外部規(guī)制對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為的影響
——以蘋(píng)果種植戶為例

馬興棟，霍學(xué)喜

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 西部農(nóng)村發(fā)展研究中心，陜西 楊凌 712100)

引 言

20世紀(jì)70-80年代推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革,賦予了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)更大的自主權(quán),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力得到極大解放。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、農(nóng)業(yè)科技的進(jìn)步與國(guó)際間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇,農(nóng)業(yè)發(fā)展正逐步由資源約束向資源和市場(chǎng)的雙重約束轉(zhuǎn)變,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)目標(biāo)向產(chǎn)量、質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。為應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),上世紀(jì)90年代初在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)始逐步推廣農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。1993年國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局開(kāi)始示范區(qū)試點(diǎn)。中央1號(hào)文件也反復(fù)強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的重要性,2016年中央1號(hào)文件提出要以實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)推動(dòng)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的不斷健全和完善,標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)不斷拓展,檢測(cè)認(rèn)證監(jiān)管體系初步形成,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平也在不斷提高[1]。已有研究表明,農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率在30%左右[2],農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量每增加1%,人均農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加2.92%[3],農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的推廣實(shí)施已然成為我國(guó)農(nóng)業(yè)做大、做強(qiáng),增加農(nóng)民收入的重要推手。

有效的市場(chǎng)需求和效益激勵(lì)是農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化推廣實(shí)施的基礎(chǔ)保障。中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀是：消費(fèi)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品具有強(qiáng)烈的潛在需求,但這種需求卻沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際購(gòu)買(mǎi)行為,市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到供需一致[4]。標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)有效性不足的主要原因是標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量具有信任品屬性,信息不對(duì)稱問(wèn)題的存在造成標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品市場(chǎng)失靈[5]。從生產(chǎn)者視角看,足夠的市場(chǎng)溢價(jià)報(bào)酬是激勵(lì)生產(chǎn)者采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的直接動(dòng)因[6]。有研究分析,消費(fèi)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品的平均消費(fèi)意愿溢價(jià)在15%-30%,而對(duì)蘋(píng)果種植戶調(diào)研的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,樣本蘋(píng)果種植戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)意愿溢價(jià)在30%以下的僅占愿意采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)蘋(píng)果種植戶的29.63%,這意味著,標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品消費(fèi)意愿溢價(jià)并不能滿足農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的意愿溢價(jià),農(nóng)戶缺乏自發(fā)采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的直接動(dòng)力[7]。我國(guó)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化更多的是政府主導(dǎo)催生的產(chǎn)物[8],信息不對(duì)稱下的標(biāo)準(zhǔn)化中,農(nóng)戶也存在不遵從標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象。

現(xiàn)有研究對(duì)農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為從多方面進(jìn)行了解釋,認(rèn)為：除標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品價(jià)格之外,農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為還受到戶主年齡、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、培訓(xùn)、專業(yè)化程度、產(chǎn)品危機(jī)意識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品價(jià)格及組織參與等因素影響[9-11]。但基于農(nóng)戶視角的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為研究仍須完善。首先,已有研究多基于糧食或蔬菜等短期生作物,少有分析多年生農(nóng)作物標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)問(wèn)題。多年生農(nóng)作物園藝流程更加復(fù)雜,具有生產(chǎn)初始投入大、技術(shù)調(diào)整周期長(zhǎng)的特點(diǎn),資產(chǎn)專用性特征明顯,因此,其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的要求更高。其次,已有對(duì)農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的研究仍未形成一致結(jié)論,雖然探討了個(gè)體特征、組織參與及標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)認(rèn)知等因素對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的影響,但較少涉及外部規(guī)制對(duì)農(nóng)戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為保障作用的研究,而在標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)有效性不足及政府主導(dǎo)下的農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化推廣大背景中,外部規(guī)制正是標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的重要保障。

