基于文獻檢索的醫(yī)學科研選題三重境界
——從查全、查準到驗證的方法

醫(yī)學科研活動是一種以探索真理、解決問題為主要目標的特殊認知活動。從信息學的角度來看，科學研究是一種通過信息的獲取、評價、利用，進而對信息進行創(chuàng)新的過程。醫(yī)學文獻是醫(yī)學科研信息的主要載體，對醫(yī)學文獻的檢索、分析、利用貫穿于醫(yī)學科研的全過程，在科研選題階段體現(xiàn)得尤為突出。科研思維始于發(fā)現(xiàn)問題，準確的選題是科學研究的良好開端,是科研工作得以展開和深入的基礎(chǔ)。愛因斯坦曾經(jīng)在其論著《物理學上的進化》中說道：“提出一個問題往往比解決一個問題更重要，因為解決問題也許僅是一個數(shù)學上或?qū)嶒灥募寄芏眩岢鰡栴}卻需要有創(chuàng)造性的想象力，而且標志著科學的真正進步”。本文嘗試以一個寬泛的研究主題“生物堿與戒毒”為例，闡述如何通過文獻查全、查準的方法逐步縮小檢索范圍，從而提出假設(shè)并進行驗證，即從文獻檢索的角度進行醫(yī)學科研選題。

1 第一重境界——文獻的查全階段

科研選題的首要任務是發(fā)現(xiàn)和提出可研究的問題，鎖定研究目標。如研究人員欲從生物堿與戒毒領(lǐng)域選題，首先需要弄清楚目前已有的研究涉及了哪些生物堿、針對何種毒品、效果如何、得出了什么結(jié)論等。這需要查閱該領(lǐng)域的國內(nèi)外文獻，進行廣泛的學術(shù)調(diào)研，了解該領(lǐng)域研究的現(xiàn)狀、研究水平、發(fā)展趨勢以及存在的問題。因此該階段檢索的目標就是查全，即把所有生物堿與戒毒方面的文獻全面檢索出來，盡量避免漏檢。研究者可以遵循以下3個查全原則。

1.1 查全的原則

1.1.1 窮盡檢索詞的同義詞

檢索詞的同義詞是指和檢索詞具有同等檢索意義的詞，可以是檢索詞的學名與俗稱、舊稱與新稱、簡稱與全稱、不同譯名或上下位詞等。使用同義詞檢索的目的是盡量全面地把不同作者用不同詞匯撰寫的文獻都檢索出來，確保沒有遺漏。 如生物堿和戒毒都是比較寬泛的概念，檢索的時候如果僅用“生物堿 AND戒毒”檢索，命中文獻比較少。以中國生物醫(yī)學文獻數(shù)據(jù)庫(CBM)為例，檢索時間截至2018年4月，增加檢索詞的不同表達，命中結(jié)果則相應有所增加(表1)。

表1 CBM數(shù)據(jù)庫常用字段檢索結(jié)果

在檢索策略#3中，對檢索詞的同義詞進行了較多考慮，依然未窮盡生物堿和戒毒的同義詞。在實際檢索過程中為提高檢全率，要全面考慮檢索詞的同義詞，幫助研究者盡可能地避免漏檢。

1.1.2 使用主題詞檢索

使用主題詞檢索，可有效提高檢索的全面性和準確性。醫(yī)學主題詞為同一概念具有不同表達方式的詞語提供了規(guī)范、標準的用語,使文獻加工處理達到高度的統(tǒng)一和一致,為高質(zhì)量的文獻查詢提供了極大的便利[1]。目前多數(shù)醫(yī)學數(shù)據(jù)庫采用的主題詞來自醫(yī)學主題詞表(Medical Subject Headings,MeSH)。生物堿是一個寬泛的概念，難以根據(jù)經(jīng)驗來窮盡所有的生物堿化合物。MeSH詞表卻能清淅、明確地呈現(xiàn)不同表達之間的關(guān)系,包括與同義詞的關(guān)系和上下位關(guān)系。在CBM的主題檢索功能下，輸入生物堿類查看到生物堿類的樹狀結(jié)構(gòu)，即生物堿類的所有下位詞，囊括了生物堿的所有類型(圖1)。

