中國工業(yè)分行業(yè)能源CES生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)與選擇

畢超，何旭波

（1.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院，西安710119；2.云南大學(xué)發(fā)展研究院，昆明650091）

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)增長帶來的資源和環(huán)境問題在中國變得日益嚴(yán)峻，制定科學(xué)有效的節(jié)能減排政策日益受到各方的重視。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常使用可計(jì)算一般均衡（CGE）方法模擬能源環(huán)境政策的影響，進(jìn)而為制定和評(píng)判節(jié)能減排政策提供決策依據(jù)[1]。近年來CGE方法在我國的應(yīng)用日益廣泛，但該方法在實(shí)踐應(yīng)用中也備受質(zhì)疑，而根源則是其用于描述生產(chǎn)者行為的常替代彈性（CES）函數(shù)設(shè)定存在較大的主觀性和任意性[2-4]。因此，如何科學(xué)的設(shè)定CGE方法中的CES函數(shù)形式并度量替代彈性，就成為了能否合理應(yīng)用CGE方法，并科學(xué)制定和評(píng)價(jià)節(jié)能減排政策的關(guān)鍵。

當(dāng)前文獻(xiàn)中主要有三種估計(jì)CES函數(shù)的方法：一是直接估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)法[5]，雖然有學(xué)者使用該方法證明了中國政策模擬適宜使用（KE）L函數(shù)形式[6]，但是該方法難以同時(shí)估計(jì)替代彈性和要素增強(qiáng)性技術(shù)進(jìn)步，其希克斯中性技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)也與現(xiàn)實(shí)相差甚遠(yuǎn)。二是標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)法[7]，該方法可以估計(jì)要素增強(qiáng)性技術(shù)進(jìn)步，但難以處理多投入要素的生產(chǎn)系統(tǒng)，因而多用于分析資本和勞動(dòng)之間的替代彈性[8]。三是估計(jì)一階條件法[9]。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于可以利用合成品的份額變化代替其量價(jià)變化，進(jìn)而很容易處理包含多投入要素的生產(chǎn)系統(tǒng)[10]?？紤]到上述三種估計(jì)方法的適用性，及目前CGE建模的一大趨勢是越來越細(xì)化生產(chǎn)部門的分類，本文擬借鑒估計(jì)一階條件法估計(jì)中國工業(yè)分行業(yè)的三要素CES函數(shù)，并以所有工業(yè)二位碼行業(yè)為研究對象，同時(shí)允許存在要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，以提升所估計(jì)CES函數(shù)的適用性。

1 計(jì)量模型設(shè)定

早期的CES函數(shù)只包含兩種投入要素[11]，之后被擴(kuò)展至包含多種投入要素[12]；Sato（1967）進(jìn)一步開發(fā)出一類稱為嵌套形式的CES函數(shù)（Nested CES）[13]，并得到廣泛應(yīng)用。在只有兩種投入的CES函數(shù)中，兩種投入具有同等重要的地位，而在多投入CES函數(shù)中，首先以組合方式將多個(gè)要素合并為一個(gè)代表性合成品，再以單一合成品的形式進(jìn)入函數(shù)，從而實(shí)現(xiàn)多投入到兩種投入的轉(zhuǎn)換。在此背景下，不同的組合方式意味著不同的經(jīng)濟(jì)含義，而且以此為基礎(chǔ)估算的結(jié)果通常也會(huì)存在較大差異。就資本（K）、勞動(dòng)（L）和能源（E）三種投入要素而言，共有（KL）E、（KE）L、（LE）K和KLE[13]四種組合形式，并對應(yīng)著具體的函數(shù)形式。此處僅以（KL）E形式為例說明，見式（1）和式（2）：

其中，AK、AL、AE分別表示資本、勞動(dòng)和能源三種要素的增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，三者相等表示函數(shù)中的技術(shù)為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步；Q表示最終產(chǎn)品，Z表示資本-勞動(dòng)合成品；σK，L表示資本與勞動(dòng)間的替代彈性，σKL，E表示合成品與能源間的替代彈性，二者相等時(shí)等價(jià)于KLE形式；α和β為份額參數(shù)。

若用式（1）和式（2）表示代表性廠商的生產(chǎn)函數(shù)，則在成本最小化目標(biāo)下得到廠商的一階最優(yōu)條件函數(shù)，由此函數(shù)取對數(shù)，并進(jìn)行一階差分后，得到式（3）至式（6）：

