美國(guó)高校教師職稱(chēng)評(píng)審的有限司法審查：利爾案和謝波德案的比較研究

張奐奐，高益民

（1.北京教育學(xué)院，北京 100011；2.北京師范大學(xué)教育學(xué)部，北京 100875）

2017年3月，教育部等五部門(mén)出臺(tái)了 《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見(jiàn)》，提出要將高校教師職稱(chēng)評(píng)審權(quán)直接下放至高校，由高校自主組織職稱(chēng)評(píng)審、自主評(píng)價(jià)、按崗聘用，這意味著高校將獲得一定的辦學(xué)自主權(quán)。那么，高校該如何使用好下放的權(quán)力，克服大學(xué)管理上可能存在的失范性行為，規(guī)避放權(quán)后可能引發(fā)的職稱(chēng)評(píng)審糾紛問(wèn)題？美國(guó)司法機(jī)關(guān)在處理高校教師職稱(chēng)評(píng)審糾紛問(wèn)題時(shí)，究竟如何把握司法審查的限度，在維護(hù)教師合法權(quán)益與維護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自治之間取得平衡？本文通過(guò)管窺美國(guó)近幾年兩起職稱(chēng)評(píng)審糾紛案的司法判決，了解美國(guó)法院的判決立場(chǎng)，幫助找到解決職稱(chēng)評(píng)審糾紛的有效救濟(jì)途徑，對(duì)于規(guī)范國(guó)內(nèi)高校職稱(chēng)評(píng)審工作和推進(jìn)教師職稱(chēng)評(píng)審改革具有重要的借鑒意義。

一、利爾訴俄亥俄州立大學(xué)案［1］

（一）事實(shí)概要

本案的原告南?！だ麪枺∟ancy L.Lill）博士在2008年被俄亥俄州立大學(xué)醫(yī)學(xué)院的病理學(xué)系聘為終身教職軌的副教授（tenure-track Associate Professor）。由于她沒(méi)有籌集到聘用合同中規(guī)定的科研項(xiàng)目的考核標(biāo)準(zhǔn)（相當(dāng)于自己薪金和福利額50%的校外科研經(jīng)費(fèi)），系主任和院長(zhǎng)建議不授予終身教職，隨后教務(wù)長(zhǎng)也做出了不予授予的決定。最后，大學(xué)校長(zhǎng)和董事會(huì)同意教務(wù)長(zhǎng)的決定。