本文利用山東、陜西和甘肅11縣87村960個(gè)蘋(píng)果種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù),以犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,從外部規(guī)制視角對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為影響進(jìn)行分析,探究農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為問(wèn)題。

一、農(nóng)戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)決策理論模型與研究假說(shuō)

規(guī)制,廣義上指代任何形式的行為控制。法經(jīng)濟(jì)學(xué)中,根據(jù)規(guī)制的手段和目的的不同,分經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩種形式。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是通過(guò)對(duì)資源直接行使財(cái)產(chǎn)性權(quán)利來(lái)干預(yù)普通市場(chǎng)機(jī)制和個(gè)人選擇的一種規(guī)制形式,而社會(huì)性規(guī)制則強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)中的信息流通等進(jìn)行干預(yù)。社會(huì)性規(guī)制存在的理由,一是與提供商品或服務(wù)的企業(yè)存在現(xiàn)實(shí)的或潛在的合同關(guān)系的個(gè)人,能夠獲得的產(chǎn)品質(zhì)量信息總是不充分的,即不受規(guī)制的市場(chǎng)很難滿足他們的偏好;二是即使信息不對(duì)稱問(wèn)題不存在,市場(chǎng)交易的溢出效應(yīng)(外部性)將對(duì)交易之外的第三人產(chǎn)生不利的影響[12]。

當(dāng)前,中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的首要任務(wù)是確保農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全因存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題且關(guān)系到消費(fèi)者生命安全,通常要有政府的社會(huì)性規(guī)制[4]。在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品市場(chǎng)有效情境中,按照標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)高價(jià)格,而未按照標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品則對(duì)應(yīng)低價(jià)格。然而,信息不對(duì)稱時(shí),存在四種類型的農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)及市場(chǎng)行為選擇:一是熟悉標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程,遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的農(nóng)戶,生產(chǎn)對(duì)應(yīng)的是標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品,高價(jià)格銷售;二是熟悉標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程,但不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的農(nóng)戶,生產(chǎn)低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品卻以標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品的高價(jià)格進(jìn)行銷售;三是不熟悉標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程的農(nóng)戶,生產(chǎn)對(duì)應(yīng)的是低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品,但以標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品的高價(jià)格進(jìn)行銷售;四是不熟悉標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程的農(nóng)戶,生產(chǎn)對(duì)應(yīng)的是低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品,低價(jià)格銷售。第二到第四種類型都是因“無(wú)良”或“無(wú)知”引起的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)不遵從行為[13],這與Akerlof[14]提出的檸檬市場(chǎng)現(xiàn)象一致,長(zhǎng)期的均衡結(jié)果是低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品將高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品逐出市場(chǎng),外在表現(xiàn)為消費(fèi)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品的不信任,消費(fèi)意愿溢價(jià)偏低,導(dǎo)致農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的直接激勵(lì)不足。信息不對(duì)稱問(wèn)題存在導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品市場(chǎng)失靈，為外部規(guī)制供給提供了法理依據(jù)。

農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為情景分析中,可將依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)操作視為“合法”行為,而不論是因“無(wú)良”或“無(wú)知”引起的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)不遵從行為則視為“犯罪”行為。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)要求中的“犯罪”行為,政府、合作社等對(duì)其規(guī)制中扮演了重要的角色,規(guī)制措施可以分為“引導(dǎo)”和“監(jiān)管”。已有研究主要分析政府或合作社的技術(shù)、資金、市場(chǎng)支持等“引導(dǎo)”型措施對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)采納的影響,這主要與我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散、小規(guī)模生產(chǎn)背景有關(guān),缺乏規(guī)模生產(chǎn)的農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化外部阻力較大,需要一定的外力推動(dòng),而少有文獻(xiàn)關(guān)注農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)中的“監(jiān)管”規(guī)制。犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)以社會(huì)學(xué)和心理學(xué)為基礎(chǔ),注重在市場(chǎng)情境中分析犯罪行為動(dòng)機(jī),運(yùn)用成本收益分析框架評(píng)估犯罪行為的選擇策略,大量實(shí)證分析認(rèn)為合法的工作經(jīng)驗(yàn)、懲罰及被抓捕的風(fēng)險(xiǎn)概率情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素影響著行為人的犯罪行為決策,并具有受教育程度偏低、缺乏技術(shù)、雇傭率及合法收入偏低的特點(diǎn)[15]。理性條件下,行為人犯罪獲得的收益大于合法工作所得,或能抵消被捕風(fēng)險(xiǎn)下帶來(lái)的損失,才能誘使犯罪行為發(fā)生。基于以上分析,本文認(rèn)為犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法可以為解釋農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為提供理論指導(dǎo)。

