中美國家級(jí)研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度比較①

洪 柳

（北京師范大學(xué)，北京 100875）

美國是當(dāng)今高等教育體系最先進(jìn)、最發(fā)達(dá)的國家，其研究生教育以其力量頂峰的形式出現(xiàn)，成為全世界領(lǐng)先的有磁性的系統(tǒng)，吸引、集聚和培養(yǎng)了全球頂尖人才。美國不僅是近兩年諾貝爾獎(jiǎng)得主的大贏家，也是史上獲得諾貝爾獎(jiǎng)最多的國家。處于美國最高層次的研究生教育何以大比例地成就世界頂尖人才？美國研究生教育何以卓越？本文探析了美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目及其特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目是美國諾貝爾獎(jiǎng)得主和拔尖創(chuàng)新型人才的孵化器，具有高投入高產(chǎn)出的特點(diǎn)。我國在2012年也實(shí)施了研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度，筆者探究了我國研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度現(xiàn)存的問題，并借鑒美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目的成功做法和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于不斷完善我國研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度、創(chuàng)新研究生培養(yǎng)機(jī)制、培育高水平科研成果和拔尖創(chuàng)新型人才以及推進(jìn)世界一流大學(xué)的建設(shè)提出了建議。

一、美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目和特點(diǎn)

（一）美國科學(xué)基金會(huì)及其研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目

1.美國科學(xué)基金會(huì)（NSF）

1950年，美國國會(huì)成立了國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）。美國國家科學(xué)基金會(huì)成立時(shí)的政策角色是支持研究計(jì)劃項(xiàng)目，改善政府與大學(xué)關(guān)系，提供科學(xué)研究和人才資源的可靠保障。美國國家科學(xué)基金會(huì)是獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，旨在促進(jìn)美國科學(xué)進(jìn)步、國泰民安、國強(qiáng)民富和國家安全?！皣铱茖W(xué)基金會(huì)至關(guān)重要，是美國經(jīng)濟(jì)的主要推動(dòng)力，為基礎(chǔ)研究和創(chuàng)造面向未來、改變未來的知識(shí)提供財(cái)政支持，為增強(qiáng)國家安全和全球領(lǐng)導(dǎo)力做出了積極的貢獻(xiàn)。美國高校能獲得諾貝爾獎(jiǎng)與美國每年投入大量的科研經(jīng)費(fèi)和成本是分不開的，美國高校會(huì)得到包括聯(lián)邦政府、州和地方政府、企業(yè)等的經(jīng)費(fèi)支持，從而保證和推動(dòng)研發(fā)工作的順利進(jìn)行。2017年美國國家科學(xué)基金會(huì)財(cái)政預(yù)算75億美元，聯(lián)邦政府是美國國家科學(xué)基金會(huì)的主要財(cái)政來源［1］。

2.美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（GRFP）

美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（GRFP）是美國最早的國家級(jí)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，旨在鼓勵(lì)最好的基礎(chǔ)研究，確保一個(gè)全面的研究項(xiàng)目，直接支持和資助攻讀碩士和博士學(xué)位的優(yōu)秀研究生。美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目提供3年2000項(xiàng)科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域的研究生獎(jiǎng)學(xué)金，包括工程、計(jì)算機(jī)和信息科學(xué)領(lǐng)域的女性研究生。研究生獎(jiǎng)學(xué)金用于支持在數(shù)學(xué)、物理、生物、行為和社會(huì)科學(xué)方面、工程、科學(xué)史、科學(xué)哲學(xué)的碩士或博士研究生以及在科學(xué)教育領(lǐng)域攻讀博士學(xué)位的研究生。每個(gè)項(xiàng)目獲得者每年可獲得3.4萬美元的獎(jiǎng)學(xué)金津貼和1.2萬美元（直接支付給研究生院）的學(xué)費(fèi)等費(fèi)用［2］。

