科技期刊誠信危機(jī)治理的制度規(guī)范與倫理建設(shè)

■謝文亮

1)中南大學(xué)公共管理學(xué)院，湖南省長沙市岳麓區(qū)麓山南路932號(hào) 4100832)《廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，廣東省廣州市赤沙路21號(hào) 510320

當(dāng)今，世界各國在學(xué)術(shù)誠信建設(shè)上都給予充分重視，從出版制度、行業(yè)規(guī)范、行為準(zhǔn)則、道德自律、責(zé)任體系建設(shè)等方面進(jìn)行誠信危機(jī)防范。美國政府成立了學(xué)術(shù)誠信辦公室網(wǎng)站，對學(xué)術(shù)不端行為、機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)期刊給予曝光，并限制這些主體接受聯(lián)邦政府基金資助，情況嚴(yán)重的，可被起訴并判刑；美國新聞出版自由委員會(huì)高度重視媒體的自律，呼吁建設(shè)期刊自律系統(tǒng)，建立起完善的自律組織、規(guī)約和懲戒程序，并發(fā)展職業(yè)道德[1]。歐洲科學(xué)基金會(huì)(European Science Foundation，ESF)和全歐科學(xué)院(All European Academies,ALLEA)經(jīng)過討論研究，通過了《歐洲科研誠信行為準(zhǔn)則》，制定了一系列編輯、出版機(jī)構(gòu)倫理原則和行為規(guī)則。法國學(xué)者貝特朗[2]認(rèn)為，為了使媒體更好地服務(wù)于不同階層的人，有必要建立起媒體職業(yè)道德規(guī)范。我國也極為重視學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，習(xí)近平同志在《在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上的講話》中指出，要反對違背學(xué)術(shù)道德、違反法律的假學(xué)術(shù)行為，要注重誠信，樹立良好的學(xué)術(shù)道德，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。中國知網(wǎng)研發(fā)了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對科技期刊論文檢測，為防范學(xué)術(shù)不端行為提供了技術(shù)支撐；國務(wù)院、國家新聞出版廣電總局等制定了一系列規(guī)范出版行為的法律法規(guī)，對誠信建設(shè)起著重要的指導(dǎo)作用。

一些文獻(xiàn)研究重視科技期刊對學(xué)術(shù)誠信的保障作用，但忽視了科技期刊自身的誠信建設(shè)[3-5]。文獻(xiàn)[6]提出了困擾科技期刊誠信的3個(gè)原因：官本主義、市場異化以及監(jiān)督缺位；文獻(xiàn)[7]提出了科技期刊誠信建設(shè)原則，如利益沖突聲明、公開責(zé)任編輯姓名；文獻(xiàn)[8]探討了編輯、作者、外審專家、讀者之間的誠信機(jī)制。這些研究成果對科技期刊誠信建設(shè)具有一定指導(dǎo)意義，但研究不夠全面和深入?？萍计诳\信危機(jī)是由一系列原因引起，不能僅靠制度建設(shè)或倫理建設(shè)，還要深入分析轉(zhuǎn)型過程中科技期刊誠信危機(jī)的具體表現(xiàn)及其主要原因，二者有機(jī)結(jié)合，才能有效治理科技期刊誠信危機(jī)。德國哲學(xué)家康德[9]在《實(shí)踐理性批判》中指出，“頭上的星空”和“心中的道德法則”這兩樣?xùn)|西值得我們景仰與敬畏。在科技期刊誠信建設(shè)中，“頭上的星空”指的是客觀的出版環(huán)境，包括由出版法律法規(guī)、評(píng)刊體系、出版技術(shù)環(huán)境等各種要素組成的客觀出版環(huán)境；而“心中的道德法則”是出版人員職業(yè)道德修養(yǎng)?？陀^的“頭上的星空”和主觀的“心中的道德法則”是科技期刊誠信建設(shè)的兩個(gè)方面?？萍计诳鳛榭茖W(xué)知識(shí)傳播的守門人，肩負(fù)著促進(jìn)我國科研成果傳播的使命，必須建立和完善出版制度，包括出版誠信立法和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系等；同時(shí)，推動(dòng)科技期刊業(yè)界的行業(yè)倫理規(guī)約建設(shè)，以及出版人員職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)等。

1 轉(zhuǎn)型過程中科技期刊的誠信危機(jī)

