國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)地理中量化一般均衡研究綜述

余淼杰，張睿

(北京大學(xué) 國(guó)家發(fā)展研究院中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100871)

在國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域，近年來(lái)越來(lái)越多的研究者開(kāi)始采用量化一般均衡的范式進(jìn)行研究。這一研究范式具有很強(qiáng)的結(jié)構(gòu)式研究色彩，強(qiáng)調(diào)要素價(jià)格、價(jià)格指數(shù)等加總變量在一般均衡中的共同決定，因此與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很大的交叉，與局部均衡的分析也有很大區(qū)別。在具體的研究手法上通過(guò)建構(gòu)包含多種機(jī)制的一般均衡模型，這類研究往往通過(guò)在模型中進(jìn)行政策實(shí)驗(yàn)的手法來(lái)研究具體政策或具體機(jī)制對(duì)于貿(mào)易、要素價(jià)格、價(jià)格指數(shù)以及福利的影響，而簡(jiǎn)約式和結(jié)構(gòu)式估計(jì)往往起到估計(jì)模型參數(shù)、提供描述性事實(shí)和事實(shí)佐證等作用。更重要的是，這種研究范式使得研究者可以得出總體經(jīng)濟(jì)變化，如工資水平的絕對(duì)變化、失業(yè)率的總體變化等結(jié)論。相比較而言，基于回歸分析的實(shí)證研究一般只能得出相對(duì)變化的結(jié)論，而無(wú)法對(duì)同時(shí)影響所有個(gè)體的總體變化做出推斷。

這類量化一般均衡研究的一大特點(diǎn)是研究框架的相似性。Redding et al.學(xué)者的相關(guān)文章便對(duì)不同種類、不同機(jī)制的量化一般均衡模型做了一個(gè)“菜單式”的梳理，使其成為較為標(biāo)準(zhǔn)化的研究工具[1]。本文遵從“由簡(jiǎn)入繁”的原則，先從最簡(jiǎn)單的基本框架介紹模型的架構(gòu)思路，基本的框架包含由貿(mào)易引力方程刻畫(huà)的支出份額分配、產(chǎn)品市場(chǎng)出清和要素市場(chǎng)出清三類條件。在基本框架的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步引入不同方面對(duì)于模型的拓展，以刻畫(huà)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中不同的作用機(jī)制。

量化一般均衡貿(mào)易模型的基本框架來(lái)源于Eaton et al.學(xué)者的文章。在這篇文章中，他們首次將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的多國(guó)技術(shù)條件、貿(mào)易成本等差別構(gòu)建到一個(gè)可量化一般均衡的模型中，其中核心是他們所提出的多國(guó)多產(chǎn)品李嘉圖模型[2]。Alvarez et al.建立了Eaton-Kortum模型的均衡存在性和唯一性等性質(zhì)[3]。Dekle et al.在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步地提出政策實(shí)驗(yàn)分析的簡(jiǎn)便計(jì)算方法，即“Exact Hat Algebra”[4]，大大簡(jiǎn)化了此類模型的計(jì)算復(fù)雜度和負(fù)擔(dān)。Eaton et al.在通過(guò)一個(gè)拓展的Melitz模型解釋法國(guó)企業(yè)在出口市場(chǎng)上各種行為的同時(shí)，也顯示了在采用Chaney的生產(chǎn)率分布服從Pareto假設(shè)下，以Melitz為基礎(chǔ)的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型可以被包括到量化一般均衡貿(mào)易模型的分析框架中[5-7]。Arkolakis et al.也發(fā)現(xiàn)，給定現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)中的貿(mào)易均衡和貿(mào)易彈性估計(jì)，Eaton-Kortum式的李嘉圖模型、Krugman式的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和Melitz-Chaney式的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)異質(zhì)性模型在福利意義上具有等價(jià)性[8]。這一系列的研究初步提供了此類量化一般均衡貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理模型的基本框架和應(yīng)用方法。