美國充分整合一個(gè)多元化的社會(huì)力量，凝聚社會(huì)的創(chuàng)造力，其國家科學(xué)基金會(huì)歡迎所有具備資格的人參加研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目的申請(qǐng)，集合婦女、少數(shù)民族、弱勢(shì)群體和殘疾人等全社會(huì)的力量，最大程度地挖掘國家人才，為國家棟梁提供研究生獎(jiǎng)學(xué)金資助。美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目在研究生早期階段，向任何合適的、被認(rèn)可的、非盈利性的美國機(jī)構(gòu)或國際高等教育機(jī)構(gòu)，提供科學(xué)、數(shù)學(xué)或工程方面的碩士或博士學(xué)位經(jīng)費(fèi)支持［3］。

（二）美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目的特點(diǎn)

1.美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目與國家需求結(jié)合緊密

美國國家科學(xué)基金研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目非常重視國家需求，向國家戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域傾斜，凸顯服務(wù)國家科技創(chuàng)新和人才發(fā)展戰(zhàn)略的國家需求導(dǎo)向。在美國國家科學(xué)基金會(huì)的總體戰(zhàn)略中，研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目GRFP是一項(xiàng)重要的計(jì)劃，目的是發(fā)展一種全球參與的勞動(dòng)力，以確保國家在推進(jìn)科學(xué)和工程（S&E）研究以及實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。美國從1988年開始實(shí)施“國家需要領(lǐng)域研究生資助”項(xiàng)目（GAANN），旨在通過吸引優(yōu)質(zhì)生源進(jìn)入到國家需要領(lǐng)域的博士生項(xiàng)目學(xué)習(xí)（包括生物學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)及信息科學(xué)、工程、地理科學(xué)、數(shù)學(xué)和物理學(xué)等），培養(yǎng)這些領(lǐng)域的科研和教學(xué)后備隊(duì)伍，以保持美國在這些學(xué)科領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目資助化學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)與工程、工程、地球科學(xué)、生命科學(xué)、材料研究、數(shù)學(xué)科學(xué)、物理學(xué)和天文學(xué)、心理學(xué)（除臨床或咨詢）、社會(huì)科學(xué)、STEM教育與學(xué)習(xí)研究等學(xué)科領(lǐng)域的研究［4］，為促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新和人類進(jìn)步提供了強(qiáng)大的政策保障和經(jīng)費(fèi)支持。

2.美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目是諾貝爾獎(jiǎng)和高端人才的孵化器

美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目自成立以來一直為美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神、創(chuàng)造能力以及領(lǐng)導(dǎo)才能的杰出人才。研究者們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、工程以及數(shù)學(xué)等方面有很深的造詣和極大的發(fā)展?jié)摿?，美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目已經(jīng)為美國培養(yǎng)了大量的科學(xué)家和工程師，在科學(xué)和工程（S&E）領(lǐng)域取得了突破性的成就，研究者們已成為行業(yè)領(lǐng)軍人物，如美國能源部部長(zhǎng)、Google公司創(chuàng)始人等，有的還獲得了諾貝爾獎(jiǎng)［5］。1952年以來，美國國家科學(xué)基金會(huì)已從50萬個(gè)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目申請(qǐng)人中資助了5萬個(gè)項(xiàng)目，現(xiàn)已有42位研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目獲得者成為諾貝爾獎(jiǎng)得主，超過450人成為了國家科學(xué)院院士，此外，美國研究獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目有很高的博士學(xué)位完成率，超過70%的學(xué)生在11年內(nèi)獲得博士學(xué)位［6］。美國國家科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目為美國源源不斷地注入具有創(chuàng)新與活力精神的科研精英力量，充實(shí)和豐富著美國科研的多樣性。美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目實(shí)施美國科技創(chuàng)新人才發(fā)展戰(zhàn)略，培育拔尖創(chuàng)新型人才，是美國諾貝爾獎(jiǎng)得主和高端人才的孵化器［7］。

3.美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目具有創(chuàng)新性、競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)

美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目鼓勵(lì)研究生的創(chuàng)新研究設(shè)想，重視研究?jī)?nèi)容的開拓性和方法的創(chuàng)新性。競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目資助不僅能夠吸引優(yōu)秀生源進(jìn)入研究生階段學(xué)習(xí)，激發(fā)他們的創(chuàng)新設(shè)想，而且有助于培養(yǎng)研究生們的學(xué)術(shù)身份認(rèn)同感，全面提升其科研和職業(yè)能力，為他們的學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。美國多年的實(shí)踐表明，研究生競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金科研項(xiàng)目，是培養(yǎng)美國拔尖創(chuàng)新人才的有效手段。2017年共有13000人參加美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目申請(qǐng)，僅有2000人獲得獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目資助。

