資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度與應(yīng)用
——基于陜西省最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)證研究

張維群，張 會(huì)

(西安財(cái)經(jīng)學(xué)院 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，陜西 西安710100)

一、引 言

Lester R.Brown(1981)在《建設(shè)一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)》中提出以控制人口增長(zhǎng)、保護(hù)資源基礎(chǔ)和開(kāi)發(fā)再生能源來(lái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源可持續(xù)利用和自然環(huán)境有效保護(hù)作為核心目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資源有效利用、環(huán)境保護(hù)必須保持協(xié)調(diào)。但是，許多地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)了片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)資源過(guò)度利用和環(huán)境嚴(yán)重破壞的現(xiàn)象，給區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的制約，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與資源持續(xù)利用、環(huán)境有效保護(hù)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中面臨的首要問(wèn)題。通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的主要途徑，因此，在區(qū)域資源有效利用、環(huán)境有效保護(hù)的情形下，如何優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，首先需要解決資源環(huán)境約束下最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)測(cè)量問(wèn)題，因此，本文擬研究在資源環(huán)境約束條件下，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到最大化時(shí)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)量問(wèn)題，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供定量參考標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

最早研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的文獻(xiàn)見(jiàn)于羅斯托、筱元三代平等人的研究成果。羅斯托認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)從底層到高層演進(jìn)的過(guò)程中，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群也依次發(fā)生著相應(yīng)更替，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，正確選擇和扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[1]；筱元三代平(1957)為規(guī)劃日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提出 “需求收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)”兩個(gè)基準(zhǔn)，并在羅斯托[2]的理論基礎(chǔ)上，認(rèn)為需求彈性大的產(chǎn)業(yè)能夠迅速地提高利潤(rùn)率，吸引各種要素向該行業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)該行業(yè)快速發(fā)展，并逐漸成為區(qū)域的支柱產(chǎn)業(yè)[2]。這些最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究文獻(xiàn)主要從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和需求彈性的角度出發(fā)，研究產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的理論問(wèn)題,盡管羅斯托、筱元三代平對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最優(yōu)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)不同，其最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究均是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究。但是，隨著區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論提出，將資源環(huán)境作為內(nèi)生因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重點(diǎn)，在資源環(huán)境因素的約束下，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，成為理論研究的主要思路。薛俊波、謝書(shū)玲、崔云等根據(jù)Romer的假說(shuō)，研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中資源環(huán)境要素消耗導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“尾效”，計(jì)算了中國(guó)土地資源的增長(zhǎng)“尾效”[3-6]。他們認(rèn)為中國(guó)資源“尾效”使得經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)率并不會(huì)持續(xù)，因此，要改變中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“尾效”效應(yīng)，就應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，以適應(yīng)資源環(huán)境約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Scholz和Georg、Schou與Grmiaud和Rouge等將資源環(huán)境等因素納入內(nèi)生增長(zhǎng)模型，經(jīng)數(shù)理推理得到在技術(shù)進(jìn)步機(jī)制有效的情形下，人均產(chǎn)出具有最優(yōu)增長(zhǎng)率[7-9]。因此，在資源環(huán)境約束下，把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化問(wèn)題納入資源環(huán)境約束下進(jìn)行研究具有現(xiàn)實(shí)的意義，研究最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化提供定量依據(jù),以解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“尾效”效應(yīng)。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者針對(duì)資源環(huán)境約束下的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題進(jìn)行了研究。張立厚等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體效益最優(yōu)化的目標(biāo)下，根據(jù)資源環(huán)境條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)、人口以及國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系等因素，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置，使各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，以適應(yīng)社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需求和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求[10]；崔鳳花構(gòu)建環(huán)境、資源約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化模型，將資源、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合來(lái)考慮，建立模型進(jìn)行分析[11]。這些文獻(xiàn)僅研究資源環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)最優(yōu)化理論問(wèn)題，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)進(jìn)行定量研究，沒(méi)有從資源環(huán)境約束情況下給出最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定量標(biāo)準(zhǔn)。肖興志等對(duì)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度研究是基于生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化和投資者的跨期效用最大化，設(shè)計(jì)出中國(guó)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度工具[12]。但是，該文獻(xiàn)僅從生產(chǎn)和消費(fèi)角度研究最優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度問(wèn)題，并沒(méi)有考慮資源的可持續(xù)利用和環(huán)境得到有效控制之下經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。