收益增加是激勵(lì)農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的直接動(dòng)因,已有研究以成本收益判斷集(1)分析農(nóng)戶實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的決定[16-17]。其中,E代表農(nóng)戶實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的預(yù)期收益,C代表實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)戶所需要支付的成本,R則表示當(dāng)前農(nóng)戶沒(méi)有實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)情況下的收益。

F(R)=P{(E-C)>R}

(1)

然而,判斷集(1)并不能充分反映規(guī)制“監(jiān)管”的作用,特別是存在不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的情景。本文借鑒Lippert等[18]的研究思路,以犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,構(gòu)建農(nóng)戶行為決策模型(2)分析外部規(guī)制對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的影響機(jī)理。B表示農(nóng)戶不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的凈收益,C表示不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)時(shí)節(jié)約的成本,Pd表示被檢查的概率,Ps表示在被檢查到后受到懲罰的概率,F是檢查到后受到的懲罰,L表示因受到處罰造成的未來(lái)收益損失的當(dāng)前價(jià)值。那么,理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下,存在不遵從行為傾向的農(nóng)戶成本收益判斷集可表示為:

Bi=C(hdi,fti,fsi,fli,fpi,fki,fri)-Pd*Ps(F(fsi)+L(fsi))

(2)

其中,hd表示戶主個(gè)體特征,ft表示種植時(shí)間,fs表示種植面積,fl表示從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)力人數(shù),fp表示農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地類型,fk表示栽培方式,fr表示灌溉條件。在(2)中,當(dāng)農(nóng)戶i認(rèn)為收益B>0時(shí),則會(huì)發(fā)生生產(chǎn)中的不遵從行為;當(dāng)B<0時(shí),則不會(huì)發(fā)生不遵從問(wèn)題。不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)時(shí)帶來(lái)的成本節(jié)約C既包括生產(chǎn)節(jié)約的成本,也應(yīng)包括信息和交易成本的節(jié)約。那么,

(3)

(4)

由(3)、(4)式,提出本文的研究假說(shuō):

H1：農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)情境中,檢查頻率越高,農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從程度越高。

H2：農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)情境中,監(jiān)管懲罰約束越嚴(yán),農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為遵從程度越高。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量定義

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

中國(guó)蘋(píng)果生產(chǎn)主要集中在環(huán)渤海優(yōu)勢(shì)區(qū)(遼寧、河北和山東)和黃土高原優(yōu)勢(shì)區(qū)(甘肅、陜西、河南和山西),兩優(yōu)勢(shì)區(qū)果園面積分別占全國(guó)總面積的38.8%和42.2%,產(chǎn)量分別占全國(guó)總產(chǎn)量的43.4%和35.4%。本文數(shù)據(jù)來(lái)自2016年5月到8月間山東、陜西和甘肅蘋(píng)果主產(chǎn)區(qū)的入戶調(diào)研。山東省蘋(píng)果生產(chǎn)歷史較長(zhǎng),農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢(shì)是減少蘋(píng)果園面積;陜西蘋(píng)果面積及產(chǎn)量趨于穩(wěn)定,但政府推動(dòng)導(dǎo)致其北部地區(qū)蘋(píng)果園面積增幅明顯;甘肅天水、平?jīng)?、慶陽(yáng)地區(qū)具有發(fā)展蘋(píng)果的良好生態(tài)條件,新建果園增長(zhǎng)較快[19]。山東、陜西、甘肅的蘋(píng)果面積和產(chǎn)量都居全國(guó)前列,并與中國(guó)蘋(píng)果產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段相對(duì)應(yīng),因而在研究蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為方面具有代表性。