1.1 科技期刊誠信危機(jī)的嚴(yán)重后果

“誠信”一詞中，誠為誠實(shí)，不弄虛作假；信為踐諾，即踐行所作承諾或根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行義務(wù)。誠信就是誠實(shí)地踐行承諾或履行相關(guān)義務(wù)?？萍计诳\信出版是指科技期刊出版人員嚴(yán)格遵守出版法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，公平公正處理出版過程中的每一道程序，最終滿足讀者對科技期刊的合理預(yù)期?？萍计诳\信危機(jī)是指科技期刊出版人員在出版過程中存在違反法律法規(guī)或職業(yè)道德的行為，導(dǎo)致讀者降低對期刊的最終期望滿足度，當(dāng)期望滿足度降低到一定程度，人們不再相信期刊辦刊人在出版過程中能持公平公正的態(tài)度，對期刊質(zhì)量和期刊品牌產(chǎn)生懷疑，誠信危機(jī)就產(chǎn)生了。

科技期刊誠信危機(jī)將帶來一系列嚴(yán)重后果。(1)助長學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。科技期刊出版人員本應(yīng)是學(xué)術(shù)誠信的把關(guān)者，并應(yīng)在端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣、促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展、防范學(xué)術(shù)不端行為方面起橋頭堡作用，但卻在工作中違反《中華人民共和國著作權(quán)法》《出版管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，成為學(xué)術(shù)不端行為的始作俑者。一些科技期刊甚至成為追求不當(dāng)利益的交易工具。(2)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系無法客觀反映科技期刊水平[10]。學(xué)術(shù)不端行為造成了統(tǒng)計(jì)期刊的來源數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，使得核心期刊遴選難以得到公平、公正、科學(xué)的客觀評(píng)價(jià)結(jié)果。(3)我國科技期刊影響力和公信力嚴(yán)重受損，使得國內(nèi)大量優(yōu)秀科技論文投向國外名刊。稿源外流現(xiàn)象不利于我國科技期刊質(zhì)量的提高，進(jìn)而影響了我國的文化自信?？傊萍计诳\信危機(jī)不利于傳播科學(xué)研究使命，不利于在世界學(xué)術(shù)話語權(quán)的競爭中掌握學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主動(dòng)權(quán)和提高我國文化軟實(shí)力，更不利于推動(dòng)社會(huì)主義文化繁榮。

1.2 科技期刊誠信危機(jī)產(chǎn)生的主要原因

誠信危機(jī)產(chǎn)生的直接原因是辦刊過程中存在誠信問題。在市場化經(jīng)營理念左右下，一些科技期刊在出版定位和導(dǎo)向上向經(jīng)濟(jì)效益看齊而忽略社會(huì)效益，存在一系列違反出版管理?xiàng)l例和道德倫理的出版行為。例如，有的出版單位以各種變相行為收取管理費(fèi)、刊號(hào)費(fèi)、版號(hào)費(fèi)或以其他名義收取費(fèi)用等，這屬于法律法規(guī)明文禁止的買賣刊號(hào)、版號(hào)違法行為；有的出版單位沒有嚴(yán)格實(shí)施三審制，將組稿、審稿、編輯加工等重要出版環(huán)節(jié)外包給第三方，從中收取一定比例的“外包費(fèi)”；有的出版單位利用評(píng)刊指標(biāo)的缺陷，制造互引，人為抬高影響因子，達(dá)到“入核”目的[11-13]；有的出版單位通過行政干預(yù)，打開審稿制度缺口，導(dǎo)致低質(zhì)量關(guān)系稿、人情稿的發(fā)表等。諸如此類的誠信問題日益突出，導(dǎo)致科技期刊的信任危機(jī)日益嚴(yán)重。

誠信危機(jī)的產(chǎn)生還有其深層次的原因。(1)轉(zhuǎn)型過程的復(fù)雜性。當(dāng)前，我國科技期刊正處于多方面的出版轉(zhuǎn)型過程中，例如由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，由粗放型向集約型出版轉(zhuǎn)型，由單一的紙媒出版向全媒體出版轉(zhuǎn)變，以及從非法人出版單位向出版企業(yè)轉(zhuǎn)變等。轉(zhuǎn)型過程中涉及到一系列機(jī)制改革，以增加科技期刊出版的活力和競爭力，使科技期刊成為市場主體，自負(fù)盈虧。但轉(zhuǎn)型是在摸索中進(jìn)行，其復(fù)雜性決定了在此過程中遇到一些挫折在所難免。(2)法制建設(shè)相對滯后。法律法規(guī)是科技期刊誠信出版的保障，但由于一些出版法律法規(guī)建設(shè)滯后于科技期刊的改革和發(fā)展，導(dǎo)致出版定位和導(dǎo)向偏離了已有規(guī)定；或法律法規(guī)缺乏震懾力，違法成本低廉，使得違反出版相關(guān)法律法規(guī)成為常態(tài)；或現(xiàn)有的法律法規(guī)缺乏監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致違法行為沒有被有效追究。(3)我國科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)沒有得到重視，尚未建立起有影響力的科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)約等。(4)現(xiàn)有的科技期刊評(píng)價(jià)體系存在缺陷，對影響因子的過度依賴導(dǎo)致科技期刊過度關(guān)注期刊影響因子，進(jìn)而人為操縱被引頻次來提高影響因子。

