大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長：研究回顧與述評

達(dá)潭楓

(新疆財經(jīng)大學(xué),新疆 烏魯木齊830012)

毫無疑問，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長對世界上任何國家(地區(qū))來說都是極為重要的，也是各國(地區(qū))政府的首要職能。經(jīng)濟(jì)增長不僅可以有效吸納就業(yè)，滿足日益增長的就業(yè)需求，提高人們的收入水平和生活水平，而且也是政府取得財政收入、促進(jìn)社會和諧進(jìn)步的重要支撐。19世紀(jì)初，英國著名人口學(xué)家托馬斯·馬爾薩斯曾預(yù)言，由于食物生產(chǎn)趕不上人口增長的速度，世界人口將會遭受饑荒，或至少生活在最低生存水平上。但之后的事實發(fā)展證明他的觀點(diǎn)是錯誤的，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅沒有停滯，反而取得了長足進(jìn)步，產(chǎn)品和服務(wù)極大豐富，絕大多數(shù)地區(qū)人民的生活水平較200多年前有了質(zhì)的提升。那么，是什么推動了世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長？為什么經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平曾在同一起點(diǎn)的國家，有的創(chuàng)造了發(fā)展的奇跡，有的卻掉進(jìn)了貧困的陷阱？特別是在資本主義高度發(fā)達(dá)的一些西方國家，為什么過去百年來其經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步較之發(fā)展中國家(地區(qū))取得了更好的表現(xiàn)？為了弄清上述問題，破解經(jīng)濟(jì)增長之謎，大量學(xué)者、專家進(jìn)行了長期艱苦不懈的探索，并逐漸形成基本共識，那就是，草根階層或大眾干事創(chuàng)業(yè)積極性和主動性的發(fā)揮是經(jīng)濟(jì)富有活力的源泉和基礎(chǔ)，而由大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和充分競爭所培育和釋放的企業(yè)家精神，則是對資源進(jìn)行有效配置和組織創(chuàng)新并使一個國家(地區(qū))不斷實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)穩(wěn)定增長的必要條件。這些觀點(diǎn)、結(jié)論及其蘊(yùn)含的政策含義，無疑對我們今天正確認(rèn)識和應(yīng)對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的挑戰(zhàn)，加快推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要啟示與借鑒意義。

一、創(chuàng)新、競爭與經(jīng)濟(jì)增長

長期以來，為了對經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象作出合理解釋并找到實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的有效途徑，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行了持續(xù)的艱難探索。在早期，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，資本積累(通常體現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備和廠房等物質(zhì)資本的增加)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的最主要條件，甚至是唯一來源，對這一觀點(diǎn)的理論概括包括哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型、阿瑟·劉易斯的“過剩勞動力”模型等。然而，上述理論存在明顯的缺陷，即我們并不清楚是誰在決定資本積累的數(shù)額和種類，且在其他條件不變的情況下，受制于投資報酬遞減規(guī)律，為維持一定的增長率，投資率必須不斷提高。這顯然很難實現(xiàn)，也與世界各國發(fā)展的歷史事實不符*詳見吳敬璉為《好的資本主義 壞的資本主義》一書所作的序，原載于威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第5～6頁。。Solow[1]采用1909年—1949間美國的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，對勞動和資本對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行了估算。研究結(jié)果表明，投入(勞動和資本)的增加只能解釋產(chǎn)出變化的12.5%，他將其余導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的因素歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步。不過，Solow并沒有對技術(shù)進(jìn)步給出內(nèi)生的解釋，而是將其視為一種外生的因素[2]。此后，很多學(xué)者都證實了這一基本認(rèn)識，其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家也相繼得出了類似的結(jié)論[3]。Solow開創(chuàng)性的研究引發(fā)了很多學(xué)者對經(jīng)濟(jì)增長問題的興趣，特別是對引發(fā)經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步到底是外生因素還是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)活動這一問題展開了大量研究，并取得了積極進(jìn)展。Kenneth等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，支撐技術(shù)進(jìn)步的那些想法和主意是新設(shè)備投資的意料之外的副產(chǎn)品，具有溢出效應(yīng)，可惠及經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第4～45頁。。因此，更多的投資將帶來更多的技術(shù)進(jìn)步，也就是說，后者在某種程度上取決于前者。這種投資帶來溢出效應(yīng)的一個政策含義是，政府能夠在推動經(jīng)濟(jì)增長方面扮演重要角色。這一觀點(diǎn)與索洛—斯旺模型中的投資悲觀主義完全不同。20世紀(jì)80年代后，以Romer和Lucas等為代表的新增長理論的開拓者對技術(shù)進(jìn)步機(jī)理的研究取得了突破性進(jìn)展，并創(chuàng)建了一套正式的內(nèi)生創(chuàng)新理論[4-6]。他們認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是個人和企業(yè)有意識地投入時間和金錢的結(jié)果。換言之，技術(shù)進(jìn)步本身是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)活動之中的*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第4～45頁。。