2013年，利爾博士向?qū)W校的學(xué)術(shù)自由和責(zé)任委員會(huì)（Committee on Academic Freedom and Responsibility，CAFR）提出申訴，宣稱(chēng)學(xué)校在她的終身教職評(píng)審過(guò)程中存在違反合同既定程序的行為。學(xué)術(shù)事務(wù)辦公室在2006年批準(zhǔn)的職稱(chēng)晉升和終身教職文件詳細(xì)規(guī)定了終身教職的評(píng)審程序，而這兩個(gè)重要文件中有關(guān)聘任和職稱(chēng)晉升的各項(xiàng)條款已被納入到利爾博士和學(xué)校于2008年簽訂的雇傭合同中。CAFR審查后認(rèn)定學(xué)校在利爾博士的職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程中確實(shí)存在一些不符合合同規(guī)定的操作方式：1.終身教職評(píng)審小組（Tenure Initiating Unit，TIU）在對(duì)利爾博士的材料進(jìn)行評(píng)審時(shí)，沒(méi)有按照合同規(guī)定使用2006版的職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，而是使用了未經(jīng)生效的2011版評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；2.TIU在沒(méi)有拿到合同規(guī)定的五封校外專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)信的情況下就啟動(dòng)了評(píng)審工作；3.評(píng)審小組要求校外專(zhuān)家在半個(gè)月之內(nèi)回復(fù)評(píng)審函，這比手冊(cè)中規(guī)定的時(shí)間提前了半個(gè)月。鑒于這些問(wèn)題，CAFR將她的申訴材料轉(zhuǎn)給了大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)（University Faculty Hearing Committee）?！洞髮W(xué)教師手冊(cè)》規(guī)定：經(jīng)過(guò)大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)評(píng)估和聽(tīng)證后，如果確實(shí)發(fā)現(xiàn)評(píng)審存在問(wèn)題，則應(yīng)將評(píng)審結(jié)果提交給副校長(zhǎng)和校長(zhǎng)以及申訴人所在學(xué)院的院長(zhǎng)。執(zhí)行副校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)和聽(tīng)證小組以及教師聽(tīng)證委員會(huì)主席協(xié)商后應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)拇胧┮源_保開(kāi)展新一輪公平和公正的評(píng)審工作。［2］大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)對(duì)評(píng)審工作進(jìn)一步調(diào)查后，確認(rèn)了CAFR指出的三大程序性錯(cuò)誤，并提出如下建議：TIU應(yīng)該拿到另外兩封校外專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)信，并按照2006版的要求，重新審核利爾博士的申請(qǐng)材料，然后在系和學(xué)院舉行新一輪投票。教務(wù)長(zhǎng)約瑟夫·艾魯特（Joseph Alluto）收到了委員會(huì)的調(diào)查結(jié)果和建議，但是他堅(jiān)持認(rèn)為校方一開(kāi)始的評(píng)審工作完全符合程序規(guī)范，無(wú)須再展開(kāi)新一輪評(píng)審工作。一般在美國(guó)的高校中，教務(wù)長(zhǎng)又稱(chēng)“學(xué)術(shù)副校長(zhǎng)”，負(fù)責(zé)高校的核心學(xué)術(shù)事務(wù)。本案中負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)的副校長(zhǎng)兼教務(wù)長(zhǎng)約瑟夫的決定對(duì)利爾博士的評(píng)審結(jié)果有決定性的影響，利爾博士認(rèn)為正是約瑟夫教務(wù)長(zhǎng)對(duì)委員會(huì)的建議置若罔聞才導(dǎo)致了其最終面臨解聘。于是，利爾博士于2015年向法院提起了訴訟，訴因是學(xué)校違反了雙方的聘用合同。

（二）判決要旨

2016年7月12日，初審法院做出了有利于原告的判決。法院認(rèn)為大學(xué)未能履行合同中所規(guī)定的對(duì)原告的職稱(chēng)材料進(jìn)行一輪新的、公平和公正的評(píng)審，這違反了雙方的雇傭合同，給原告造成了實(shí)質(zhì)性的利益損害。但是，法院認(rèn)為在新的一輪評(píng)審工作開(kāi)展之前，還不能確定原告的損害賠償金額。因此法院作出裁斷，將本案發(fā)回至被告（教務(wù)長(zhǎng)）處重新審查，在新一輪評(píng)審中，務(wù)必糾正大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)指出的三處程序違規(guī)，并確保整個(gè)過(guò)程的公平和公正。在新一輪評(píng)審過(guò)程中，法院將維持其管轄權(quán)。待評(píng)審?fù)瓿珊螅绻斜匾脑?，法院將重新召集開(kāi)庭，并進(jìn)一步舉行聽(tīng)證會(huì)。

（三）案件分析

本案的主要爭(zhēng)議點(diǎn)是大學(xué)在利爾博士的終身教職評(píng)審過(guò)程中是否違反了合同中既定的程序？教務(wù)長(zhǎng)約瑟夫一直辯稱(chēng)學(xué)校的評(píng)審工作完全符合規(guī)范和程序要求，不需要啟動(dòng)新一輪評(píng)審。那么，校方的職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程到底是否稱(chēng)得上“公平和公正”？有沒(méi)有必要重新進(jìn)行新一輪評(píng)審？