2 科技期刊誠信制度規(guī)范

科技期刊誠信危機(jī)的主要原因是誠信制度相對滯后，期刊評(píng)價(jià)體系缺陷被嚴(yán)重濫用，以及缺乏嚴(yán)格的制度監(jiān)督和監(jiān)管。因此，科技期刊誠信建設(shè)的首要任務(wù)就是制度規(guī)范建設(shè)。

2.1 完善科技期刊誠信立法

科技期刊出版與圖書出版的相同之處是兩者都要經(jīng)過選題策劃、組稿、審稿、編輯加工等重要出版環(huán)節(jié)；不同之處是圖書出版以一個(gè)書號(hào)作為整體，每個(gè)重要出版環(huán)節(jié)僅需執(zhí)行一次，而科技期刊以期為單位，每期有多篇文章，每篇文章作為一個(gè)獨(dú)立單元，每個(gè)重要出版環(huán)節(jié)都必須執(zhí)行?？萍计诳恼碌莫?dú)立性特征意味著縮減其中一小部分文章的流程或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對某期整體質(zhì)量影響甚微，也難以被發(fā)現(xiàn)，這就給有意違反誠信出版者提供了機(jī)會(huì)。因此，科技期刊必須加強(qiáng)誠信立法，以法律法規(guī)來規(guī)范誠信制度。目前，我國已經(jīng)制定了《中華人民共和國著作權(quán)法》《出版管理?xiàng)l例》《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》以及《期刊出版管理規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章制度。這些法律法規(guī)和規(guī)章制度在調(diào)控出版市場秩序、規(guī)范出版活動(dòng)等方面起著重要作用；但在誠信問題上，上述法律法規(guī)和規(guī)章制度普遍存在的問題是，沒有對學(xué)術(shù)期刊誠信作定義，或是定義不明確，缺乏對違反誠信出版行為的界定，導(dǎo)致有些科技期刊出版人員存在違反誠信出版行為而不自知，或利用誠信邊界定義的模糊性故意違反誠信出版而沒有受到相應(yīng)的處罰。雖然國家科技部頒布的《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定(2004)》《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》及《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定(2004)》，中國科學(xué)院和中國工程院頒布的《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(2007)》《院士科研道德自律行為準(zhǔn)則》《中國科學(xué)院科技工作者行為準(zhǔn)則》和《中國工程院院士科學(xué)道德行為準(zhǔn)則》，教育部頒布實(shí)施的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，以及國家自然科學(xué)基金委員會(huì)頒布的《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為處理辦法》，都對學(xué)術(shù)誠信進(jìn)行定義。但在科技期刊出版法律法規(guī)中，尚未對科技期刊出版過程中的誠信作定義，也沒有對違反誠信行為進(jìn)行界定。因此，國家出版管理機(jī)構(gòu)要對《中華人民共和國著作權(quán)法》《出版管理?xiàng)l例》《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》以及《期刊出版管理規(guī)定》等進(jìn)行修訂和完善，各省、市出版管理行政機(jī)構(gòu)，以及研究會(huì)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、主辦單位等也要制定相關(guān)規(guī)定，或直接出臺(tái)針對科技期刊出版行為的行政法規(guī)或規(guī)范化文件，對學(xué)術(shù)不端進(jìn)行定義，明確對違反相關(guān)規(guī)定的行為制訂懲罰措施，在規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為上做到“有法可依”。另外，國家出版管理機(jī)構(gòu)要建立起科技期刊信用體系，保證出版經(jīng)營誠實(shí)守信；同時(shí)可將出版機(jī)構(gòu)的不誠信行為納入信用體系中，使其對出版機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員在其他領(lǐng)域的信用度產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.2 科技期刊評(píng)價(jià)體系的完善

