打造信用監(jiān)管閉環(huán)是深化投資審批改革的關(guān)鍵

企業(yè)投資項(xiàng)目審批改革作為推進(jìn)“最多跑一次”改革難度系數(shù)最高的領(lǐng)域，是考驗(yàn)各級(jí)部門改革決心與改革智慧的試金石。目前投資項(xiàng)目審批在實(shí)施備案承諾制、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等眾多改革實(shí)踐中，許多部門均感到必須在審批、監(jiān)管等權(quán)力運(yùn)行的全過程中引入信用機(jī)制、對(duì)接信用數(shù)據(jù)，方能真正實(shí)現(xiàn)“管得少”與“管得好”的改革良性局面。

早在2003年時(shí)任浙江省委書記習(xí)近平同志就將“加強(qiáng)信用建設(shè)”列入“八八戰(zhàn)略”之中。經(jīng)過十余年的努力，信用浙江建設(shè)已初步構(gòu)建了涵蓋企業(yè)法人與公民自然人信用信息數(shù)據(jù)庫與公共信用信息平臺(tái)，出臺(tái)了信用信息歸集、管理與應(yīng)用的規(guī)則框架，能夠?yàn)楦骷?jí)各部門在審批監(jiān)管過程中應(yīng)用信用數(shù)據(jù)，實(shí)施信用服務(wù)與信用監(jiān)管提供技術(shù)和制度支持。

將信用機(jī)制引入企業(yè)投資項(xiàng)目審批監(jiān)管過程，除了有助于打破不同部門間的數(shù)據(jù)孤島，實(shí)現(xiàn)跨部門的聯(lián)合獎(jiǎng)懲，更重要的是信用機(jī)制可追溯、可查詢的特點(diǎn)能夠促使作為行政相對(duì)方的公民和企業(yè)在事前事中事后的閉環(huán)中更自覺地維護(hù)自身信用，并且讓包括中介組織、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和公眾等社會(huì)力量參與到監(jiān)管之中?？梢哉f，在以“一窗受理、集成服務(wù)”為代表的“用戶取向”改革舉措逐漸成熟推廣之后，以“信用閉環(huán)治理”為代表的“治理取向”改革舉措將為優(yōu)化審批流程、提高審批效率、降低社會(huì)治理成本、完善現(xiàn)代治理體系提供發(fā)展新動(dòng)能，成為持續(xù)釋放“最多跑一次”改革紅利的關(guān)鍵一招。

具體而論，在投資項(xiàng)目審批中實(shí)施信用閉環(huán)治理可劃分為事前信用承諾、事中信用監(jiān)管、事后信用獎(jiǎng)懲三個(gè)階段。區(qū)別于過去行政監(jiān)管方和被監(jiān)管方的單一身份，在信用監(jiān)管閉環(huán)中的各階段無論企業(yè)、個(gè)人還是政府部門均接受信用體系的監(jiān)管，有助于同步構(gòu)建企業(yè)誠信、個(gè)人誠信和政務(wù)誠信體系。

事前信用承諾突出權(quán)利對(duì)等

事前信用承諾包括兩個(gè)具體步驟。一是針對(duì)辦事企業(yè)和法人、主要出資人，根據(jù)公共信用信息平臺(tái)及政務(wù)服務(wù)網(wǎng)平臺(tái)已有沉淀數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，實(shí)施差異化審批進(jìn)程。對(duì)于信用記錄良好的主體給予“容缺受理”“綠色通道”等激勵(lì)措施；如某些行政相對(duì)人已被列入輕度失信名單，但尚未達(dá)到行業(yè)禁入的標(biāo)準(zhǔn)，則可參考其失信行為的嚴(yán)重程度限制其獲得容缺受理、進(jìn)入綠色通道的權(quán)利；對(duì)違法違規(guī)失信記錄仍在有效期內(nèi)，或失信行為社會(huì)影響程度惡劣的主體，結(jié)合相關(guān)法律和行業(yè)管理辦法實(shí)施一票否決權(quán)，無權(quán)進(jìn)入辦事事項(xiàng)申請(qǐng)流程。

二是申請(qǐng)主體和相關(guān)行政部門在實(shí)施行政管理過程前，全面推行信用承諾制度，以規(guī)范格式做出承諾，填寫承諾書。個(gè)人和企業(yè)可承諾對(duì)其申請(qǐng)行政事項(xiàng)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性等事宜作出書面承諾；各主要環(huán)節(jié)行政主管部門需對(duì)行政許可事項(xiàng)辦理時(shí)長(zhǎng)、工作績(jī)效等事宜作出書面承諾。相應(yīng)信用承諾書將由同級(jí)公共信用信息平臺(tái)進(jìn)行公示，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。各信用主體如違背承諾將自愿接受約束和懲戒，懲戒結(jié)果作為負(fù)面信用記錄同步納入各級(jí)公共信用信息平臺(tái)作為事中事后監(jiān)管的參考依據(jù)。如行政主管部門未能履行自身承諾，或出現(xiàn)重大職責(zé)過失，也需在經(jīng)過上級(jí)部門和績(jī)效考評(píng)確認(rèn)后，將其違約或失職行為記入該部門或主要責(zé)任人的信用記錄中。

此外，投資項(xiàng)目審批中介環(huán)節(jié)費(fèi)時(shí)費(fèi)力、市場(chǎng)壟斷、程序復(fù)雜是行政審批制度改革的一項(xiàng)頑疾，迫切需要加強(qiáng)針對(duì)涉審中介機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)管體系?？梢詤⒖紓浒赋兄Z制，完善中介組織信用檔案和從業(yè)人員誠信數(shù)據(jù)庫，通過行業(yè)協(xié)會(huì)與政府部門聯(lián)動(dòng)，結(jié)合企業(yè)和群眾對(duì)涉審中介服務(wù)的意見反饋，建立信用多維評(píng)價(jià)機(jī)制，制定并向社會(huì)公開發(fā)布涉審中介紅黑名單，納入信用閉環(huán)管理。

