辦理羈押必要性審查案件的難點(diǎn)及對(duì)策

郁勇

摘 要：羈押必要性審查，是刑事執(zhí)行檢察部門(mén)的一項(xiàng)重要辦案內(nèi)容，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)的刑事訴訟非羈押化，減少不必要或不正當(dāng)羈押，預(yù)防和減少超期羈押，充分保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利具有重要的意義。本文以Y區(qū)人民檢察院近年來(lái)羈押必要性審查案件的辦案實(shí)踐為視角，就辦案中的難點(diǎn)及對(duì)策進(jìn)行論述。

關(guān)鍵詞：羈押必要性審查 難點(diǎn) 對(duì)策

羈押，是由刑事拘留和逮捕所帶來(lái)的持續(xù)限制犯罪嫌疑人、被告人人身自由的當(dāng)然狀態(tài)和必然結(jié)果。[1]羈押必要性審查制度確立的出發(fā)點(diǎn)是保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益，從立法層面給在押未決犯提供了在不具有羈押必要時(shí)及時(shí)解除羈押的一種救濟(jì)途徑。[2]本文以Y區(qū)人民檢察院近年來(lái)羈押必要性審查案件的辦案實(shí)踐為視角，就辦案中的難點(diǎn)及對(duì)策進(jìn)行論述。

一 、Y區(qū)人民檢察院近兩年來(lái)辦理羈押必要性審查案件情況

2016年至2017年，Y區(qū)人民檢察院辦理的羈押必要性審查案件共被辦案機(jī)關(guān)采納數(shù)為99件。通過(guò)對(duì)這99 個(gè)案件辦案情況的分析后，得出如下結(jié)論。

（一）辦案中在每個(gè)辦案階段均提出過(guò)建議并被采納

99件羈押必要性審查案件中，向偵查機(jī)關(guān)提出建議并被采納的為19件，向本院公訴部門(mén)提出建議并被采納的為43件，向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提出建議并被采納的為37件。其中建議變更強(qiáng)制措施并被采納的94件，建議釋放并被采納的5件。

（二）罪名以輕刑罪名為主

在99件案件中，故意傷害罪16 件，賭博罪13件，詐騙罪21件，盜竊罪5件，尋釁滋事罪5 件，交通肇事罪8件，職務(wù)侵占罪3件，行賄罪2 件，消防責(zé)任事故罪3 件，容留賣(mài)淫罪4件，危險(xiǎn)物品肇事罪3件，拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪2件，其余罪名案件均為單件案件。根據(jù)犯罪事實(shí)，一般都在有期徒刑三年以下幅度內(nèi)量刑。

（三）籍貫為外省籍人員占一半

在99名犯罪嫌疑人（被告人）中，浙江籍犯罪嫌疑人（被告人）為49人，占總數(shù)的49%；外省籍犯罪嫌疑人（被告人）為50人，占總數(shù)的51%，外省籍犯罪嫌疑人（被告人）主要以浙江周邊省份及我國(guó)中西部地區(qū)為主。值得注意的是，外省籍犯罪嫌疑人、被告人如何落實(shí)監(jiān)管措施也是目前面臨的一個(gè)課題。

（四）變更強(qiáng)制措施或釋放前羈押期限以六個(gè)月以下為主

在99名犯罪嫌疑人（被告人）中，羈押期限在三個(gè)月以下的占20 %；羈押期限在三個(gè)月以上六個(gè)月以下的占43%；羈押期限在六個(gè)月以上一年以下的占37%；羈押期限在一年以上的占3%。從羈押必要性審查辦案工作的目的來(lái)看，也是盡早變更越能體現(xiàn)此項(xiàng)工作的價(jià)值。

二、辦理羈押必要性審查案件的難點(diǎn)

（一）依職權(quán)主動(dòng)辦案難

羈押必要性審查案件的來(lái)源主要有兩個(gè)方面：依職權(quán)審查和依申請(qǐng)審查。依職權(quán)審查的主要內(nèi)容就是對(duì)本院批準(zhǔn)逮捕和同級(jí)人民法院決定逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，依職權(quán)進(jìn)行初審。依申請(qǐng)審查包括犯罪嫌疑人（被告人）及其法定代理人、近親屬、辯護(hù)人申請(qǐng)羈押必要性審查。筆者在與執(zhí)檢同行交流的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，目前辦理羈押必要性審查的案件來(lái)源匱乏是一個(gè)普遍現(xiàn)象，究其原因，沒(méi)有建立案件線索評(píng)估機(jī)制或者案件線索評(píng)估機(jī)制不健全是一個(gè)重要因素。

（二）被羈押人社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估難

進(jìn)行羈押必要性審查的一項(xiàng)重要內(nèi)容是要對(duì)被羈押人的社會(huì)危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估，筆者從各地的調(diào)研情況來(lái)看，各地根據(jù)辦案經(jīng)驗(yàn)總結(jié)制作的《羈押必要性審查量化評(píng)估表》中一般都有社會(huì)危險(xiǎn)性一項(xiàng)，而對(duì)于此項(xiàng)目具體應(yīng)該評(píng)估哪些內(nèi)容，各地的做法都不相同，怎樣才能相對(duì)客觀地評(píng)價(jià)被羈押人的社會(huì)危險(xiǎn)性，仍然是當(dāng)前需要解決的一個(gè)重要問(wèn)題。