越來越多的學(xué)者開始認(rèn)識到，創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和繁榮之間有著密切的聯(lián)系，正是持續(xù)不斷的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，才使得經(jīng)濟(jì)得以保持持續(xù)較快速度的增長[1,2,7-11]。Solow[2]在20世紀(jì)50年代后期的研究中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新或“精明的增長”在美國和其他工業(yè)化國家的長期產(chǎn)出增加中起到了比“蠻力”(更多的投入)更為重要的作用。Kuznets[9]指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長是一個持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)多樣化以及基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排改善的過程，它構(gòu)成了商業(yè)開發(fā)和財富創(chuàng)造的環(huán)境。威廉·鮑莫爾[12]認(rèn)為，盡管很多其他經(jīng)濟(jì)類型中也有驚人的大量發(fā)明，然而它們都沒能源源不斷地產(chǎn)生出創(chuàng)新機(jī)制，更不用說將這種機(jī)制固定下來成為一種常規(guī)，而正是這種機(jī)制下產(chǎn)生的創(chuàng)新成為了資本主義自由企業(yè)的一種特征。Charles的計算表明，美國在1950年—1993年間的經(jīng)濟(jì)增長，80%的貢獻(xiàn)來自其以前發(fā)明的科學(xué)創(chuàng)意的應(yīng)用*詳見蔡昉著《從國際經(jīng)驗看新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)增長源泉》，原載于《比較》第78輯，中信出版集團(tuán)2015年版，第20頁。。埃德蒙·費(fèi)爾普斯[13]也強(qiáng)調(diào)，一個國家的繁榮取決于其民眾特別是草根階層創(chuàng)新活動的廣度和深度。

既然創(chuàng)新對一個國家(地區(qū))繁榮或經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要，那是什么機(jī)制促成了資本主義創(chuàng)新源源不斷地產(chǎn)生呢？從已有研究來看，絕大多數(shù)學(xué)者對競爭在其中所發(fā)揮的作用給予了充分肯定。哈耶克[14]在《通往奴役之路》一書中指出，“只要能創(chuàng)造出有效的競爭，就是再好不過的指導(dǎo)個人努力的方法?！彼J(rèn)為，“競爭之所以被視為是優(yōu)越的，不僅是因為它在大多數(shù)情況下都是人們所知的最有效的辦法，更因為它是使我們的活動在沒有當(dāng)局的強(qiáng)制和武斷的干預(yù)時能相互協(xié)調(diào)的唯一方法……而且，它給予每個人一個機(jī)會，去決定某種職業(yè)是否足以補(bǔ)償與其相關(guān)的不利和風(fēng)險”。提出“創(chuàng)造性破壞”理論的熊彼特也曾指出，“在資本主義市場上真正占主導(dǎo)地位的并不是書中所說的那種競爭，而是新產(chǎn)品、新技術(shù)的競爭，這種競爭要求競爭者必須掌握決定性的成本和質(zhì)量優(yōu)勢，與此同時，這種競爭沖擊的并不是現(xiàn)存企業(yè)的盈利空間和產(chǎn)出能力，而是它們的基礎(chǔ)和生命。這種競爭比所有其他方式都要有效”*詳見威廉·鮑莫爾著，郭梅軍等人譯的《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》，中信出版集團(tuán)2016年版，第1頁。。菲利普·阿吉翁[15]進(jìn)一步分析認(rèn)為，熊彼特增長理論讓我們理解了創(chuàng)新導(dǎo)向的增長與較高的企業(yè)和工作轉(zhuǎn)換率相關(guān)，此外也幫助我們理解了為什么競爭與增長正相關(guān)。二戰(zhàn)后德國社會市場體制的締造者Ludwig Erhard將德國戰(zhàn)后所取得的經(jīng)濟(jì)奇跡歸結(jié)為“來自競爭的繁榮”。他強(qiáng)調(diào)，市場經(jīng)濟(jì)的要旨在于自由競爭和自由定價。自由競爭是實現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的最好手段，是社會市場經(jīng)濟(jì)制度的主要支柱。只有通過自由競爭和自由定價，才能保證經(jīng)濟(jì)體系協(xié)調(diào)順利運(yùn)轉(zhuǎn)*詳見熊華喬著《充分競爭與永續(xù)繁榮——從艾哈德<來自競爭的繁榮>所想到的》，原載于《新理財(政府理財)》2013年第6期，第90頁。。威廉·鮑莫爾[12]則對競爭壓力如何導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟(jì)史無前例增長的機(jī)理進(jìn)行了解釋。他認(rèn)為，這種壓力在其他類型的經(jīng)濟(jì)中是不存在的，它迫使經(jīng)濟(jì)相關(guān)部門中的企業(yè)堅持不懈地投資于創(chuàng)新活動；與此同時，這種壓力為在整個經(jīng)濟(jì)中不斷地傳播和交換新技術(shù)提供了激勵。路易吉·津加萊斯[16]也表達(dá)了類似的觀點(diǎn)。他指出，資本主義制度真正的天才之處不是私有財產(chǎn)，也不是利潤動力，而是競爭。沒有競爭的私人財產(chǎn)會導(dǎo)致壟斷泛濫，而私有財產(chǎn)即使不夠安全，通過競爭也仍可實現(xiàn)福利最大化的奇跡。