此后的研究在不同方面對(duì)這一框架做出拓展，將越來(lái)越多現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的機(jī)制包括進(jìn)來(lái)。Caliendo et al.引入不同部門之間的投入產(chǎn)出聯(lián)系，并利用這一拓展的框架研究NAFTA對(duì)于墨西哥、美國(guó)和加拿大的貿(mào)易和福利影響[9]。他們發(fā)現(xiàn)忽略投入產(chǎn)出聯(lián)系會(huì)低估貿(mào)易政策的各項(xiàng)影響。Caliendo et al.在這一框架下研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)中各州各部門之間的貿(mào)易聯(lián)系、投入產(chǎn)出聯(lián)系與經(jīng)濟(jì)沖擊在整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的傳遞。他們重點(diǎn)研究了不同地區(qū)-部門生產(chǎn)率變動(dòng)所帶來(lái)的效果[10]。Caliendo et al.利用帶有投入產(chǎn)出聯(lián)系和異質(zhì)性企業(yè)自由進(jìn)出的框架研究世貿(mào)組織烏拉圭回合談判所削減關(guān)稅的福利影響[11]。Allen et al.和Redding均在貿(mào)易均衡模型中加入了要素的遷移[12-13]。在允許勞動(dòng)力遷移的基礎(chǔ)上，Tombe et al.研究了貿(mào)易成本降低和遷移成本的降低如何提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)的總體生產(chǎn)率，并在遷移成本中考慮了戶籍制度的作用[14]。Fan研究了存在遷移成本和不同技能工人種類的情況下，中國(guó)的貿(mào)易自由化如何影響不同技能工人之間的收入分配[15]。Caliendo et al.將勞動(dòng)力遷移的動(dòng)態(tài)決策納入考慮，研究中國(guó)對(duì)于美國(guó)的出口產(chǎn)品激增對(duì)于美國(guó)各勞動(dòng)力市場(chǎng)的一般均衡影響，他們發(fā)現(xiàn)總體而言中國(guó)對(duì)于美國(guó)出口增加有利于美國(guó)，但是由于遷移成本的存在，某些地區(qū)-部門的工人和居民會(huì)遭到福利損失[16]。Caliendo et al.研究了當(dāng)歐盟有新成員國(guó)加入時(shí)新成員國(guó)同時(shí)下降的貿(mào)易和移民壁壘如何影響整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)[17]。

除了在傳統(tǒng)的貿(mào)易以及移民方面的應(yīng)用，這一一般均衡框架也廣泛運(yùn)用于研究城市內(nèi)部的分工結(jié)構(gòu)變遷。Ahlfeldt et al.利用柏林墻倒塌這一自然事件，構(gòu)建了具有生產(chǎn)集聚效應(yīng)和居住外部性等機(jī)制的一般均衡模型，研究柏林城市內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)變化[18]。Monte et al.將這一框架拓展到居民通勤模式，并發(fā)現(xiàn)通勤有關(guān)的變量能很好地解釋不同地區(qū)間異質(zhì)性的勞動(dòng)供給彈性[19]。Owens et al.將通勤理論框架進(jìn)一步運(yùn)用到底特律城市內(nèi)部，并加入居住外部性這一渠道，用以解釋和解決底特律城市內(nèi)部存在的空置街區(qū)的現(xiàn)象[20]。Heblich et al.研究了當(dāng)英國(guó)倫敦建設(shè)蒸汽鐵路之后，城市內(nèi)部通勤模式的巨大變化和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展[21]。此外，這類量化一般均衡模型運(yùn)用于研究企業(yè)的區(qū)位選擇及其經(jīng)濟(jì)后果。Fajgelbaum et al.考慮了企業(yè)的區(qū)位選擇，研究美國(guó)各州之間不同稅率如何影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分布，他們發(fā)現(xiàn)若將稅率統(tǒng)一，能消除大部分存在于空間尺度上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)錯(cuò)配，提高整體經(jīng)濟(jì)的效率[22]。從更廣的層面，Tintelnot和Arkolakis et al.均利用這一框架研究跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址決策[23-24]。Wang在構(gòu)建包括跨國(guó)公司選址決策模型的基礎(chǔ)上，研究不同國(guó)家的公司所得稅策略如何影響企業(yè)在不同國(guó)家之間的運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)選擇[25]。