雙方的雇傭合同包括大學(xué)的要約信和 《大學(xué)教師手冊(cè)》，大學(xué)如果違反了其中的任何條款，則被視為違約。法院經(jīng)過(guò)調(diào)查，確認(rèn)了大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)認(rèn)定的三大程序性瑕疵之外，又指出了教務(wù)長(zhǎng)沒(méi)有啟動(dòng)新的評(píng)審工作也是違反了合同義務(wù)中規(guī)定的必要步驟和程序。《大學(xué)教師手冊(cè)》3335－5－05款規(guī)定，教務(wù)長(zhǎng)在收到委員會(huì)的調(diào)查結(jié)果和建議后，針對(duì)可能含有不當(dāng)評(píng)估因素的事件，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施開(kāi)展新的評(píng)審工作，以確保其公平和公正。［3］這項(xiàng)規(guī)定嚴(yán)格設(shè)定了教務(wù)長(zhǎng)應(yīng)履行的義務(wù)，并沒(méi)有賦予教務(wù)長(zhǎng)去挑戰(zhàn)大學(xué)聽(tīng)證委員會(huì)的權(quán)利。

對(duì)于合同條款中出現(xiàn)的“新”和“公平和公正”三個(gè)術(shù)語(yǔ)，法院認(rèn)定沒(méi)有證據(jù)證明這三個(gè)術(shù)語(yǔ)的定義與它們的通常含義有很大不同。法院在解釋“公平和公正”時(shí)遵循了書(shū)面合同的“通俗含義”原則。通俗含義標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)語(yǔ)言的通常含義或有時(shí)候依據(jù)詞典對(duì)其確定的含義進(jìn)行解釋。［4］“公平和公正”的基本含義是中立、沒(méi)有偏見(jiàn)和無(wú)黨派。另外一個(gè)被普遍接受的“公平”的定義是“遵守規(guī)則、邏輯或道德。”［5］無(wú)視程序規(guī)則的職稱(chēng)評(píng)審顯然不符合公平和公正的基本要義，更與公平的定義相矛盾。至于對(duì)“新”這一詞的理解，法院認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行解釋?zhuān)荒馨凑找环疆?dāng)事人的真實(shí)意圖解釋?zhuān)ㄔ嬉髲念^評(píng)審），而需要考量脫離于當(dāng)事人意思之外的公共政策。在本案中，“新”不一定意味著要從頭開(kāi)始，評(píng)審錯(cuò)誤出現(xiàn)在哪一級(jí)，就應(yīng)該從哪一級(jí)開(kāi)始糾正。如果在大學(xué)一級(jí)，就沒(méi)有必要回到院系一級(jí)重新審查，教務(wù)長(zhǎng)就有義務(wù)糾正錯(cuò)誤，重新組織開(kāi)展評(píng)審工作。

二、謝波德訴坦普爾大學(xué)案［6］

（一）事實(shí)概要

1998年，瑪格麗特·謝波德（Margaret P.Shepard）博士被坦普爾大學(xué)聘為健康專(zhuān)業(yè)學(xué)院護(hù)理學(xué)系終身教職軌的助理教授。2003年初，謝波德博士向系職稱(chēng)晉升和終身教職評(píng)定委員會(huì)正式申請(qǐng)終身教職，系和學(xué)院職稱(chēng)評(píng)定委員會(huì)以及院長(zhǎng)一致推薦授予其終身教職。但是，當(dāng)院長(zhǎng)將推薦信提交給大學(xué)校長(zhǎng)時(shí)，校長(zhǎng)大衛(wèi)·阿達(dá)曼尼（David Adamany）持反對(duì)意見(jiàn)。最后，董事會(huì)遵照了校長(zhǎng)的決定。

針對(duì)這一決定，謝波德博士向教師人事委員會(huì)（Personnel Committee of the Faculty）提出申訴。在校內(nèi)申訴狀中，謝波德博士沒(méi)有質(zhì)疑任何程序違規(guī)問(wèn)題。相反，她的申訴理由是她認(rèn)為自己的教學(xué)和學(xué)術(shù)能力滿(mǎn)足終身教職的要求。教師人事委員會(huì)認(rèn)為關(guān)于謝波德博士的研究和教學(xué)是否足夠優(yōu)秀尚存分歧，因此拒絕了她的訴請(qǐng)。

