優(yōu)勢集聚與經(jīng)濟(jì)增長：基于方法論視角的分析

謝安世

內(nèi)容提要 本文沿著西方經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展的脈絡(luò)，對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展“第一因”的認(rèn)識進(jìn)行梳理，指出“比較優(yōu)勢”一詞已經(jīng)從最初國際貿(mào)易領(lǐng)域的內(nèi)涵單純的術(shù)語名詞，逐漸演變成幾乎擴(kuò)展到全部人文社科領(lǐng)域的、完全顛覆了原本意涵的一種思維方式和方法論了。對于經(jīng)濟(jì)增長的推動力，不同學(xué)者雖然提出不同因素，但都認(rèn)為正是在某些因素上具有“比較優(yōu)勢”，才促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。比較優(yōu)勢理論自創(chuàng)生以來便逐漸分化出兩大流派，李嘉圖及其擁躉，將斯密所指的經(jīng)濟(jì)活動全流程的組織管理效率，替換成經(jīng)濟(jì)活動過程中的資源配置效率，將一個具有全局性和整體性時空特征的概念，替換成一個具有明顯局部性和片斷性時空特征的概念，盡管后者更容易體認(rèn)與施行。面對這兩大流派的理論缺陷與現(xiàn)實(shí)困局，本文提出了比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的集聚優(yōu)勢理論，認(rèn)為優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的生產(chǎn)方式才是經(jīng)濟(jì)增長的核心推動力。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)增長 比較優(yōu)勢 集聚優(yōu)勢 方法論 戰(zhàn)略

〔中圖分類號〕C91；F12 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X（2017）08-0030-10

經(jīng)濟(jì)增長一定程度上決定了一個民族、一個國家的國際競爭力，是世界各國最為關(guān)注的社會指標(biāo)之一。中國經(jīng)濟(jì)增長一直為各方高度關(guān)注，幾十年來從方式、速度、內(nèi)容和性質(zhì)等方面，一直隨著時代不斷發(fā)生變化，由此亦產(chǎn)生許多有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)增長的不同解讀。自習(xí)近平同志提出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的命題之后，關(guān)于新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長，更成為各界高度關(guān)注的焦點(diǎn)問題，尤其是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，都要求我們從中國社會的實(shí)際出發(fā)，從戰(zhàn)略高度，來研究新常態(tài)下中國的經(jīng)濟(jì)增長問題。

一、西方經(jīng)濟(jì)增長理論簡要回顧

根據(jù)現(xiàn)存史料，早在前古典時代的色諾芬、柏拉圖和亞里斯多德，在各自的著作中就有了經(jīng)濟(jì)增長思想的闡述，①尤其在西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之初，威廉·配第、約翰·洛克以及大衛(wèi)·休謨等更在各自的著作中對經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了探討。②自亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟(jì)增長正式成為各個經(jīng)濟(jì)流派、不同經(jīng)濟(jì)學(xué)者所醉心研究的核心問題之一。③從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，從凱恩斯主義到新凱恩斯學(xué)派，從奧地利學(xué)派到新自由主義，斯密、馬爾薩斯、薩伊、西斯蒙第、邊沁、李嘉圖、穆勒、門格爾、哈那克、馬歇爾、凱恩斯、熊彼得、斯拉法等等，一代又一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，面對經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)踐活動，各自給出了自己的獨(dú)特視角與理論解釋。吳易風(fēng)：《經(jīng)濟(jì)增長理論的歷史辨析》，《學(xué)術(shù)月刊》2003年第2期；王建福：《論經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展歷程》，《經(jīng)濟(jì)師》2001年第10期；黃劍文：《經(jīng)濟(jì)增長理論的演進(jìn)與啟示》，《中共山西省委黨校學(xué)報(bào)》2008年第4期。

雖然西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派眾多，思想繁雜，西方經(jīng)濟(jì)增長理論的形成與演化，若從經(jīng)濟(jì)增長思想的理論邏輯來看，根據(jù)前人的研究，楊依山：《經(jīng)濟(jì)增長理論的成長》，博士學(xué)位論文，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2008年。大體可以分為三個歷史階段：第一階段包括前古典時期的經(jīng)濟(jì)增長理論和古典經(jīng)濟(jì)增長理論；第二階段即是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論時期，主要代表是哈羅德-多馬模型和之后的索洛-斯旺模型與拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型，這一階段的理論多屬于外生性經(jīng)濟(jì)增長理論；第三階段即是新經(jīng)濟(jì)增長理論時期，主要代表包括半內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型和純內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。

第一個歷史階段完成了經(jīng)濟(jì)增長理論研究構(gòu)架的建立。這一階段又可以分為前古典時期和古典時期。前古典時期的經(jīng)濟(jì)增長思想主要包括三部分：其一是以色諾芬、柏拉圖、亞里斯多德為代表的古希臘思想家及其著作；說他們是古希臘學(xué)者，這里只是沿用現(xiàn)代西方學(xué)界的一種說辭而已。近現(xiàn)代以來，已經(jīng)有較為完備的證據(jù)表明他們都原本來自亞洲小亞細(xì)亞地區(qū)，只是西方文藝復(fù)興以來被有意識地塑造為所謂古希臘人。這方面資料可參考何新及陳平等著名學(xué)者的相關(guān)著述。作為當(dāng)代顯學(xué)之經(jīng)濟(jì)學(xué)，本文只是談了一點(diǎn)方法論層面的問題，但經(jīng)濟(jì)學(xué)遠(yuǎn)不止，也不應(yīng)止于方法論，更應(yīng)該探究其隱藏的價(jià)值觀，以及更深層次的認(rèn)識論問題。只有真正認(rèn)清人類經(jīng)濟(jì)活動的本質(zhì)，才會對其目的與價(jià)值有恰當(dāng)?shù)脑u估，繼而做出正確的方法路徑性決策。其二是以羅馬法典為代表的羅馬民法和習(xí)慣法，分別負(fù)責(zé)處理公民、商業(yè)和其他非公民之間的關(guān)系；其三是韋伯在名著《新教倫理與資本主義精神》中重現(xiàn)的早期基督教思想。這三部分為經(jīng)濟(jì)增長理論框架的建立打下了良好的思想基礎(chǔ)。古典時代經(jīng)濟(jì)增長理論研究框架的創(chuàng)立，又可以分為兩個階段：第一個階段的主要代表人物是重農(nóng)主義者魁奈、重商主義者配第和坎蒂隆，他們的經(jīng)濟(jì)增長思想為古典經(jīng)濟(jì)增長理論的研究打下了初步基礎(chǔ)；第二個階段的主要代表人物主要包括斯密、李嘉圖、馬爾薩斯和穆勒，他們的經(jīng)濟(jì)增長思想是一脈相承的，代表著古典經(jīng)濟(jì)思想和理論的成熟階段。

第二個歷史階段是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的黃金時代。20世紀(jì)30年代資本主義世界大危機(jī)，正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想走向分野的時代，也是在這個時期，經(jīng)濟(jì)增長思想從古典時代走向了新古典時代。哈羅德-多馬模型首次建立了經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)學(xué)模型，可以說開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的第一次革命。盡管后人對此模型評價(jià)不一，甚至多馬本人后來也推翻了自己的理論，但它對于經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展有著非常大的影響。后來的索洛-斯旺模型與拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型，一般被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長理論的第二次重大突破。雖然后來還有許多著名的增長模型，如由“劍橋資本之爭”所引發(fā)的、以卡爾多等人為代表的新劍橋?qū)W派經(jīng)濟(jì)增長模型等，但都可以歸類為新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，因?yàn)檫@些模型的建模思想和求解思路與上述兩個模型基本一致，都采用新古典性質(zhì)的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行動態(tài)優(yōu)化和均衡分析，增長率依賴于外生變量。