2016年5月課題組成員在陜西乾縣完成預(yù)調(diào)研,在綜合相關(guān)專家、農(nóng)技人員、涉果企業(yè)、蘋(píng)果種植戶意見(jiàn)與建議基礎(chǔ)上,對(duì)調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行修改和完善,并在2016年8月完成正式調(diào)研。抽樣方案包括三個(gè)層次:一是在3個(gè)主產(chǎn)省選取了11個(gè)樣本縣(區(qū)),即山東省沂源、蒙陰、牟平和蓬萊,陜西省白水、寶塔和旬邑,以及甘肅省西峰、慶城、莊浪和靜寧。二是選取樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)及村,即每個(gè)樣本縣選取2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取4個(gè)樣本村,最終選定87個(gè)樣本村;三是選定樣本蘋(píng)果種植戶,按照每個(gè)樣本村選取10～12個(gè)樣本戶的原則,共選定967個(gè)樣本蘋(píng)果種植戶。本次調(diào)研共形成有效問(wèn)卷960份,其中山東367戶、陜西252戶、甘肅341戶,見(jiàn)表1。

表1樣本數(shù)量分布表

項(xiàng)目山東(N=367)陜西(N=252)甘肅(N=341)沂源蒙陰蓬萊牟平白水寶塔區(qū)旬邑西峰靜寧莊浪慶城合計(jì)頻數(shù)(戶)8789959683848584878585960比例(%)9.069.279.910.08.658.758.858.769.068.858.85100

(二)變量定義

1.蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為。實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化是建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要內(nèi)容,也是保障食品安全與保護(hù)生態(tài)環(huán)境的重要基礎(chǔ)。不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)蘋(píng)果生產(chǎn)條件有不同的技術(shù)規(guī)范指導(dǎo),其中有機(jī)食品與綠色食品認(rèn)證管理,對(duì)生產(chǎn)地區(qū)的環(huán)境要求極其嚴(yán)格。如《有機(jī)食品-生產(chǎn)(GB/T 19630.1-2011)管理標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)有機(jī)園區(qū)建設(shè)的要求包括：建立園區(qū)前3年內(nèi)未使用過(guò)農(nóng)藥、化肥等違禁物質(zhì),無(wú)明顯土壤流失、風(fēng)蝕及其他環(huán)境問(wèn)題,以及有機(jī)園區(qū)與常規(guī)果園要保持一定距離或建立隔離帶或天然屏障等,因而分散小規(guī)模蘋(píng)果戶生產(chǎn)管理過(guò)程很難達(dá)到其要求?！盁o(wú)公害食品認(rèn)證體系”是由中國(guó)政府推出的食品質(zhì)量認(rèn)證管理體系,目標(biāo)是保障符合食品安全和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的基本要求?！盁o(wú)公害生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)”作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn),兼有法規(guī)及自愿性標(biāo)準(zhǔn)的屬性,由政府或標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定和頒布,有強(qiáng)制性的社會(huì)地位,其目標(biāo)是糾正市場(chǎng)失靈以滿足集體或公眾的利益。因此,結(jié)合中國(guó)蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)基本特征,本文以無(wú)公害生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)為參考,對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為進(jìn)行分析。