在引入資源消耗、環(huán)境影響的前提下，本文認(rèn)為最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是符合資源適度消耗與環(huán)境再生的情形下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到最大化時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。本文通過(guò)將資源、環(huán)境因素引入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和庫(kù)茲涅茨曲線(KEC)，得到資源、環(huán)境約束下區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最大時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并以此設(shè)計(jì)出資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)度工具。

二、最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論前提與假定條件

(一)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論前提

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵是指在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平即各產(chǎn)業(yè)所占比重，以及產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系即產(chǎn)業(yè)間相互依存相互作用的方式。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究的核心包括資源的產(chǎn)業(yè)配置、產(chǎn)業(yè)水平、技術(shù)水平及其關(guān)系等。最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一個(gè)相對(duì)的概念，任何所謂的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都是同某一組優(yōu)化目標(biāo)相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論研究中，研究者的目標(biāo)不同，其研究最優(yōu)產(chǎn)業(yè)考慮的要素也不盡相同[12]。肖興志等對(duì)于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵分為以下五個(gè)方面：生產(chǎn)要素進(jìn)行了充分有效的配置；各個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求和使用量都達(dá)到了利潤(rùn)最大化目標(biāo)；各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量都實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)的最大化；代表性行為人按照跨期(兩期)效用最大化原則來(lái)安排每一種產(chǎn)品的消費(fèi)和投資；各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出在被消費(fèi)和用于再生產(chǎn)之后沒(méi)有剩余。

歸納上述文獻(xiàn)，我們認(rèn)為最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵包括：經(jīng)濟(jì)高水平增長(zhǎng)；各產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的影響在環(huán)境的可承受范圍之內(nèi)，符合可持續(xù)發(fā)展的要求；資源作為生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)，并且資源的投入量是在資源可持續(xù)利用范圍內(nèi)；生產(chǎn)要素在各個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中都得到了帕累托有效配置；生產(chǎn)要素的使用效率達(dá)到利潤(rùn)最大化的要求；各產(chǎn)業(yè)的全部產(chǎn)品用于消費(fèi)和用于再生產(chǎn)等。因此,基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的認(rèn)識(shí)，本文從資本、勞動(dòng)力要素在產(chǎn)業(yè)中的最優(yōu)配置出發(fā)，把環(huán)境污染控制、資源可持續(xù)利用作為制約因素，研究最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)量問(wèn)題。

(二)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)度設(shè)計(jì)的假設(shè)條件

王冰研究認(rèn)為，中國(guó)商品市場(chǎng)符合完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的若干條件[13]。為了使最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)量問(wèn)題研究具有可行性，本研究的假定前提是：基于理性人假說(shuō)和儲(chǔ)蓄投資恒等式條件；中國(guó)商品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；把區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化限定在封閉市場(chǎng)的條件下進(jìn)行討論，有利于保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)與資源的良性發(fā)展。所以，本文設(shè)計(jì)的研究假設(shè)為：

假設(shè)1：廠商與消費(fèi)者滿足“理性人”假設(shè)；

假設(shè)2：資本市場(chǎng)中儲(chǔ)蓄全部用于投資；

假設(shè)3：商品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的封閉市場(chǎng)。

本文從資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)三個(gè)系統(tǒng)之間相互依賴、相互影響的內(nèi)在關(guān)系出發(fā)，構(gòu)建使得經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展、資源可持續(xù)利用的三個(gè)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論模型，即為資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就是資源、環(huán)境約束下區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最大時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并據(jù)此設(shè)計(jì)出資源、環(huán)境約束下最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度工具。其目標(biāo)函數(shù)設(shè)計(jì)為：

(i=1，2，…，9；t∈T)

(1)

三、資源、環(huán)境約束下的區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

(一)資源約束下區(qū)域最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的確定

陸建明把資源中間品(R)引入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，認(rèn)為資源中間品是資源中間品生產(chǎn)部門(mén)資本和自然資源存量的函數(shù)[14]。根據(jù)一般均衡分析理論，當(dāng)資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和資源中間品生產(chǎn)部門(mén)的分配達(dá)到均衡時(shí)，總產(chǎn)量可以變換為資本、自然資源和勞動(dòng)三個(gè)因素的函數(shù)：

(2)