第三個歷史階段是新經(jīng)濟(jì)增長理論的繁榮時代。這一時期大體也可以分為兩個階段。第一個階段的主要代表人物及其理論，包括阿羅的“干中學(xué)”模型、宇澤的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本模型、費(fèi)爾普斯的技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)最優(yōu)規(guī)則、謝爾的發(fā)明活動模型、諾德豪斯的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步以及福利增長理論。這個階段的研究者已經(jīng)開始試圖將技術(shù)、知識、人力資本等因素引入生產(chǎn)函數(shù)，以改善新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的外生性問題，使經(jīng)濟(jì)的增長由外生向內(nèi)生化發(fā)展。但當(dāng)時新古典經(jīng)濟(jì)增長理論仍然影響巨大，且其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支也沒能提供新的分析視角、方法和工具。尤其是這些因素在經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)活動過程中，尚未凸顯出來。因此這個階段的研究者，試圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生化的嘗試，沒有完全成功，也即沒有將技術(shù)、知識、人力資本等這些因素真正地內(nèi)生化，因此這些模型只能被稱之為半內(nèi)生模型。第二個階段的主要代表人物及理論，包括羅默的知識技術(shù)內(nèi)生化模型、盧卡斯的人力資本內(nèi)生化模型、墨菲和維什尼的資本與知識外部性理論、赫爾普曼和格羅斯曼的橫向創(chuàng)新模型、阿吉翁和霍伊特的創(chuàng)造性毀滅模型。這個階段的研究者，成功地將知識、技術(shù)、人力資本等因素，內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長模型之內(nèi)，因此可以稱這個階段是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的繁榮階段。當(dāng)然，另外也有一些學(xué)者，將其他因素，如產(chǎn)權(quán)、金融、環(huán)保、信用等，也內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長模型之內(nèi)，形成了各具特色的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，但他們的建模思想與求解思路，與上述代表性模型基本一致，這里就不再一一列舉了。endprint

二、經(jīng)濟(jì)增長的推動力是比較優(yōu)勢嗎

一個國家經(jīng)濟(jì)增長的核心推動力是什么？是什么原因促進(jìn)了一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展？前面簡要回顧了西方經(jīng)濟(jì)增長理論的歷史演化過程，現(xiàn)在可以沿著西方經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展的脈絡(luò)，對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展“第一因”的認(rèn)識進(jìn)行梳理。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下，亞當(dāng)·斯密最早從勞動分工入手，在《國富論》中明確指出，勞動生產(chǎn)率的提高與勞動力數(shù)量的增加是財(cái)富增長的兩條途徑。[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1972年，第1、17頁。隨后大衛(wèi)·李嘉圖從收入分配著手分析，認(rèn)為合理的收入分配，即資本積累，是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。[英]大衛(wèi)·李嘉圖：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及稅賦原理》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1976年，第128頁。20世紀(jì)40年代出現(xiàn)的哈羅德-多馬模型，首次從數(shù)理上論證了資本存量的規(guī)模與資本積累的速度對于經(jīng)濟(jì)增長的核心影響。虞曉紅：《經(jīng)濟(jì)增長理論演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長模型淺析》，《生產(chǎn)力研究》2005年第2期。后來出現(xiàn)的新劍橋增長模型，李波：《新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)增長模型》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版） 2001年第1期。超越了凱恩斯理論單從需求側(cè)來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、只運(yùn)用短期分析的局限性，將其短期靜態(tài)分析長期化和動態(tài)化，揭示了資本形成與產(chǎn)出增長之間的動態(tài)關(guān)系。總而言之，古典經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)了物質(zhì)資本積累對于經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用。

從物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)與積累的角度來看，亞當(dāng)·斯密駁斥了當(dāng)時盛行的重商主義政策，認(rèn)為一個國家的財(cái)富，不在其金銀等貴金屬存量的多少，而在其國民所能享受的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量的多少；一個國家的盛衰，不在其貿(mào)易差額的多寡，而在其生產(chǎn)和消費(fèi)差額的豐歉程度。[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1972年，第四篇政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，第三章第一節(jié)和第二節(jié)部分。在亞當(dāng)·斯密看來，一個國家要積累財(cái)富，就要擁有絕對優(yōu)勢，即在提供產(chǎn)品或服務(wù)時，擁有比其他國家絕對高的勞動生產(chǎn)率，或者絕對低的勞動成本。而后大衛(wèi)·李嘉圖提出比較優(yōu)勢原理，認(rèn)為只要具有相對較高的勞動生產(chǎn)率，或者相對較低的勞動成本，便可通過國際貿(mào)易積累國家財(cái)富。榮飛：《集聚優(yōu)勢研究》，博士學(xué)位論文，清華大學(xué)，2010年，第二章第二節(jié)“比較優(yōu)勢說”部分?？偠灾?，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，學(xué)者們認(rèn)為，只要在勞動生產(chǎn)率或勞動成本方面具有比較優(yōu)勢，便可加速物質(zhì)資本的生產(chǎn)與積累，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下，從要素稟賦與國際分工的關(guān)系出發(fā)，赫克歇爾-俄林定理（即H-O定理）最先說明了獲取經(jīng)濟(jì)福利效應(yīng)的關(guān)鍵在于技術(shù)、偏好、商品、質(zhì)量等要素稟賦的比較優(yōu)勢。[美]James Melvin：《生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易：一個基于赫克歇爾-俄林模型的方法》，陳雪、陳林琳譯，《經(jīng)濟(jì)資料譯叢》2005年第4期。20世紀(jì)50年代末出現(xiàn)的索洛-斯旺模型，楊依山：《經(jīng)濟(jì)增長理論的成長》，博士學(xué)位論文，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2008年。突破古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的唯資本論，模型中的索洛余量，揭示了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵作用。模型中的技術(shù)進(jìn)步只是作為外生變量，是其局限所在，但是其為后來一系列新的經(jīng)濟(jì)增長理論和模型的出現(xiàn)奠定了思想基礎(chǔ)。此外庫茲涅茨、肯德里克和丹尼森等人，庫茲涅茨（S.S. Kuznets）提出倒U字形曲線假說，獲得1971年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎，見錢敏澤：《庫茲涅茨倒U字形曲線假說的形成與拓展》，《世界經(jīng)濟(jì)》2007年第9期；肯德里克（J.W. Kendrick）首次提出全要素生產(chǎn)率分析，見鄭紹濂、胡祖光：《經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益度量的綜合指標(biāo)：全要素生產(chǎn)率的研究和探討》，《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》1985年第1期；丹尼森（E.F. Denison）對教育和知識于經(jīng)濟(jì)增長的作用作了深刻分析，見崔之元：《第三次浪潮·丹尼森·知識勞動計(jì)量》，《蘭州學(xué)刊》1984年第4期。在總結(jié)前人經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，分別對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因和路徑，作了非常精彩的解釋和描述，三人皆認(rèn)為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步并將之用于生產(chǎn)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。總而言之，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用。