4.美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目具有高投入、高產(chǎn)出的特點(diǎn)

美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目提供三年的財(cái)政支持，從美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)測(cè)算來看，一個(gè)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目每年財(cái)政需投入4.6萬美元,三年資助項(xiàng)目需投入13.8萬美元，美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目三年期2000個(gè)項(xiàng)目共需投入2.76億美元，以當(dāng)前人民幣兌美元6.55：1計(jì)算，折合18億元人民幣，平均每年需投入6億元人民幣。從1952年美國國家基金會(huì)開始資助研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目以來至今，美國研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目共培養(yǎng)了42位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者［8］。按照現(xiàn)今美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目每年國家財(cái)政投入0.92億美元資金來測(cè)算，平均1.5年的時(shí)間孕育一名諾貝獎(jiǎng)得主，產(chǎn)生不可估量的社會(huì)價(jià)值和效用。美國科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目具有高投入高產(chǎn)出的特點(diǎn)。

二、我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度的解析和思考

（一）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度

為發(fā)展中國特色研究生教育，促進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，我國于2012年9月29日頒布了《研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》。辦法規(guī)定從2012年秋季學(xué)期起，設(shè)立研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金由中央財(cái)政出資，用于獎(jiǎng)勵(lì)普通高等學(xué)校中學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)異、科研能力顯著、發(fā)展?jié)摿ν怀龅娜罩蒲芯可?。研究生國家?jiǎng)學(xué)金每年獎(jiǎng)勵(lì)4.5萬名在讀研究生，其中博士研究生1萬名，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為每生每年3萬元，碩士研究生3.5萬名，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為每生每年2萬元［9］。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金向基礎(chǔ)學(xué)科和國家亟需的學(xué)科（專業(yè)、方向）傾斜。

（二）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的地位和作用

我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金是激發(fā)、調(diào)動(dòng)和培養(yǎng)我國高層次人才的主要措施，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家的助推器。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金也是我國在讀全日制研究生可獲得的最高級(jí)別研究生國家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，代表著我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量的最高規(guī)格和水平。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)定，旨在通過制定科學(xué)、合理的評(píng)選細(xì)則，規(guī)范評(píng)選流程，確保評(píng)選工作公平、公正、公開，在符合條件的研究生中擇優(yōu)選拔學(xué)術(shù)能力突出的優(yōu)秀研究生，充分發(fā)揮國家獎(jiǎng)學(xué)金的人才激勵(lì)作用。我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金是推動(dòng)我國人才競(jìng)爭(zhēng)和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要舉措。

（三）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金投入產(chǎn)出效益思考

《研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》規(guī)定，我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金每年獎(jiǎng)勵(lì)4.5萬名研究生，中央財(cái)政每年需投入3億元獎(jiǎng)勵(lì)博士研究生，7億元獎(jiǎng)勵(lì)碩士研究生，合計(jì)投入10億元。我國中央財(cái)政從2012年起開始設(shè)立研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金，每年投入10億元，至今已投入60億元。面對(duì)美國國家科學(xué)基金研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目投入所取得舉世矚目的成就，筆者在驚嘆美國長(zhǎng)期以來擁有雄厚的國家經(jīng)濟(jì)投入保障體系、有力的科研資助體系和高效的研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目制度的同時(shí)，引發(fā)了對(duì)我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金中央財(cái)政投入與產(chǎn)出效益的疑問和思考。我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的投入產(chǎn)出效益如何？考量研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的投入與產(chǎn)出效益，每年10億元的投入能否切實(shí)體現(xiàn)和滿足國家需要？是否真正做到向基礎(chǔ)學(xué)科和國家亟需的學(xué)科（專業(yè)、方向）傾斜、最大程度地培養(yǎng)出拔尖創(chuàng)新型人才、產(chǎn)出高尖端的科研成果、體現(xiàn)世界領(lǐng)先的科研水平、為人類福祉做出杰出的貢獻(xiàn)？帶著對(duì)上述問題的疑問和思考，筆者開始從現(xiàn)實(shí)層面探究我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度的實(shí)施情況，分析我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度存在的問題。