其中，aK、aL、aE分別表示資本、勞動(dòng)和能源三種投入要素的增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率；k、l、e、z、q分別表示資本存量、勞動(dòng)投入、能源消費(fèi)、合成品以及最終產(chǎn)品產(chǎn)量的變化率；pK、pL、pE、pZ和pQ分別表示資本、勞動(dòng)、能源、合成品和最終產(chǎn)品的價(jià)格變化率。

考慮到無法直接觀測到z和pZ的值，因此在構(gòu)建計(jì)量模型時(shí)，在式（5）的兩邊同時(shí)加上pK-pQ-(pZ-pQ)，得式（7）：

在式（4）的兩邊同時(shí)加上pZ-pQ，整理后得式（8）：

將式（8）代入式（7）的右邊，整理后得式（9）：

其中，式（9）等號(hào)左邊的項(xiàng)表示資本在合成品中的份額變化率，而右邊的pZ+z-(pQ+q)表示合成品在最終產(chǎn)品中的份額變化率。由CES函數(shù)的一次齊次性和歐拉定律可知z的收入等于資本和勞動(dòng)的報(bào)酬之和，故可算出合成品的份額變化率。以相同的方法處理式（6），整理后得式（10）至式（12）：

為了與式（10）至式（12）保持一致，還需加入下列限制條件：

式（13）至式（17）即為（KL）E形式對應(yīng)的計(jì)量模型，（KE）L和（LE）K對應(yīng)的計(jì)量模型與此類似。上述模型設(shè)定方式更具靈活性，能夠方便地對以下三個(gè)原假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)：（1）若β21=β31=1，則嵌套形式的CES函數(shù)退化為KLE形式；（2）若β1=1且β22=β32=0，則所有替代彈性均為1，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)镃-D形式；（3）若，則有aK=aL=0，對應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步為?？怂怪行?，能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步等于TFP。

2 數(shù)據(jù)來源及處理

由歷年統(tǒng)計(jì)年鑒可知，中國工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)及統(tǒng)計(jì)口徑在1980—2015年間并不統(tǒng)一。為聯(lián)合估計(jì)式（13）至式（17），在陳詩一（2011）[14]的基礎(chǔ)上構(gòu)建了1980—2015年中國工業(yè)部門37個(gè)二位碼行業(yè)的投入-產(chǎn)出數(shù)量和價(jià)格數(shù)據(jù)庫，其中，以工業(yè)增加值度量部門產(chǎn)出，以資本存量、就業(yè)人數(shù)和能源消費(fèi)總量度量部門投入。1980—2008年投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)直接來自陳詩一（2011）[14]的研究成果，2009—2015年投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)是借鑒陳詩一（2011）[14]的方法估算而來。

其中，2009—2015年分行業(yè)增加值的估算涉及三個(gè)步驟：首先利用2007年的增加值數(shù)據(jù)，及相應(yīng)年份的增加值增速計(jì)算出2009—2015年規(guī)模以上工業(yè)分行業(yè)的名義增加值；其次根據(jù)《中國價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒2016》中各行業(yè)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將名義增加值平減為1990年貨幣單位表示的實(shí)際值；最后將《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒2008》中全部工業(yè)總產(chǎn)值與相同年份規(guī)模以上工業(yè)部門總產(chǎn)值之比作為口徑調(diào)整系數(shù)，將實(shí)際增加值調(diào)整至全部工業(yè)行業(yè)。

分行業(yè)的產(chǎn)出價(jià)格方面，1985—2015年的數(shù)據(jù)來源于《中國城市（鎮(zhèn)）生活與價(jià)格年鑒2011》《中國價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒2016》，1980—1984年的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1993》。

分行業(yè)資本存量和資本價(jià)格方面，累計(jì)折舊、固定資產(chǎn)原值和固定資產(chǎn)凈值等估計(jì)資本存量的原始數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以新增固定資產(chǎn)表示投資，利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將2009—2015年的新增固定資產(chǎn)折算為以1990年價(jià)格表示的實(shí)際值，調(diào)整口徑后使用永續(xù)盤存法計(jì)算2009—2015年各個(gè)工業(yè)部門的資本存量。基于資本的邊際收益等于邊際成本的原則估計(jì)資本的邊際收益率，以資本的邊際收益率度量資本價(jià)格[15,16]。數(shù)據(jù)主要來源于相關(guān)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