2006年4月20日，謝波德博士向法院提起了訴訟，她的訴由是：在她申請(qǐng)終身教職時(shí)，學(xué)校并沒(méi)有采納1998年她與學(xué)校簽訂雇傭合同時(shí) 《大學(xué)教師手冊(cè)》中所規(guī)定的終身制評(píng)審要求，而是在她入職后擅自修改了終身制的要求。2007年6月18日，初審法院同意了大學(xué)提出的簡(jiǎn)易判決的動(dòng)議，原告不服，遂向賓夕法尼亞州上訴法院提起了上訴，要求法院介入審查學(xué)校規(guī)定的終身教職的各項(xiàng)考核指標(biāo)是否合理。

（二）判決要旨

初審法院就原告指控大學(xué)沒(méi)有采納當(dāng)初入職時(shí)向她提供的 《大學(xué)教師手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)和要求做了回應(yīng)：大學(xué)確實(shí)在中途修改了 《終身教職申請(qǐng)指南》，但該指南在2002年修改后通過(guò)了校長(zhǎng)審核，并納入到了坦普爾大學(xué)和坦普爾大學(xué)專(zhuān)業(yè)教師協(xié)會(huì)達(dá)成的集體協(xié)商協(xié)議中。只有集體協(xié)商協(xié)議中對(duì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定才具有合同效力，其他文件均無(wú)合同效力。［7］

上訴法院贊同初審法院做出的有利于大學(xué)的簡(jiǎn)易判決，理由是法院無(wú)法對(duì)學(xué)校的職評(píng)過(guò)程進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，這是一個(gè)不恰當(dāng)?shù)乃痉毮埽ㄔ褐回?fù)責(zé)調(diào)查高校人事決策過(guò)程中程序上的瑕疵。根據(jù)相關(guān)證據(jù)記錄，大學(xué)的終身制評(píng)審過(guò)程沒(méi)有存在任何程序上的不規(guī)范性。最終，教師敗訴。［8］

（三）案件分析

本案的主要爭(zhēng)議點(diǎn)有兩個(gè)：一是學(xué)校對(duì)謝波德的職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該根據(jù) 《大學(xué)教師手冊(cè)》還是《集體協(xié)商協(xié)議》？二是學(xué)校對(duì)謝波德的評(píng)審決定是否正確？即學(xué)校內(nèi)部確定的職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，司法是否可以介入審查？

就第一個(gè)爭(zhēng)議點(diǎn)，謝波德博士聲稱(chēng)：在她剛?cè)肼殨r(shí)， 《大學(xué)教師手冊(cè)》已被納入到雙方的合同中。鑒于此，在大學(xué)工作期間，她對(duì)大學(xué)教師手冊(cè)各項(xiàng)條款說(shuō)明產(chǎn)生的信賴(lài)是合理的。在她申請(qǐng)終身制之前的一到兩年，學(xué)校在向所有教師頒發(fā)的 《終身教職申請(qǐng)指南》中改變了終身制的評(píng)審要求，學(xué)校的這一行為損害了她對(duì)大學(xué)教師手冊(cè)的正當(dāng)信賴(lài)?yán)?。學(xué)校則宣稱(chēng)修改后的2002版 《終身教職申請(qǐng)指南》已經(jīng)納入到集體協(xié)商協(xié)議中，這一點(diǎn)在《大學(xué)教師手冊(cè)》中也得到了重申，對(duì)原告的職評(píng)理應(yīng)使用含有新標(biāo)準(zhǔn)的集體協(xié)商協(xié)議，不需要就此產(chǎn)生爭(zhēng)議。法院并沒(méi)有就 《大學(xué)教師手冊(cè)》和集體協(xié)商協(xié)議的位階和效力展開(kāi)論述，而是通過(guò)本案中建立的一項(xiàng)事實(shí)記錄駁斥了原告的觀點(diǎn)：原告在從她被聘用到被拒絕授予終身教職期間，向大學(xué)各相關(guān)委員會(huì)提交過(guò)五次申請(qǐng)材料，這五次原告都是按照修改后指南的要求準(zhǔn)備材料的。這一無(wú)可辯駁的事實(shí)證明了原告發(fā)自?xún)?nèi)心承認(rèn)集體協(xié)商協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)才是被認(rèn)可的唯一標(biāo)準(zhǔn)。那么，法院也就懷疑原告這一指控的其他動(dòng)機(jī)了。