三、我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度存在的問題

（一）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度與國家需求的結(jié)合度不夠緊密

我國雖然在研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度中提到研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金應(yīng)向基礎(chǔ)學(xué)科和國家亟需的學(xué)科（專業(yè)、方向）傾斜，但我國國家獎(jiǎng)學(xué)金與國家需求的結(jié)合度還顯得不夠緊密，缺乏服務(wù)于國家需求導(dǎo)向的研究生國家項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)資助，缺乏向國家需要的基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域、國家科技創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜的國家發(fā)展戰(zhàn)略。我國研究生為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興而努力奮斗的家國情懷以及潛心研究、奮勇當(dāng)先、敢于攀登、刻苦攻堅(jiān)的科研精神還不夠突出。很多研究生把讀研期間獲取研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金作為一項(xiàng)至高無上的榮譽(yù)，作為今后升學(xué)或就業(yè)的砝碼，尚未從國家意識(shí)和形態(tài)上看待研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金與國家發(fā)展的關(guān)系。我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度對(duì)培養(yǎng)研究生的科研志趣和積極投身科研攻關(guān)、為國家貢獻(xiàn)智慧、推動(dòng)國家科技創(chuàng)新與社會(huì)進(jìn)步乃至增進(jìn)全人類福祉的社會(huì)責(zé)任感和使命感所發(fā)揮的作用不夠。

（二）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度對(duì)我國高端科研成果和拔尖創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)成效不夠顯著

《研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》規(guī)定每年中央主管部門和省級(jí)財(cái)政、教育部門按程序?qū)⒀芯可鷩要?jiǎng)學(xué)金分配名額和預(yù)算下達(dá)到相關(guān)高校，高校統(tǒng)籌研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金名額分配，確定各自研究生培養(yǎng)單位和院系的名額。我國各研究生培養(yǎng)單位依據(jù)分配名額，制定相應(yīng)評(píng)選辦法和細(xì)則，依據(jù)評(píng)分高低評(píng)選出所在院系的國家研究生獎(jiǎng)學(xué)金獲得者。相對(duì)而言，當(dāng)前的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選機(jī)制雖然可以把各院校最優(yōu)秀的研究生評(píng)選出來，但我國“985工程”高校、“211工程”高校和普通高校之間存在很大差異，不同高校的評(píng)選要求各異，“985工程”高校研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)選條件、難度和整體水平通常比普通高校要高得多，因名額設(shè)定的問題，會(huì)造成不同層次的高校評(píng)選出的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獲得者之間的水平存在著很大差異。這種按研究生規(guī)模分配名額的方式表面上看似公平，給達(dá)到一定規(guī)模的研究生培養(yǎng)單位提供研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)，但實(shí)際上我國現(xiàn)有的研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度未能真正把最優(yōu)秀的研究生選拔出來，國家研究生獎(jiǎng)學(xué)金的投入與產(chǎn)出成效不夠顯著，未能真正有效地培養(yǎng)出高端科研成果和拔尖創(chuàng)新型人才，造成一批頗具發(fā)展?jié)撡|(zhì)的前沿性研究成果未得到充分認(rèn)同，一批拔尖創(chuàng)新型人才錯(cuò)失研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金，反倒是一些科研成果平庸、表現(xiàn)一般的研究生因制度原因獲取了研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金。

