)家制度變遷形式選擇中的這種特殊作用，不僅決定了其在改革進(jìn)程中，既是改革主體又是改革對(duì)象的矛盾，這種矛盾使制度變革的過程會(huì)變得更加復(fù)雜和曲折；而且，也使政府在改革中的理性及其行為偏好，實(shí)際上成為了決定制度變遷成敗及其實(shí)踐績(jī)效的特殊重要因素。

創(chuàng)新型制度變遷作為人類社會(huì)發(fā)展過程中一種特殊的制度變遷形式，是在國(guó)家、民族間的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)交往不斷加深和人類對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的制度涵義具有了多樣性理解的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生的一種新的制度變遷類型，也是一種尚未在國(guó)家改革實(shí)踐層面上充分展開和具有成功范例的制度變遷形式。其雖仍具有屬于理論假說的性質(zhì)，但我們認(rèn)為，如其成立，則為我們判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革道路提供了一種更有效的理論范式。

二、歷史邏輯：中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷歷史的歸宿

歷史發(fā)展過程中“路徑依賴”的客觀存在，說明每個(gè)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)選擇實(shí)際上都是其歷史發(fā)展的結(jié)果。從這個(gè)角度上來理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革創(chuàng)新型制度變遷實(shí)踐選擇的必然性，筆者認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的歷史呈現(xiàn)出了從自然演進(jìn)型制度變遷到移植型制度變遷、再到創(chuàng)新型制度變遷轉(zhuǎn)變的鮮明特征，而始于20世紀(jì)70年代末的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革創(chuàng)新型制度變遷道路的形成，則是其歷史發(fā)展的必然歸宿。

1古代史：緩慢的自然演進(jìn)

正如上面分析的那樣，自然演進(jìn)型制度變遷是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的基本形式或原生狀態(tài)。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的歷史看，自然演進(jìn)型制度變遷或許正是屬于中國(guó)的古代歷史。

在由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和帝國(guó)主義的堅(jiān)船利炮打開中國(guó)閉關(guān)鎖國(guó)大門前的漫長(zhǎng)歷史時(shí)期內(nèi)，中華民族不僅創(chuàng)造了燦爛的東方農(nóng)業(yè)文明，而且，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)也長(zhǎng)期處于世界的顛峰。因此，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和制度演進(jìn)不僅極少受到外部因素的影響，而且，其制度變遷的根據(jù)也必然主要來自于國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。其間，中國(guó)作為一個(gè)多民族的國(guó)家，各個(gè)民族之間在經(jīng)濟(jì)、文化、制度上的相互借鑒、碰撞、融合，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體制度的演進(jìn)產(chǎn)生了重要影響，成為中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的重要?dú)v史特征。但就國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度整體變遷形式而言，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在矛盾運(yùn)動(dòng)推動(dòng)下，社會(huì)自發(fā)的制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度系統(tǒng)的自然選擇和緩慢演進(jìn)，顯然構(gòu)成了中國(guó)古代歷史階段上經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的基本形式。如馬克思所指出的那樣，在這個(gè)階段上，社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷是按照那種每個(gè)國(guó)家、民族在封閉狀態(tài)下都必須經(jīng)歷的“歷史的必然性”在緩慢演進(jìn)著。

2近現(xiàn)代史：失敗的制度移植

中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的第二個(gè)階段，則可以看作是探索移植型制度變遷階段。18世紀(jì)末19世紀(jì)初，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工業(yè)社會(huì)的逐步形成，人類社會(huì)的發(fā)展開始進(jìn)入近現(xiàn)代歷史階段。由此而帶來的各國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和制度演進(jìn)不平衡加劇，不僅導(dǎo)致了中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中的地位和經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)際環(huán)境的變化，也促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的基本形式開始從自然演進(jìn)型制度變遷轉(zhuǎn)向移植型制度變遷的探索。

從歷史的角度看，導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷的基本形式從自然演進(jìn)型制度變遷向移植型制度變遷轉(zhuǎn)變的根本原因，主要是兩個(gè)：一是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和帝國(guó)主義的入侵，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的封閉狀態(tài)從19世紀(jì)40年代以后開始被逐步打破，帝國(guó)主義的入侵使中國(guó)與國(guó)際社會(huì)，特別是與西方國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不斷加深，外部影響已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可或缺的因素；二是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的封閉狀態(tài)逐步被打破的同時(shí)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的巨大差距開始凸顯?！奥浜缶鸵ご颉钡挠X醒，不僅促成了加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變革的社會(huì)共識(shí)，而且也使越來越多的人開始認(rèn)同西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的制度模式的效率，并因而推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度變遷形式，從自然演進(jìn)型制度變遷向移植型制度變遷探索的轉(zhuǎn)變。

客觀分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度移植型制度變遷的實(shí)踐過程，其大體上經(jīng)歷了兩個(gè)階段：一是以“戊戌變法”和“辛亥革命”為標(biāo)志的，以移植西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度模式為基本目標(biāo)的制度移植階段；二是在新中國(guó)建立以后，以生產(chǎn)資料的社會(huì)主義改造基本完成和傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成為標(biāo)志的，以移植蘇聯(lián)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)