第二個(gè)爭(zhēng)議點(diǎn)是本案的核心爭(zhēng)點(diǎn)，法院展開(kāi)了詳實(shí)的論述。原告認(rèn)為學(xué)校的評(píng)審決定是錯(cuò)誤的，認(rèn)為自己有資格獲得終身教職，大學(xué)則否認(rèn)了原告的教學(xué)、研究和服務(wù)三項(xiàng)評(píng)分滿(mǎn)足集體協(xié)商協(xié)議中規(guī)定的終身制要求。上訴法院首先援引了貝克案中的判詞：“如果終身制教授宣稱(chēng)大學(xué)未能遵守雙方合同中規(guī)定的程序，那么教師可以提起違約之訴。這個(gè)訴因不同于大學(xué)遵循既定程序而做出了錯(cuò)誤的決定。雖然教授在法庭上可以自由主張職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程中學(xué)校沒(méi)有遵守合同條款，但他不能隨意要求陪審團(tuán)重新考慮和重新裁決終止其聘任的實(shí)質(zhì)性依據(jù)。”［9］在本案中，原告的證詞承認(rèn)指南并沒(méi)有改變申請(qǐng)終身教職的程序，也就是承認(rèn)大學(xué)對(duì)她的評(píng)審?fù)耆霞w協(xié)商協(xié)議和教師手冊(cè)中規(guī)定的程序。由此，可以發(fā)現(xiàn)原告的真實(shí)意圖是想通過(guò)指控大學(xué)違反合同，確保學(xué)校能夠恢復(fù)之前的評(píng)審規(guī)則和要求。易言之，原告其實(shí)是希望法院對(duì)學(xué)校的職評(píng)過(guò)程進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，即審查修改后指南中的各項(xiàng)考核指標(biāo)的權(quán)重是否恰當(dāng)，或者說(shuō)是審查校長(zhǎng)提供的用于支持其拒絕原告終身教職的理由是否合理，這也是原告唯一的實(shí)質(zhì)性訴求。［10］上訴法院同意初審法院做出的判決，并從學(xué)術(shù)自治與司法介入審查的關(guān)系展開(kāi)論述：“在針對(duì)大學(xué)對(duì)教師合同不續(xù)聘這一決定中，涉及到評(píng)價(jià)教師的學(xué)術(shù)能力和專(zhuān)業(yè)水平，甚至包括教師的教育理念以及對(duì)組織機(jī)構(gòu)的忠誠(chéng)度等諸多主觀的不可量化的因素的評(píng)價(jià)最好交由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士，而不是不具備學(xué)術(shù)判斷力的法官。大學(xué)自治作為一項(xiàng)合理的公共政策使高校在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)自由地做出決斷，學(xué)校內(nèi)部確定的職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)屬于學(xué)術(shù)自由范疇，如果司法有權(quán)事后介入審查高校職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的合理性，那么將會(huì)妨礙高校的學(xué)術(shù)自由?！?/p>