圖1 生物堿類的樹狀結(jié)構(gòu)

使用主題詞檢索的擴展檢索功能，可把涉及生物堿類主題詞下的所有概念的研究全部檢索出來。同理，找到戒毒的主題詞為物質(zhì)相關(guān)性障礙，可把其下的各種概念一并檢出(圖2)。利用主題詞檢索，查到4 412篇文獻，檢索結(jié)果見表2。

圖2 物質(zhì)相關(guān)性障礙樹狀結(jié)構(gòu)

表2 CBM數(shù)據(jù)庫主題字段檢索結(jié)果

1.1.3 多個數(shù)據(jù)庫聯(lián)用

每個數(shù)據(jù)庫的收錄范圍都有局限，為提高查全率，研究者需要盡可能地在多個數(shù)據(jù)庫中檢索。如分別在CBM利用主題詞檢索，在中國知網(wǎng)學術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(CNKI)、維普中文生物醫(yī)學期刊庫(CMJD)用一些常用的表達檢索，檢索結(jié)果見表3。導入文獻管理軟件EndNote中進行去重，得到檢索結(jié)果為4 477篇，高于每一個數(shù)據(jù)庫的單獨檢索結(jié)果。要了解國外的研究現(xiàn)狀，還應該選擇外文數(shù)據(jù)庫，如PubMed、Embase等。在檢索詞的選擇上，也應遵循上述兩條原則。

表3 CBM、CNKI、CMJD檢索結(jié)果

1.2 查全在科研選題方面的意義

查全文獻的意義在于研究者可以根據(jù)檢索結(jié)果分析了解該領(lǐng)域研究的現(xiàn)狀，如有哪些生物堿類用于戒毒治療、用于何種毒品或物質(zhì)依賴；國內(nèi)外研究水平，是基礎(chǔ)研究還是臨床研究；研究的發(fā)展趨勢，如當前的研究是否證實生物堿用于戒毒有前景；研究進展，是否有新的生物化學研究成果證實生物堿在戒毒方面的作用；存在的問題，如生物堿用于戒毒有效或無效的原因、目前基礎(chǔ)或臨床亟待解決的難題等，從而找到研究的空白或突破口。

2 第二重境界——文獻查準階段

在查全的基礎(chǔ)上進行文獻閱讀和主題分析，可以了解到研究涉及較多的主題概念，一一排除研究較多的主題概念，逐步篩選出研究較少的主題概念，從而逐步鎖定可能的研究主題。對可能的研究主題概念進行準確性檢索，進一步了解是否可以選題。該過程是從廣泛檢索到準確檢索的過渡，是科研人員已有的專業(yè)積累和獲取的信息的有機結(jié)合，是逐步使研究目標清晰化、明朗化的創(chuàng)造性思維過程。

2.1 查準的原則

2.1.1 檢索詞盡可能具體、準確

對研究較少的概念進行準確性檢索，逐步篩選研究主題。以生物堿為例，在CBM中使用檢索結(jié)果分析功能，按主題排序篩選出排名前50的研究，包括阿片生物堿類、顛茄生物堿類等。采用邏輯非運算依次排除這些研究較多的主題概念，找到的文獻量較少的主題可能就是目前研究的薄弱環(huán)節(jié)或空白點。表4顯示了從大的文獻集中逐步排除研究較多的概念，獲得較小文獻集的過程。 在較小的文獻集中，科研人員根據(jù)自己的學術(shù)積累，選擇感興趣的、報道較少的研究主題則較為容易，如文獻較少的雙氫麥角堿與海洛因依賴、青藤堿與海洛因依賴、辣椒堿與海洛因依賴等主題。直接對通過綜述閱讀了解到的小而具體的概念進行檢索，往往會出現(xiàn)檢索結(jié)果為零的情況，常常意味著選題的所在。