（三）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度的評(píng)選機(jī)制不夠合理

筆者參加過多所高校包括“985工程”高校、“211工程”高校和普通高校的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選工作，發(fā)現(xiàn)我國高校研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選細(xì)則主要通過設(shè)立指標(biāo)體系、量化計(jì)分的方式進(jìn)行評(píng)選。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的指標(biāo)體系主要由學(xué)業(yè)成績(jī)、科研能力、社會(huì)實(shí)踐、社會(huì)貢獻(xiàn)等核心指標(biāo)構(gòu)成。學(xué)業(yè)成績(jī)用所修課程的平均分來計(jì)算學(xué)業(yè)得分；科研能力則用主持課題、參與課題、出版學(xué)術(shù)著作、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、撰寫咨詢報(bào)告或、獲獎(jiǎng)成果等指標(biāo)依據(jù)不同級(jí)別和層次標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算科研能力得分；社會(huì)實(shí)踐則用擔(dān)任學(xué)生干部、參加志愿服務(wù)等指標(biāo)來計(jì)算社會(huì)實(shí)踐得分；社會(huì)貢獻(xiàn)則用為國家、社會(huì)和學(xué)校作出突出貢獻(xiàn)，獲得嘉獎(jiǎng)等指標(biāo)來計(jì)算社會(huì)貢獻(xiàn)得分。各核心指標(biāo)體系下設(shè)不同級(jí)別和層次的加分權(quán)重和上限，最后通過加總求和的方式按照總得分的高低進(jìn)行排名，依據(jù)各研究生培養(yǎng)單位分配到的名額指標(biāo)評(píng)選出研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獲獎(jiǎng)?wù)?。我國研究生國家?jiǎng)學(xué)金制度在國家層面上籠統(tǒng)地提出了研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)選條件，各高校需據(jù)此設(shè)定本院校研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法和評(píng)選細(xì)則，但研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定的核心維度、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重到底該怎么設(shè)定？怎樣才能真正評(píng)選出科研能力顯著的拔尖創(chuàng)新型人才？缺乏國家標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)，許多高校大都處在探尋摸索階段。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法和評(píng)選細(xì)則一旦設(shè)定和實(shí)施后，容易停留在固有模式上，缺乏創(chuàng)新性、變革性、突破性。我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度的評(píng)選機(jī)制不夠合理，還有待完善。

（四）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選機(jī)制存在制度漏洞

由于我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選機(jī)制缺乏國家標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證，研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法和評(píng)選細(xì)則在各高校的出臺(tái)和實(shí)施，效果良莠不齊。一方面能夠明確研究生的努力方向和奮斗目標(biāo)，激勵(lì)研究生孜孜以求，潛心學(xué)習(xí)，不斷提高學(xué)術(shù)能力、科研水平和綜合素質(zhì)，為獲取研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金而不懈奮斗；另一方面也會(huì)加重研究生的功利心理和行為。有的研究生將國家獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法和評(píng)選細(xì)則諳熟于心，讀研期間所做的一切努力目的性十分明確。凡是有利于評(píng)選研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的活動(dòng)都參與，凡是能提高研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)分的事都不擇手段地去做；在研究生科研創(chuàng)新上毫無建樹，淺嘗輒止、粗制濫造，通過跑項(xiàng)目、掛名參與課題，或是以不正當(dāng)?shù)姆绞桨l(fā)表學(xué)術(shù)論文等行為，獲取所謂的科研能力分?jǐn)?shù)，或是以當(dāng)干部、做社會(huì)實(shí)踐工作的名義，通過各種方式暗地里提高自己的綜合排名分?jǐn)?shù)，將榮獲研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金視為炫耀的資本。以上種種心理和行為嚴(yán)重悖離了我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金設(shè)立的初衷，與產(chǎn)出高水平科研成果、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、為我國培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才、建設(shè)創(chuàng)新型國家的美好愿景背道而馳。

四、啟示和建議

（一）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)凸顯國家需要，為國家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)

研究生是我國人才培養(yǎng)的最高層次，是創(chuàng)新型國家建設(shè)的主要力量。我國研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)凸顯國家需要，為國家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，切實(shí)向國家需要和發(fā)展亟需學(xué)科和專業(yè)傾斜，充分發(fā)揮研究生的作用，培養(yǎng)創(chuàng)新型國家建設(shè)所需要的高端人才。我國研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)站在國家發(fā)展的高度，培養(yǎng)研究生的家國情懷，將個(gè)人的發(fā)展榮耀與祖國的繁榮富強(qiáng)緊密結(jié)合，國家興亡、匹夫有責(zé)，增強(qiáng)研究生為實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興而潛心科研、刻苦攻關(guān)的科學(xué)精神和建設(shè)科技強(qiáng)國的責(zé)任感。