在衡量農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的指標(biāo)時(shí),已有研究多選用是否實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的兩分類來(lái)度量[16-17],本文也借鑒使用這種兩分類方法度量蘋(píng)果種植戶是否采納了標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),并根據(jù)受訪戶蘋(píng)果平均種植面積將蘋(píng)果種植戶劃分為規(guī)模農(nóng)戶組(8畝及以上)和小規(guī)模農(nóng)戶組(8畝以下),調(diào)查分析情況見(jiàn)表2。從整體看,80.10%的受訪種植戶認(rèn)為自己生產(chǎn)中采納了標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),規(guī)模農(nóng)戶組采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)比例高于小規(guī)模農(nóng)戶組10%以上。但是,上述回答并不能夠準(zhǔn)確反映受訪戶是否能夠在生產(chǎn)過(guò)程中遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的具體細(xì)節(jié),為更詳細(xì)描述蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為,本文借鑒趙肖柯等[20]評(píng)價(jià)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術(shù)了解程度的方法,針對(duì)蘋(píng)果無(wú)公害生產(chǎn)管理特點(diǎn),通過(guò)土壤管理、施肥技術(shù)、水分管理、整形修剪及病蟲(chóng)害防治等選取10種關(guān)鍵技術(shù),通過(guò)設(shè)置相應(yīng)問(wèn)題供農(nóng)戶回答或判斷,來(lái)鑒別農(nóng)戶是否能夠理解并掌握無(wú)公害生產(chǎn)管理技術(shù),多分類評(píng)估蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為。本文將蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為分為四類,很少(2項(xiàng)及以下),較少(3～4項(xiàng))、一般(5～7項(xiàng))、較多(8項(xiàng)以上)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果中,達(dá)到“一般”及以上標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)戶占總體65.62%,小規(guī)模農(nóng)戶組該比例為60.77%,而規(guī)模農(nóng)戶組該比例為72.92%。無(wú)論選用哪種分類方法,規(guī)模農(nóng)戶組標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)采納比例都高于小規(guī)模農(nóng)戶組。對(duì)比兩種分類方法的統(tǒng)計(jì)結(jié)果,多分類統(tǒng)計(jì)中“一般”和“較多”的比率之和(無(wú)公害生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)采納達(dá)到5項(xiàng)及以上)明顯低于兩分類中“采用”的統(tǒng)計(jì)結(jié)果,這說(shuō)明部分蘋(píng)果種植戶雖然認(rèn)可自己生產(chǎn)中進(jìn)行了無(wú)公害生產(chǎn)操作,但實(shí)際生產(chǎn)環(huán)節(jié)中卻并不相符,存在因“無(wú)良”或“無(wú)知”造成的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)不遵從問(wèn)題。

表2 蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為調(diào)查結(jié)果的分布情況 %

2.蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)中的外部規(guī)制。本文對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的外部規(guī)制細(xì)化為政府、合作社等部門(mén)對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的控制,并將規(guī)制措施可以分為“引導(dǎo)”和“監(jiān)管”兩種?！耙龑?dǎo)”主要是對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的宣傳與技術(shù)培訓(xùn)或物質(zhì)扶持,而“監(jiān)管”則是對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的監(jiān)督檢查與不遵從懲罰。宣傳與培訓(xùn)、物質(zhì)扶持、檢查都是“有、無(wú)”的情況,賦值為0和1;考慮到懲罰強(qiáng)度對(duì)蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)的約束作用,本文將懲罰強(qiáng)度按照沒(méi)有、有但約束作用不大、有且較嚴(yán)格分別賦值為0、1、2。如果外部規(guī)制中“引導(dǎo)”和“監(jiān)管”都能對(duì)蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為產(chǎn)生積極影響的話,那么在回歸分析中,外部規(guī)制的變量回歸系數(shù)應(yīng)顯著為正。從表3的統(tǒng)計(jì)分析中可得到初步判斷,存在外部規(guī)制的“引導(dǎo)”和“監(jiān)管”情況下,蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的比例更高。

3.控制變量。借鑒對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的已有研究成果,本文的控制變量以蘋(píng)果生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策者的個(gè)體特征和蘋(píng)果種植戶種植特征兩方面為主。