從物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)與積累的角度看，馬歇爾和帕累托，馬歇爾（A. Marshall）提出均衡價(jià)格論，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人，見趙曉雷：《馬歇爾“均衡價(jià)格論”的價(jià)值決定評析》，《財(cái)經(jīng)研究》1996年第9期；帕累托（V. Pareto）用立體幾何研究經(jīng)濟(jì)變量間相互關(guān)系，提出帕累托最優(yōu)概念，是洛桑學(xué)派主要代表人物，見李紹榮：《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)解概念新思考：納什均衡、帕累托最優(yōu)與一般均衡三大最優(yōu)解透視》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2000年第9期。

在穆勒穆勒（J. S. Mill）是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，也是李嘉圖的勞動價(jià)值論向生產(chǎn)成本論轉(zhuǎn)變的主要推手，見梁捷：《從李嘉圖到小穆勒》，《上海證券報(bào)》2005年2月12日，第8版。基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述了比較優(yōu)勢對于貿(mào)易均衡和貿(mào)易收益的重大影響，但是仍然無法解釋為何一國要進(jìn)口或出口某一項(xiàng)特定商品，直至赫克歇爾和俄林提出基于要素稟賦的比較優(yōu)勢理論，即H-O定理，才解決這一理論和現(xiàn)實(shí)難題。此后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者對H-O定理進(jìn)一步發(fā)展和完善，衍生出一些新的理論和模型，例如FPE定理、S-S定理、Rybczynski定理，以及H-O-V定理等。榮飛：《集聚優(yōu)勢研究》，博士學(xué)位論文，清華大學(xué)，2010年，第二章第二節(jié)“比較優(yōu)勢說”部分?？偠灾?，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，人們認(rèn)為，只要在外生技術(shù)差異或要素稟賦方面具有比較優(yōu)勢，便可加速物質(zhì)資本的生產(chǎn)和積累，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

20世紀(jì)70年代，隨著經(jīng)濟(jì)增長極限問題的研究，麥多斯的毀滅論金燕：《〈增長的極限〉和可持續(xù)發(fā)展》，《社會科學(xué)家》2005年第2期。以及米香的代價(jià)論盛行，[英]E.J.Mishan：《經(jīng)濟(jì)增長的代價(jià)》，任保平、梁煒譯，機(jī)械工業(yè)出版社，2011年。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的理論研究陷入低迷狀態(tài)。但隨著新科技革命的發(fā)展，至80年代，一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)增長的熱情高漲，跨越外生靜態(tài)比較優(yōu)勢的局限，提出若干基于內(nèi)生動態(tài)比較優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)增長理論與模型。從將“索洛余量”內(nèi)生化著手，以羅默、盧卡斯、楊小凱和諾斯等為代表，Romer P.， “Endogenous Technological Change，” The Journal of Political Economy， vol.98， no.5， 1990， pp.71～102；Lucas R.E.， “On the Mechanics of Economic Development，” Journal of Monetary Economics， no.22， 1988， pp. 3～42； Yang X.K. and Borland J.， “A Microeconomic Mechanism for Economic Growth，” Journal of Political Economy， vol.99， no.3， 1991， pp.460～482； North D.C.， “A Transaction Cost Theory of Politics，” Journal of Theoretical Politics， vol.2， no.4， 1990， pp.355～367.分別提出了新的經(jīng)濟(jì)增長理論和模型，認(rèn)為知識積累、人力資本、專業(yè)分工、制度安排等是長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵和保障。endprint

從物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)與積累的角度來看，阿羅認(rèn)為知識是生產(chǎn)過程中的副產(chǎn)品，在生產(chǎn)實(shí)踐中會形成新的知識和技能，即所謂“干中學(xué)”效應(yīng)。Arrow K.J.， “The Economic Implications of Learning by Doing，” The Review of Economic Studies， vol.29， no.3， 1962， pp.155～173.羅默在此基礎(chǔ)上，提出以知識生產(chǎn)為基礎(chǔ)的知識溢出模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)為了壟斷利潤而有意識進(jìn)行研發(fā)的結(jié)果。Romer P.， “Endogenous Technological Change，” The Journal of Political Economy， vol.98， no.5， 1990， pp.71～102.盧卡斯提出人力資本積累不僅具有外部性，而且與人力資本存量成正比，對于創(chuàng)造比較優(yōu)勢和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有關(guān)鍵作用。Lucas R.E.， “On the Mechanics of Economic Development，” Journal of Monetary Economics， no.22， 1988， pp.3～42.楊小凱和博藍(lán)德指出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有一個基于專業(yè)分工與交易成本互動的內(nèi)生增長機(jī)制。Yang X.K. and Borland J.， “A Microeconomic Mechanism for Economic Growth，” Journal of Political Economy， vol.99， no.3， 1991， pp.460～482.諾斯認(rèn)為有效率的產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用。North D.C.， “A Transaction Cost Theory of Politics，” Journal of Theoretical Politics， vol.2， no.4， 1990， pp.355～367.此外，克魯格曼、格羅斯曼和赫爾普曼討論了比較優(yōu)勢隨著時間動態(tài)演化的過程與特點(diǎn)。Krugman P.R.， “The Narrow Moving Band， the Dutch Disease， and the Competitive Consequences of Mrs. Thatcher： Notes on Trade in the Presence of Dynamic Scale Economies，” Journal of Development Economics， vol. 27， no.1， 1987， pp.41～55； Grossman G.M. and Helpman E.， “Trade， Knowledge Spillovers and Growth，” European Economic Review， no.35， 1991， pp.517～526.在有關(guān)東亞發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的討論中，雷丁Redding S.， “Dynamic Comparative Advantage and the Welfare Effect of Trade，” Oxford Economic Papers， 1999， pp.15～39.建立了一個兩個國家、兩個產(chǎn)業(yè)部門（高技術(shù)h和低技術(shù)z）、基于古典生產(chǎn)函數(shù)（即Yz=AzLz，Yh=AhLh）的經(jīng)濟(jì)模型，指出如果Ah（t）Az（t）

以上各家模型和理論，有的著重外生靜態(tài)比較優(yōu)勢，有的強(qiáng)調(diào)內(nèi)生動態(tài)比較優(yōu)勢，雖然時代不同觀點(diǎn)各異，但基本上都認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動力，主要在于培植與創(chuàng)造自身各方面的比較優(yōu)勢。

三、比較優(yōu)勢理論兩大流派面臨的理論缺陷與現(xiàn)實(shí)困局

“比較優(yōu)勢”無疑是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的概念，但對其含義的理解，各學(xué)派間卻有著顯著的不同。細(xì)讀經(jīng)濟(jì)史，不難發(fā)現(xiàn)，“比較優(yōu)勢”已經(jīng)從最初適用范圍狹窄的、內(nèi)涵單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語名詞，逐漸演變成幾乎擴(kuò)展到全部人文社科領(lǐng)域的、完全顛覆了原本意涵的一種思維方式和方法論了。在這個演化過程中，比較優(yōu)勢理論逐漸分化出了兩大傳統(tǒng)。大衛(wèi)·李嘉圖及其擁躉，將亞當(dāng)·斯密所指的經(jīng)濟(jì)活動全流程的組織管理效率，替換成經(jīng)濟(jì)活動過程中的資源配置效率，將一個具有全局性和整體性時空特征的概念，替換成一個具有明顯局部性和片斷性時空特征的概念，盡管后者更容易體認(rèn)與施行。