事中信用監(jiān)管強(qiáng)化縱橫聯(lián)動(dòng)

過去，許多涉及投資項(xiàng)目審批的部門之所以不愿意精簡(jiǎn)事前審批事項(xiàng)，是因?yàn)槿狈?shí)施必要事中監(jiān)管的力量與機(jī)制手段。為了克服這一弊端，可以采用信用監(jiān)管為基礎(chǔ)，強(qiáng)化縱橫聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管機(jī)制。

在橫向上，由發(fā)改部門牽頭，財(cái)政、審計(jì)、建設(shè)、監(jiān)察等綜合監(jiān)管部門以及交通、水利等專業(yè)監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管結(jié)果利用信用信息平臺(tái)相互報(bào)送，并適時(shí)開展聯(lián)合監(jiān)管。在“雙隨機(jī)、一公開”抽查監(jiān)管的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目的信用記錄提高對(duì)有失信記錄企業(yè)和個(gè)人的監(jiān)管概率，監(jiān)管方執(zhí)法人員對(duì)違信企業(yè)加強(qiáng)管理、跟蹤檢查。如項(xiàng)目在特定領(lǐng)域出現(xiàn)失信問題，通過信用信息平臺(tái)的推送，該項(xiàng)目也將有更高概率被抽中接受相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管。

在縱向上，強(qiáng)化省市縣與基層的四級(jí)聯(lián)動(dòng)，通過“一級(jí)查一級(jí)”的機(jī)制對(duì)各地項(xiàng)目備案承諾與監(jiān)管實(shí)際的守信率進(jìn)行稽查。強(qiáng)化信用信息平臺(tái)與基層治理“四個(gè)平臺(tái)”的數(shù)據(jù)對(duì)接，將投資項(xiàng)目信息嵌入在“信用地圖”之中，更便捷清晰地接受各級(jí)部門和社會(huì)力量的監(jiān)督和舉報(bào)。同時(shí)，行政主管部門在事中監(jiān)管中的作為也將被納入信用監(jiān)管的范圍，對(duì)于部門或個(gè)人履行隨機(jī)抽查、按標(biāo)監(jiān)管不到位，或者存在吃拿卡要等嚴(yán)重違紀(jì)行為的，經(jīng)過查實(shí)也將被納入政務(wù)誠信黑名單。

事后信用獎(jiǎng)懲體現(xiàn)開放互動(dòng)

作為可識(shí)別的信用標(biāo)志，信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲的最主要價(jià)值體現(xiàn)在更廣闊范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)交往之中。事后針對(duì)投資項(xiàng)目的信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲；除了如實(shí)呈現(xiàn)事中政府內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)外部監(jiān)督的評(píng)價(jià)結(jié)果以外，更重要的是通過各類信用服務(wù)應(yīng)用，共享和傳播信息，提供各類信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

首先，政府各部門對(duì)于未能按照備案承諾履約的項(xiàng)目和相關(guān)主體依照備忘錄予以懲戒，并將其懲戒信息實(shí)時(shí)反饋至同級(jí)公共信用信息平臺(tái)。對(duì)于失信情節(jié)嚴(yán)重的主體，納入信用“黑名單”和“負(fù)面清單”，作為行政職能部門事前審批篩選依據(jù)。如在政府投資項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)或政府專項(xiàng)資金的申請(qǐng)中，對(duì)此前在投資項(xiàng)目審批監(jiān)管中存在嚴(yán)重失信問題的企業(yè)或個(gè)人實(shí)行禁入和一票否決，對(duì)具有良好守信記錄的企業(yè)或個(gè)人予以加分。與之對(duì)應(yīng)，被記錄信用信息的主體可以查詢本人或本企業(yè)的信用記錄，并有權(quán)對(duì)信用信息進(jìn)行反饋、修改、修復(fù)和建議。

其次，通過多種渠道向市場(chǎng)和社會(huì)公示和推送信用信息。可依托各類政府網(wǎng)站、市場(chǎng)征信機(jī)構(gòu)和多類型媒體發(fā)布各種投資項(xiàng)目的監(jiān)管與信用信息，使市場(chǎng)主體和公眾能夠更為便捷地了解與投資項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)或個(gè)人的信用狀況。各類社會(huì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)也能對(duì)相關(guān)信用信息進(jìn)行深度開發(fā)，為融資證券和金融信貸提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和信用預(yù)警服務(wù)，使市場(chǎng)的“無形之手”發(fā)揮更廣泛的獎(jiǎng)懲效果，讓守信者一路暢通，讓失信者寸步難行。

而針對(duì)存在失信問題的行政主管部門，根據(jù)失信性質(zhì)和影響程度給予相應(yīng)約束。失信情節(jié)較輕者，可依托同級(jí)公共信用信息平臺(tái)對(duì)失信行政部門或主要責(zé)任人名單予以公示，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。違信情節(jié)較重者，納入政務(wù)誠信黑名單，納入全年政府績(jī)效考核評(píng)價(jià)，甚至影響主管領(lǐng)導(dǎo)或主要責(zé)任人的考核晉升。在投資項(xiàng)目領(lǐng)域，為相關(guān)行政部門建立從審批、監(jiān)督到問責(zé)的完整制度鏈。