個(gè)體特征方面：年齡,以種植決策者實(shí)際年齡(周歲)衡量;受教育程度,沒(méi)上學(xué)賦值為0,小學(xué)文化賦值為1,初中文化賦值為2,高中或中專賦值為3,大專及以上賦值為4;政治身份,是黨員或村干部賦值為1,其他賦值為0;標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)認(rèn)知水平,由里克特量表按1～5衡量。受訪蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策以男性為主,占比91.98%;年齡方面,年齡分布在22到74歲之間,平均年齡為50.92歲,其中50歲以上占比56.98%;受教育程度方面,以初中文化為主,占比52.08%,沒(méi)上學(xué)占6.88%,小學(xué)文化占21.88%,高中或中專占18.54%,大專及以上文化程度占0.63%。

種植特征方面：種植年限,由蘋(píng)果園建園到2015年計(jì)算;種植面積,以蘋(píng)果實(shí)際種植畝數(shù)衡量;勞動(dòng)力人數(shù),以從事蘋(píng)果生產(chǎn)管理的勞動(dòng)力人數(shù)衡量;土地類型,平地賦值為1,坡地、川臺(tái)地、塬地賦值為0;灌溉條件,能夠灌溉的賦值為1,不能的為0;栽培方式,喬化栽培方式賦值為1,矮化栽培為0。受訪蘋(píng)果種植戶平均家庭人口為4.24人,從事蘋(píng)果種植人口平均為2.02人,非勞動(dòng)力占家庭人口總數(shù)比例平均為39.15%;蘋(píng)果種植年限方面,平均為20.72年,在20年及以上的占61.98%;平均耕地面積為11.17畝,蘋(píng)果種植面積平均為8.38畝,93.54%的受訪戶是喬化栽培模式。

變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表4。

表3 蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)外部規(guī)制統(tǒng)計(jì)結(jié)果 %

表4 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

三、模型估計(jì)結(jié)果及分析

在進(jìn)行回歸分析之前,本文首先對(duì)解釋變量進(jìn)行了多重共線性診斷,排除解釋變量之間可能存在的內(nèi)部相關(guān)問(wèn)題。估計(jì)結(jié)果顯示,模型中自變量之間共線相關(guān)程度較弱,可以做回歸分析。

本文以蘋(píng)果種植8戶為例探究外部規(guī)制對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為的影響。對(duì)被解釋變量的測(cè)度,一方面沿用已有研究“是否采納”的兩分類方法,屬于0-1變量;另一方面也通過(guò)設(shè)置具體問(wèn)項(xiàng),多分類方法衡量蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的遵從行為,屬于序次變量。計(jì)量方法上,本文采用logit模型分析兩分類情況下的蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化采納行為,并采用有序logit模型分析蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為,以stata12.0軟件對(duì)模型進(jìn)行回歸分析,并由方程(1)和方程(3)提供了兩次回歸的基準(zhǔn)模型。由回歸結(jié)果看,模型整體擬合度較好,logit回歸的卡方統(tǒng)計(jì)量由77.38到124.52,顯著性水平為0.00;有序logit回歸的卡方統(tǒng)計(jì)量由73.61到124.82,顯著性水平為0.00?；貧w結(jié)果見(jiàn)表5。

政府或合作社等對(duì)蘋(píng)果種植戶進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)管理的宣傳與培訓(xùn)在1%的置信水平上都通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范的宣傳與培訓(xùn),一方面是加強(qiáng)種植戶對(duì)新技術(shù)或技術(shù)集合的認(rèn)識(shí)與學(xué)習(xí),引導(dǎo)種植戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范,將標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的意識(shí)內(nèi)化為蘋(píng)果生產(chǎn)管理中的自律行為;另一方面是通過(guò)對(duì)既有掌握技術(shù)的規(guī)范使用,降低蘋(píng)果種植戶因“無(wú)良”產(chǎn)生的不遵從行為發(fā)生的概率,提高產(chǎn)業(yè)整體標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的程度。