分行業(yè)勞動(dòng)投入和工資方面，2009—2015年全部工業(yè)的就業(yè)數(shù)據(jù)來自于2010—2016年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，并以《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒2008》中的全行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)與相同年份規(guī)模以上行業(yè)數(shù)據(jù)之間的比值作為口徑調(diào)整系數(shù)進(jìn)行調(diào)整?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)，本文在估計(jì)出分行業(yè)就業(yè)人員的實(shí)際工資總額基礎(chǔ)上，進(jìn)一步構(gòu)造分行業(yè)就業(yè)人員的平均工資。

分行業(yè)能源消費(fèi)與能源價(jià)格方面，2009—2015年分行業(yè)的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來自于2011—2016年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，然后按照首先構(gòu)造能源價(jià)格指數(shù)，之后估計(jì)某一年份的能源平均價(jià)格，最后利用價(jià)格指數(shù)將能源平均價(jià)格“映射”到整個(gè)樣本期[16,17]的思路，估計(jì)各部門的能源消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。

3 估計(jì)結(jié)果及討論

3.1 不同函數(shù)形式下替代彈性的估計(jì)

本文利用Stata12.0軟件首先對式（13）進(jìn)行估計(jì)，然后以式（16）和式（17）為約束條件，聯(lián)合估計(jì)式（14）和式（15）。因?yàn)槎鄬忧短證ES函數(shù)具有弱可分性，所以從最頂層的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，由此得到的結(jié)果并不會(huì)受到太大影響[9]。不同函數(shù)形式下替代彈性的估計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 不同生產(chǎn)函數(shù)形式下的替代彈性估計(jì)

(KL)E函數(shù)形式下，σK，L的估計(jì)值為0.089～0.986，估計(jì)值最小的部門是“化學(xué)原料及制品制造業(yè)”，最大的部門是“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”；其中，除“塑料制品業(yè)”、“電力、蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)”和“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”等部門外，其他部門的估計(jì)值均在1%的水平上顯著；σKL，E的估計(jì)值為0.008～2.623，估計(jì)值最小的部門是“金屬制品業(yè)”，最大的部門是“石油天然氣開采業(yè)”；其中，僅有“食品制造業(yè)”、“服裝及纖維制品”、“皮羽及其制品”、“印刷業(yè)”、“文教體育用品”、“電子機(jī)械及器材制造業(yè)”、“計(jì)算機(jī)電子通信設(shè)備制造業(yè)”和“燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”等部門的估計(jì)值通過了顯著性檢驗(yàn)；上述替代彈性估計(jì)值均顯著的部門中，σKL，E均大于σK，L，可能的原因是這些部門生產(chǎn)對能源的依賴較小。

（KE）L函數(shù)形式下，σK，E的估計(jì)值為0.021～1.026，估計(jì)值最小的部門是“有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)”，估計(jì)值最大的部門是“食品制造業(yè)”；其中，大部分部門的估計(jì)值均在1%的水平上顯著，僅有“有色金屬冶煉和壓延業(yè)”、“金屬制品業(yè)”和“通用設(shè)備制造業(yè)”四個(gè)行業(yè)的估計(jì)值在10%水平上顯著；σKE，L的估計(jì)值為0.109～1.093，估計(jì)值最小的部門是“石油加工及煉焦業(yè)”，估計(jì)值最大的部門是“食品制造業(yè)”；其中，除“飲料制造業(yè)”、“煙草加工業(yè)”、“通用設(shè)備制造業(yè)”、“電力、蒸汽及熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)”和“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”未能通過顯著性檢驗(yàn)外，其余部門的估計(jì)值均顯著；上述估計(jì)值均顯著的部門，除“食品制造業(yè)”外，其余部門的σKE，L均大于σK，E，說明能源在這些部門生產(chǎn)中的重要性和必要性；此外，σK，E在各部門間的分布存在明顯差異，能耗大的行業(yè)σK，E的估計(jì)值較小。

（LE）K函數(shù)形式下，σL，E的估計(jì)值為0.787～1.021，估計(jì)值最小的部門是“燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，估計(jì)值最大的部門是“非金屬礦采選業(yè)”；其中，僅有“黑色金屬礦采選業(yè)”、“石油加工及煉焦業(yè)”、“計(jì)算機(jī)電子通信設(shè)備制造業(yè)”及“燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”的估計(jì)值顯著，且估計(jì)值很接近1，說明這些部門內(nèi)部勞動(dòng)和能源之間的互補(bǔ)性較弱；σLE，K的估計(jì)值為0.001～0.154，估計(jì)值最小的部門是“紡織業(yè)”，估計(jì)值最大的部門是“專用設(shè)備制造業(yè)”；其中，僅有“煙草加工業(yè)”在10%的顯著性水平上顯著。