下文介紹了量化一般均衡貿(mào)易和地理模型的最簡(jiǎn)單基本框架，從不同的角度引入模型的拓展機(jī)制，并簡(jiǎn)述該類模型政策實(shí)驗(yàn)的方法。

一、基準(zhǔn)模型框架

我們所討論的量化一般均衡貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理模型雖然包含各種各樣的機(jī)制和渠道，但都是從較為簡(jiǎn)單的基本框架結(jié)構(gòu)衍生出來(lái)的。我們以Dekle et al.一個(gè)簡(jiǎn)化版本為例，闡述一個(gè)多國(guó)單一部門單一要素的量化一般均衡貿(mào)易模型是由哪幾組均衡條件構(gòu)成的[4]。為了簡(jiǎn)便起見(jiàn)，我們采用“國(guó)家”的說(shuō)法以代表模型中不同的經(jīng)濟(jì)體，但我們也可將“國(guó)家”轉(zhuǎn)換為“地區(qū)”“省份”“城市”等層面的定義。在這個(gè)最簡(jiǎn)單的模型中，一個(gè)均衡是一組滿足以下三組條件的要素價(jià)格向量{wi}，其中wi為國(guó)家i的要素價(jià)格：

條件1：支出份額分配(貿(mào)易引力方程)；

條件2：產(chǎn)品市場(chǎng)出清；

條件3：要素市場(chǎng)出清。

從較為直觀的角度來(lái)說(shuō)，一個(gè)進(jìn)口國(guó)在不同出口國(guó)之間的支出份額分配取決于不同出口國(guó)的生產(chǎn)成本(要素價(jià)格)、不同出口國(guó)的技術(shù)、兩國(guó)之間的貿(mào)易成本；支出份額又決定了產(chǎn)品市場(chǎng)的出清，即一國(guó)的總支出結(jié)構(gòu)；要素市場(chǎng)的出清則決定了不同國(guó)家的生產(chǎn)銷售收入是如何分配給不同的要素?fù)碛姓叩?。同時(shí)滿足這三組條件的要素價(jià)格向量{wi}便是一個(gè)一般貿(mào)易均衡。下文我們?cè)敿?xì)闡述每組均衡條件的具體函數(shù)形式、經(jīng)濟(jì)含義及其經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)。

(一)支出份額分配(貿(mào)易引力方程)

支出份額分配描述了一個(gè)國(guó)家的總支出是如何在不同出口國(guó)的產(chǎn)出之間(包括本國(guó)產(chǎn)出)分配的。定義πki為國(guó)家k的總支出中來(lái)自國(guó)家i的占比，則πki滿足以下形式

其中，Ti為描述國(guó)家i技術(shù)水平的外生參數(shù)，wi為國(guó)家i的生產(chǎn)要素價(jià)格，τki為從國(guó)家i出口到國(guó)家k的可變貿(mào)易成本，θ為貿(mào)易彈性，即可變貿(mào)易成本變化所引起的貿(mào)易額變化。一方面，可以看到出口國(guó)技術(shù)水平越高，要素價(jià)格越低，可變貿(mào)易成本越低，則相應(yīng)的支出份額越大。另一方面，可以看到支出份額的分配滿足一個(gè)結(jié)構(gòu)化的貿(mào)易引力方程，即