表4 在CBM數(shù)據(jù)庫使用邏輯非縮小命中文獻集

2.1.2 利用副主題詞限定主題的研究方向和領(lǐng)域

副主題詞是一類限定詞，用于對主題詞的具體研究方向進行限定，能將同一主題內(nèi)容的文獻按不同研究領(lǐng)域進行劃分，以提高主題詞的專指性。用戶根據(jù)需要選擇一個或多個副主題詞對主題詞進行限定，能提高文獻的查準率[2]。將表4檢索策略#1加副主題詞限定，檢索式為“物質(zhì)相關(guān)性障礙/藥物療法 AND 生物堿類/治療應用”，文獻量從4 412篇縮減到1 464篇。

2.1.3 在準確檢索的基礎(chǔ)上達到“全”和“準”的平衡

檢索結(jié)果為零，并不一定意味著所選主題的新穎性，也有可能是選詞不當或檢索字段不當造成的漏檢。所以在查準時，也要考慮檢索詞選擇的全面性，以達到“全”和“準”的平衡。用選定的某一較小概念進行檢索時，也應遵循前述3條查全原則，盡量全面地檢索出該較小領(lǐng)域的全部研究。如當檢索范圍縮小到“辣椒堿與海洛因依賴”時，要考慮辣椒堿的同義詞如“辣椒素”“辣椒辣素”等，海洛因依賴的同義詞如“海洛因成癮”“海洛因濫用”“海洛因吸食”等，以及利用各自的主題詞“辣椒辣素”“海洛因依賴”進行擴展檢索，同時也要在多個數(shù)據(jù)庫中進行檢索。

2.2 查準在科研選題方面的意義

一個好的科研選題，必須是同時具備新穎性和可行性的課題，即未見相同文獻報道，又有足夠多的相關(guān)文獻和背景文獻可供參考和借鑒。查準的意義在于準確地篩選出可以進行研究的主題及其研究方向并提出研究假設(shè)。如通過不斷排除研究較多的主題后，提出辣椒堿用于海洛因依賴戒斷的假設(shè)。此時使用較準確的概念“辣椒堿”及其同義詞“辣椒素”“辣椒辣素”等和“海洛因依賴”及其同義詞“海洛因成癮”“海洛因濫用”“海洛因吸食”等分別檢索，檢索結(jié)果有較多文獻。兩個檢索結(jié)果邏輯與檢索結(jié)果為零，即初步可以認為該假設(shè)是新穎的，并且是有一定研究基礎(chǔ)的。

3 第三重境界——選題驗證階段

經(jīng)過查全到查準的過程，初步明確了自己的主題或假設(shè)是否成立，是否可行，是否還需要驗證，此為選題之第三重境界。選題驗證的過程就是一個證明新穎性、找尋假設(shè)的合理性和科學性的過程。驗證可以依據(jù)前序研究結(jié)果和相關(guān)研究結(jié)論，也可以采用文獻學非相關(guān)文獻知識發(fā)現(xiàn)法，從而達到科學選題。

3.1 前序研究的結(jié)果指示該假設(shè)可能成立

前序研究結(jié)果常常為后序更深入的研究提供研究基礎(chǔ)和可能條件。如通過對篩選出的較小概念“青藤堿”進行檢索，可以了解到基礎(chǔ)研究證實青藤堿對阿片類依賴具有防治作用且沒有成癮性，臨床上尚未見青藤堿單方制劑作為戒毒藥物的相關(guān)研究，提示研究者青藤堿對阿片類依賴臨床干預的安全性和有效性的假設(shè)可能成立。

3.2 基礎(chǔ)研究的結(jié)論作為假設(shè)的理論基礎(chǔ)