三、兩案的比較分析——程序性審查和實(shí)質(zhì)性審查的視角

（一）案情比較

利爾案和謝波德案的案由都是教師在申請(qǐng)終身教職時(shí)被拒，兩者所在高校的職稱(chēng)審批環(huán)節(jié)也大致相似，即：教師準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，提交至院系后，院長(zhǎng)做出建議，然后交由教務(wù)長(zhǎng)做審議定奪，再由校長(zhǎng)做最終決定，最后呈報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。利爾博士由于沒(méi)有通過(guò)科研項(xiàng)目的考核，從系到大學(xué)一直到董事會(huì)都拒絕授予其終身教職。謝波德博士由于教學(xué)、科研和服務(wù)三項(xiàng)評(píng)分未達(dá)標(biāo)，在系和學(xué)院一致贊成授予的情況下，卻遭到了校長(zhǎng)的反對(duì)，從而面臨解聘危機(jī)。兩位教師都對(duì)評(píng)審結(jié)果不服，訴諸于校內(nèi)申訴渠道，不同的是兩位教師的校內(nèi)申訴理由不一致。利爾博士從一開(kāi)始就指認(rèn)學(xué)校在評(píng)審過(guò)程中出現(xiàn)了不符合合同規(guī)定的程序性錯(cuò)誤，而且教務(wù)長(zhǎng)不顧大學(xué)教師聽(tīng)證委員會(huì)的建議，沒(méi)有按照合同規(guī)定啟動(dòng)新一輪評(píng)審工作，又一次犯了程序性錯(cuò)誤。謝波德博士在校內(nèi)申訴環(huán)節(jié)就開(kāi)始指認(rèn)學(xué)校的評(píng)審結(jié)果有誤，試圖推翻學(xué)校對(duì)其所作的學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)判斷。因此，教師人事委員會(huì)無(wú)法給予滿(mǎn)意答復(fù)，以對(duì)其學(xué)術(shù)判斷尚存分歧為由拒絕了她的校內(nèi)申訴。進(jìn)而兩位教師雖然都基于學(xué)校違反合同為由，訴諸于司法救濟(jì)，但是兩人在司法訴訟中要求法院介入審查的標(biāo)準(zhǔn)卻不一致，利爾博士針對(duì)學(xué)校的程序性錯(cuò)誤要求法院介入審查程序問(wèn)題，而謝波德博士卻要求法院介入審查學(xué)校在職評(píng)中規(guī)定的各項(xiàng)考核指標(biāo)的合理性，僭越了法院程序性審查的職能范疇。

（二）判決比較

利爾博士和謝波德博士在職稱(chēng)評(píng)審中的遭遇基本相似，但法院卻做出了截然不同的判決。在利爾案中，法院對(duì)學(xué)校的評(píng)審程序介入了審查，裁定大學(xué)高層管理者在合同履行過(guò)程中違反了合同中的程序約定，比如學(xué)校使用了未經(jīng)生效的2011年度的職稱(chēng)晉升和終身教職文件等明顯程序性錯(cuò)誤，學(xué)校的違約行為侵犯了原告的正當(dāng)程序權(quán)和職稱(chēng)晉升權(quán)。在謝波德案中，原告的原始訴狀中載有：“締約方之間針對(duì)此事達(dá)成了合同，大學(xué)違反了該合同確立的程序?！狈ㄔ和ㄟ^(guò)調(diào)查相關(guān)證據(jù)記錄后，發(fā)現(xiàn)學(xué)校在評(píng)審過(guò)程中不存在任何程序上的不規(guī)范性，原告的指控純屬捏造，由此駁回了原告的“程序之訴”。但是就“實(shí)質(zhì)內(nèi)容之訴”，法院卻無(wú)法進(jìn)一步介入審查，即使在謝波德博士的學(xué)術(shù)水平得到院系絕大多數(shù)專(zhuān)業(yè)人士肯認(rèn)的情況下，法院也沒(méi)有權(quán)力去要求校長(zhǎng)修改職評(píng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最終教師還是敗訴了。

雖然利爾案和謝波德案的判決結(jié)果不一致，但兩案中的司法機(jī)關(guān)審查此類(lèi)糾紛的原則與標(biāo)準(zhǔn)是基本一致的：基于合同的程序性審查。法院不會(huì)介入合同中關(guān)于學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的審查，只會(huì)審查合同中規(guī)定的將這些學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)予以應(yīng)用的正當(dāng)程序，這種審慎的有限審查標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)源于西方大學(xué)長(zhǎng)久以來(lái)的學(xué)術(shù)自治原則。為了保證大學(xué)應(yīng)有的學(xué)術(shù)自治空間，促進(jìn)高校的自主發(fā)展，法院在實(shí)際審查中對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)保持必要的抑制和謙讓?zhuān)粚彶槌绦蛏系暮戏ㄐ裕簧孀銓?duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容合理性的審查。每個(gè)高校都有著不同的文化傳統(tǒng)及社會(huì)評(píng)價(jià)，有著自己的價(jià)值與專(zhuān)業(yè)判斷，不同高校之間職稱(chēng)評(píng)審條件事實(shí)上存在差異，各高校理應(yīng)根據(jù)自身的教學(xué)水平、辦學(xué)理念和實(shí)際情況在法定的基本原則范圍內(nèi)確定各自職稱(chēng)評(píng)審的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，降低或增加職評(píng)中某個(gè)項(xiàng)目的權(quán)重應(yīng)由高校自行決定，這是學(xué)術(shù)自治原則在高校辦學(xué)過(guò)程中的具體體現(xiàn)，司法審查不能干涉和影響高等院校的學(xué)術(shù)自治原則，司法機(jī)關(guān)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)面前必須對(duì)其予以尊重，避免以司法判斷代替學(xué)術(shù)判斷。［11］