國內(nèi)學(xué)者吳敬璉、林毅夫和蔡昉等也充分肯定了競爭在促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長中的作用。吳敬璉[17]在談及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題時曾指出，必須清醒地認(rèn)識到競爭是市場制度的“靈魂”，沒有公平競爭就不可能發(fā)現(xiàn)價格，也難以實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰和促使企業(yè)努力創(chuàng)新的目的。林毅夫[18]也強(qiáng)調(diào)，在每一個發(fā)展階段，競爭性市場都是經(jīng)濟(jì)中資源分配的根本機(jī)制。他認(rèn)為，有效市場的重要性在于，只有充分競爭的市場才能形成充分反映要素相對稀缺性的價格體系，而只有這樣的價格體系和市場競爭壓力才能引導(dǎo)企業(yè)按照要素稟賦的比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出的產(chǎn)品才會成本最低、最有競爭力，從而創(chuàng)造最多的剩余和資本積累。蔡昉[19]認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劇烈調(diào)整時期，要把握新的比較優(yōu)勢和提高生產(chǎn)率，常常需要千千萬萬中小型民營企業(yè)的風(fēng)險投資，而那些未來的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)先者，往往是在一種“創(chuàng)造性破壞”的競爭中勝出。

二、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長

“企業(yè)家精神”一詞最初是由富蘭克·奈特提出的，是指企業(yè)家的才華和能力。熊彼特于1934年提出“創(chuàng)造性破壞”的概念，較早地強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)增長中的重要性。他認(rèn)為“創(chuàng)造性破壞”是企業(yè)家精神的內(nèi)核，由“創(chuàng)造性破壞”來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并通過知識外溢、競爭溢出和多樣性三種效應(yīng)推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展*詳見劉現(xiàn)偉著《培育企業(yè)家精神 激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力》，http://www.china-reform.org/?content_677.html。。對于企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，實際上薩伊早在19世紀(jì)初就已指出，“沒有企業(yè)家，(科學(xué)的)知識可能一直都在一兩個人的記憶中或書本里長眠”*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第3～79頁。。彼得·德魯克也認(rèn)為，“企業(yè)家的任務(wù)就是創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的一種具體手段”*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第3～79頁。。他在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中甚至直接將創(chuàng)新視為企業(yè)家精神。1989年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主Trygve Haavelmo也強(qiáng)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)生活中的重大差異”，或者特別要解釋資本主義經(jīng)濟(jì)非同一般的表現(xiàn)，我們就不能輕視企業(yè)家這一角色*詳見威廉·鮑莫爾著、郭梅軍等人譯的《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長的奇跡》，中信出版集團(tuán)2016年版，第56頁。。Millan 和 Woodruff認(rèn)為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)能否取得成功，與企業(yè)家的表現(xiàn)密切相關(guān)*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第3～79頁。。威廉·鮑莫爾等[3]將企業(yè)家分為復(fù)制型企業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)家，并認(rèn)為大多數(shù)成功的經(jīng)濟(jì)是那些創(chuàng)新型企業(yè)家與較大型的成熟企業(yè)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)。