現(xiàn)有的科技期刊評(píng)價(jià)體系無一例外地使用影響因子作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。影響因子是在統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)期刊總被引頻次與總發(fā)文量之比，統(tǒng)計(jì)周期可以是1年、2年或5年等[14]。在總發(fā)文量固定的情況下，提高期刊影響因子的關(guān)鍵是提高總被引頻次。國外出版行業(yè)的誠信相關(guān)法律法規(guī)比較完善，如果違反誠信法律法規(guī)，或違反媒體從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，將付出極大代價(jià)，因此，國外期刊總被引頻次人為操控現(xiàn)象比較少。但國內(nèi)一些科技期刊為了進(jìn)入核心期刊行列，經(jīng)常通過操控被引頻次，以達(dá)到提高影響因子的目的。操控影響因子是學(xué)術(shù)不端行為，也是誠信問題，導(dǎo)致評(píng)價(jià)體系無法客觀地反映科技期刊的影響力。因此，除了法律法規(guī)的規(guī)范化建設(shè)外，完善科技期刊評(píng)價(jià)體系也是誠信危機(jī)治理的重要方面，其主要途徑是弱化影響因子的作用。由于影響因子在某種程度上能夠體現(xiàn)期刊的影響力，在現(xiàn)有的條件下完全取消該指標(biāo)是不可能的，只能盡量弱化其作用?？赏ㄟ^對各種評(píng)價(jià)指標(biāo)如引用期刊數(shù)、被引期刊數(shù)(被引廣度)、Web即年下載率、轉(zhuǎn)載量、基金論文比等賦予一個(gè)合理的權(quán)重，從而得出一個(gè)比較科學(xué)而客觀的期刊影響因子。當(dāng)前，學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)對學(xué)術(shù)傳播起著越來越重要的作用，對科技期刊的評(píng)價(jià)也可以引入以單篇論文評(píng)價(jià)為主的指標(biāo)——選擇性計(jì)量(Altmetrics)[15]，即將論文的推送、轉(zhuǎn)發(fā)、標(biāo)簽、注釋、網(wǎng)上排名、網(wǎng)友推薦、博客轉(zhuǎn)載、點(diǎn)贊數(shù)量等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。國外的開放出版科技期刊如PeerJ[16]、PLoSONE[17]等已經(jīng)開始將該指標(biāo)應(yīng)用于論文評(píng)價(jià)中，我國學(xué)術(shù)期刊界也開始重視Altmetrics的應(yīng)用[18]。尹玉吉[19]認(rèn)為，不可能采取任何單一的方式來客觀、全面地評(píng)價(jià)科技期刊，可采取影響因子和Altmetrics結(jié)合的二維評(píng)價(jià)體系。因此，科技核心期刊的遴選要?jiǎng)?chuàng)新評(píng)價(jià)體系，在承認(rèn)和保持影響因子的基礎(chǔ)上，探討影響因子計(jì)算方式的多元化，使影響因子向更加客觀和科學(xué)的方向改進(jìn)，并探索評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多元化，將新的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)工具運(yùn)用到評(píng)價(jià)體系中去，特別是可以考慮將新媒體的影響力列入評(píng)價(jià)指標(biāo)。目前，自媒體的影響力日益增強(qiáng)，不少科技期刊已經(jīng)在其微信公眾號(hào)上進(jìn)行全文傳播。除了傳統(tǒng)的下載、引用等指標(biāo)外，對科技期刊的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮自媒體的閱讀量、點(diǎn)贊、轉(zhuǎn)發(fā)、分享、標(biāo)簽、注釋等。浙江大學(xué)在2017年出臺(tái)了有爭議性的《優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)文化成果認(rèn)定實(shí)施辦法(試行)》，對在微信公眾號(hào)中獲得10萬以上閱讀量的推文，將其認(rèn)定為相當(dāng)于在核心期刊上發(fā)表。無論人們質(zhì)疑其評(píng)價(jià)方法客觀與否，該文件考慮到了自媒體的重要作用，這是一種與時(shí)俱進(jìn)。同樣，科技期刊評(píng)價(jià)體系的完善也要與時(shí)俱進(jìn)，可融入Altmetrics，并考慮自媒體出版在評(píng)價(jià)體系中的影響作用。