以上支出份額分配包含了技術(shù)、地理結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)成本的影響。從經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)看，Eaton et al.構(gòu)造了一個(gè)多國(guó)李嘉圖模型，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)設(shè)定下，假設(shè)每個(gè)出口國(guó)在每種產(chǎn)品上的技術(shù)(生產(chǎn)率)服從Frechet形式的極值分布。他們通過(guò)每個(gè)進(jìn)口國(guó)對(duì)每種產(chǎn)品選擇價(jià)格最低的出口國(guó)的優(yōu)化模式，導(dǎo)出了以上的貿(mào)易引力方程。其中貿(mào)易彈性θ為Frechet分布中刻畫(huà)生產(chǎn)率分布離散程度的參數(shù)，θ越大，則離散程度越小。Ti代表了國(guó)家i作為出口國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而θ越低意味著比較優(yōu)勢(shì)的作用更為明顯[2]。

從更一般的角度來(lái)看，πki的以上結(jié)構(gòu)式并不僅僅可由完全競(jìng)爭(zhēng)的李嘉圖EK模型導(dǎo)出，也可由壟斷競(jìng)爭(zhēng)的異質(zhì)性企業(yè)Melitz模型導(dǎo)出[6]。特別地，當(dāng)異質(zhì)性企業(yè)的生產(chǎn)率分布服從Pareto分布時(shí)，Ti代表著國(guó)家i的技術(shù)水平與國(guó)家i中活躍企業(yè)數(shù)量的一個(gè)加總，τki則是可變貿(mào)易成本和固定貿(mào)易成本的一個(gè)加總。在這種情況下，θ變?yōu)镻areto分布中控制分布離散程度的參數(shù)。因此，Melitz-Chaney模型也可以得到在函數(shù)形式上完全等同的支出份額分配方程，且完全符合貿(mào)易引力方程的條件形式。

在這種貿(mào)易引力方程的形式下，國(guó)家k的價(jià)格指數(shù)Pk符合以下的形式(γ為常數(shù))

以上的函數(shù)形式考慮了在生產(chǎn)中僅使用一種要素，且生產(chǎn)中不需要中間品。若將生產(chǎn)拓展到需要中間投入品的場(chǎng)合，則可對(duì)支出份額分配做以下修改

(二)產(chǎn)品市場(chǎng)出清

給定支出份額分配πki，產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件表明每個(gè)國(guó)家的總支出的來(lái)源。在這一簡(jiǎn)單的模型框架中，國(guó)家k的產(chǎn)品市場(chǎng)出清滿足以下條件

Xk=wkLk

其中，Xk為國(guó)家k的總支出額，wk為要素價(jià)格，Lk為外生給定的用于生產(chǎn)的要素總量(如勞動(dòng)力)。因此國(guó)家k對(duì)于產(chǎn)品的消費(fèi)全部來(lái)自于要素所有者用于最終消費(fèi)的花銷。

同樣，在引入中間投入品的情況下，產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件滿足

(三)要素市場(chǎng)出清

要素市場(chǎng)出清描述了不同的要素?fù)碛姓叩氖杖雭?lái)源。在這一單個(gè)要素的簡(jiǎn)單框架下，國(guó)家k的要素市場(chǎng)出清條件為

其中，要素收入來(lái)自于銷售產(chǎn)品得到的總收入。在生產(chǎn)中存在中間投入品的情況下，要素市場(chǎng)出清條件變?yōu)?/p>

其中，β為總收入中來(lái)自要素投入的比例。

當(dāng)將產(chǎn)品市場(chǎng)出清和要素市場(chǎng)出清結(jié)合時(shí)，有以下的關(guān)系

即一國(guó)的總支出等于一國(guó)的總收入。因此，在這一模型中，貿(mào)易是平衡的，即總進(jìn)口額等于總出口額。若要在模型中加入貿(mào)易盈余或貿(mào)易赤字，則可對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件做以下修改[4]