從替代彈性估計(jì)值的顯著性上判斷，（KE）L函數(shù)形式可能較適合中國工業(yè)部門。將表1估計(jì)結(jié)果和已有的研究結(jié)果相比較[6,18]，發(fā)現(xiàn)僅估計(jì)全國水平的CES函數(shù)可能會(huì)忽略不同行業(yè)的異質(zhì)性：對于高能耗部門，可能會(huì)高估σK，E和σKE，L；而對于低能耗部門，則存在低估σK，E的可能性。主要原因可能是在采用全國層面的宏觀數(shù)據(jù)時(shí)，不同部門間投入要素的互補(bǔ)性被低估了；此外，估計(jì)全國水平的CES函數(shù)通常采用?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步假設(shè)，而式（1）和式（2）則包括了要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，考慮了生產(chǎn)要素存在效率改善的可能性。

3.2 要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率的估計(jì)值

由于(KE)L形式較符合中國工業(yè)部門的實(shí)際情況，本文僅估算(KE)L函數(shù)形式下的要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率①以能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率aE為例，在估計(jì)出各α和β的值后可求出aK、aL和aE的值，但要保證估計(jì)的精度，還需計(jì)算出a的估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差。假設(shè)(σK，E-1)和a相互獨(dú)立，由方差計(jì)算公式可知：Std(a)=，其中，std(·)、VAR(·)和E(·)分別表示變量的標(biāo)準(zhǔn)差、方差和均值。因篇幅所EE限，本文僅報(bào)告a的估計(jì)值。。估計(jì)結(jié)果見圖1。

圖1 中國工業(yè)分行業(yè)要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率

樣本期內(nèi)，能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率aK的估計(jì)值為0.078～0.426，aK的估計(jì)值最小的部門是“電力、蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)”，最大的部門是“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”；正的估計(jì)值說明能源的有效投入增加，或者說樣本期內(nèi)存在能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步[19]；其中，除“電力、蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)”、“燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”及“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”等行業(yè)外，其他部門的估計(jì)值均在10%水平上顯著，且高能耗部門具有較大的能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率。

資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步aK估計(jì)值為-0.013～-0.236，aK的估計(jì)值（絕對值）最小的部門是“石油和天然氣開采業(yè)”，最大的部門是“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”；負(fù)的資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率說明工業(yè)部門存在資本使用型技術(shù)進(jìn)步[20]；其中，除“燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”外，其他部門的aK均在10%水平上顯著。Acemoglu（2002）[21]認(rèn)為，當(dāng)資本存量處于穩(wěn)態(tài)值之下時(shí)，模型會(huì)內(nèi)生出資本使用型技術(shù)進(jìn)步?？紤]到中國屬于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，資本存量應(yīng)處于穩(wěn)態(tài)值之下；另一方面，資本使用型技術(shù)進(jìn)步意味著，資本投入增加在導(dǎo)致邊際報(bào)酬遞減的同時(shí)，也會(huì)帶來技術(shù)進(jìn)步水平的提升，因而可以較好的解釋中國經(jīng)濟(jì)高投資與高增長并存的現(xiàn)象。

勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率aL的估計(jì)值為0.026～0.142，aL的估計(jì)值最小的部門是“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，最大的部門是“計(jì)算機(jī)電子通信設(shè)備制造業(yè)”；其中，除“自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”外，其他部門aL的估計(jì)值均在10%水平上顯著。高能耗部門aL的估計(jì)值低于其他工業(yè)部門。