2.3 加大科技期刊誠信出版的執(zhí)法和監(jiān)督力度

出版機(jī)構(gòu)和出版人員對出版管理?xiàng)l例是最為深刻了解的，但由于缺乏自制，在經(jīng)濟(jì)利益面前容易迷失自我，由學(xué)術(shù)道德的“守門人”變成“監(jiān)守自盜者”，這種行為嚴(yán)重影響了我國科技期刊的出版質(zhì)量，必須加強(qiáng)執(zhí)法和監(jiān)督力度。(1)違法必究。國務(wù)院《出版管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，出版人員不得利用出版活動(dòng)謀取其他不正當(dāng)利益。一些學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)觸犯了出版法律法規(guī)，要給予嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)法律權(quán)威；加強(qiáng)出版過程中違法違規(guī)行為的懲罰力度，以提高法律法規(guī)震懾力?？萍计诳霭鏅C(jī)構(gòu)和出版人員要潔身自愛，不得以身試法。根據(jù)《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》，違反出版相關(guān)規(guī)定的出版人員，可由新聞出版行政主管部門吊銷其專業(yè)技術(shù)資格，由發(fā)證機(jī)關(guān)收回其職業(yè)資格證書。為了提高法律的震懾力，可借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，建立國家誠信辦公室官方網(wǎng)站，接受學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)和投訴，定期對學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查，對已發(fā)生學(xué)術(shù)不端的科技期刊和出版人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)公示，并在評(píng)優(yōu)、職稱評(píng)審、基金申請等方面給予限制，構(gòu)成違法犯罪行為的，移交相關(guān)部門進(jìn)行立案調(diào)查。(2)加強(qiáng)出版監(jiān)督，包括加強(qiáng)各級(jí)新聞出版管理部門監(jiān)督和加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊主管和主辦單位的監(jiān)督，將法律法規(guī)應(yīng)用到具體行業(yè)的相關(guān)規(guī)定中，并通過官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等加強(qiáng)誠信監(jiān)督。同時(shí)，要加強(qiáng)出版協(xié)會(huì)、期刊協(xié)會(huì)、編輯學(xué)會(huì)、編輯委會(huì)員等相關(guān)行業(yè)組織的信息共享和監(jiān)督作用，一旦有學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)，便在行業(yè)組織內(nèi)公開通報(bào)批評(píng)，并將其從行業(yè)組織內(nèi)開除。這種懲罰在當(dāng)今媒體行業(yè)發(fā)達(dá)的國家普遍實(shí)行，并且行之有效，具有極大的震懾力。(3)加強(qiáng)法制宣傳學(xué)習(xí)，增強(qiáng)出版人員法制意識(shí)。對已制定的相關(guān)法律法規(guī)，新聞出版行政單位和出版單位要加強(qiáng)法制宣傳，讓出版人員熟悉出版管理?xiàng)l例、著作權(quán)法等法律法規(guī)。國家新聞出版廣電總局第37號(hào)令規(guī)定出版人員每年必須參加不少于72學(xué)時(shí)的編輯繼續(xù)教育培訓(xùn)，就是為了加強(qiáng)相關(guān)出版法律法規(guī)的宣傳學(xué)習(xí)。

3 科技期刊出版的倫理建設(shè)

科技期刊出版活動(dòng)中也存在沒有觸犯法律法規(guī)、但有違道德倫理的行為，如行政干預(yù)、降低關(guān)系稿質(zhì)量要求、處理稿件不公平等，這些行為無法以法律法規(guī)對其進(jìn)行約束和規(guī)范，只能訴諸倫理治理。亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》中指出，如果人僅停留在對法律、規(guī)范或準(zhǔn)則的最充分了解，而缺乏最完善的自制，則無法盡到自身所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。科技期刊誠信建設(shè)不能只是在制度上進(jìn)行，還要培育科技期刊界的自律和責(zé)任，培養(yǎng)出版從業(yè)人員的職業(yè)道德，力爭達(dá)到亞當(dāng)·斯密所說的“最完善的自制”，從倫理道德建設(shè)上解決誠信危機(jī)。

3.1 科技期刊誠信出版行業(yè)倫理規(guī)約建設(shè)