Xk=wkLk+Dk

或

其中，多出的Dk為外生的貿(mào)易赤字(盈余)。因此產(chǎn)品市場(chǎng)出清和要素市場(chǎng)出清有以下條件

其中，即存在外生貿(mào)易盈余或貿(mào)易赤字下的貿(mào)易平衡條件。

因此我們可以找出唯一一組{wi}使得以上三組均衡條件同時(shí)成立，這樣的一組{wi}便是均衡下的要素價(jià)格。

二、拓展應(yīng)用

在以上簡(jiǎn)單一般均衡模型的基礎(chǔ)上，理論前沿發(fā)展出一系列豐富的拓展和變化以更好地刻畫(huà)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中各種各樣的作用機(jī)制和渠道。在以下的部分，我們從幾個(gè)不同的方面闡述這些拓展。

(一)生產(chǎn)技術(shù)

首先我們考慮生產(chǎn)技術(shù)方面的變化，即在生產(chǎn)函數(shù)形式和技術(shù)水平?jīng)Q定因素等方面的變化。

1.投入產(chǎn)出聯(lián)系

產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件則變?yōu)?/p>

要素市場(chǎng)出清條件則變?yōu)?/p>

投入產(chǎn)出聯(lián)系增加了不同部門之間的聯(lián)動(dòng)和互相依賴的程度，從而可能放大特定經(jīng)濟(jì)沖擊的總體影響。Caliendo et al.發(fā)現(xiàn)忽略投入產(chǎn)出聯(lián)系可能低估了NAFTA所帶來(lái)的貿(mào)易和福利效應(yīng)[9]。Caliendo et al.進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)跨部門的投入產(chǎn)出聯(lián)系以及跨地區(qū)之間的貿(mào)易聯(lián)系是地區(qū)-部門層面生產(chǎn)率沖擊傳導(dǎo)到整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要渠道[10]。

2.集聚效應(yīng)

集聚效應(yīng)是指當(dāng)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越多、人口越密集時(shí)，其相應(yīng)的生產(chǎn)效率會(huì)提高，其具體機(jī)制包括中間品買家和賣家之間對(duì)接的便利、勞動(dòng)力和雇主之間搜尋成本的降低、信息共享和知識(shí)外溢等。在模型中，為了引入集聚效應(yīng)，往往假設(shè)國(guó)家i的技術(shù)水平滿足以下形式(Fajgelbaum et al.[22]和Ahlfeldt et al.[18])

或

需要注意的是，這種簡(jiǎn)約式的函數(shù)形式同樣刻畫(huà)了在長(zhǎng)期內(nèi)允許企業(yè)自由進(jìn)出(Free Entry)情形下的Krugman[26]和Melitz-Chaney模型所具有的特性。以勞動(dòng)力總量為例，當(dāng)一個(gè)國(guó)家勞動(dòng)力越多，在自由進(jìn)出均衡下活躍在經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)也就越多。而一個(gè)國(guó)家活躍企業(yè)的數(shù)量越多，與該國(guó)的總體技術(shù)水平越高，在一般均衡貿(mào)易模型中具有等價(jià)的含義：兩者均造成其他國(guó)家對(duì)于該國(guó)的支出份額更大。因此企業(yè)自由進(jìn)入也可以看作集聚效應(yīng)的來(lái)源之一。

(二)要素市場(chǎng)

其次我們考慮在要素市場(chǎng)方面的拓展。在基礎(chǔ)模型框架中，每個(gè)國(guó)家的要素總量均是外生給定的，我們將討論如何從要素市場(chǎng)均衡的角度放松這一假設(shè)。

1.勞動(dòng)力的遷移

在允許勞動(dòng)力自由流動(dòng)的情況下，選擇居住在國(guó)家i的居民的比例μi服從以下的一般函數(shù)形式

以上簡(jiǎn)單情形假設(shè)勞動(dòng)力流動(dòng)和遷移本身沒(méi)有任何摩擦。然而勞動(dòng)力的實(shí)際遷移往往存在摩擦。為了引入這一特性，有以下的遷移概率