亞當(dāng)·斯密在《國富論》中，從討論專業(yè)化分工著手，系統(tǒng)闡述了勞動價(jià)值論，討論了資產(chǎn)的性質(zhì)、積累及其作用，并論述了各國財(cái)富增長的不同途徑，分析了國家收支及其主要職責(zé)，最后構(gòu)建了較為完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。在書中，亞當(dāng)·斯密提出了絕對優(yōu)勢一說，并論證了貿(mào)易的互利性。但是如果一國的任何商品的生產(chǎn)率都低于另一國，也即前者沒有任何絕對優(yōu)勢的時候，兩國仍然會相互貿(mào)易，對于這種現(xiàn)象，絕對優(yōu)勢學(xué)說無法解釋。②③榮飛：《集聚優(yōu)勢研究》，博士學(xué)位論文，清華大學(xué)，2010年，第二章第二節(jié)“絕對優(yōu)勢說”部分。隨后大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論，指出即使一國在所有商品的生產(chǎn)上，較之另一國均處于絕對劣勢，仍然可進(jìn)行分工和互利貿(mào)易。因?yàn)檫@個國家可以只生產(chǎn)和出口有相對比較優(yōu)勢的商品，也即生產(chǎn)和出口絕對劣勢比較小的商品，同時進(jìn)口其絕對劣勢比較大的商品。②源自大衛(wèi)·李嘉圖的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，對現(xiàn)實(shí)世界中各國經(jīng)濟(jì)政策有極大的影響力，代表著傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，一般認(rèn)為比較優(yōu)勢主要是外生的自然稟賦，即一國生產(chǎn)要素資源的配置，如資本、技術(shù)和勞動力等；如果各國都按照比較優(yōu)勢的原則，生產(chǎn)本國有豐富要素稟賦的產(chǎn)品，并相互貿(mào)易，各方均會受益。③

在斯密看來，專業(yè)分工是勞動效率提高的主要原因。他以制針業(yè)為例，說明一國內(nèi)部不同職業(yè)不同工種之間，可以通過分工創(chuàng)造更多物質(zhì)財(cái)富。于是楊小凱認(rèn)為斯密最為重視的是專業(yè)分工，這樣才能提高勞動生產(chǎn)率。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)對于斯密，最為核心的是經(jīng)濟(jì)活動全流程的組織管理效率，而李嘉圖及其擁躉，將這一核心替換成了經(jīng)濟(jì)活動過程中的資源配置效率。承自斯密而另有創(chuàng)見的楊小凱提出的分工理論，熊彼特提出的創(chuàng)新理論，諾斯提出的產(chǎn)權(quán)理論，以及邁克爾·波特提出的競爭優(yōu)勢理論，可以視為一個彼此呼應(yīng)的，強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性比較優(yōu)勢的，與主流觀點(diǎn)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)。斯密和楊小凱強(qiáng)調(diào)專業(yè)分工對于生產(chǎn)和貿(mào)易的重大作用，熊彼特強(qiáng)調(diào)以創(chuàng)新為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)分工，諾斯強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新需要制度支撐，邁克爾·波特則把創(chuàng)新所需要的制度支撐，進(jìn)一步具體操作化。谷重慶、邢莉云：《中國發(fā)展模式必須從比較優(yōu)勢走向競爭優(yōu)勢》，《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2007年6月25日，第29版。由此可知，除李嘉圖一脈外，尚有若干學(xué)派和理論，繼承并發(fā)揚(yáng)了亞當(dāng)·斯密的本原意旨，強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動態(tài)性。因此，可以將源自亞當(dāng)·斯密的新興比較優(yōu)勢理論，稱為內(nèi)生性比較優(yōu)勢理論，重視經(jīng)濟(jì)活動全流程的組織管理效率；而將源自大衛(wèi)·李嘉圖的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，稱為外生性比較優(yōu)勢理論，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動過程中的資源配置效率。

因?yàn)榭吹靡娒弥?，從感官上容易體認(rèn)，人們對比較優(yōu)勢的認(rèn)知，容易習(xí)慣性地滑入外生性比較優(yōu)勢的范疇，因此形成所謂主流經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。當(dāng)前主流的比較優(yōu)勢理論，對世界各國經(jīng)濟(jì)政策影響巨大，但從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度來考慮，應(yīng)當(dāng)對此有比較清醒的認(rèn)識。

其一，從概念提出的歷史背景來看，其時英國工業(yè)革命基本完成，英國從傳統(tǒng)落后的農(nóng)業(yè)國，已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^發(fā)達(dá)的現(xiàn)代工業(yè)化國家。若按照比較優(yōu)勢的原則進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易，則英國在當(dāng)時的歐洲乃至全世界，都占據(jù)著最為有利的地位。英國可以從其他落后的農(nóng)業(yè)國，進(jìn)口低附加值的原材料和初級制成品，而向這些國家出口高附加值的工業(yè)制成品，長此以往，這對于其他經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家，顯然極為不利。因此，當(dāng)時德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特便認(rèn)為，比較優(yōu)勢原理不一定適合發(fā)展中國家和落后地區(qū)。他主張，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家，應(yīng)當(dāng)在開放中通過適當(dāng)保護(hù)，形成關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的競爭力。洪銀興：《從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢：兼論國際貿(mào)易的比較利益理論的缺陷》，《經(jīng)濟(jì)研究》1997年第6期。因此，德國在參與自由貿(mào)易的過程中，極力保護(hù)和扶持相關(guān)民族產(chǎn)業(yè)，從傳統(tǒng)農(nóng)牧業(yè)逐步轉(zhuǎn)向工業(yè)化大發(fā)展，最終崛起于歐洲，并成為世界工業(yè)和貿(mào)易強(qiáng)國。事實(shí)上，細(xì)讀東亞經(jīng)濟(jì)史可知，日韓的崛起，亦與其在國際貿(mào)易中重點(diǎn)扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)不無關(guān)系。

其二，從專業(yè)化分工效率來看，當(dāng)前的國際貿(mào)易格局，美、日、歐等先發(fā)經(jīng)濟(jì)體，掌握制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的權(quán)力，大量進(jìn)行研發(fā)設(shè)計(jì)工作，并掌握專利，憑借高級工程師與技術(shù)工人的緊密合作，提供高附加值的產(chǎn)品與服務(wù)。他們依靠高質(zhì)量而非低價(jià)格來參與全球競爭。而當(dāng)前許多發(fā)展中國家仍然以出口低附加值的原材料和初級制成品為主，數(shù)量大價(jià)格低，且相互之間惡性競爭，不僅其經(jīng)濟(jì)利益被巨大的剪刀差奪走，并且還常常遭遇反傾銷等貿(mào)易制裁。

其三，從資源配置的本義來看，什么賺錢就干什么，哪里利潤高就往哪里去，市場中個人與企業(yè)如此這般無可厚非，但對于一個國家，則不能局限于這種短期局部效用。如果單從資源配置的效率出發(fā)，企業(yè)可能會因巨大風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，放棄必要的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)投入。日本和德國等所謂工匠型國家，往往不會因?yàn)橐粫r的投資回報(bào)率低，或某種資源配置短期效率方面的原因，就輕易放棄占據(jù)國際貿(mào)易分工中高附加價(jià)值一端的定位。因此，一國在趕超發(fā)展過程中，不應(yīng)只滿足于追求資源配置效率的短期效用，而應(yīng)基于全流程的組織管理效率，進(jìn)行戰(zhàn)略布局。