Moore和Davis進(jìn)一步解釋了企業(yè)家精神的重要性，并指出如果沒有企業(yè)家，那些改變世界的技術(shù)以及企業(yè)家型資本主義都不會存在，是企業(yè)家們看到了一種出售某種以前從未出現(xiàn)過的商品或服務(wù)的機(jī)會，然后采取了行動。他們指出，前沿性的突破更多是由個人或新企業(yè)研發(fā)并提供到市場上的，雖然這些突破背后的理念是在大企業(yè)(或大學(xué))里孕育的*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第3～79頁。?，敻覃愄豙20]對1920年—2000年間美國企業(yè)家精神的分析也得出了相似的結(jié)論，認(rèn)為20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)之所以“卓爾不群”，就在于大型一體化公司中的企業(yè)家對技術(shù)的充分利用；并強(qiáng)調(diào)美國體制中推陳出新的推動力建立在企業(yè)家和企業(yè)之間的互補(bǔ)關(guān)系上，前者富于創(chuàng)新精神，后者積極進(jìn)取。

Rothschild從提高生產(chǎn)效率視角對企業(yè)家精神給予了肯定。他指出，比起那些在政治上爭權(quán)奪利的政客，從事經(jīng)濟(jì)活動的企業(yè)家更值得贊揚(yáng)。因為政治上的權(quán)力斗爭都是零和博弈，而企業(yè)家們的活動卻能提高生產(chǎn)率*詳見埃德蒙德·菲爾普斯著《國家的經(jīng)濟(jì)繁榮：繁榮依賴于活力，活力取決于制度》，原載于《比較》第41輯，中信出版社2009年版，第4頁。。Kirzner揭示了企業(yè)家在市場發(fā)現(xiàn)方面的作用，認(rèn)為尋找盈利機(jī)會、促進(jìn)市場均衡等是企業(yè)家的重要本性。前者推進(jìn)生產(chǎn)前沿，后者促使生產(chǎn)向前沿移動*詳見胡永剛和石崇著《扭曲、企業(yè)家精神與中國經(jīng)濟(jì)增長》，原載于《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第7期，第87～88頁。。

企業(yè)家精神在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期、持續(xù)增長和技術(shù)進(jìn)步中的作用也被大量經(jīng)驗研究所證實。大量實證分析顯示，處于工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的國家或地區(qū)，企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)關(guān)系[21]，且擁有較多企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)會有更高的增長率[22]，這表明企業(yè)家組織的微觀經(jīng)濟(jì)活動和創(chuàng)新有效地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。還有學(xué)者的定量分析顯示，地區(qū)間和城市間經(jīng)濟(jì)增長的差異確與是否充分發(fā)揮了企業(yè)家精神密切相關(guān)[22]。