政府或合作社等進(jìn)行物質(zhì)扶持對(duì)蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)影響并不顯著?？赡艿脑蚴?當(dāng)前政府或合作社對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行物質(zhì)扶持多為苗木、化肥、低毒農(nóng)藥及防雹網(wǎng)等生產(chǎn)投入品的免費(fèi)發(fā)放,期望通過(guò)這種途徑來(lái)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)過(guò)程中的物質(zhì)投入,實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境與效益增長(zhǎng)的雙重目標(biāo)。有研究認(rèn)為,政府或團(tuán)體對(duì)個(gè)體行為的支援性干預(yù),容易導(dǎo)致“慈善行為”的發(fā)生,使得個(gè)體對(duì)外來(lái)性的扶持形成依賴,一定程度上擠出個(gè)體對(duì)某種行為的自我需求[21]。

政府或合作社等對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)進(jìn)行檢查在1%的置信水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明檢查能夠?qū)μO(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)起到約束作用。可能的解釋是,檢查屬“監(jiān)管”型外部規(guī)制,有效的檢查措施能夠提高蘋(píng)果種植戶不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)時(shí)的成本,并可能通過(guò)對(duì)名譽(yù)或者品牌帶來(lái)的負(fù)面影響產(chǎn)生長(zhǎng)期損失。另外,兩分類回歸中,檢查在外部規(guī)制4個(gè)變量里的系數(shù)最大,也能說(shuō)明政府或合作社對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的檢查對(duì)蘋(píng)果種植戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的促進(jìn)作用最強(qiáng),印證了假設(shè)1。

“懲罰”變量在兩分類回歸中并不顯著,但在多分類回歸通過(guò)了1%置信水平的顯著性檢驗(yàn)?？赡艿脑蚴牵阂环矫嬖诋?dāng)前分散小規(guī)模種植及農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)意識(shí)較弱的背景下,“懲罰”范圍有限，只有170戶表示不遵從生產(chǎn)時(shí)會(huì)受到政府或合作社懲罰,僅有88戶認(rèn)為懲罰對(duì)其遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)具有較強(qiáng)約束作用,這88戶僅占樣本總體的9.17%；另一方面,兩分類回歸中,并不能體現(xiàn)種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的程度,只能表現(xiàn)其是否實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化,而多分類回歸中依據(jù)無(wú)公害生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)規(guī)范,將生產(chǎn)操作等級(jí)化,這樣使得懲罰程度與遵從程度表現(xiàn)出更強(qiáng)的正向關(guān)聯(lián)性，印證了假設(shè)2。

表5 回歸結(jié)果

注:*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平;括號(hào)中為標(biāo)準(zhǔn)誤;所有數(shù)字均為四舍五入后的結(jié)果

控制變量方面,較多研究已經(jīng)證實(shí)了相關(guān)變量對(duì)農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為的影響,本文依據(jù)方程(4)進(jìn)行解釋。政治身份在10%的置信水平上負(fù)向顯著,這說(shuō)明具有黨員或村干部身份的蘋(píng)果種植戶,更可能存在不遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的行為。具有黨員或村干部身份的受訪戶占23.02%。造成這種現(xiàn)象的可能原因是：村干部或黨員一般代表著村里能力較強(qiáng)“精英型”群體,在外部“檢查”信息的獲取上具有優(yōu)勢(shì)。這可能在一定程度上反而增加了他們不遵從標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)收益,誘使他們成為“無(wú)良”蘋(píng)果種植戶。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)知水平在1%置信水平上顯著,說(shuō)明對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化越了解的蘋(píng)果種植戶,遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的程度越高,這也符合對(duì)農(nóng)戶采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為判斷的一般認(rèn)識(shí)。勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)在1%的置信水平上負(fù)向顯著?？赡艿慕忉屖?家庭從事蘋(píng)果生產(chǎn)管理的勞動(dòng)力越多,在農(nóng)藥、化肥等蘋(píng)果生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)中可以投入更多的人力、物力與財(cái)力,這反而造成了蘋(píng)果種植戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)管理的漠視,加重了不遵從程度。土地類型在1%的置信水平上顯著,說(shuō)明平地生產(chǎn)的蘋(píng)果種植戶更愿意遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)?？赡艿脑蚴?平地類型更加有利于機(jī)械應(yīng)用,對(duì)勞動(dòng)密集型的蘋(píng)果生產(chǎn)而言,能夠節(jié)省大量的生產(chǎn)投入,增加蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)收益。灌溉條件在1%置信水平上負(fù)向顯著,說(shuō)明具有灌溉生產(chǎn)條件的蘋(píng)果種植戶更傾向發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的不遵從行為?？赡艿慕忉屖?這些種植戶自然生產(chǎn)條件相對(duì)優(yōu)越,在不考慮采納標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的情況下,蘋(píng)果銷售仍有一定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。另外,從生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)考慮,具有灌溉條件的地區(qū),農(nóng)戶傾向施用更多肥料,且病蟲(chóng)害發(fā)生的可能性更高,這可能也提高了蘋(píng)果種植戶生產(chǎn)中對(duì)化肥農(nóng)藥等的投入。