20世紀(jì)90年代初，鄧小平發(fā)表南方講話之后，中國基本采用了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢導(dǎo)向的發(fā)展模式，對外開放從沿海擴(kuò)大到內(nèi)地，從少數(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展至全面放開。此后跨國公司迅速跟進(jìn)，搶灘布局，外資結(jié)構(gòu)至今已發(fā)生了深刻變化，占比大幅上升。加入WTO之后，中國成為世界工廠的說法開始廣泛流布于全球。因此可以說，幾十年來，中國基本上是以廉價(jià)勞動力為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢參加國際分工，依靠國際市場的需求來促進(jìn)國內(nèi)的就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

但是，以廉價(jià)勞動力為基礎(chǔ)的發(fā)展模式，有一種導(dǎo)致自身環(huán)境不斷惡化的內(nèi)在機(jī)制。比如在國際貿(mào)易中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)依靠低價(jià)格競爭，必然需要盡量降低人工成本，嚴(yán)格控制工資水平，從而出現(xiàn)用工荒。用工荒也有多種原因，如勞動者權(quán)益、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、小城鎮(zhèn)化進(jìn)程等。部分資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)勞動者的收入，與勞動密集型產(chǎn)業(yè)的差距進(jìn)一步拉大，這樣就加劇了國內(nèi)不平等現(xiàn)象。另一方面，在全面開放參與國際競爭與合作過程中，各個產(chǎn)業(yè)的跨國公司都想將中國納入其全球產(chǎn)業(yè)鏈，將許多產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和組裝環(huán)節(jié)遷移至中國。這必然會對遷出國的就業(yè)造成影響，而引起其國內(nèi)利益相關(guān)者諸多不滿，最后影響到其政府對外政策的改變。此外，世界工廠模式不僅對國內(nèi)能源和生態(tài)環(huán)境等造成巨大壓力，其對國際能源市場的影響也日益加劇，這也在一定程度上惡化了中國發(fā)展的國際環(huán)境。

20多年來，采用傳統(tǒng)比較優(yōu)勢導(dǎo)向的發(fā)展模式，中國經(jīng)濟(jì)有了長足發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。但是經(jīng)過幾次全球性金融危機(jī)的沖擊，經(jīng)濟(jì)增速出現(xiàn)下行。依靠承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而興起的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其深層次問題隨著金融危機(jī)而暴露無遺，李義平：《論比較優(yōu)勢陷阱》，《光明日報(bào)》2009年6月30日，第10版。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理。更為重要的是，在一些關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，如先進(jìn)制造業(yè)和大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，中國國際競爭力嚴(yán)重不足，甚至呈現(xiàn)下滑趨勢，也可能受此影響甚大。因此，外生性比較優(yōu)勢原理，在一定范圍內(nèi)和一定條件下較為適用，超出了特定范圍和條件，則其適用性有限。就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體戰(zhàn)略而言，中國應(yīng)當(dāng)避免陷入傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的陷阱。連一向強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢的林毅夫教授，在討論中國經(jīng)濟(jì)增長動力與后發(fā)優(yōu)勢時，亦表示應(yīng)當(dāng)更多地從發(fā)展戰(zhàn)略、國內(nèi)需求、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面發(fā)掘內(nèi)生性比較優(yōu)勢，可參考林教授相關(guān)著作。endprint

當(dāng)前中國面臨著兩難境地：一方面，國內(nèi)有大量勞動力人口，需要依靠國際市場來解決國內(nèi)就業(yè)問題；近年來出現(xiàn)“用工荒”等現(xiàn)象，引發(fā)中國人口紅利消失與否的爭論。筆者認(rèn)為“用工荒”只能表明我國“廉價(jià)勞動力荒”，說明我國勞動力價(jià)格上升，但不能證明我國勞動力供應(yīng)短缺。勞動力價(jià)格上升，除了受供求關(guān)系影響外，還受到其他多方面的影響，如產(chǎn)業(yè)升級、貨幣超發(fā)等。事實(shí)上，就我國適齡勞動力人口總量的絕對值而言，我國失業(yè)率統(tǒng)計(jì)還存在著很多問題，這方面問題除了新聞報(bào)道之外，還有很多嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)性和政策性研究資料可供參考。另一方面，此模式長期下去，必然會有嚴(yán)重的國際政治經(jīng)濟(jì)后果。在可預(yù)期的時段內(nèi)，這應(yīng)該是無法回避的現(xiàn)實(shí)。時至今日，中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)已與全球市場高度互動，且更加復(fù)雜多變，一邊發(fā)展一邊轉(zhuǎn)型，這就對未來發(fā)展戰(zhàn)略有了更高的要求。

凱恩斯否定了自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，供給會自動創(chuàng)造需求的基本假設(shè)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的緣由，在于有效需求的不足，即有貨幣購買力的需求不足，政府應(yīng)該一反傳統(tǒng)的自由放任政策，積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)。[英]凱恩斯：《就業(yè)、利息和貨幣通論》，陸夢龍譯，中國社會科學(xué)出版社，2009年。轉(zhuǎn)引自葉勁松：《供給能自動創(chuàng)造需求嗎》，《中國社會科學(xué)院報(bào)》2009年4月7日，第4版。具體來講，即通過擴(kuò)張性財(cái)政政策，以帶動民間投資，發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展?；趧P恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策，曾經(jīng)促進(jìn)了戰(zhàn)后西方世界較長時間的經(jīng)濟(jì)繁榮，但最后卻出現(xiàn)了通脹與失業(yè)相互交替上升的滯漲現(xiàn)象。面對此情此景，經(jīng)濟(jì)學(xué)者們又傾向于回歸至市場調(diào)節(jié)，即弗里德曼的貨幣主義，即所謂新自由主義的回歸。新自由主義，原本只是針對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，提出一種解決方案。兩者之爭，不過是政府與市場邊界之爭，純屬學(xué)術(shù)問題，至于其后內(nèi)涵的深化與外延的拓展，不在本文討論之列。

針對各類市場失靈現(xiàn)象，可以使用各種政策工具進(jìn)行宏觀調(diào)控。如果時機(jī)成熟且運(yùn)用得當(dāng)，會取得較好的短期效果。但現(xiàn)實(shí)生活中，受凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的影響，往往一遇到經(jīng)濟(jì)下行時，便喜歡運(yùn)用擴(kuò)張性的財(cái)政政策。但由于“麻痹效應(yīng)”的存在，如果要保持相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)增長速度，越到后期，就越需要更多財(cái)政投入。這樣就在一定程度上，容易形成凱恩斯主義依賴癥。事實(shí)上，包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)在內(nèi)的周期性衰退，是沒有宏觀計(jì)劃的市場經(jīng)濟(jì)的自然狀態(tài)，既有消極作用，也有積極作用。經(jīng)濟(jì)周期是當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)下自發(fā)調(diào)節(jié)的內(nèi)在機(jī)制，可以將快速發(fā)展時期產(chǎn)生的泡沫強(qiáng)制擠出，迫使人們解決正常發(fā)展條件下已經(jīng)暴露，但卻難以下決心解決的結(jié)構(gòu)性問題。因此，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增速趨緩，或許正是中國創(chuàng)新發(fā)展的良好契機(jī)。