三、大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)活力與經(jīng)濟(jì)增長

早在18世紀(jì)70年代，亞當(dāng)·斯密在其影響深遠(yuǎn)的巨著《國富論》中就對大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用進(jìn)行了精辟總結(jié)。他指出，“每個人改善自身境況的一致的、經(jīng)常的、不斷的努力，是社會財富、國民財富以及私人財富所賴以產(chǎn)生的重大因素?！?詳見米爾頓·弗里德曼和羅絲·弗里德曼著《自由選擇》，機(jī)械工業(yè)出版社2008年版，第6頁。艾哈德在總結(jié)戰(zhàn)后十余年西德經(jīng)濟(jì)改革所取得的巨大成就時曾指出，“如果德國這個例子對其他國家有什么價值的話，那就是在社會市場經(jīng)濟(jì)原則下，有機(jī)會來發(fā)揮個人創(chuàng)業(yè)的精神和能力”；并認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)精神和個人的主動性，是整個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈所系*詳見熊華喬著《充分競爭與永續(xù)繁榮——從艾哈德<來自競爭的繁榮>所想到的》，原載于《新理財(政府理財)》2013年第6期，第90頁。。米爾頓·弗里德曼等[23]在談及美國農(nóng)業(yè)發(fā)展的奇跡時認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的主要源泉，仍然是自由市場機(jī)制下的私人主觀能動性，自由市場是面向所有人開放的；并進(jìn)一步指出，一個主要以自愿交換為特征的經(jīng)濟(jì)體，內(nèi)在地具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和人類自由的潛質(zhì)。威廉·鮑莫爾等[3]也表達(dá)了類似的看法。他們認(rèn)為，自由市場和機(jī)會最大化的經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)在于，它發(fā)揮了很多人的才能。這樣的經(jīng)濟(jì)能容納持續(xù)不斷的頭腦風(fēng)暴和實驗，而這會帶來回報，因為擁有多種技能和不同知識的廣大人民群眾比任何一組計劃者或?qū)＜叶几赡芴岢龊蛯嵤┖玫闹饕狻０５旅伞べM(fèi)爾普斯在《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》一書中總結(jié)到，國家的繁榮取決于其經(jīng)濟(jì)是否有活力，而態(tài)度和信仰是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活力的源泉，主要指保護(hù)和激發(fā)個性、想象力、理解力和自我實現(xiàn)的文化，它們促成了一個國家的自主創(chuàng)新；同時認(rèn)為本土創(chuàng)新源自人們的冒險精神和發(fā)揮創(chuàng)造力的愿望，它們一直深入到社會的草根階層，并且有相應(yīng)的制度使這種愿望得以實現(xiàn)，使人們能以這些冒險活動為生[13]。Landes也強(qiáng)調(diào)，那些擁有樂于創(chuàng)業(yè)的文化的國家經(jīng)濟(jì)增長很快，而那些沒有這類文化的國家經(jīng)濟(jì)增長就慢得多，或者根本不增長*詳見威廉·鮑莫爾、羅伯特·利坦、卡爾·施拉姆著，劉衛(wèi)、張春霖譯的《好的資本主義 壞的資本主義》，中信出版社2008年版，第55～78頁。。菲利普·阿吉翁[15]認(rèn)為，熊彼特增長理論揭示了經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)活力之間的關(guān)系。因此，當(dāng)一個國家越來越成為技術(shù)前沿者時，開放、競爭與自由進(jìn)入，勞動力市場的靈活性對經(jīng)濟(jì)增長的重要性就與日俱增。

四、構(gòu)建企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)及大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新激勵機(jī)制

威廉·鮑莫爾等[3]將不同國家的資本主義經(jīng)濟(jì)分為四類，即國家導(dǎo)向型資本主義、寡頭型資本主義、大企業(yè)型資本主義及企業(yè)家型資本主義，并認(rèn)為在上述四類經(jīng)濟(jì)形式中，企業(yè)家型資本主義是最具活力的經(jīng)濟(jì)。原因是在這種經(jīng)濟(jì)類型中，經(jīng)濟(jì)的大量參與者不僅有無窮的動力進(jìn)行創(chuàng)新，而且會主動從事前沿性或突破性的創(chuàng)新并使之商業(yè)化。這些發(fā)明比大企業(yè)型資本主義特有的增量性創(chuàng)新要大膽得多。還有一些學(xué)者則強(qiáng)調(diào)通過新知識的擴(kuò)散或“干中學(xué)”積累人力資本的重要性。如Lucas就認(rèn)為，一個欠發(fā)達(dá)國家要想轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)體，必須經(jīng)歷人力資本加速積累的過程。社會及其公民必須對“發(fā)展創(chuàng)造的各種新的可能性”持開放態(tài)度*詳見林毅夫著、張建華譯的《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，北京大學(xué)出版社2012年版，第29頁。。德隆·阿西莫格魯?shù)萚24]主張，一個國家(地區(qū))要想實現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長，建立包容性制度很關(guān)鍵。包容性制度要求的不僅僅是市場，而且是能夠為大多數(shù)人創(chuàng)造公平競爭環(huán)境和機(jī)會的包容性市場。該制度強(qiáng)調(diào)實施產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)造公平競爭環(huán)境并鼓勵在新技術(shù)和新技能領(lǐng)域投資。與該主張相類似，布拉德福德·德龍[25]、埃德蒙·費(fèi)爾普斯[13]及威廉·鮑莫爾[12]等學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)自由在促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新中起到了非常重要的作用。他們指出，自由的市場經(jīng)濟(jì)所帶來的增長自其誕生起就是激勵企業(yè)家創(chuàng)新活動的動力源泉，市場經(jīng)濟(jì)鼓勵人們探索如何讓那些昂貴的產(chǎn)品變得更加便宜，如何讓經(jīng)濟(jì)活力更有效率，并自然地把創(chuàng)新活動引向最有助于經(jīng)濟(jì)增長的地方。威廉·鮑莫爾[12]進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，財產(chǎn)和契約神圣不可侵犯以及保證這兩點(diǎn)得以實施的機(jī)制，是資本主義產(chǎn)生和有效發(fā)揮作用的必要條件。他建議改進(jìn)和完善專利保護(hù)制度，使專利保護(hù)既能有效地保障技術(shù)發(fā)明者的權(quán)益，又能有助于企業(yè)間技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和自愿傳播。大量經(jīng)驗研究顯示，完善的法治確能有效激發(fā)企業(yè)家精神向生產(chǎn)性活動的配置[21]。