科技期刊出版的社會(huì)責(zé)任體現(xiàn)在出版的社會(huì)效益上，即所作的出版決策諸如選題策劃、質(zhì)量保障、知識(shí)傳播等必須有利于讀者，能夠增加社會(huì)效益，而非單純從經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)。出版行業(yè)倫理規(guī)約是法律法規(guī)精神的實(shí)踐，從行業(yè)規(guī)范、行業(yè)準(zhǔn)則方面規(guī)范學(xué)術(shù)出版行為，能促使科技期刊自制，起防范學(xué)術(shù)不端作用。我國科技期刊不太重視出版?zhèn)惱硪?guī)約，在行業(yè)中對違反出版?zhèn)惱淼男袨槿狈s束力，懲罰力度較小，出版?zhèn)惱淼倪`反成本較低，致使違反出版?zhèn)惱硇袨闀r(shí)有發(fā)生。國外科技期刊出版除了從法律法規(guī)上進(jìn)行規(guī)范外，也建立起了出版行業(yè)自身的倫理規(guī)約, 如英國出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics，COPE ) 在《期刊編輯行為準(zhǔn)則和最佳實(shí)踐指南》中總結(jié)了出版經(jīng)驗(yàn)，提出了17條行為準(zhǔn)則，并在行為準(zhǔn)則后面給出了最佳的實(shí)踐建議。倫理規(guī)約雖然沒有法律上的強(qiáng)制執(zhí)行力，但在行業(yè)中具有強(qiáng)大的約束力，讓任何出版人員都不敢輕易違反，否則會(huì)受到整個(gè)行業(yè)的一致譴責(zé)和抵制，使其以后無法在行業(yè)中立足。通過建立起出版?zhèn)惱硪?guī)約，可使科技期刊業(yè)界實(shí)現(xiàn)自律、自尊、自重。近年來，我國學(xué)術(shù)期刊開始意識(shí)到出版?zhèn)惱硪?guī)約的重要性，以學(xué)術(shù)期刊聯(lián)合宣言的形式來形成自律，抵制學(xué)術(shù)不端行為。如2008年50家學(xué)術(shù)期刊簽署的《關(guān)于堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》(以下簡稱為《武漢宣言》)，主張“聯(lián)手抵制各種學(xué)術(shù)不端行為”；2012年65家學(xué)術(shù)期刊簽署《關(guān)于學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)自律共同抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》(以下簡稱為《沈陽宣言》)，約定不得進(jìn)行互引等學(xué)術(shù)不端行為，否則“將受共同體成員一致譴責(zé)”。

3.2 科技期刊出版人員職業(yè)道德建設(shè)

科技期刊出版人員不僅有期刊編輯，更有主編、編委和評(píng)審專家等，這些角色對科技期刊稿件評(píng)價(jià)起著決定性作用，科技期刊要對這類人員進(jìn)行道德規(guī)范建設(shè)，使他們忠于職責(zé)，公平公正對待稿件，成為科技期刊誠信的守護(hù)者和捍衛(wèi)者。主編、編委和評(píng)審專家等雖然在科技期刊稿件處理過程中的職責(zé)與編輯不同，但通過研究編輯職業(yè)道德的規(guī)范建設(shè)，可對主編、編委和評(píng)審專家等提供借鑒。

3.2.1 培養(yǎng)編輯的誠信職業(yè)價(jià)值觀

誠信是社會(huì)主義核心價(jià)值觀之一，也是編輯職業(yè)價(jià)值觀。貝特朗[2]認(rèn)為，媒體從業(yè)人員的基本價(jià)值觀是尊重生命和增進(jìn)人類團(tuán)結(jié)，即促進(jìn)公眾利益。同樣，編輯作為媒體從業(yè)人員，其基本職業(yè)價(jià)值觀也是促進(jìn)公眾利益，這與我國出版業(yè)必須關(guān)注社會(huì)效益相符。為了更好地服務(wù)社會(huì)，增加社會(huì)效益，提高公信力，更好地傳播科學(xué)文化知識(shí)，科技期刊編輯必須樹立誠信的職業(yè)價(jià)值觀。“編輯”作為一個(gè)職業(yè)，是由動(dòng)詞“編輯”引申而來，是“編”和“輯”的結(jié)合：“編”即對內(nèi)容進(jìn)行文字性加工修改，對文章結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整；“輯”即對各種不同的文章類型進(jìn)行選取、分類和聚類。但在此過程中，編輯必須忠于文章的思想和內(nèi)容，只能對文字進(jìn)行修飾性修改，對常識(shí)性的錯(cuò)誤進(jìn)行修改，不能對文章的內(nèi)容、思想或數(shù)據(jù)等進(jìn)行“篡改”。在選取文章時(shí)，要按照質(zhì)量至上原則，刊發(fā)好文章。在當(dāng)前存在的引文學(xué)術(shù)不端行為上，一些編輯人員就忽略了其自身的社會(huì)功能，超過了“編”和“輯”的范圍，偏離了誠信的職業(yè)價(jià)值觀。