四、應(yīng)對之道：集聚優(yōu)勢理論與方法

前文從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心推動力是發(fā)揮比較優(yōu)勢。通過對比較優(yōu)勢理論的兩大傳統(tǒng)及其現(xiàn)實(shí)困境的分析，可以看到，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢導(dǎo)向的發(fā)展模式，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的初級階段，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會向前發(fā)展。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展至中、高級階段以后，這種發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展模式的負(fù)面效應(yīng)就會逐漸顯現(xiàn)。事實(shí)上，無論是傳統(tǒng)的靜態(tài)外生性比較優(yōu)勢理論，還是當(dāng)前的動態(tài)內(nèi)生性比較優(yōu)勢理論，兩者都著重于培植與創(chuàng)造自身的“比較優(yōu)勢”。請注意：這里其實(shí)已經(jīng)與“比較優(yōu)勢”這一概念原本意涵相去甚遠(yuǎn)，由此清華大學(xué)于永達(dá)教授最早提出了“集聚優(yōu)勢”概念。于永達(dá)、榮飛：《基于集聚優(yōu)勢理論的中國經(jīng)濟(jì)增長方式考察》，《改革》2006年第11期。但是，在開放式經(jīng)濟(jì)條件下，對于如何認(rèn)識他方優(yōu)勢并為我所用這一主題，前后兩種比較優(yōu)勢理論都沒有進(jìn)行系統(tǒng)性研究。

全球化進(jìn)程日漸深入，全球性競爭也日趨激烈。比較優(yōu)勢理論自誕生以來，盡管經(jīng)歷了多階段多層次的發(fā)展，但其核心思想并沒發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，即始終是關(guān)注和強(qiáng)調(diào)自身的優(yōu)勢、打造和利用自身的優(yōu)勢，對于他方優(yōu)勢關(guān)注不多?，F(xiàn)實(shí)的全球競爭中，某個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不只是取決于其自身優(yōu)勢，更多地是取決于認(rèn)識和利用他方優(yōu)勢的能力。對于經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展來講，由于歷史條件和現(xiàn)實(shí)狀況不同，盡管每個經(jīng)濟(jì)體都具備不同的特點(diǎn)和優(yōu)勢，但起決定作用的，不是誰自身擁有較多的靜態(tài)初始優(yōu)勢，而是誰能夠超越自身優(yōu)勢，動態(tài)地利用他方優(yōu)勢。具體來講，就是如果某個經(jīng)濟(jì)體能夠在全球范圍內(nèi)，對他方優(yōu)勢進(jìn)行動態(tài)地挖掘、發(fā)現(xiàn)、吸收和利用，并不斷地積累、內(nèi)化和再創(chuàng)新，則這個經(jīng)濟(jì)體必然將獲得無可比擬的競爭優(yōu)勢。因此，與現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長理論不同，優(yōu)勢集聚理論認(rèn)為資本積累、要素稟賦、技術(shù)進(jìn)步、人力資源、勞力分工、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及制度、管理和文化等因素，是優(yōu)勢集聚的對象與方式，優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的生產(chǎn)方式才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心推動力。

那么，優(yōu)勢是指什么？集聚是指什么？如何進(jìn)行集聚？優(yōu)勢集聚的表現(xiàn)是什么？有什么方式、方法與策略？和傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論有什么聯(lián)系與區(qū)別？對經(jīng)濟(jì)增長有什么實(shí)質(zhì)性作用？在競爭環(huán)境下，各方都進(jìn)行優(yōu)勢集聚，會出現(xiàn)什么樣的結(jié)果？

說到優(yōu)勢，就不能不提“比較優(yōu)勢”?！氨容^優(yōu)勢”，原本是古典貿(mào)易理論中的一個專有名詞，由大衛(wèi)·李嘉圖的“比較成本貿(mào)易理論”演化而來。原本意涵是指絕對優(yōu)勢或絕對劣勢中的比較優(yōu)勢，意指自己多個物品之間的比較。比如計(jì)算機(jī)芯片技術(shù)與火箭發(fā)動機(jī)技術(shù)，中國都比美國要差，處于絕對劣勢。但是與計(jì)算機(jī)芯片技術(shù)相比，中國的火箭發(fā)動機(jī)技術(shù)更強(qiáng)一些，因此在與美國的貿(mào)易中，中國在火箭發(fā)動機(jī)技術(shù)上，具有比較優(yōu)勢。但是“比較優(yōu)勢”一詞，從國際貿(mào)易這一領(lǐng)域，擴(kuò)展到其他人文社科領(lǐng)域之后，尤其是演變成日常用語之后，其含義就類似于亞當(dāng)·斯密的“絕對優(yōu)勢”，以及邁克爾·波特的“競爭優(yōu)勢”，意指自己與他人在同一件事物上的比較。發(fā)展到當(dāng)代，“比較優(yōu)勢”一詞，已經(jīng)演變成為幾乎擴(kuò)展至全部人文社科領(lǐng)域、完全顛覆了原本意涵的一種思維方式和方法論。由前文的梳理分析可知，比較優(yōu)勢理論自創(chuàng)生以來便逐漸分化出了兩大流派。李嘉圖及其擁躉將斯密所指的經(jīng)濟(jì)活動全流程的組織管理效率，替換成經(jīng)濟(jì)活動過程中的資源配置效率，將一個具有全局性和整體性時空特征的概念，替換成一個具有明顯局部性和片斷性時空特征的概念，盡管后者更容易體認(rèn)與施行。endprint

優(yōu)勢集聚中的“優(yōu)勢”，不同于李嘉圖所指的相對于自己另一物件的較低的成本，不同于亞當(dāng)·斯密所指的相對他人的高效率或低成本，也不完全等同于邁克爾·波特所指的在特定產(chǎn)業(yè)（或環(huán)節(jié)）方面壓倒對方的有利形勢。集聚優(yōu)勢，就其本義來講，這里的“優(yōu)勢”泛指一切有利于目標(biāo)達(dá)成的較為優(yōu)異的因素。就經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題而言，“優(yōu)勢”是指一切有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一目標(biāo)的較為優(yōu)異的經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素。在開放式條件下，一個國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，必然要參與全球范圍內(nèi)的合作與競爭，必然要遵循“經(jīng)濟(jì)發(fā)展=經(jīng)濟(jì)因素+非經(jīng)濟(jì)因素”這一公式所提示的內(nèi)在規(guī)律。一般來說，經(jīng)濟(jì)因素又可以分狹義經(jīng)濟(jì)因素與廣義經(jīng)濟(jì)因素兩類。狹義經(jīng)濟(jì)因素包括土地、森林、礦藏、能源、資金、勞動力，以及機(jī)器設(shè)備等直接參與生產(chǎn)活動的要素。廣義經(jīng)濟(jì)因素包括技術(shù)、人才、知識、信息、制度、品牌、習(xí)俗、區(qū)位、創(chuàng)新等間接參與生產(chǎn)活動的要素。非經(jīng)濟(jì)因素非常廣泛，這里主要指對于前述各類經(jīng)濟(jì)因素的運(yùn)用能力，如認(rèn)知能力、管理能力、營銷能力、教育能力、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力等等。