四、結(jié)論與建議

有效的市場(chǎng)需求和效益激勵(lì)是農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化推廣實(shí)施的基礎(chǔ),在標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)有效性不足的情況下,外部規(guī)制是農(nóng)戶采納和遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的重要保障。本文將外部規(guī)制分解為“引導(dǎo)”和“監(jiān)管”兩部分,分析其對(duì)蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)遵從行為的影響。結(jié)果表明:部分蘋(píng)果種植戶雖然認(rèn)可自己生產(chǎn)中進(jìn)行了無(wú)公害生產(chǎn)操作,但實(shí)際生產(chǎn)環(huán)節(jié)卻并不相符,存在因“無(wú)良”或“無(wú)知”造成的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)不遵從問(wèn)題；規(guī)模蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)采納比例明顯高于小規(guī)模蘋(píng)果種植戶;宣傳培訓(xùn)、檢查及懲罰能夠顯著正向影響蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn),而物質(zhì)扶持對(duì)遵從標(biāo)準(zhǔn)無(wú)影響。另外,蘋(píng)果種植戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)認(rèn)知水平及蘋(píng)果種植土地類型均顯著正向影響種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為,而黨員、村干部等政治身份、家庭勞動(dòng)力人數(shù)及果園生產(chǎn)灌溉條件等負(fù)向影響種植戶的遵從程度。

政策建議有:(1)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)。現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)部門(mén)及農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)、專業(yè)合作社等部門(mén)是農(nóng)戶獲取生產(chǎn)管理技術(shù)的重要渠道,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的宣傳與培訓(xùn)工作,既要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范的宣傳,也要同時(shí)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的宣傳,提高農(nóng)戶標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)綜合認(rèn)知水平,將其內(nèi)化為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自律行為,同時(shí)減弱農(nóng)戶對(duì)外部物質(zhì)扶持的依賴。(2)完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全的監(jiān)督檢查機(jī)制及平臺(tái)建設(shè)。有效的“監(jiān)察”外部規(guī)制對(duì)約束蘋(píng)果種植戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)行為具有顯著效果,通過(guò)外部規(guī)制手段保障標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)”的有效市場(chǎng)運(yùn)作,保障足夠的效益激勵(lì)農(nóng)戶遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)情況是,監(jiān)督檢查很難有效延伸和覆蓋到零星分散的小農(nóng)戶,因此,應(yīng)當(dāng)完善監(jiān)督檢查的機(jī)制及平臺(tái)建設(shè)。(3)鼓勵(lì)適度規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)。與分散小規(guī)模生產(chǎn)戶相比,外部規(guī)制對(duì)規(guī)模化農(nóng)戶的約束作用更大,并且規(guī)模農(nóng)戶有更強(qiáng)的外在動(dòng)力采納和遵從標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。

[1] 于冷.對(duì)政府推進(jìn)實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2007(9)：29-34.

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