石油工程技術有形化指數(shù)研究

孫 鍵 皮光林 葉海超 趙汩凡 姚云飛

中國石化石油工程技術研究院

技術有形化概念最早由中國石油天然氣集團公司提出，通常是指把技術、產(chǎn)品、配套工藝、軟件、服務、解決方案、經(jīng)驗規(guī)律等物質或非物質形態(tài)的事物，通過標準化、規(guī)范化、流程化、組織化、集成化等知識管理手段，形成一種可以復制、生產(chǎn)和發(fā)表的能力，使分散、隱性、依賴于少數(shù)專家的自用技術變成可共享和可傳承的顯形技術，并通過有效的載體和手段，形成技術品牌，提升核心競爭力，實現(xiàn)技術價值的最大化[1，2]。從廣義上講，技術有形化涵蓋能反映技術的聲、像、圖、文、形（形象）、境（環(huán)境）等形象識別系統(tǒng)，是科技文化建設的重要內(nèi)容與主要載體[3]。

石油工程技術服務企業(yè)擁有大量自主研發(fā)的各類工程技術，技術管理部門也認識到技術有形化的重要性，然而目前所面臨的問題是，并非所有的技術都達到了有形化的條件，如何篩選需要有形化的技術，亟待深化研究。為此開發(fā)一套技術有形化評價指標體系，對自有技術的有形化需求進行評估，篩選出合適的石油工程技術進行有形化。

1 石油工程技術有形化篩選指標體系研究設計

石油工程技術有形化技術篩選體系的研究范圍鎖定在配套技術、專項技術和單項技術3方面。配套技術是集合多專業(yè)能夠擔起油氣勘探開發(fā)重任的技術體系，專項技術是某技術專業(yè)中的一項技術，單項技術是能夠解決石油工程某單一問題的技術。研究的目的是建立一套技術有形化項目的篩選指標，體系設計依據(jù)了高成熟度原則、市場潛力最大化原則、業(yè)務急需原則。

研究根據(jù)Bagozzi等1991年提出的評價體系開發(fā)過程標準進行規(guī)范化設計（圖1）[4]：一是確定石油工程技術評價范圍；二是提煉評價指標，主要是依據(jù)公司石油工程業(yè)務實際做出提煉；三是通過開放性問題征求采訪者對評價指標體系的意見，充分討論后完成指標的增加和篩選。增加和篩選應遵循如下原則：指標與企業(yè)業(yè)務密切相關，是企業(yè)最為關注的技術領域，并具有實際意義。據(jù)此原則，本研究經(jīng)過3次課題小組討論最終將調(diào)研指標選定為7個。

圖1 技術有形化篩選指標體系開發(fā)研究設計過程

2 石油工程技術有形化篩選指標及權重確定

2.1 問卷設計與預調(diào)查

為了科學、合理選擇指標，了解情況過程中采取問卷調(diào)查的方式，問卷內(nèi)容由兩部分組成：第一部分為主問卷，調(diào)查受訪者對石油工程技術有形化影響因素的評價與感知，為其后數(shù)據(jù)收集和模型研究提供支持，共設計有7個問題（表1），在回答問題前首先對技術有形化進行了定義。該部分采用李克特7級量表，1表示“非常不同意”，7表示“非常同意”，受訪者根據(jù)自身專業(yè)知識和經(jīng)驗進行選擇。問卷的第二個部分是調(diào)查受訪者的個人資料，包括年齡、職稱和從事石油工程行業(yè)的年限。

表1 石油工程技術有形化篩選評價問題清單

2.2 樣本與數(shù)據(jù)

本研究通過對受訪專家進行采訪和問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)屬于定性數(shù)據(jù)。問卷調(diào)查根據(jù)指標體系進行設計，為了保證問卷質量，由課題組成員進行問卷發(fā)放，采用面對面的調(diào)查方式，現(xiàn)場填寫回收。

此次研究調(diào)查階段共接觸103名石油工程技術領域專家，經(jīng)篩選認定有效問卷103份，有效率為100%。有效問卷的受訪者的構成分布如表2所示，研究樣本構成較好地反映了受訪人員的整體組成情況，具有較強的代表性。