3.2.2 編輯職業(yè)道德原則是誠信守法和公平客觀

一方面，編輯應(yīng)嚴(yán)格按照出版法律法規(guī)處理出版過程中遇到的問題，自覺擔(dān)當(dāng)學(xué)術(shù)誠信的把關(guān)者。“打鐵還需自身硬”是編輯在誠信守法上的形象總結(jié)。編輯在處理文章時(shí)，不能借著職務(wù)之便，盜取作者文章中的創(chuàng)新觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)用于自己或他人的論文寫作；不能利用稿件采用權(quán)向作者索取金錢或其他好處；更不能以身試法，利用職務(wù)之便販賣刊號(hào)、書號(hào)，或?qū)⒕庉嫵霭鏅?quán)外包，收取外包費(fèi)用，中飽私囊；在評(píng)刊指標(biāo)轉(zhuǎn)引上，嚴(yán)禁參與轉(zhuǎn)引行為，不能為了進(jìn)入核心期刊行列而自引；非自然轉(zhuǎn)引行為既違反《出版管理?xiàng)l例》，也違反我國《著作權(quán)法》有關(guān)規(guī)定。編輯要理性地處理職業(yè)道德與經(jīng)濟(jì)利益之間的關(guān)系，不能為了個(gè)人利益而放棄審稿原則，錄用質(zhì)量達(dá)不到要求的稿件；不能屈從于行政命令或人際情誼，降低稿件錄用標(biāo)準(zhǔn)。編輯不僅要抵得住金錢的誘惑、人情的難卻、上級(jí)的壓力，更要與學(xué)術(shù)不端行為作斗爭；在對待作者稿件上，要尊重作者的著作權(quán)，不能自作主張?jiān)鰷p文后參考文獻(xiàn)，如果確實(shí)有需要增減，宜在退修意見中征得作者同意；要遵循出版法律法規(guī)的要求，不能為了片面追求經(jīng)濟(jì)利益而降低道德底線。總之，編輯要以身作則，遵守《出版管理?xiàng)l例》，誠信從事出版工作。只有自身誠信守法，才能擔(dān)當(dāng)學(xué)術(shù)誠信的把關(guān)者；同時(shí)，編輯應(yīng)遵守公平客觀原則，為科技期刊營造誠信環(huán)境。《孟子·離婁上》有言：“誠者，天之道也。誠之者，人之道也”。誠信是自然規(guī)律，而追求誠信是編輯的基本職業(yè)道德原則。編輯為了做到誠信，就必須有德性。亞里士多德在《尼各馬可倫理學(xué)》中指出，節(jié)制屬于道德德性，有道德德性的人，在行為上必然有節(jié)制，按客觀事實(shí)辦事。編輯為了樹立起誠信，就必須做到公正客觀：公正是指對待每一篇稿件都一視同仁，不能因?yàn)樽髡叩男詣e、學(xué)歷、地區(qū)、職稱等而加以歧視；客觀是指以質(zhì)量作為文章錄用與否的標(biāo)準(zhǔn)。稿件質(zhì)量雖有主觀性，但可以用最大化的客觀標(biāo)準(zhǔn)衡量，例如選題是否為當(dāng)前研究熱點(diǎn)、是否新穎，引言部分對文獻(xiàn)綜述是否詳細(xì)清楚，對研究背景、目的、意義、方法的介紹是否得當(dāng)，結(jié)論是否完整且充分,參考文獻(xiàn)是否著錄規(guī)范，文章結(jié)構(gòu)是否完整，文章寫作是否精練等，利用這些標(biāo)準(zhǔn)多方面、多層次審查，再結(jié)合審稿專家的意見，做出錄用與否的判斷。

3.2.3 科技期刊編輯誠信行為規(guī)范

行為規(guī)范是編輯日常出版活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則，能對編輯不良行為起制約作用。COPE經(jīng)過調(diào)查研究，制定了編輯行為準(zhǔn)則。誠信行為規(guī)范在編輯行為規(guī)范的范疇內(nèi)，又有自身關(guān)注的重點(diǎn)，因此，本研究吸收和發(fā)展COPE的行為準(zhǔn)則，提出編輯誠信行為準(zhǔn)則。