（三）辦案證據(jù)把握難

羈押必要性審查工作是一項(xiàng)辦案工作，那么辦案就離不開(kāi)證據(jù)。對(duì)辦理羈押必要性審查案件中應(yīng)調(diào)取哪些證據(jù)，開(kāi)展哪些工作，調(diào)取證據(jù)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意什么問(wèn)題，有些辦案人員還沒(méi)有十足的把握，如何做到提出變更建議時(shí)證據(jù)確實(shí)充分，還未達(dá)成一個(gè)共識(shí)，對(duì)于辦案中的證據(jù)把握目前還存在不少難點(diǎn)。

（四）變更強(qiáng)制措施后的后續(xù)跟蹤難

對(duì)犯罪嫌疑人（被告人）變更強(qiáng)制措施后，如何落實(shí)監(jiān)管的問(wèn)題，雖然從《刑事訴訟法》的規(guī)定來(lái)看，取保候?qū)徲晒矙C(jī)關(guān)執(zhí)行，但公安機(jī)關(guān)，特別是基層派出所日常工作較為繁雜，有時(shí)往往不會(huì)花很大的精力來(lái)對(duì)取保候?qū)彽姆缸锵右扇耍ū桓嫒耍┻M(jìn)行監(jiān)管。如果經(jīng)羈押必要性審查后建議變更強(qiáng)制措施的，辦案機(jī)關(guān)采納建議后予以變更的，刑事執(zhí)行檢察部門(mén)對(duì)這類(lèi)人員不聞不問(wèn)，筆者認(rèn)為也是不符合我們發(fā)出變更建議的本意。

三、破解辦理羈押必要性審查案件難點(diǎn)的對(duì)策

（一）建立科學(xué)的羈押必要性審查案件情報(bào)機(jī)制

1.建立羈押必要性審查案件情報(bào)系統(tǒng)。為解決羈押必要性審查案件的線索匱乏問(wèn)題，筆者認(rèn)為建立羈押必要性審查案件情報(bào)系統(tǒng)是一個(gè)非常有效的方法。從辦案實(shí)踐來(lái)看，情報(bào)系統(tǒng)在辦案中發(fā)揮的作用不容小覷。建立情報(bào)系統(tǒng)后，執(zhí)檢部門(mén)由專(zhuān)人對(duì)系統(tǒng)的內(nèi)容進(jìn)行跟蹤，定期根據(jù)統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)、看守所監(jiān)管系統(tǒng)的信息以及在日常檢察談話和辦案中掌握的情況進(jìn)行更新。

2.對(duì)符合立案條件的及時(shí)予以立案。通過(guò)對(duì)情報(bào)系統(tǒng)中的各條案件線索進(jìn)行跟蹤后，發(fā)現(xiàn)符合立案條件的案件，無(wú)論是依職權(quán)審查還是依申請(qǐng)審查都應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以立案審查。因?yàn)槌鯇彽娜齻€(gè)工作日內(nèi)無(wú)法對(duì)所有證據(jù)進(jìn)行固定，有些工作需要進(jìn)一步調(diào)查，而立案后最長(zhǎng)可以有十五個(gè)工作日來(lái)進(jìn)行調(diào)查工作，以便更加全面客觀地收集證據(jù)。

（二）建立科學(xué)的被羈押人社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估機(jī)制

1.社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估必須具備的內(nèi)容。筆者認(rèn)為要對(duì)一名被羈押人進(jìn)行社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估，必須具備以下幾個(gè)因素：（1）個(gè)人基本情況，包括是否系未成年人、年滿七十五周歲的人、在校學(xué)生或限制行為能力人，是否系生活不能自理的人的唯一扶養(yǎng)人，是否有前科、劣跡等。（2）犯罪性質(zhì)情節(jié)，包括是否屬于故意犯罪，是否屬于法定刑在三年以下有期徒刑的案件，是否為主觀惡性較小的初犯、偶犯等。（3）量刑情節(jié)，包括是否存在自首、立功等法定從輕減輕情節(jié)，是否已經(jīng)積極退賠或達(dá)成賠償諒解協(xié)議，是否自愿認(rèn)罪且有悔罪表現(xiàn)，是否有同案犯在逃，共同犯罪的同案人員是否有串供行為等。（4）羈押期間的表現(xiàn)情況，包括看守所對(duì)其羈押期間表現(xiàn)的認(rèn)可情況，辦案機(jī)關(guān)是否明確表示有繼續(xù)羈押必要且有具體理由等。