其中，與勞動(dòng)力自由流動(dòng)，無(wú)遷移成本的情況相比，上式有兩點(diǎn)變化：一是Lik意味著勞動(dòng)力有了“遷移”的概念，即從k國(guó)流向i國(guó)，而非簡(jiǎn)單地選擇i，k可作為勞動(dòng)力的出生國(guó)、現(xiàn)居國(guó)等外生給定的特征；二是dik的存在意味著勞動(dòng)力從k國(guó)流向i國(guó)需要付出一定的遷移成本，從而降低了遷移本身的吸引力，dik越大則遷移概率越小。dik既可以代表物理上的遷移成本，也可以代表由于制度、文化等方面不同所帶來(lái)的遷移成本。在這種情況下，勞動(dòng)力的遷移也服從類似引力方程的形式。Tombe et al.在類似的框架下研究了中國(guó)與戶籍有關(guān)的勞動(dòng)力市場(chǎng)摩擦和貿(mào)易自由化的影響[14]。在這一設(shè)定下，國(guó)家i勞動(dòng)力總供給為

一個(gè)更加有趣的拓展來(lái)自于Monte et al.研究[19]。他們將勞動(dòng)力的遷移決策進(jìn)一步分解為選擇居住地和工作地兩個(gè)，在隨機(jī)偏好符合極值分布的情況下，有以下關(guān)系

2. 居住舒適度

在實(shí)際的勞動(dòng)力遷移決策中，真實(shí)收入顯然不是唯一的決定因素，在一國(guó)或地區(qū)居住的舒適度，均會(huì)影響勞動(dòng)力的遷移決策。加入舒適度對(duì)于勞動(dòng)力遷移決策的影響，有以下的函數(shù)形式

其中，Ai代表居住在國(guó)家i的舒適程度。這一舒適程度包含了氣候等外生的因素，也可包含部分內(nèi)生決定的因素，如下

(三)企業(yè)區(qū)位選擇

除了生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力可以選擇它們的區(qū)位之外，企業(yè)也可以根據(jù)生產(chǎn)成本、市場(chǎng)規(guī)模以及競(jìng)爭(zhēng)程度選擇適合自己的區(qū)位進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。

1. 單個(gè)企業(yè)的空間選址

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和CES的偏好需求下，為了簡(jiǎn)便我們假設(shè)企業(yè)僅服務(wù)本地或本國(guó)市場(chǎng)，那么一個(gè)特定企業(yè)選擇i國(guó)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的概率滿足以下形式

2. 跨國(guó)公司選址

進(jìn)一步將企業(yè)的區(qū)位選擇拓展至跨國(guó)公司選擇其生產(chǎn)地點(diǎn)的決策上，給定跨國(guó)公司所在國(guó)i以及最終需要服務(wù)的目的國(guó)k，一個(gè)跨國(guó)公司可以通過(guò)選擇第三國(guó)l進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，即所謂的“出口平臺(tái)”。在考慮選取哪個(gè)國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，企業(yè)需要考慮的因素包括l國(guó)的生產(chǎn)要素成本、l國(guó)與k國(guó)之間的貿(mào)易成本，以及信息成本和溝通成本導(dǎo)致的效率損失。從一個(gè)最簡(jiǎn)單的形式出發(fā)，給定跨國(guó)公司所在地i以及最終目的國(guó)k，企業(yè)選擇通過(guò)在l國(guó)生產(chǎn)的概率πl(wèi)|ki滿足以下形式

其中，τkl表示從l出口到k的貿(mào)易成本，wl為l國(guó)的要素價(jià)格，而γli描述了i國(guó)將生產(chǎn)知識(shí)和信息傳達(dá)到l國(guó)的生產(chǎn)分支機(jī)構(gòu)時(shí)所需要損失的部分效率，這部分效率損失來(lái)自于信息成本和溝通成本。以上的函數(shù)形式刻畫(huà)了跨國(guó)公司在決定生產(chǎn)地時(shí)所面臨的各項(xiàng)權(quán)衡。這一跨國(guó)生產(chǎn)決策的形式在Tintelnot和Arkolakis et al.中均有所體現(xiàn)[23-24]。

(四)動(dòng)態(tài)