（二）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，創(chuàng)設(shè)研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研成果突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)

研究型大學(xué)是美國投資于基礎(chǔ)研究最為重要的機(jī)構(gòu)［10］，成為推動(dòng)美國知識(shí)創(chuàng)新和科技進(jìn)步的核心力量，發(fā)揮著創(chuàng)新系統(tǒng)中不可替代的作用。研究型大學(xué)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)傳承、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)擴(kuò)散的最主要機(jī)構(gòu)［11］。在研究型大學(xué)中設(shè)立國家實(shí)驗(yàn)室，可以充分發(fā)揮其在基礎(chǔ)研究資源和人才培養(yǎng)方面的優(yōu)勢(shì)。我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，向基礎(chǔ)研究?jī)A斜，創(chuàng)設(shè)研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研成果突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，加強(qiáng)拔尖創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。我國在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)研究型大學(xué)和國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，加強(qiáng)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究地位，加大科研成果的轉(zhuǎn)化力度；加強(qiáng)研究型大學(xué)教師和學(xué)生的科研探索與創(chuàng)新活動(dòng)，不斷提高研究生的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與人才培養(yǎng)的完美統(tǒng)一［12］。

（三）持續(xù)加大研究生教育投入，創(chuàng)設(shè)我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目

世界一流大學(xué)必須擁有充足和持續(xù)的預(yù)算，世界一流大學(xué)在長(zhǎng)期沒有充足經(jīng)費(fèi)或預(yù)算波動(dòng)的情況下是不會(huì)成功的［13］。世界一流大學(xué)以產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次的精英人才為其最重要的使命，在全球綜合國力競(jìng)爭(zhēng)中起著關(guān)鍵的作用［14］。美國國家科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目以其長(zhǎng)期雄厚的經(jīng)費(fèi)投入培育了大量高尖端科研成果，至今已造就了42位諾貝爾獎(jiǎng)得主以及許多拔尖創(chuàng)新型人才，取得了杰出的成就。我們應(yīng)借鑒美國國家科學(xué)基金會(huì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目的成功做法與經(jīng)驗(yàn)，不斷完善我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度，持續(xù)增加我國研究生教育和研究型大學(xué)的經(jīng)費(fèi)投入，建立我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目。面向研究生（尤其是博士生），開展競(jìng)爭(zhēng)性的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目，培養(yǎng)未來科研和技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)袖人才。競(jìng)爭(zhēng)性國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審程序以及管理辦法，與科研人員申請(qǐng)課題相似，但應(yīng)充分考慮研究生作為“發(fā)展中的研究者”的身份特征和現(xiàn)實(shí)需求。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目或立足當(dāng)前，解決國家現(xiàn)實(shí)問題，或著眼未來，具有遠(yuǎn)大發(fā)展前景。根據(jù)我國基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展、高新尖科研攻關(guān)、重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)等國家需要，中央財(cái)政每年資助一定數(shù)量的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目，給每個(gè)項(xiàng)目以充足的孵化資金，為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和研究團(tuán)隊(duì)開展科研創(chuàng)新和科技攻關(guān)工作提供充分的條件，推進(jìn)研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金科研強(qiáng)基興國項(xiàng)目的順利進(jìn)行，支持和鼓勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)孜孜以求，不斷攀登科研高峰，為在某一學(xué)科領(lǐng)域獲得高端、前沿的科研成果和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才提供充分的經(jīng)濟(jì)保障和智力支持，不斷提高我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度的投入產(chǎn)出效益。

（四）我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)凸顯高水平科研成果，建立研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金國家標(biāo)準(zhǔn)