2.社會(huì)危險(xiǎn)性的評(píng)估方式。對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性的評(píng)估，主要通過(guò)調(diào)查取證的方式進(jìn)行；對(duì)于個(gè)人基本情況類(lèi)的評(píng)估，以書(shū)證審查為主，實(shí)地調(diào)查為輔的形式進(jìn)行；對(duì)于犯罪性質(zhì)情節(jié)的評(píng)估，以查閱刑事案卷材料的形式進(jìn)行；對(duì)于量刑情節(jié)的審查，以查閱刑事案卷材料的書(shū)證審查與實(shí)地調(diào)查相結(jié)合的形式進(jìn)行；對(duì)于羈押期間的表現(xiàn)情況的審查，以書(shū)證審查與征求辦案機(jī)關(guān)意見(jiàn)相結(jié)合的形式進(jìn)行。

（三）制定操作性強(qiáng)的證據(jù)規(guī)則

1.收集證據(jù)的針對(duì)性。羈押必要性審查案件收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)從認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)、法定情節(jié)、賠償諒解、退贓退賠、取證情況、羈押期間表現(xiàn)等六個(gè)方面進(jìn)行收集證據(jù)，對(duì)六個(gè)方面的證據(jù)在收集過(guò)程中要注意的事項(xiàng)進(jìn)行明確。如：賠償諒解是否真實(shí)，從辦案實(shí)踐來(lái)看，賠償諒解書(shū)的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)合法提取，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)被害人進(jìn)行證據(jù)固定，能當(dāng)面制作筆錄的，要制作相關(guān)筆錄，如不能當(dāng)面進(jìn)行的，要進(jìn)行電話記錄，有條件的情況下，可使用錄音電話。

2.證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性。在辦理羈押必要性審查案件時(shí)，對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)考慮證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)外部統(tǒng)一性。具體來(lái)說(shuō)，一是，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部刑事執(zhí)行檢察部門(mén)建議變更強(qiáng)制措施的情形、公訴部門(mén)決定取保候?qū)彽那樾我约皞刹楸O(jiān)督部門(mén)不批準(zhǔn)逮捕的情形三者應(yīng)當(dāng)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這樣既能保證辦案工作的嚴(yán)肅性，又能提高內(nèi)部建議的采納率。二是，在一些輕微刑事案件的辦案過(guò)程中，執(zhí)檢部門(mén)建議變更強(qiáng)制措施的情形與法院判處緩刑的情形應(yīng)當(dāng)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這樣既能提高外部建議的采納率，又能保障刑事訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行。

（四）建立變更后續(xù)跟蹤機(jī)制

1.變更后續(xù)跟蹤機(jī)制的適用期間。對(duì)變更后續(xù)進(jìn)行跟蹤，筆者認(rèn)為跟蹤的期限應(yīng)當(dāng)是自作出釋放或者變更強(qiáng)制措施決定后，判決生效罪犯交付執(zhí)行刑罰前，如果最終被判處緩刑，在本地進(jìn)行社區(qū)矯正的，可以跟蹤至社區(qū)矯正入矯宣告為止。如在林某某羈押必要性審查案中，筆者在法院對(duì)其判處緩刑后，立即與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行了聯(lián)系，并在其入矯宣告的當(dāng)天，派員參加了入矯宣告儀式，在入矯宣告結(jié)束后，還專(zhuān)門(mén)對(duì)其進(jìn)行了談話教育，對(duì)其在矯正期間從事的工作情況進(jìn)行了解。

2.幫教基地的建立應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性。有的地區(qū)為了加強(qiáng)變更后續(xù)跟蹤，建立了幫教基地，有的檢察機(jī)關(guān)不管犯罪嫌疑人、被告人的主觀惡性，只要能放到幫教基地的，都放過(guò)去。筆者認(rèn)為，放到幫教基地去的犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)是暫時(shí)找不到工作，在本地?zé)o固定住所，但其主觀惡性較小的過(guò)失犯，或者被害人有過(guò)錯(cuò)的故意犯，切不可盲目擴(kuò)大范圍。建立幫教基地的初衷和目的應(yīng)當(dāng)是通過(guò)這個(gè)有效載體來(lái)落實(shí)好犯罪嫌疑人、被告人在取保候?qū)徠陂g的各項(xiàng)措施，力爭(zhēng)把變更強(qiáng)制措施后的犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)危險(xiǎn)性降到最低，保障刑事訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行。

辦理羈押必要性審查案件是刑事執(zhí)行檢察部門(mén)近年來(lái)的一項(xiàng)新增職能，各地都在積極地實(shí)踐探索，筆者認(rèn)為，只有大家不斷地去實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)如何規(guī)范辦案、辦好案的問(wèn)題，羈押必要性審查案件的辦案工作定將走向規(guī)范與成熟，為推動(dòng)中國(guó)的刑事訴訟非羈押化，減少不必要或不正當(dāng)羈押，預(yù)防和減少超期羈押，充分保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利發(fā)揮應(yīng)有的作用。

注釋?zhuān)?/p>

[1]參見(jiàn)陳瑞華：《未決羈押制度的理論反思》，載《問(wèn)題與主義之間——刑事訴訟基本問(wèn)題研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2003年版，第200頁(yè)。

[2]參見(jiàn)郭冰：《羈押必要性審查制度研究》，中國(guó)檢察出版社2016年版，第52頁(yè)。