優(yōu)勢集聚中的“集聚”包括兩層含義，一是集合，二是積聚。優(yōu)勢集聚，意指對上述“優(yōu)勢”進(jìn)行挖掘、發(fā)現(xiàn)、吸收、運(yùn)用、積累、內(nèi)化和再創(chuàng)新。具體來講，優(yōu)勢的“集合”，意指經(jīng)濟(jì)體為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的既定目標(biāo)，除了對自身情況的掌握之外，首要任務(wù)便是對其他先發(fā)經(jīng)濟(jì)體，進(jìn)行調(diào)查和研究，摸清狀況，對他方優(yōu)勢進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和挖掘，進(jìn)而吸收和利用。通過優(yōu)勢的“集合”，以獲得優(yōu)勢的可利用權(quán)，實(shí)現(xiàn)他方優(yōu)勢“為我所用”。由于集合來的優(yōu)勢，有著短暫性與外部性，在初期往往易于離散，因此，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期目標(biāo)而言，還應(yīng)該要實(shí)現(xiàn)對外部優(yōu)勢進(jìn)行持續(xù)性積累與內(nèi)化，以便使得自身對于集聚而來的外部優(yōu)勢具有強(qiáng)勁的內(nèi)部支配力，避免出現(xiàn)優(yōu)勢離散的情形。同時，經(jīng)濟(jì)體不能僅局限于利用優(yōu)勢，還需要不斷集成與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢再造。因此，優(yōu)勢的“積聚”，意指經(jīng)濟(jì)體為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的既定目標(biāo)，除了進(jìn)行優(yōu)勢集合之外，還要對集合來的各類優(yōu)勢，圍繞較為長期的目標(biāo)，進(jìn)行積累、內(nèi)化和再創(chuàng)新，以獲得優(yōu)勢的可創(chuàng)造權(quán)，實(shí)現(xiàn)綜合優(yōu)勢“為我所有”。

優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，是指經(jīng)濟(jì)體突破自身靜態(tài)比較優(yōu)勢的局限，基于對未來趨勢和機(jī)遇的判斷，集聚全球各方的優(yōu)勢，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)等全方位綜合效益最大化為目標(biāo)的發(fā)展戰(zhàn)略。相應(yīng)地，優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的發(fā)展模式，就是遵循這種戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。根據(jù)前文所述，優(yōu)勢集聚，意味著對各類“優(yōu)勢”進(jìn)行挖掘、發(fā)現(xiàn)、吸收、運(yùn)用、積累、內(nèi)化和再創(chuàng)新。因此，優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就意味著一個經(jīng)濟(jì)體在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)以及其他軟硬件設(shè)施方面，其轉(zhuǎn)型與升級的路徑與方向背后含藏著這樣一條軌跡：挖掘發(fā)現(xiàn)-模仿學(xué)習(xí)-吸收轉(zhuǎn)移-滲透融合-自主創(chuàng)新。

上述優(yōu)勢集聚的觀點(diǎn)主張，與內(nèi)生動態(tài)比較優(yōu)勢的觀點(diǎn)在一定程度上是吻合的。比如兩者都認(rèn)為自身的競爭優(yōu)勢是動態(tài)的、可創(chuàng)造的。但這里的優(yōu)勢集聚，主要是從“集聚”他方“優(yōu)勢”、形成自身競爭優(yōu)勢這一視角提出的。對于靜態(tài)外生比較優(yōu)勢，優(yōu)勢集聚理論雖然強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)突破自身要素稟賦的約束，但絕不是完全否定其作用；恰恰相反，利用自身稟賦條件正是進(jìn)行優(yōu)勢集聚的重要手段。

所謂跳出自身靜態(tài)比較優(yōu)勢的局限，意指不要簡單地、過度地發(fā)揮外生比較優(yōu)勢。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)體自身的稟賦條件和比較優(yōu)勢是進(jìn)行優(yōu)勢集聚的重要基礎(chǔ)。如果運(yùn)用得當(dāng)，能夠?yàn)閮?yōu)勢集聚進(jìn)程提供重要支持；如果運(yùn)用不得當(dāng)，反而成為優(yōu)勢集聚的障礙。如果在戰(zhàn)略、制度和政策的設(shè)計(jì)和執(zhí)行上，缺乏優(yōu)勢集聚導(dǎo)向性，便很可能出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象，爆發(fā)“荷蘭病”，從而掉入“比較優(yōu)勢陷阱”。例如，在中國部分區(qū)域，通過簡單挖掘自然資源，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但多數(shù)礦場技術(shù)水平低、環(huán)保力度弱，不僅長期來看會危害當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，在短期內(nèi)也會對工人身體健康產(chǎn)生極大傷害，極端情況下甚至爆發(fā)礦難，給工人們及其家庭帶來不幸，進(jìn)而引發(fā)各類群體性事件，嚴(yán)重危害社會穩(wěn)定和人民群眾日常生活。

所謂高端地利用自身稟賦條件，是指對于有限的稟賦條件和優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)體應(yīng)當(dāng)著眼于高端深度地利用，使其成為提升優(yōu)勢集聚的內(nèi)在能力的重要依托，而不應(yīng)當(dāng)簡單和過度開發(fā)利用。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)體要從促進(jìn)優(yōu)勢集聚的角度，而非簡單獲取經(jīng)濟(jì)利益的角度出發(fā)，對資源稟賦優(yōu)勢的利用方式進(jìn)行重新認(rèn)識和系統(tǒng)設(shè)計(jì)。例如，曾經(jīng)長期依靠砍伐森林資源，獲取經(jīng)濟(jì)收入的中國云南迪慶藏族自治州，自從砍伐天然林被嚴(yán)加禁止之后，改變發(fā)展思路，依托固有資源，建設(shè)國家森林公園，大力發(fā)展觀光旅游產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了從“砍伐經(jīng)濟(jì)”向“旅游經(jīng)濟(jì)”的轉(zhuǎn)變?？梢姡瑢τ谕瑯拥姆A賦條件，基于不同的出發(fā)點(diǎn)和利用思路，會產(chǎn)生迥異的效果。

優(yōu)勢集聚對經(jīng)濟(jì)增長有什么實(shí)質(zhì)性作用？就經(jīng)濟(jì)增長來講，集聚優(yōu)勢的觀點(diǎn)認(rèn)為自然資源、資本積累、技術(shù)進(jìn)步、人力資源、勞力分工，乃至制度、管理和文化等因素，皆是集聚優(yōu)勢的對象與方式。優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的生產(chǎn)方式，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心推動力。任何經(jīng)濟(jì)體想要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)趕超，都非常有必要注意和跨越我們常講的“比較優(yōu)勢陷阱”，走優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的發(fā)展道路。在開放式經(jīng)濟(jì)條件下，落后經(jīng)濟(jì)體只有制定與實(shí)施優(yōu)勢集聚導(dǎo)向之經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，形成優(yōu)勢集聚導(dǎo)向之經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，才有可能避免簡單依賴比較優(yōu)勢的諸多不利條件，出現(xiàn)跨越式增長，加速縮短與先發(fā)經(jīng)濟(jì)體的差距，并基于較高的長期增長率，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量和人均資本的趕超。