迄今為止我們所討論的模型均為靜態(tài)模型。接下來(lái)我們簡(jiǎn)要地介紹這一類一般均衡模型在動(dòng)態(tài)方面的一些拓展延伸。

1. 資本投資動(dòng)態(tài)決策

第一種模型動(dòng)態(tài)來(lái)自于資本要素的動(dòng)態(tài)積累。當(dāng)模型中包含了資本要素時(shí)，資本的投資、折舊和積累便會(huì)帶來(lái)跨期之間決策的相關(guān)性。Eaton et al.將資本的動(dòng)態(tài)引入了這類量化一般均衡的模型中。在他們的框架中，資本投資既有從本地購(gòu)買的設(shè)備，也有從國(guó)外進(jìn)口的設(shè)備。資本、消費(fèi)品和中間品的生產(chǎn)本身需要資本投入。家戶是連續(xù)多期具有完美預(yù)期(Perfect foresight)的，并且決定每期最優(yōu)的資本投資。因此在每期資本的存量被決定之后，通過(guò)靜態(tài)的貿(mào)易一般均衡框架，產(chǎn)品和要素市場(chǎng)出清，決定每期的各種要素價(jià)格[28]。

在這一動(dòng)態(tài)框架下，他們對(duì)2008年金融危機(jī)之后全球貿(mào)易的斷崖式下跌進(jìn)行了分解，并發(fā)現(xiàn)投資效率的下滑是最主要的驅(qū)動(dòng)因素，而需求沖擊則次之。在另一篇文章中，運(yùn)用同樣的框架，Eaton et al.研究了Obstfeld et al.提出的六大開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的悖論，他們通過(guò)定量分析證明當(dāng)貿(mào)易成本不存在時(shí)，這六大悖論均消失，因此Obstfeld et al.提出的貿(mào)易成本可以解釋這六大悖論的猜想得到了驗(yàn)證[29]。

2. 勞動(dòng)力遷移動(dòng)態(tài)決策

第二種模型中的動(dòng)態(tài)來(lái)自于勞動(dòng)力遷移決策。在以上的討論中，勞動(dòng)力的遷移本質(zhì)上還是靜態(tài)的，因?yàn)樵谶x取居住地和工作地之后，勞動(dòng)力的地點(diǎn)便不再變動(dòng)。但事實(shí)上，勞動(dòng)力的遷移是個(gè)動(dòng)態(tài)的決策，因?yàn)楸酒诘木幼〉睾凸ぷ鞯厝Q了將來(lái)遷移到其他地方的遷移成本和相應(yīng)的決策。Caliendo et al.將勞動(dòng)力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)納入了量化一般均衡模型中。他們的基本做法是通過(guò)一個(gè)Bellman方程刻畫(huà)家戶的遷移決策，因此遷移到某地的概率與居住在該地的“期權(quán)價(jià)值”(Option value)有關(guān)，該期權(quán)價(jià)值不僅包含了在該地工作所得的真實(shí)收入和舒適度，也包含了在該地遷移到其他地區(qū)這一選擇所包含的價(jià)值。因此他們的框架可以將勞動(dòng)力遷移作為一個(gè)動(dòng)態(tài)決策加以刻畫(huà)。利用這一框架，他們研究了中國(guó)的出口沖擊是如何影響美國(guó)各州各行業(yè)的勞動(dòng)力市場(chǎng)的[7]。

三、政策實(shí)驗(yàn)

具體到政策實(shí)驗(yàn)的實(shí)施，在傳統(tǒng)的方法上，研究者需要將模型的各種外生變量和參數(shù)均估計(jì)出來(lái)。在多國(guó)多部門的情形下，這往往意味著大量的校準(zhǔn)和估計(jì)工作。與此相對(duì)，Dekle et al.提出的“Exact Hat Algebra”方法通過(guò)將政策沖擊前后的均衡表達(dá)為相對(duì)變化的形式，減少了相應(yīng)的校準(zhǔn)和估計(jì)工作[4]。若一個(gè)變量(既可是內(nèi)生也可是外生變量)在政策沖擊前為x，而在政策沖擊后為x′，則x的相對(duì)變化定義為