我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度應(yīng)凸顯高水平科研成果，切實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)科研成果顯著、發(fā)展?jié)摿ν怀龅陌渭鈩?chuàng)新型人才。目前，我國每年獎(jiǎng)勵(lì)3.5萬名碩士研究生，1萬名博士研究生，共計(jì)4.5萬名研究生，根據(jù)各高校研究生規(guī)模等分配研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金名額，從某種程度上說是評(píng)選名額決定了研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獲得者的機(jī)會(huì)而并非真正體現(xiàn)獲獎(jiǎng)?wù)唢@著的科研實(shí)力和水平。研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金作為我國研究生可獲取的最高級(jí)別的國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)?wù)叩目蒲谐晒麘?yīng)能代表我國研究生科研造詣的最高水平，體現(xiàn)我國研究生教育的最高成就，但由于我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審缺乏國家標(biāo)準(zhǔn)，且我國“985工程”高校、“211工程”高校、普通高校的人才培養(yǎng)之間存在差異，仔細(xì)探究這種缺乏國家標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)單地依據(jù)培養(yǎng)規(guī)模、比例等劃分研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金分配名額的評(píng)選方式，著實(shí)欠缺合理性。由于研究生各培養(yǎng)院校自行設(shè)定的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選指標(biāo)體系各異，有些研究生培養(yǎng)院校的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不合理，高水平科研成果導(dǎo)向不突出，讓一些科研成果不顯著、創(chuàng)新能力不突出的研究生有機(jī)可乘，影響了我國研究生獎(jiǎng)學(xué)金投入與產(chǎn)出的效益。對(duì)此，建議我國研究生教育主管部門在全國范圍內(nèi)對(duì)研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獲得者進(jìn)行科研成果質(zhì)量的抽樣調(diào)查，在研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金的指標(biāo)體系設(shè)定上，突出科研創(chuàng)新指標(biāo)體系在國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選的分量，科研創(chuàng)新指標(biāo)體系主要包括主持或參與課題以及高水平成果的產(chǎn)出，科研指標(biāo)體系應(yīng)以產(chǎn)出高水平科研成果為導(dǎo)向，要突出高水平成果產(chǎn)出在科研創(chuàng)新指標(biāo)體系中的分量。制定我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選的國家標(biāo)準(zhǔn)，我國各研究生培養(yǎng)院校在評(píng)選研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金時(shí)不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)要求。通過設(shè)立國家標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選質(zhì)量認(rèn)證，從整體上把控我國研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獲獎(jiǎng)?wù)叩母咚娇蒲谐晒|(zhì)量，通過公平、公正、公開、透明、清楚、合理、競(jìng)爭(zhēng)的研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金制度有效地識(shí)別高水平研究成果，有效培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才。

（五）我國研究生教育需要不斷在創(chuàng)新中發(fā)展，創(chuàng)造適合拔尖創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)的研究生培養(yǎng)制度

大學(xué)是一個(gè)具有堅(jiān)固的民族根基的國際機(jī)構(gòu)［15］。堅(jiān)韌、頑強(qiáng)、進(jìn)取、創(chuàng)新的民族特性，卓爾不群、獨(dú)立自主、勇于探索、敢于創(chuàng)新的民族精神成為美國的生動(dòng)寫照［16］［17］。在世界高等教育發(fā)展史上，美國研究型大學(xué)之所以后來居上、最終成為世界高教系統(tǒng)中的佼佼者，其最重要的法寶之一，就是勇于變革創(chuàng)新，善于變革創(chuàng)新，不斷變革創(chuàng)新［18］。美國研究型大學(xué)邁向世界一流并保持卓越，除了有雄厚的財(cái)力支撐外，還著力營建并形成良好的軟環(huán)境。就大學(xué)內(nèi)部而言，軟環(huán)境就是符合學(xué)校實(shí)際的獨(dú)特辦學(xué)理念，就是科學(xué)而富于效率和效益的管理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制，就是以人為本，著眼于人的發(fā)展與完善，挖掘和激發(fā)人的潛能和創(chuàng)造性的制度、政策［19］。美國的土壤頻繁造就諾貝爾獎(jiǎng)等拔尖創(chuàng)新型人才與美國自由、創(chuàng)新的精神、不斷創(chuàng)造變革的意識(shí)以及推陳出新的創(chuàng)造性制度和政策息息相關(guān)，自由之風(fēng)永遠(yuǎn)吹拂［20］，創(chuàng)造大學(xué)前所未有的可能［21］。知識(shí)促進(jìn)創(chuàng)新，創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力的提高，生產(chǎn)力又帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。掌握創(chuàng)新微積分促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，培養(yǎng)創(chuàng)新的優(yōu)秀人才是美國經(jīng)濟(jì)得以繁榮的原因［22］。創(chuàng)新是一所大學(xué)不斷進(jìn)步的靈魂［23］，是世界一流大學(xué)發(fā)展和杰出人才培養(yǎng)的不竭動(dòng)力。我國研究生教育需要不斷在創(chuàng)新中發(fā)展，不斷創(chuàng)建鼓勵(lì)拔尖創(chuàng)新型人才脫穎而出的制度環(huán)境。