在課題非常新穎未查到任何前序研究的情況下，分別檢索相關(guān)概念，找到的基礎(chǔ)研究的結(jié)論也可作為假設(shè)的理論基礎(chǔ)。如上述辣椒堿用于海洛因依賴戒斷的假設(shè)未查到任何文獻，分別查找辣椒堿和海洛因依賴的文獻，了解到辣椒堿具有消炎鎮(zhèn)痛、心血管保護、抗癌以及消化系統(tǒng)保護等藥理作用，而海洛因依賴者主要表現(xiàn)為哈欠噴嚏、流淚流涕、怕冷出汗、寒熱交替、寒戰(zhàn)震顫、惡心嘔吐、厭食、腹痛、腹瀉、肌肉疼痛、骨和關(guān)節(jié)痛、心悸、煩躁焦慮、怠倦乏力、失眠等癥狀。檢索分析提示該假設(shè)邏輯關(guān)系成立，具有科學性和合理性。

3.3 非相關(guān)文獻知識發(fā)現(xiàn)法驗證假設(shè)的合理性和科學性

非相關(guān)文獻知識發(fā)現(xiàn)法是由美國芝加哥大學情報學教授 Don R.Swanson于1985年創(chuàng)立的一種科學研究方法。該方法的基本思想是兩組非相關(guān)文獻集 A 和 C可以通過某中間概念或中間文獻B 建立關(guān)聯(lián)，通過A、 B、 C 之間的關(guān)系挖掘文獻的隱含知識，形成合理的假設(shè)指導科學實踐[3-4]?；谠摲椒ㄐ枰业街虚g概念B，從而發(fā)現(xiàn)非相關(guān)文獻的潛在聯(lián)系，幫助我們提出有價值的假設(shè)。

此時可運用數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果聚類分析功能,聚類分析是數(shù)據(jù)庫將返回的檢索結(jié)果進行聚類/分類等處理，使結(jié)果變得更加有條理的一種方法，方便用戶查看感興趣的主題或者根據(jù)聚類情況提出更準確的查詢，縮減用戶瀏覽的文獻數(shù)量，縮短用戶查詢時間[5-8]。

基于前期研究已篩選出了A、C兩個非相關(guān)文獻集，如辣椒堿和海洛因戒斷、雙氫麥角堿與海洛因依賴、青藤堿與海洛因依賴等。以CBM為例，采用辣椒堿的主題詞“辣椒辣素”進行主題字段檢索，獲得A文獻集進行主題聚類分析，在疾病-病理狀態(tài)、體征和癥狀-體征和癥狀類目下涉及的主題概念有疼痛、神經(jīng)病學表現(xiàn)等；采用相同操作檢索海洛因依賴獲得C文獻集，主題分析在體征和癥狀類目下涉及的主題也有疼痛。由此推想辣椒辣素A和海洛因依賴C之間可能存在概念B，即疼痛。表5顯示了驗證疼痛確實為概念B的過程，可認為辣椒辣素和海洛因依賴可能存在隱含關(guān)聯(lián)，是一個有價值的假設(shè)。

表5 在CBM中驗證“疼痛”為概念B

4 小結(jié)

選題是科學研究的起點，是在有效利用文獻基礎(chǔ)上的繼承和創(chuàng)新，對科學研究起著關(guān)鍵性、方向性、戰(zhàn)略性和決定性作用[9-10]。只有全面準確地檢索、分析和利用國內(nèi)外文獻，才能準確把握本專業(yè)領(lǐng)域的研究前沿動態(tài)，提出新穎的有價值的研究假設(shè)，形成新的思維指向，構(gòu)成新的研究起點。利用聚類分析、戰(zhàn)略坐標分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析和高頻關(guān)鍵詞分析等可視化知識圖譜方法進行選題[9]受科研人員青睞，但操作相對復雜，需要信息分析人員與科研人員相互配合才能完成。本文提出的基于文獻檢索的醫(yī)學科研選題是通過文獻的查全階段全面了解相關(guān)研究現(xiàn)狀、查準階段提出科研假設(shè)，并通過驗證階段檢驗所提出的假設(shè)的選題方法。該方法強調(diào)充分利用數(shù)據(jù)庫現(xiàn)有功能，遵循查全、查準以及新穎性原則，是一種適合普通科研人員或剛?cè)胄械难芯咳藛T的、可以輕松把握且簡單有效的選題方法。