(3)

同理,有資本要素和勞動(dòng)力要素的關(guān)系式為：

(δ3/δ1)×(Kt,i/Lt,i)=PL/PK

(4)

(1-NIt,i)PQ=(PK/MPK)×(2+δt,i)/3

(5)

(6)

(7)

式(7)說(shuō)明在利潤(rùn)最大化的原則下，第i產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值(Qt,iPQ)是資本投入價(jià)值(Kt,iPK)的函數(shù)，與購(gòu)買(mǎi)投資比重δt,i、勒納指數(shù)(NIt,i)參數(shù)成正向關(guān)系，與參數(shù)資本產(chǎn)出彈性δ1成反向關(guān)系。

依據(jù)廠商理性人假說(shuō)，為實(shí)現(xiàn)成本約束下的產(chǎn)出最大化，廠商必然選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素組合，使得要素的邊際技術(shù)替代率等于要素的價(jià)格之比，因?yàn)橐氐倪呺H技術(shù)替代率等于要素的邊際產(chǎn)量之比，即有MPL/MPK=PL/PK。如果假定上期生產(chǎn)總值扣除消費(fèi)后全部用于投資，則第i產(chǎn)業(yè)資本投入價(jià)值為：

(8)

令第i產(chǎn)業(yè)t-1期儲(chǔ)蓄率是St-1,i，依據(jù)式(7)、式(8)有：

(9)

若第t期第i產(chǎn)業(yè)的資本增長(zhǎng)率為γt,i，有關(guān)系式γt,i=δt,iKt,i/Kt-1,i=δt,i(1+γt,i)，則有δt,i=γt,i/(1+γt，i)，式(9)可進(jìn)一步變換為：

gt,i=

(10)

上式說(shuō)明，在資源約束下，第t期第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值名義最優(yōu)增長(zhǎng)率不僅與前期儲(chǔ)蓄率(St-1,i)有正比例關(guān)系，而且與當(dāng)期資本增長(zhǎng)率(γt,i)、產(chǎn)業(yè)的勒納指數(shù)(NIt,i)和要素產(chǎn)出彈性有關(guān)。令：

則式(10)可以簡(jiǎn)化為：

gt,i=ηt,iSt-1,i-1

(11)

自然，可以通過(guò)式(11)確定在資源約束下的第i產(chǎn)業(yè)最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

(二)資源、環(huán)境約束下區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的確定模型

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與環(huán)境改善有著密切的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利于促進(jìn)環(huán)境改善，環(huán)境質(zhì)量的惡化又會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系常采用環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(KEC)，KEC模型是由美國(guó)環(huán)境學(xué)家Grossman、Krueger(1992)和Shafik、Bandyopadhyay(1992)根據(jù)已往歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)提出的理論模型，依據(jù)數(shù)據(jù)表明國(guó)家的環(huán)境污染水平會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民收入的增加而上升，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的時(shí)候，環(huán)境污染水平又會(huì)隨著國(guó)民收入的上升而下降，則環(huán)境污染水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)“倒U型”，學(xué)界稱其為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(KEC)[15-16]。依據(jù)文獻(xiàn)研究的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)的學(xué)者吳開(kāi)亞、謝賢政等對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與“三廢”污染率的關(guān)系進(jìn)行了研究[17-18]。在環(huán)境約束下，區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的模型為：

(12)

其中，t時(shí)期的廢氣排放量、廢水排放量和固體廢棄物排放量分別為APt、WPt和SPt，K1、K2、K3分別為在環(huán)境可承受的最大范圍內(nèi)的空氣污染排放量、水污染排放量、固體廢棄物污染排放量。

若gt,i為引入自然資源基礎(chǔ)上區(qū)域第t期i產(chǎn)業(yè)最優(yōu)產(chǎn)值的增長(zhǎng)率，ωt,i是資源、環(huán)境約束下，使得區(qū)域生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率達(dá)到最大時(shí)的第t期第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有：Yt=(gt,iYt-1,i)/ωt,i(i=1,2,…,9)。則式(12)可以表示為環(huán)境污染排放量、資源約束下第i產(chǎn)業(yè)名義最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和其在資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及前期國(guó)民收入的函數(shù)，即：

(13)