表2 受訪者統(tǒng)計特征分布情況

2.3 探索性因子分析

因子分析估計方法采用主成分法，旋轉方式為方差最大旋轉。因子分析載荷結果如表3所示。因子分析的KMO 的統(tǒng)計量為0.938＞0.7，分析效果非常好，再由Bartlett球形檢驗，給出的相伴概率為0.000，小于顯著水平0.05，由此可知各變量的獨立性假設不成立。數(shù)據(jù)通過因子分析適用性檢驗，說明本問卷及其各因子組成題項的構建效度很好。

由樣本相關系數(shù)矩陣R計算得到特征值、方差貢獻率和累計貢獻率（表4），可知第一個因子的方差占所有因子方差的48%左右，第二個因子解釋了8%，以此類推，前4個因子的方差貢獻率接近78.3%，可以認為提取了變量中的大部分信息，前4個因子已經(jīng)足夠描述技術有形化相關信息。

因子分析提取的7個因子，根據(jù)文獻及其特征進行如下命名：第一個因子為市場需求因子，表3中題項1、2；第二個因子為技術成熟度因子，表3中題項3、5；第三個因子為商業(yè)化應用因子，表3中題項4；第四個因子為業(yè)務發(fā)展需求因子，表3中題項6、7。

表3 解釋變量和正交旋轉后的因子載荷矩陣

2.4 信度檢驗

采用最常用的Cronbach’sα系數(shù)來評估樣本的信度。整個問卷的Cronbach’sα系數(shù)為0.934，說明問卷的可靠性和穩(wěn)定性很好。組成各因子題項的Cronbach’sα系數(shù)均超過0.7，說明這些因子的內(nèi)部一致性非常好，統(tǒng)計結果見表5。

表5 Cronbach’s α系數(shù)

2.5 效度檢驗

Bartlett檢驗說明了問卷各因子組成項目的構建效度很好。探索性因子分析從7個精簡變量中得到4個因子，累計方差貢獻率為79.8%，對每一個因子中的變量進行聚合效度檢驗，結果顯示每個因子包含的變量通過因子分析均只聚合出一個特征值大于1的公共部分，因子對方差解釋比例最小也達到了73%，表明此7個精簡后的變量具有良好的聚合效度。

2.6 權重設置：以因子的得分系數(shù)矩陣為權

因子得分是因子分析的最終體現(xiàn)。當因子確定以后，便可計算各因子在每個樣本上的具體數(shù)值，這些數(shù)值稱為因子得分，形成的變量稱為因子變量。在以后的分析中就能以因子變量代替原有變量進行數(shù)據(jù)建模，或利用因子變量對樣本進行分類或評價等研究，進而實現(xiàn)降維和簡化問題的目標。

計算因子得分的途徑是用原有變量來描述因子，第i個因子在第j個樣本上的值可表示為：

式中i=1，2，3，…，k；

x1j，x2j，x3j，…，xpj——分別是第 1，2，3，…，

p個原有變量在第j個樣本上的取值；

wi1，wi2，wi3，…，wip——分別是第i個因子和第1，

2，3，…，p個原有變量間的因子值系數(shù)。

可見，它是原有變量線性組合的結果，因子得分可看作各變量值的加權總和，權數(shù)的大小表示了變量對因子的重要程度。本次研究采用回歸法估計因子得分系數(shù)，利用因子得分系數(shù)作為權重進而得到每個樣本的4個因子得分（表6）。

3 結束語

針對石油工程技術服務企業(yè)對其自身擁有技術亟待技術有形化的需求，利用因子分析、聚類分析等方法，嚴格按照指標體系開發(fā)流程，開發(fā)了一套石油工程技術有形化評價指標體系。本指標體系具有很好的信度和效度，能夠較為客觀地反映油服公司技術有形化的需求程度，其最大價值在于幫助和指導油服企業(yè)評價和篩選自有技術是否需要有形化，實際可操作性強。

表6 技術有形化4個維度權重（因子得分系數(shù)矩陣）

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