四、啟示和建議——合同法框架下的教師權(quán)利救濟(jì)機(jī)制

取消高校教師事業(yè)編制，實(shí)現(xiàn)全員合同聘任制管理將是新時(shí)期全面深化高校人事制度改革的必然趨勢(shì)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)高校與教師的雇傭關(guān)系必然會(huì)納入到合同法調(diào)整的范疇，合同法無(wú)疑可以成為解決教師職稱(chēng)評(píng)審糾紛以及制約高校權(quán)力濫用的一種重要的法律救濟(jì)途徑?？紤]到司法介入的有限性原則和國(guó)內(nèi)高校校內(nèi)申訴機(jī)構(gòu)缺位的現(xiàn)實(shí)性，筆者認(rèn)為可以在合同法的框架下通過(guò)確定高校和教師之間的權(quán)利義務(wù)邊界來(lái)規(guī)范高校教師職稱(chēng)評(píng)審工作。權(quán)利和義務(wù)既然從教師與學(xué)校簽訂的聘用合同中來(lái)，也可以成為司法審查的依據(jù)和解釋對(duì)象，這既保留了合同雙方意思自治的空間，又符合現(xiàn)代私法在高等教育領(lǐng)域適用的規(guī)律。在此，筆者提出三點(diǎn)具有前瞻性的建議：

首先，在評(píng)價(jià)程序方面，高校必須嚴(yán)格遵循正當(dāng)程序原則，高校的行為理應(yīng)受到司法程序性審查的約束。在合同中進(jìn)一步明確高校教師職稱(chēng)評(píng)審行為的程序性設(shè)置規(guī)則，保證評(píng)審過(guò)程和結(jié)果的公開(kāi)和透明，促進(jìn)程序的契約化和規(guī)范化。正當(dāng)程序原則在合同中最主要的體現(xiàn)有告知制度、聽(tīng)證制度、說(shuō)明理由制度。告知制度是指教師有實(shí)時(shí)獲悉與其利益相關(guān)事實(shí)的權(quán)利，告知的內(nèi)容必須具體充分，告知的時(shí)間一般能給予教師充分的時(shí)間準(zhǔn)備抗辯的材料。聽(tīng)證制度是為教師舉行聽(tīng)證會(huì)，保證教師參與聽(tīng)證的全過(guò)程，聽(tīng)取不利于自己的證據(jù)，呈現(xiàn)口頭證詞或者至少是證人的書(shū)面陳述，為教師提供自我辯護(hù)和解釋的機(jī)會(huì)。說(shuō)明理由制度是指學(xué)校應(yīng)該向教師提供書(shū)面材料，說(shuō)明其決定的事實(shí)依據(jù)以及所適用的政策或者標(biāo)準(zhǔn)。