五、結(jié)語

大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)就是持續(xù)創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。美國研究型大學(xué)研究生培養(yǎng)極為成功，其重點(diǎn)是培養(yǎng)有研究能力的高層次人才，適應(yīng)社會(huì)需求，能夠根據(jù)時(shí)代的發(fā)展要求進(jìn)行研究生培養(yǎng)調(diào)整與創(chuàng)新是美國研究型大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力獲得的重要來源。美國研究生教育創(chuàng)新的另一特色在于以科研項(xiàng)目帶動(dòng)研究生培養(yǎng)，美國研究型大學(xué)的研究生大都在導(dǎo)師的帶領(lǐng)下直接參與科學(xué)研究，推動(dòng)了研究生學(xué)術(shù)能力的極大提升，培養(yǎng)了一大批具有科研潛質(zhì)的研究型人才。在科研項(xiàng)目的帶動(dòng)下，美國研究型大學(xué)的研究生發(fā)展了科研能力，接觸了科學(xué)發(fā)展前沿，將高深知識(shí)學(xué)習(xí)與原創(chuàng)性科學(xué)研究緊密結(jié)合。美國研究型大學(xué)一直以來都在探索并不斷創(chuàng)新研究生培養(yǎng)的有效方式，使大學(xué)能夠提升研究生培養(yǎng)水平，滿足社會(huì)需要。通過多學(xué)科、跨學(xué)科和多元化、國際教育等舉措來滿足當(dāng)前社會(huì)對(duì)創(chuàng)新型人才的需要。保持大學(xué)原有的基礎(chǔ)科研優(yōu)勢(shì)并抓住學(xué)科發(fā)展前沿和社會(huì)需要，發(fā)展多學(xué)科和跨學(xué)科研究正成為美國研究型大學(xué)科研發(fā)展的重點(diǎn)。構(gòu)建科研共同體成為美國大學(xué)科研組織形式多重要走向。

“大學(xué)不僅僅要適應(yīng)未來的變革，還要有能力享受、刺激和把握變革?！保?4］“任何時(shí)候，尤其是在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)且要求苛刻的氛圍之下，高校必須將其資源集中于那些在它們的戰(zhàn)略中占核心地位、它們力圖完善的工作上，而不是將其努力分散到那些非關(guān)重要利益的活動(dòng)中去。”［25］大學(xué)的戰(zhàn)略重點(diǎn)主要應(yīng)該圍繞大學(xué)的核心活動(dòng)——人才培養(yǎng)與科學(xué)研究來進(jìn)行。我國高校在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中要培育大學(xué)的戰(zhàn)略重點(diǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)根據(jù)時(shí)代發(fā)展要求不斷創(chuàng)新，在創(chuàng)新中不斷謀求大學(xué)的發(fā)展，注重知識(shí)創(chuàng)新并使之運(yùn)用到人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)中去，推動(dòng)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展。我國研究生教育需要不斷在發(fā)展中創(chuàng)新，不斷完善研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度，不斷創(chuàng)新研究生培養(yǎng)機(jī)制，不斷創(chuàng)造適合拔尖創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)的制度環(huán)境，營造適合我國拔尖創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)的土壤，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新力、創(chuàng)造性、適應(yīng)力和領(lǐng)導(dǎo)力，鼓勵(lì)學(xué)生兼收并蓄，跨學(xué)科學(xué)習(xí)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，在實(shí)踐中創(chuàng)新，追求卓越，追求一流。