在開放式競爭環(huán)境下，各方都進(jìn)行優(yōu)勢集聚，會出現(xiàn)什么樣的結(jié)果？不同的經(jīng)濟(jì)體處于不同的發(fā)展階段，為了完成差異化的發(fā)展目標(biāo)所需要集聚的優(yōu)勢也是不同的，不同條件下集聚的方式與途徑也是不同的。因此，優(yōu)勢集聚的過程，是一個基于不同情境不斷調(diào)整和不斷更新的動態(tài)過程。一個經(jīng)濟(jì)體若進(jìn)行優(yōu)勢集聚，其內(nèi)部各區(qū)域之間，以及與其他經(jīng)濟(jì)體之間，將會充分地互動、競爭與合作。同樣地，一個經(jīng)濟(jì)體在集聚他方優(yōu)勢的同時，自然也會向?qū)Ψ捷敵鰞?yōu)勢，往往與他方經(jīng)濟(jì)體形成雙向或多向集聚關(guān)系，參與者都將獲得經(jīng)濟(jì)福利效應(yīng)的提升，最終形成一種多贏格局。endprint

五、結(jié)論與展望

優(yōu)勢集聚理論與方法從本質(zhì)上看，是一個方法論層次的理論，是一個帶有工具性質(zhì)的方法，類似于軟件算法中間件。其核心思想，是指無論是個體、社團(tuán)、組織，還是某個地區(qū)、區(qū)域和國家，要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展壯大或永續(xù)經(jīng)營的目標(biāo)，就不僅要發(fā)揮自身的“比較優(yōu)勢”，更要集聚他方優(yōu)勢，即對各方優(yōu)勢進(jìn)行挖掘、發(fā)現(xiàn)、吸收、運(yùn)用、積累、內(nèi)化和再創(chuàng)新。看起來，這是一個很直觀簡易的理念與方法，但事實(shí)上，囿于各種主客觀條件，小到個體發(fā)展，大到國家戰(zhàn)略，我們往往事與愿違?，F(xiàn)實(shí)中，美國政、商、學(xué)等各界精英一直向世界各國，尤其是向廣大發(fā)展中國家推銷比較優(yōu)勢理論，要廣大發(fā)展中國家多多發(fā)揮“人多地大物博”的“比較優(yōu)勢”，從而導(dǎo)致這些國家普遍出現(xiàn)資源枯竭、環(huán)境破壞、生態(tài)失衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，長期被鎖定于價(jià)值鏈底端等現(xiàn)象。但考察美國其自身做法，可以看到自建國以來，美國一直從全世界范圍內(nèi)廣泛集聚人才、技術(shù)、品牌、管理等各類“優(yōu)勢”，從一個不毛之地的移民集居區(qū)，發(fā)展成為今天稱霸全球的超級帝國，走的正是優(yōu)勢集聚的道路。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有其自身的客觀規(guī)律，規(guī)律本身并無國別和階級的差別，但是針對同樣的經(jīng)濟(jì)社會問題，由于所受的教育、所在的環(huán)境，所涉的利益等不同，每位學(xué)者開出的藥方都有其特定的階級屬性并為之服務(wù)。馬克思一個多世紀(jì)之前的判斷，至今適用。前些年一些西方學(xué)者，提出種種所謂中國模式，其中不乏高唱贊歌者，而近來又出現(xiàn)一些唱衰中國的論調(diào)。無論是“捧殺”還是“棒殺”，我們皆當(dāng)冷靜對待。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，遠(yuǎn)離浮躁與喧囂，正是我們反思過往經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展模式的良好時機(jī)。在思考中國發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展模式之時，既要避開拉美模式的陷阱，也要跳出東亞模式的制約，在優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的發(fā)展思路下，利用自身的稟賦條件，參與國際競爭與合作，同時積極主動地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級換代，堅(jiān)持拿來主義與自主創(chuàng)新相結(jié)合的發(fā)展道路。

首先在宏觀層面上，應(yīng)以國家系統(tǒng)力量集聚國內(nèi)外各領(lǐng)域精英專家學(xué)者進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，協(xié)同制定優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，并以國家力量予以實(shí)施。比如在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)上，改變一段時期以來的狂熱躁動、好大喜功的高速偏好，理性務(wù)實(shí)地看待經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，以“三個有利于”作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展成敗得失的最根本標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的先行戰(zhàn)略上，應(yīng)當(dāng)具備開闊的全球性視野，破除簡單發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的思想束縛和路徑依賴，以集聚戰(zhàn)略目標(biāo)優(yōu)勢為前導(dǎo)，大力推行“一帶一路”及“亞投行”等宏觀戰(zhàn)略，驅(qū)動全球范圍內(nèi)人才、資源、政策、管理和技術(shù)等各方面優(yōu)勢的廣泛集聚，增強(qiáng)中國對于全球經(jīng)濟(jì)、社會、文化等多方面政策的協(xié)調(diào)能力，以加快趕超和發(fā)展。

其次要圍繞體制改革與制度建設(shè)，將短期政策與長期制度建設(shè)相結(jié)合，形成優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的發(fā)展模式。比如在中西部地區(qū)設(shè)立若干城市特區(qū)，以促進(jìn)東中西部區(qū)域的均衡發(fā)展。對現(xiàn)存的全國省級行政區(qū)進(jìn)行重新劃分，并重新確定各行政省區(qū)的省會城市，以促進(jìn)省級行政區(qū)域內(nèi)的均衡發(fā)展。在中央和省級行政區(qū)之間增加一級行政區(qū)劃，恢復(fù)新中國成立前后的大區(qū)制度，增加區(qū)域發(fā)展的協(xié)調(diào)力，以促進(jìn)省級行政區(qū)域間的均衡發(fā)展。又比如，加大扶貧攻堅(jiān)力度，加快農(nóng)村土地制度改革，為“三農(nóng)”問題的解決提供制度性保障。在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，著力推進(jìn)戶籍社保等系列改革，促進(jìn)城鄉(xiāng)及城市內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)問題的解決，建立起城與鄉(xiāng)、城與城、鄉(xiāng)與鄉(xiāng)多位一體的協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，簡政放權(quán)，釋放市場活力，建立起政府與市場間長期的協(xié)同制度。

最后要集聚政策優(yōu)勢，鼓勵優(yōu)勢集聚導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)行為。比如通過有管理的浮動匯率政策，為國內(nèi)廣大中小企業(yè)轉(zhuǎn)型調(diào)整，為本國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級爭取時間。比如在加速東部自貿(mào)區(qū)建設(shè)的同時，將基本公共服務(wù)均等化作為促進(jìn)東、中、西部地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的長期性動力，促進(jìn)東、中、西部區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為今后一個較長時期的發(fā)展提供持續(xù)不竭的動力。比如可以制定鼓勵性政策，將北上廣深等一線特大城市中的部分大型教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)，搬遷或分流至中西部區(qū)域，或者要求這些大型教育和醫(yī)療機(jī)構(gòu)在中西部地區(qū)設(shè)立分支派出機(jī)構(gòu)，制定合理機(jī)制，保障機(jī)構(gòu)內(nèi)人才專家在區(qū)域間的流動；原各省會城市的大型教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)，可依此規(guī)則適度進(jìn)行分散和分流。通過鼓勵科技研發(fā)和自主創(chuàng)新政策，發(fā)揮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)帶動作用，引導(dǎo)社會資本“脫虛入實(shí)”，從根本上增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力。通過相關(guān)治污環(huán)保政策，促進(jìn)綠色生態(tài)低碳型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過放開中小民營銀行、中小企業(yè)證券市場等金融政策，為中小企業(yè)直接融資拓寬路徑等等。

作者單位：浙江工業(yè)大學(xué)中國中小企業(yè)研究院

責(zé)任編輯：牛澤東endprint