通過(guò)式(11)得到資源約束下地區(qū)最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gt,i，環(huán)境最大可承受要求下的污染物排放量標(biāo)準(zhǔn)和第t-1期i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值模型見(jiàn)式(14)：

這樣，利用式(14)就能得到區(qū)域最大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度值。

四、資源環(huán)境約束下陜西省最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)度的應(yīng)用研究

陜西省礦產(chǎn)資源豐富且相對(duì)集中，資源開(kāi)發(fā)與加工產(chǎn)業(yè)比例較大，環(huán)境污染問(wèn)題相對(duì)突出，在資源、環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最優(yōu)構(gòu)成的測(cè)度問(wèn)題成為陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要問(wèn)題之一。本文仿照宗振利等的成果[19]，研究陜西省的具體情況。各產(chǎn)業(yè)的資本存量代表相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的資本投入數(shù)量，以平均從業(yè)人數(shù)代表各產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力投入數(shù)量，以資源可持續(xù)利用要求的自然資源開(kāi)采量代表各產(chǎn)業(yè)的自然資源投入數(shù)量，產(chǎn)業(yè)增加值代表產(chǎn)業(yè)的名義產(chǎn)出。相關(guān)的數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)、陜西統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)、《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(一)資源約束下，陜西省各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)名義增長(zhǎng)率(gt,i)的估計(jì)

由于資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gt,i=ηSt,i-1。式中：

要估計(jì)出各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)增長(zhǎng)率(gt,i)，必須估計(jì)出相應(yīng)的參數(shù)δ1、δ2、δ3、NIt,i、γt,i，下面對(duì)陜西省九大產(chǎn)業(yè)的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。

采用Eviews軟件，通過(guò)對(duì)式(2)陜西省九大產(chǎn)業(yè)資本產(chǎn)出彈性δ1的估計(jì)值，對(duì)九大產(chǎn)業(yè)的資本增長(zhǎng)率進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 陜西省九大產(chǎn)業(yè)的要素彈性估計(jì)值、資本增長(zhǎng)率

利用產(chǎn)業(yè)消費(fèi)價(jià)格面板模型lnCt,i=β0+β1lnPt,i+β2lnYt,i+εt,i，通過(guò)LLC、Breintung、IPS、ADF-Fisher和PP-Fisher方法檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，檢驗(yàn)結(jié)果表明：消費(fèi)和收入是一階單整的數(shù)據(jù)，價(jià)格一階差分之后是平穩(wěn)的，因此，三個(gè)變量均表示為一階單整的數(shù)據(jù)，說(shuō)明九大產(chǎn)業(yè)的實(shí)際消費(fèi)量、價(jià)格和收入數(shù)據(jù)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸均不存在偽回歸問(wèn)題。對(duì)陜西省九大產(chǎn)業(yè)需求價(jià)格彈性和勒納指數(shù)(NIt,i)進(jìn)行估計(jì)，可得陜西省2010—2014年各產(chǎn)業(yè)的勒納指數(shù)(見(jiàn)表2)。

表2 陜西省九大產(chǎn)業(yè)的勒納指數(shù)(NIt,i)估計(jì)值

依據(jù)以上相關(guān)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果，得到陜西省2010-2014年九大產(chǎn)業(yè)在資源約束下的最優(yōu)名義增長(zhǎng)率估計(jì)(見(jiàn)表3)。

表3 陜西省2010-2014年資源約束下最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率(gt,i) 單位：%

(二)資源環(huán)境約束下陜西省九大產(chǎn)業(yè)最優(yōu)結(jié)構(gòu)的估計(jì)

吳開(kāi)亞等人對(duì)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究中得出環(huán)境污染物排放量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在一定的關(guān)系[17]，有環(huán)境污染和產(chǎn)出量的回歸方程為：

其中，APt、WPt、SPt、Yt分別表示空氣污染量、水污染量、固體廢棄物污染量、地區(qū)生產(chǎn)總值。依據(jù)陜西省設(shè)計(jì)的生態(tài)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，得到陜西省生態(tài)安全標(biāo)準(zhǔn)具體數(shù)據(jù)范圍(見(jiàn)表4)。

表4 生態(tài)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

注：根據(jù)2014年陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒中主要污染物排放總量控制計(jì)劃的綜合結(jié)果得到。