在大多數(shù)情況下，新的均衡可被表達(dá)為政策沖擊、內(nèi)生變量的相對(duì)變化和原均衡下可從數(shù)據(jù)中直接觀察到的內(nèi)生變量(如πki、wkLk等)的值，因此不需要對(duì)大量的外生變量進(jìn)行估計(jì)和校準(zhǔn)，僅需要估計(jì)若干重要參數(shù)的值。其背后的方法含義在于，原均衡下內(nèi)生變量的值已經(jīng)包含了外生變量的信息，因此無(wú)需再估計(jì)這些外生變量的具體值。Dekle et al.提出的這一方法被許多后續(xù)的研究所采用，大大減少了在模型中進(jìn)行政策實(shí)驗(yàn)研究的成本，提高了研究的精度[4]。

一般而言，這一類模型中最關(guān)鍵的參數(shù)在于貿(mào)易彈性的估計(jì)?；仡櫸覀兯懻摰馁Q(mào)易引力方程

其中，所需要估計(jì)的關(guān)鍵參數(shù)是θ。前文已經(jīng)提到，θ的估計(jì)一般以關(guān)稅作為可變貿(mào)易成本lnτki，估計(jì)關(guān)稅的貿(mào)易彈性，將其作為θ的估計(jì)。因此無(wú)論是利用不同國(guó)家之間關(guān)稅待遇的差別，還是跨時(shí)間關(guān)稅政策的外生變化，萬(wàn)變不離其宗，對(duì)于貿(mào)易彈性的估計(jì)在大多數(shù)情況下均利用關(guān)稅進(jìn)行識(shí)別。

四、總結(jié)及展望

近年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)地理研究逐漸聚焦于運(yùn)用量化一般均衡的研究范式。這一研究范式使得研究者可以回答整個(gè)經(jīng)濟(jì)在總體宏觀層面上的問(wèn)題，如貿(mào)易自由化、生產(chǎn)率提升、遷移成本減少等宏觀政策和經(jīng)濟(jì)沖擊的影響，并評(píng)估其福利效應(yīng)。這一研究方法和范式建立在較為標(biāo)準(zhǔn)化的模型假設(shè)上，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的各個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)等在一般均衡框架中的聯(lián)動(dòng)作用。這一框架也相對(duì)靈活，可以囊括許多現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中重要的作用機(jī)制，包括投入產(chǎn)出聯(lián)系、生產(chǎn)集聚效應(yīng)、要素市場(chǎng)遷移摩擦、企業(yè)生產(chǎn)選址決策、資本動(dòng)態(tài)決策等。更重要的是，這一框架的運(yùn)用，包括其校準(zhǔn)、估計(jì)和計(jì)算工作均非常方便，從而為其廣泛運(yùn)用于政策實(shí)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)沖擊分析提供了許多便利。大量相關(guān)研究均表明忽略產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上的一般均衡效應(yīng)會(huì)造成相關(guān)分析的偏差，因此從該類一般均衡的思路出發(fā)，有利于更完整回答總體宏觀層面上的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

作為研究一般均衡的實(shí)證框架，我們認(rèn)為這種研究范式將成為未來(lái)相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)研究工具。然而這一工具并不是萬(wàn)能的：這類模型框架能否如實(shí)反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的真實(shí)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)機(jī)制，取決于囊括到模型中的各種理論機(jī)制是否合理完善。此外，目前大部分該類模型框架更多是在靜態(tài)概念上描述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，缺乏動(dòng)態(tài)要素。因此，隨著越來(lái)越豐富的宏觀和微觀數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)生以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵶C研究的進(jìn)步，我們預(yù)期越來(lái)越多的理論機(jī)制將會(huì)被引入到這一研究框架中，從定量角度上更好地增進(jìn)我們對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象問(wèn)題的理解。