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

本文將通過設(shè)計(jì)如下原假設(shè)，進(jìn)而檢驗(yàn)(KE)L函數(shù)形式下估計(jì)值的可信性：

H1：CES函數(shù)采用KLE形式；

H2：CES函數(shù)采用C-D形式；

H3：CES函數(shù)為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步。

H3-a：資本、勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率相同，即aK=aL；

H3-b：能源、勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率相同，即aE=aL；

H3-c：資本、能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率相同，即aK=aE。

其中，原假設(shè)H3實(shí)際上檢驗(yàn)的是資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率aK和能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率是否同時(shí)為零，而勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率aL顯著地異于零。故拒絕原假設(shè)H3在嚴(yán)格意義上并不能保證各部門的技術(shù)進(jìn)步率為中性，原假設(shè)H3被拒絕也有可能是以下原因：（1）資本、勞動(dòng)和能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率均為零；（2）勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率顯著地異于零，但資本、能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率不同時(shí)為零。因此，在假設(shè)檢驗(yàn)H1至H3的基礎(chǔ)上，另外設(shè)計(jì)三個(gè)假設(shè)檢驗(yàn)以檢驗(yàn)各工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步是否顯著地為?？怂怪行孕问?。

檢驗(yàn)結(jié)果見下頁表2。其中，除“電力、蒸汽與熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”在10%的顯著性水平上不能拒絕C-D函數(shù)的原假設(shè)外，其他所有部門均在10%的顯著性水平下拒絕了KEL、C-D函數(shù)和中性技術(shù)進(jìn)步的原假設(shè)，而“電力、蒸汽與熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”在15%的顯著性水平上拒絕了C-D函數(shù)的原假設(shè)；所有的工業(yè)部門均在10%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)H3-a，說明資本、勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率不相同；僅有“紡織業(yè)”、“皮羽及其制品業(yè)”和“家具制造業(yè)”等11個(gè)部門在10%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)H3-b，其他部門則在15%的顯著性水平上拒絕aE=aL的原假設(shè)；除“醫(yī)藥制造業(yè)”、“塑料制品業(yè)”、“金屬制品業(yè)”以及“燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”外，其他部門均在10%的顯著性水平上拒絕了aK=aE的原假設(shè)，而上述幾個(gè)部門在15%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)H3-c。

4 結(jié)論及政策含義

本文運(yùn)用1980—2015年中國工業(yè)分行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對中國工業(yè)部門的CES函數(shù)形式進(jìn)行了估計(jì)，估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）從替代彈性估計(jì)值的顯著性上判斷，（KE）L函數(shù)形式比（KL）E和（LE）K形式更符合中國工業(yè)分行業(yè)的實(shí)際情況。（2）（KE）L函數(shù)形式下，37個(gè)細(xì)分行業(yè)的資本-能源替代彈性范圍為0.021～1.026，資本能源合成品與勞動(dòng)的替代彈性范圍為0.109～1.093，能源、資本與勞動(dòng)的替代彈性在行業(yè)間存在很大差異，僅估計(jì)工業(yè)總體層面CES函數(shù)會(huì)忽略不同行業(yè)的異質(zhì)性。（3）除“電力、蒸汽與熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”在10%的顯著性水平上不能拒絕C-D函數(shù)的假設(shè)外，其他36個(gè)行業(yè)均在10%的顯著性水平下拒絕了KEL、C-D函數(shù)和中性技術(shù)進(jìn)步的原假設(shè)。（4）（KE）L函數(shù)形式下，中國工業(yè)分行業(yè)的能源增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率為0.78%～42.6%，資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率為-1.3%～-23.6%，勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率為2.6%～14.2%，要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率在行業(yè)中同樣存在很大差異。

表2 （KE）L函數(shù)形式下的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

本文的研究結(jié)論一方面為CGE建模提供了科學(xué)依據(jù)，另一方面也具有鮮明的政策含義：（1）從資本-能源替代彈性的角度來看，若資本-能源替代彈性大于1，低碳發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長就能并行不悖，因此提升資本-能源替代彈性本身就可以作為政策目標(biāo)之一。但就本文的估計(jì)結(jié)果來看，在37個(gè)細(xì)分行業(yè)中，僅有1個(gè)行業(yè)資本-能源替代彈性大于1，大于0.5的也僅有8個(gè)行業(yè)。（2）從要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步率的角度來看，絕大部分細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步都屬于能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，但是節(jié)約的程度有較大差異，而且一半以上的行業(yè)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步率在0.1以下，特別是高耗能部門的能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步率相對較高，而非高耗能部門的能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步率相對較低，反映了目前節(jié)能減排過程中在重視高耗能部門治理的同時(shí)，可能對非高耗能部門的治理相對忽略，今后若能加強(qiáng)非高能耗部門的能源效率治理或許能更有效地提升節(jié)能減排政策效果，這為后續(xù)節(jié)能減排政策的制定提供了一個(gè)有價(jià)值的方向。

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