(1) 編輯的一般義務(wù)和責(zé)任。編輯必須熟悉期刊出版相關(guān)政策和規(guī)范，依據(jù)《出版管理?xiàng)l例》規(guī)定，嚴(yán)格按照已制定的流程從事出版工作；為學(xué)術(shù)誠信把關(guān)，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，保證和提高出版產(chǎn)品質(zhì)量；不斷改進(jìn)出版服務(wù)質(zhì)量，滿足讀者和作者需求；必須具備一定專業(yè)水平和編輯業(yè)務(wù)水平，確保有能力、有水平處理稿件，而且應(yīng)本著公正、客觀的立場，避免因?yàn)槠姸e(cuò)失優(yōu)秀的稿件。

(2) 編輯的社會(huì)責(zé)任和個(gè)人責(zé)任。編輯的責(zé)任可分為社會(huì)責(zé)任和個(gè)人責(zé)任。我國編輯的社會(huì)責(zé)任是：服務(wù)社會(huì)主義精神文明建設(shè)，服務(wù)人民群眾的精神需求，促進(jìn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益共同發(fā)展；肩負(fù)起維護(hù)和凈化學(xué)術(shù)氣氛的責(zé)任，為學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)，避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生；發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、扶持讀者和作者人才等。編輯的個(gè)人責(zé)任是：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高個(gè)人素質(zhì)，提高業(yè)務(wù)能力和道德水平；提高自制力和抵制力，抵制行政干擾和親情、友情壓力，對非法利益保持自制，抵制學(xué)術(shù)不端等。

(3) 編輯與非相關(guān)利益對象的關(guān)系處理。非相關(guān)利益對象是指編輯日常工作中遇到的、與編輯沒有利益沖突的人，包括作者、讀者、審稿專家、編委會(huì)成員等。非相關(guān)利益對象關(guān)系的妥善處理體現(xiàn)了編輯在出版工作中的誠信職業(yè)道德。編輯要根據(jù)已制訂的工作流程和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行處理，特別是要根據(jù)對象的權(quán)利進(jìn)行相關(guān)的關(guān)系處理。以作者為例，作者擁有對稿件處理過程中的知曉權(quán)，如稿件狀態(tài)、退稿原因、審稿意見等，目前一些編輯在處理稿件時(shí)，往往忽略了作者的這些權(quán)利，如不及時(shí)告知作者稿件的處理階段、退稿原因、專家對稿件的評(píng)價(jià)意見等。編輯在處理與作者的關(guān)系時(shí)，要注意維護(hù)作者的相關(guān)權(quán)利，如保護(hù)作者的隱私權(quán)、知情權(quán)、著作權(quán)等。

(4) 編輯與相關(guān)利益對象的關(guān)系處理。相關(guān)利益對象指主辦方、上級(jí)、親戚朋友等，相關(guān)利益對象關(guān)系的妥善處理更能體現(xiàn)編輯的誠信職業(yè)道德。由于作者有職稱評(píng)審、考核評(píng)優(yōu)、畢業(yè)發(fā)文等需求，科技期刊成為炙手可熱的資源，利益對象通過各種關(guān)系和途徑，從行政干預(yù)、人情、親情、利益誘惑等方面企圖影響編輯在稿件錄用上的判斷和選擇。在對相關(guān)利益對象的處理上，編輯要秉承獨(dú)立、客觀的態(tài)度，頂住壓力，處理好崗位職責(zé)與利益沖突問題。如果編輯自身職責(zé)與利益有關(guān)連，則宜采取回避的方法。只有這樣，才能確保出版過程公平公正，避免學(xué)術(shù)出版淪為一些人的工具，喪失學(xué)術(shù)出版的本性、功能和作用。

4 結(jié)語

科技期刊誠信危機(jī)的治理必須從制度與倫理兩方面展開，從法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、評(píng)價(jià)體系，以及社會(huì)價(jià)值觀、編輯職業(yè)道德原則及編輯行為準(zhǔn)則等方面進(jìn)行誠信建設(shè)。在當(dāng)今期刊界競爭日趨激烈的時(shí)代背景下，唯有提高科技期刊公信力才能提高影響力，才能在同行競爭中取得優(yōu)勢，才能在與國外科技期刊競爭中提高我國科技期刊的話語權(quán)。由于轉(zhuǎn)型過程中多種消極因素并存，制度與倫理等各種治理方法無法涵蓋所有的誠信危機(jī)，因此，科技期刊誠信危機(jī)治理方法有待深入研究。與國外成熟的危機(jī)治理方法相比，我國科技期刊誠信危機(jī)治理研究和實(shí)施任重道遠(yuǎn)。