其次，在評(píng)價(jià)方法上，由于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的復(fù)雜性和困難性，同行評(píng)議的方法至少目前為止是其他方法不可替代的。除了強(qiáng)化同行專(zhuān)家的責(zé)任意識(shí)，規(guī)范評(píng)聘考核程序，可以適當(dāng)增加外部同行專(zhuān)家的數(shù)量，以提高學(xué)術(shù)評(píng)議的可信度。［12］然而，在中國(guó)尚是一個(gè)人情社會(huì)，論資排輩、部門(mén)利益等非學(xué)術(shù)因素都會(huì)干擾評(píng)審，同行評(píng)議容易受到熟人關(guān)系的影響，產(chǎn)生不公正性，應(yīng)該通過(guò)建立同行專(zhuān)家評(píng)議制度的程序性制度，比如引入雙向匿名、專(zhuān)家和專(zhuān)家委員會(huì)評(píng)議復(fù)審等制度加以規(guī)范。［13］此外，同行專(zhuān)家對(duì)新興學(xué)科和交叉學(xué)科存在難以適用的局限，可以成立各領(lǐng)域?qū)＜业目缃鐚W(xué)術(shù)共同體，避免評(píng)價(jià)中出現(xiàn)交叉學(xué)科的專(zhuān)業(yè)盲區(qū)。

再次，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，尊重學(xué)科差異性，依據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的分類(lèi)特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的需要，確定科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。學(xué)校根據(jù)自身類(lèi)型定位和各學(xué)科發(fā)展需要制定相應(yīng)的職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，降低或增加各學(xué)科職評(píng)中某個(gè)項(xiàng)目的權(quán)重。 《大學(xué)教師手冊(cè)》和《大學(xué)章程》無(wú)法對(duì)不同學(xué)科的考核標(biāo)準(zhǔn)作統(tǒng)一規(guī)定，而教師個(gè)體與學(xué)校的雇傭合同則可以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)化處理，在雙方合意的情況下，根據(jù)教師所在專(zhuān)業(yè)和學(xué)科進(jìn)一步細(xì)化學(xué)科評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善科學(xué)、公正和透明的職稱(chēng)評(píng)審制度。

最后，在完善校內(nèi)糾紛解決機(jī)制上，除了借助外部的司法力量進(jìn)行獨(dú)立的程序合法性審查外，尋求校內(nèi)申訴無(wú)疑是解決職稱(chēng)評(píng)審糾紛的最佳路徑，也是切實(shí)維護(hù)教師權(quán)益、促進(jìn)大學(xué)依法治校的有效之道。美國(guó)大部分高校都在校內(nèi)設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的糾紛解決機(jī)構(gòu)，積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)。比如，在合同中將針對(duì)不同糾紛性質(zhì)的校內(nèi)糾紛解決方式予以明確約定，反歧視糾紛通常是通過(guò)大學(xué)內(nèi)部的平權(quán)行動(dòng)辦公室（Affirmative Action Office）來(lái)處理，而性騷擾案件則是交由專(zhuān)門(mén)的處理此類(lèi)非學(xué)術(shù)糾紛的申訴委員會(huì)來(lái)處理，這也正體現(xiàn)了美國(guó)非訴訟糾紛解決機(jī)制的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)特性。但是，美國(guó)高校的校內(nèi)糾紛機(jī)構(gòu)也會(huì)面臨來(lái)自高校內(nèi)部行政權(quán)力的挑戰(zhàn)，［14］比如在謝波德案中，作為該案唯一的校內(nèi)申訴機(jī)構(gòu)的教師人事委員會(huì)除了審查評(píng)審程序是否合法外，不應(yīng)該再表現(xiàn)出學(xué)術(shù)謙抑的立場(chǎng)，有必要組織該領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)對(duì)各項(xiàng)考核標(biāo)準(zhǔn)再進(jìn)行合理性評(píng)估。同樣在利爾案中，以教師獲取校外科研經(jīng)費(fèi)額作為評(píng)審的條件是否過(guò)于苛刻甚至是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的條款？雖然法院無(wú)法以司法判斷代替學(xué)術(shù)判斷，校內(nèi)申訴機(jī)構(gòu)難道對(duì)學(xué)校提出這樣看似不合理的評(píng)審條件袖手旁觀？因此，可將校內(nèi)申訴機(jī)構(gòu)對(duì)職稱(chēng)評(píng)審的實(shí)質(zhì)性審查的職責(zé)寫(xiě)入合同中來(lái)約束高校的內(nèi)部行政權(quán)力的干涉，防范實(shí)體正義的缺失。［15］

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