依據(jù)表4，確定陜西省生態(tài)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：K1=308.7，K2=2 572.5，K3=10.29。依據(jù)陜西省1990-2014年環(huán)境污染數(shù)據(jù)對(duì)陜西省環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行研究，有陜西省環(huán)境污染和產(chǎn)出的回歸估計(jì)結(jié)果(見(jiàn)表5)。

表5 參數(shù)的估計(jì)值

利用表3、表5的結(jié)果，通過(guò)式(13)有陜西省2010-2014年環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最大值，見(jiàn)表6。

表6 2010-2014年環(huán)境約束下陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值 單位：%

本文把資源約束下最優(yōu)名義增長(zhǎng)率代入公式(14)，得到資源環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值范圍。若這個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值范圍在環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值內(nèi)，則利用公式(14)得出的資源環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值范圍作為資源環(huán)境約束下的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值范圍；若這個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值范圍不在環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值內(nèi)，則在環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值范圍內(nèi)尋找最鄰近公式(14)即目標(biāo)函數(shù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值，作為資源、環(huán)境約束下區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值。

由于公式(14)所測(cè)度出的陜西省最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值均不在環(huán)境約束下陜西省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值范圍當(dāng)中，這種結(jié)果表明,陜西省在原來(lái)的發(fā)展模式下,對(duì)環(huán)境的破壞比對(duì)資源的浪費(fèi)更嚴(yán)重,因此需要在環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值范圍內(nèi)尋找最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，可將環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值作為資源、環(huán)境約束下陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最優(yōu)值，表6結(jié)果可作為2010-2014年資源環(huán)境約束下陜西省最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。表7反映的是2010-2014年陜西省最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與其實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較。

表7測(cè)算結(jié)果顯示，陜西省各產(chǎn)業(yè)不同時(shí)期實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在不同程度的差距，農(nóng)林牧漁業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直低于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；工業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)的實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直高于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；工業(yè)2010年以來(lái)的實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直居高的原因是借助了資源的優(yōu)勢(shì)，不論從政府還是居民的角度，在資源之上發(fā)展工業(yè)都是最優(yōu)之選,但是,這種發(fā)展是不可持續(xù)的,不僅危害資源的可持續(xù)利用,更嚴(yán)重污染了環(huán)境；而金融業(yè)的發(fā)展，筆者認(rèn)為不僅僅是環(huán)境的原因，也有政策導(dǎo)向的原因。然而，在監(jiān)管體系尚不特別健全的情況下，金融行業(yè)過(guò)快過(guò)熱的發(fā)展是金融危機(jī)產(chǎn)生的一大因素；筆者認(rèn)為房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展跟金融行業(yè)的畸形發(fā)展有關(guān)，金融投資渠道的單一，導(dǎo)致炒房變成投資回報(bào)相當(dāng)可觀的渠道，這樣的發(fā)展極有可能造成房地產(chǎn)泡沫。因此，陜西省應(yīng)該加強(qiáng)多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第二產(chǎn)業(yè)仍然是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的重要部分，但是必須是可持續(xù)的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)不能僅僅發(fā)展金融業(yè)，還應(yīng)該發(fā)展交通、餐飲、旅游等行業(yè)，實(shí)現(xiàn)多元化多層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。

表7 2010-2014年資源環(huán)境約束下陜西省最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)比 單位：%

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為陜西省的實(shí)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值。所有數(shù)據(jù)均采用四舍五入法。

五、結(jié) 論

本文構(gòu)造了資源約束下區(qū)域最優(yōu)名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的測(cè)度工具，基于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(KEC)的關(guān)聯(lián)函數(shù)構(gòu)造了區(qū)域最大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值的測(cè)定方法，設(shè)計(jì)了資源、環(huán)境約束下區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最大化時(shí)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)值的測(cè)度方法。利用構(gòu)建的資源、環(huán)境約束下的區(qū)域最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度工具，對(duì)陜西省資源、環(huán)境約束下的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果顯示該方法具有可操作性。

總結(jié)本文的研究，“理性人”假設(shè)及充分信息的假定與現(xiàn)實(shí)有一定的差距；完全競(jìng)爭(zhēng)的封閉市場(chǎng)假定與現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)情況有著差異；資本市場(chǎng)的儲(chǔ)蓄全部用于投資的假設(shè)與實(shí)際情況不太相符,這些問(wèn)題應(yīng)在今后的研究中改進(jìn)和優(yōu)化。

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