喬爾·莫克等人[26]在對英國工業(yè)革命時期的企業(yè)家精神進(jìn)行研究后得出結(jié)論認(rèn)為，不僅正式制度(包括法律規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)及對工業(yè)家有利的政府立法等)正變得越來越有利于支持“技術(shù)上的”創(chuàng)新型企業(yè)家精神，一些非正式制度也日益顯示出其重要性。如公認(rèn)的行為準(zhǔn)則、信念模式、信任關(guān)系和類似的社會模式等；并由此認(rèn)為，將創(chuàng)造力導(dǎo)向生產(chǎn)性活動是創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵。菲利普·阿吉翁[15]則強(qiáng)調(diào)了政府在保障企業(yè)創(chuàng)新中所發(fā)揮的獨(dú)特作用。他指出，在知識經(jīng)濟(jì)時代，政府的第一個重要角色就是扮演知識經(jīng)濟(jì)的共同投資者，使企業(yè)能夠?qū)?chuàng)新的外部性內(nèi)部化?？紤]到創(chuàng)造性破壞可能給社會穩(wěn)定帶來的暫時性不利影響，他還建議由政府扮演保險人的角色，幫助工人從一個工作調(diào)換到另一個工作。一些學(xué)者還探討了在政府失靈的情況下如何保護(hù)企業(yè)家精神。他們提出，在國力薄弱、國家職能缺失或玩忽職守的地方嘗試建立私人保護(hù)技術(shù)，或?qū)⒂兄谥С稚a(chǎn)技術(shù)投資；同時認(rèn)為，要為生產(chǎn)層面的企業(yè)家精神的發(fā)展?fàn)I造出所需的環(huán)境氛圍，開發(fā)財產(chǎn)安全私人保障技術(shù)保護(hù)層面的企業(yè)家精神不可或缺[27]。

五、簡評

從對以上國內(nèi)外學(xué)者研究現(xiàn)狀的回顧、梳理及代表性觀點(diǎn)述評來看，我們對經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象大致可以得出以下結(jié)論，即大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)保持活力的源泉和基礎(chǔ)，而由大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和充分競爭所催生和激發(fā)的企業(yè)家精神，則是經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)增長并取得技術(shù)進(jìn)步的必要條件。我國在改革開放之初對農(nóng)村實行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制極大地調(diào)動并激發(fā)了廣大農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營的積極性、主動性和創(chuàng)造性，釋放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，從根本上解決了長期困擾我國的吃飯問題和糧食安全問題便是明證。改革開放后，大量民營企業(yè)和企業(yè)家的涌現(xiàn)極大地推動了中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的進(jìn)程。近年來，我國在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和電子商務(wù)領(lǐng)域突飛猛進(jìn)的發(fā)展和取得的舉世矚目的成就，都無可辯駁地表明了大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)家精神的重要性。文獻(xiàn)研究中學(xué)者們就促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展及企業(yè)家經(jīng)濟(jì)的形成，提出了一些帶有共性的激勵機(jī)制和做法。如為大多數(shù)人和企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的有利環(huán)境和包容性制度；改進(jìn)和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鼓勵發(fā)明家和企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新并傳播其創(chuàng)新；加強(qiáng)對財產(chǎn)和合同權(quán)利的法律保護(hù)等。對于正在大力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的我國來說，這些做法具有一定的啟示和借鑒意義。但與此同時，我們也應(yīng)看到，由于經(jīng)濟(jì)活動的復(fù)雜性和實踐的不斷發(fā)展，加之國內(nèi)外現(xiàn)實情況和政治制度、經(jīng)濟(jì)制度的巨大差異性，人們對經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象的認(rèn)識不可避免地會存在一定的局限性、主觀性和片面性，需要不斷深化認(rèn)識。這意味著我們不能簡單地照抄照搬國外做法，而必須結(jié)合我國的自身實際和現(xiàn)實特點(diǎn)，制定并執(zhí)行切實可行的政策、制度與措施，同時加強(qiáng)政策制度和激勵機(jī)制建設(shè)的前瞻性和針對性，這樣才能做到有的放矢，使經(jīng)濟(jì)增長取得實效。

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